Справа № 761/9711/17
Провадження № 1-кс/761/6140/2017
УХВАЛА
ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

24 березня 2017 року Шевченківський районний суд м. Києва у складі:
слідчого судді: ОСОБА_1

при секретарі: ОСОБА_2 ,

розглянувши клопотання слідчого СВ Шевченківського управління поліції Головного управління Національної поліції у м. Києві старшого лейтенанту поліції, ОСОБА_3 , про тимчасовий доступ до речей і документів, які знаходяться у ІНФОРМАЦІЯ_1 за адресою: АДРЕСА_1 , ІНФОРМАЦІЯ_2 за адресою: АДРЕСА_2 ,-

в с т а н о в и в :
Слідчий СВ Шевченківського управління поліції Головного управління Національної поліції у м. Києві старший лейтенант поліції, ОСОБА_3 , звернувся до Шевченківського районного суду м. Києва з клопотанням, погодженим прокурором Київської місцевої прокуратури №10 ОСОБА_4 по кримінальному провадженню №0015005, внесеного до Єдиного реєстру досудових розслідувань від 24.11.2016 року зареєстрованого за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч. 2 ст. 367 КК України, про тимчасовий доступ до речей і документів, які знаходяться у ІНФОРМАЦІЯ_1 за адресою: АДРЕСА_1 також ІНФОРМАЦІЯ_2 за адресою: АДРЕСА_2 .
Клопотання мотивоване тим, що 23.11.2016 року до Шевченківського управління поліції Головного управління Національної поліції в м. Києві надійшла заява уповноваженої особи фонду гарантування вкладів фізичних осіб на здійснення ліквідації в ПАТ КБ " ІНФОРМАЦІЯ_3 " ОСОБА_5 про те, що службові особи ПАТ КБ " ІНФОРМАЦІЯ_3 " у змові зі службовими особами ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_4 " та ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_5 " своїми діями, які виразилися у недбалому ставленні до своїх службових обов`язків, спричинили банківській установі тяжких наслідків.

На підставі Рішення Правління Національного банку України від 16 серпня 2016 року №215-рш «Про відкликання банківської ліцензії та ліквідацію публічного акціонерного товариства Комерційний банк « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (надалі ПАТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_3 »), виконавчою дирекцією ІНФОРМАЦІЯ_6 (надалі Фонд) прийнято рішення від 16.08.2016 р. № 1523 «Про запровадження процедури ліквідації у ПАТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » та делегування повноважень ліквідатора банку», строком на два роки з 17.08.2016 року по 16.08.2018 року включно.

Серед клієнтів ПАТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » є компанія ТОВАРИСТВО З ОБМЕЖЕНОЮ ВІДПОВІДАЛЬНІСТЮ " ІНФОРМАЦІЯ_4 ", (ЄДРПОУ НОМЕР_1 ). Юридична адреса: АДРЕСА_3 . Дата державної реєстрації 15.10.2015 року, №0040957, у ІНФОРМАЦІЯ_1 . Розмір зареєстрованого статутного капіталу 1 000,00 грн.

Основний вид діяльності зазначеної компанії є купівля та продаж власного нерухомого майна та операції з нерухомим майном.

17 лютого 2016 року, між ПАТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » та Товариством з обмеженою відповідальністю « ІНФОРМАЦІЯ_4 » (ЄДРПОУ: НОМЕР_1 ) було укладено договір кредитної лінії № ЮЛ-17/2016-КЛ. Відповідно до умов зазначеного договору, кредитодавець (ПАТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_3 ») відкрив відновлювальну кредитну лінію у іноземній валюті товариству ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » лімітом в 1 200 000 (один мільйон двісті тисяч) доларів США 00 центів, під 6,5 відсотків річних розмір процентів за користування кредитом, строком до 12 серпня 2016 року. А позичальник (ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 ) в свою чергу, зобов`язався своєчасно та у повному обсязі виплачувати кредитодавцю проценти за користування кредитом та повернути кредит у терміни встановлені в договорі.

Також 17.02.2016 року, між ПАТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » та ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 », було укладено 17 фіктивних договорів банківських вкладів (депозитів) з видачою ощадних (депозитних) сертифікатів №№ 38 з подальшою видачою ощадних (депозитних) сертифікатів.

17.02.2016 року, між сторонами договору кредитної лінії №ЮЛ-17/2016-КЛ від 17.02.2016 року були укладені договори застави ощадного (депозитного) сертифікату ЮЛ-2017/2016/ОДС-1; ЮЛ-2017/2016/ОДС-2; ЮЛ-2017/2016/ОДС-3; ЮЛ-2017/2016/ОДС-4; ЮЛ-2017/2016/ОДС-5; ЮЛ-2017/2016/ОДС-6; ЮЛ-2017/2016/ОДС-7; ЮЛ-2017/2016/ОДС-8; ЮЛ-2017/2016/ОДС-9; ЮЛ-2017/2016/ОДС-10; ЮЛ-2017/2016/ОДС-11; ЮЛ-2017/2016/ОДС-12; ЮЛ-2017/2016/ОДС-13; ЮЛ-2017/2016/ОДС-14; ЮЛ-2017/2016/ОДС-15; ЮЛ-2017/2016/ОДС-16; ЮЛ-2017/2016/ОДС-17, а також договори про відступлення права вимоги ощадних (депозитних) сертифікатів.

