печерський районний суд міста києва
У Х В А Л А
ІМЕНЕМ УКРАЇНИ
03 березня 2017 року слідчий суддя Печерського районного суду м. Києва ОСОБА_1 , при секретарі ОСОБА_2 , за участю слідчого ОСОБА_3 , розглянувши у судовому засіданні клопотання старшого слідчого в ОВС третього відділу з розслідування кримінальних проваджень управління з розслідування особливо важливих справ Головного слідчого управління Генеральної прокуратури України ОСОБА_3 , про тимчасовий доступ до речей і документів при проведенні досудового розслідування у кримінальному провадженні № 0003033 від 27.10.2016 за ознаками кримінальних правопорушень, передбаченого ч. 2 ст. 364, ч. 2 ст. 366, ч. 2 ст. 222-1 КК України, -

В С Т А Н О В И В :
в провадження слідчого судді Печерського районного суду м. Києва ОСОБА_1 , надійшло клопотання старшого слідчого в ОВС третього відділу з розслідування кримінальних проваджень управління з розслідування особливо важливих справ Головного слідчого управління Генеральної прокуратури України ОСОБА_3 , погоджене прокурором відділу Генеральної прокуратури України ОСОБА_4 , про тимчасовий доступ до документів, які містять охоронювану законом таємницю та знаходяться у володінні банківської установи.

Згідно норми ч. 1 ст. 107 КПК України фіксація під час розгляду клопотання слідчим суддею за допомогою технічних засобів не здійснювалась.

Представник особи, у володінні якої перебувають запитувані документи, в судове засідання не з`явився. Про час і місце його проведення був повідомлений належним чином.

Згідно ч. 4 ст. 163 КПК України неприбуття за судовим викликом особі, у володінні якої знаходяться речі і документи, без поважних причин або неповідомлення нею про причини неприбуття не є перешкодою для розгляду клопотання.

Сторона кримінального провадження - слідчий ОСОБА_3 в судовому засіданні клопотання підтримав та просив його задовольнити.

Клопотання мотивує тим, що Головним слідчим управлінням Генеральної прокуратури України проводиться досудове розслідування у кримінальному провадженні № 0003033 від 27.10.2016.

В зоді досудового розслідування встановлено, що службові особи органів державної влади, зокрема Кабінету Міністрів України, Міністерства фінансів України, Національного банку України, діючи за попередньою змовою з службовими особами ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (код за ЄДРПОУ НОМЕР_1 ) (ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 »), ІНФОРМАЦІЯ_3 , державних банківських установ, зокрема АТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » (код за ЄДРПОУ НОМЕР_2 ), АБ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » (код за ЄДРПОУ НОМЕР_3 ), АТ « ІНФОРМАЦІЯ_6 » (код за ЄДРПОУ НОМЕР_4 ), із залученням службових осіб комерційних банківських установ (ПУАТ « ІНФОРМАЦІЯ_7 » (код за ЄДРПОУ НОМЕР_5 ), АТ « ІНФОРМАЦІЯ_8 » (код за ЄДРПОУ НОМЕР_6 ), ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_9 » (код за ЄДРПОУ НОМЕР_7 ), ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_10 » (код за ЄДРПОУ НОМЕР_8 )), зловживаючи службовим становищем, достовірно знаючи про сумнівність походження коштів, належних компаніям-нерезидентам (Foxtron Networks Limited (НЕ 272238); Каtіema Enterprises Limited (НЕ 290146); Kviten Solution Limited (НЕ 290146); Quickpace Limited (НЕ 290165); Wonderbliss LTD (НЕ 290170); Sabulong Trading LTD (НЕ 281148); Aldoza Investments Limited (НЕ 319315); Baleingate Finance Limited (НЕ 285076); Loricom Holding Group LTD (НЕ 288464); Opalcore Ltd (НЕ 319982); Akemi Management Limited (НЕ 319477); Japelion LTD (НЕ 321894); Manningford Trading Limited (НЕ 315432); Erosaria LTD (НЕ 320554); Brightmoor Trade AG (695659); Landstyle Projects LLP (OC 339769); Wellar Investments INC (98,453) та інших), умисно внесли завідомо неправдиві відомості до офіційних документів щодо випуску, погодження кандидатури покупця, продажу іноземним учасникам фондового ринку облігацій внутрішніх державних позик (далі ОВДП), розміщення їх на рахунках, чим вчинили дії, що мають ознаки маніпулювання на фондовому ринку, тобто надали останнім переваги, унаслідок чого в період 20112013 р.р. сприяли придбанню ОВДП цими іноземними компаніями, що призвело до тяжких наслідків у вигляді отримання учасником фондового ринку та третіми особами прибутку у значних розмірах, внаслідок чого державі завдано збитків у розмірі 378,42 млн. грн., 159,85 млн. дол. США. та 1,49 млрд. грн., 1,02 млрд. дол. США у цінних паперах.