17 лютого 2016 року Рішенням Кредитного Комітету ПАТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (Протокол від 17 лютого 2016 року) у складі: Голова Комітету ОСОБА_6 - Заступник Голови Правління Банку; Заступник Голови Комітету ОСОБА_7 - Голова Правління Банку; члени Комітету: ОСОБА_8 - начальник дирекції ризик-менеджменту Банку, ОСОБА_9 - начальник юридичного управління Банку, ухвалено видачу кредиту ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_4 " у сумі 1 200 000 (один мільйон двісті тисяч) доларів США 00 центів, під заставу іменних ощадних депозитних сертифікатів, випущених ПАТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » на суму 1 200 000 (один мільйон двісті тисяч) доларів США 00 центів.

16 травня 2016 року, протоколом Кредитного комітету ПАТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » ухвалили здійснити 16.05.2016 року погашення простроченої заборгованості, заборгованості по нарахованих процентах, прострочених процентах, штрафах та пенях по Договору кредитної лінії №ЮЛ-17/2016-КЛ від 17.02.2016 року позичальника ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 », за рахунок грошових коштів, що розміщені на рахунках іменних безкупонних ощадних (депозитних) сертифікатів серії АА з №000022 по №000030 та з №000032 по №000039, випущених Емітентом ПАТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » 17 лютого 2016 року, що виступають забезпеченням згідно Договорів застави ощадних (депозитних) сертифікатів з №ЮЛ-2017/2016/ОДС-1 по №ЮЛ-2017/2016/ОДС-17 від 17.02.2016 року, шляхом здійснення уступки на підставі договорів про відступлення права вимоги від 17.02.2016 року.

Перевіркою встановлено, що в порушення вимог постанови Правління Національного банку України від 25.01.2012 N 23 «Положення про порядок формування та використання банками України резервів для відшкодування можливих витрат за активними банківськими операціями» для надання кредиту Банком, не проведено вивчення та аналіз позичальника ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_4 ".

Таким чином, діями службових осіб ПАТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » та керівництвом ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » Банку завдано збитків на загальну суму 1115 (одна тисяча сто п`ятнадцять) доларів США 18 центів, що еквівалентно 29 872 (двадцять дев`ять тисяч вісімсот сімдесят дві) грн. 39 коп.
10 червня 2016 року, між ПАТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » та Товариством з обмеженою відповідальністю « ІНФОРМАЦІЯ_5 » (ЄДРПОУ НОМЕР_2 ) було укладено договір застави майнових прав № ЮЛ-89/2016/ЗМП-1 строком до 17 червня 2016 року, відповідно до якого, останні передали в заставу Банку майнові права вимоги отримання банківського вкладу у сумі 30 000 000 (тридцять мільйонів) гривень 00 копійок до договору кредиту № ЮЛ-89/2016-К укладеного між ПАТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » та ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 ».
Тобто, фактично кредит отримувався з наміром вивести грошові кошти з депозитного рахунку ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » для їх подальшого зняття, шляхом шахрайських дій уповноважених осіб Банку та керівництва ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » та ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_5 ».
10 червня 2016 року Рішенням Кредитного Комітету ПАТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (Протокол від 10 червня 2016 року) у складі: Голова Комітету ОСОБА_6 - Заступник Голови Правління Банку; Заступник Голови Комітету ОСОБА_7 - Голова Правління Банку; члени Комітету: ОСОБА_10 - Заступник Голови Правління Банку, відповідальний за безпеку Банку, ОСОБА_8 - начальник дирекції ризик-менеджменту Банку, ОСОБА_9 - начальник юридичного управління Банку, ухвалено видачу кредиту ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_4 " у сумі 30 000 000 (тридцять мільйонів) грн. 00 коп. під депозит ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_5 " у сумі 30 000 000 (тридцять мільйонів) грн. 00 коп.

Перевіркою встановлено, що в порушення вимог постанови Правління Національного банку України від 25.01.2012 N 23 «Положення про порядок формування та використання банками України резервів для відшкодування можливих втрат за активними банківськими операціями» для надання кредиту Банком не проведено вивчення та аналіз позичальника ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_4 "

Додатковою перевіркою також встановлено порушення вимог постанови Правління ІНФОРМАЦІЯ_7 від 28 серпня 2001 р. N 368 «Інструкції про порядок регулювання діяльності банків в Україні» в частині неправильного визначення нормативу максимального розміру кредитного ризику на одного контрагента (не включення до його розрахунку всіх вимог Банку до контрагента-позичальника). Порушення вимог постанови Правління Національного банку України від 19 березня 2003 року N 124 «Правила організації статистичної звітності, що подається до ІНФОРМАЦІЯ_7 » в частині подання недостовірної інформації у звітності щодо нормативу кредитного ризику на одного контрагента. Порушення вимог «Положення про кредитування фізичних осіб та суб`єктів господарювання в ПАТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_3 ».

З метою повного, всебічного та об`єктивного дослідження всіх обставин, документування та здобуття доказів кримінально-протиправної діяльності посадових осіб ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » код за ЄДРПОУ ( НОМЕР_1 ) та ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » код за ЄДРПОУ ( НОМЕР_2 ), виникла необхідність у тимчасовому доступі до документів, які знаходяться у ІНФОРМАЦІЯ_1 за адресою: АДРЕСА_1 , а саме: юридичної справи ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » код за ЄДРПОУ ( НОМЕР_1 ) а також юридичної справи ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » код за ЄДРПОУ ( НОМЕР_2 ), що знаходиться у ІНФОРМАЦІЯ_2 за адресою: АДРЕСА_2 , з метою їх вилучення.

Зазначені документи самі по собі та в сукупності з іншими речами і документами кримінального провадження, у зв`язку з яким подається клопотання, мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні, зокрема встановлення осіб, які вчинили злочини, інших речових доказів та документів, і в подальшому можуть бути використані як доказ, оскільки в даних документах містяться дані осіб, які здійснювали реєстрацію та перереєстрацію підприємства, вносили зміни до реєстраційних, облікових документів, складали та подавали звітність їх підписи, також інша інформація, яка має значення для встановлення обставин вчинення злочинів у кримінальному провадженні. Крім цього, на даний час неможливо іншим способом встановити дані обставини.

Єдиним можливим способом отримати вказану інформацію є одержання відповідного рішення суду про тимчасовий доступ до неї та подальше вилучення у банківській установі.
Отримані в результаті документи, можуть бути використанні під час досудового розслідування кримінального провадження за № 0015005, а саме: при призначенні експертиз, допиту свідків та при проведенні інших слідчих дій, в яких виникне необхідність.

Кримінальне провадження №0015005, зареєстроване за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч. 2 ст. 367 КК України, а тому виникла необхідність у тимчасовому доступі до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, оскільки, одержати в інший спосіб відомості в межах досудового розслідування неможливо, окрім як на підставі ухвали суду.

У судовому засіданні слідчий СВ Шевченківського управління поліції Головного управління Національної поліції у м. Києві старший лейтенант поліції, ОСОБА_3 підтримав клопотання та просив його задовольнити, окрім того зазначивши, що існує загроза зміни або знищення документів до яких надається доступ, а тому просив проводити розгляд клопотання без виклику особи, у володінні якої перебувають документи.

Враховуючи ту обставину, що наявні підстави вважати, що існує реальна загроза знищення або зміна документів до яких надається доступ, слідчий суддя вважає за необхідне розглянути клопотання без виклику особи, у володінні якої вони знаходяться на підставі ч. 2 ст. 163 КПК України.

Вивчивши матеріали клопотання та додані до нього матеріали, заслухавши пояснення слідчого, слідчий суддя прийшов до висновку, що клопотання є необґрунтованим та таким, що не підлягає задоволенню, виходячи з наступного.

Відповідно до ч. 1 ст. 132 КПК України, визначено, що заходи забезпечення кримінального провадження застосовуються на підставі ухвали слідчого судді або суду, за винятком випадків, передбачених цим Кодексом.

Згідно з ч 4 цієї ж статті передбачено, що для оцінки потреб досудового розслідування слідчий суддя або суд зобов`язаний врахувати можливість без застосованого заходу забезпечення кримінального провадження отримати речі і документи, які можуть бути використані під час судового розгляду для встановлення обставин у кримінальному провадженні.

Відповідно до ч. 1, 2 ст. 159 КПК України, тимчасовий доступ до речей і документів полягає у наданні стороні кримінального провадження особою, у володінні якої знаходяться такі речі і документи, можливості ознайомитися з ними, зробити їх копії та у разі прийняття відповідного рішення слідчим суддею, судом, вилучити їх (здійснити їх виїмку). Тимчасовий доступ до речей і документів здійснюється на підставі ухвали слідчого судді, суду.

Між тим, дане клопотання належним чином не обґрунтовано, оскільки, у клопотанні відсутній зв`язок та докази такого зв`язку, між матеріалами кримінального провадження та обставинами викладеними в клопотанні, в якому слідчий обґрунтовує необхідність доступу до документів та подальше їх вилучення, крім того, слідчим у клопотанні не зазначено, які саме документи юридичних справ ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » та ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » необхідно вилучити, не доведено наявність достатніх підстав вважати, що документи самі по собі або в сукупності з іншими речами і документами кримінального провадження, у зв`язку з яким подається клопотання, мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні.

Враховуючи викладене та керуючись ст.ст. 110, 132, 159, 163-165, 309 та 395 КПК України, слідчий суддя,
у х в а л и в:
У задоволенні клопотання слідчого СВ Шевченківського управління поліції Головного управління Національної поліції у м. Києві старшого лейтенанту поліції, ОСОБА_3 , про тимчасовий доступ до речей і документів, які знаходяться у ІНФОРМАЦІЯ_1 за адресою: АДРЕСА_1 , ІНФОРМАЦІЯ_2 за адресою: АДРЕСА_2 відмовити.

Ухвала оскарженню не підлягає.

Слідчий суддя