Так, встановлено, що вказаними компаніями-нерезидентами, за період з 2011

2013 рр., через рахунки, відкриті в банках Латвії, під виглядом інвестицій в Україну перераховано кошти на загальну суму 1,36 млрд. Долар США та 4,03 млн. Євро (в гривневому еквіваленті 10,92 млрд. грн.), при цьому лише протягом 2013 року перераховано 1,23 млрд. дол. США. 91,14% від загальної суми коштів, інвестованих компаніями-нерезидентами в Україну спрямовано на купівлю ОВДП. Інша частина коштів спрямована на купівлю інших цінних паперів та на депозитні вклади

Сторона кримінального провадження вказує, що з метою всебічного, повного і неупередженого дослідження обставин кримінального провадження, у органу досудового розслідування виникла необхідність в отриманні тимчасового доступу до речей та документів, а саме, до всіх наявних матеріалів стосовно наступних ОВДП номінованих в національній та іноземних валютах у період з 2011 року по теперішній час: НОМЕР_9 ; НОМЕР_10 ; НОМЕР_11 ; НОМЕР_12 ; НОМЕР_13 ; НОМЕР_14 ; НОМЕР_15 ; НОМЕР_16 ; НОМЕР_17 ; НОМЕР_18 ; НОМЕР_19 ; НОМЕР_20 ; НОМЕР_21 ; НОМЕР_22 ; НОМЕР_23 ; НОМЕР_24 ; НОМЕР_25 ; НОМЕР_26 ; НОМЕР_27 ; НОМЕР_28 ; НОМЕР_29 ; НОМЕР_30 (первинні документи, розпорядження, документи, що підтверджують здійснення операцій емітента щодо випущених ним цінних паперів, здійснення операцій з/щодо цінних паперів, операцій з обслуговування обліку та обігу цінних паперів, погашення, інші адміністративні, облікові та інформаційні операції), а також щодо вказаних компаній-нерезидентів (документи щодо подання індивідуального ідентифікаційного коду та його перевірки або невжиття таких дій, обставин відкриття і обслуговування рахунків в цінних паперах, поточних та депозитних банківських рахунків, обставин здійснення операцій з/щодо цінних паперів, тощо), які перебувають у володінні ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », код за ЄДРПОУ НОМЕР_31 , (скорочена назва - ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 »), що знаходиться за адресою: АДРЕСА_1 , з можливістю вилучення інформації в електронному вигляді та завірених належним чином копій документів, в зв`язку з чим клопотання просить задовольнити.

Судовим розглядом встановлено, що Головним слідчим управлінням Генеральної прокуратури України проводиться досудове розслідування у кримінальному провадженні № 0003033 від 27.10.2016

Як вбачається зі змісту п. 4 ч. 1 ст. 162 КПК України до охоронюваної законом таємниці, яка міститься в речах і документах, належить конфіденційна інформація, в тому числі така, що містить комерційну таємницю.

Згідно Закону України «Про банки та банківську діяльність» банки зберігають документи, що містять інформацію про рахунки клієнта, операції, які були проведені на користь чи за дорученням клієнта, здійснені ним угоди, інформацію про організаційно-правову структуру юридичної особи - клієнта, її керівників, напрями діяльності тощо.

Як вбачається зі змісту п. 5 ч. 1 ст. 162 КПК України до охоронюваної законом таємниці, яка міститься в речах і документах, належать відомості, які можуть становити банківську таємницю.

Відповідно до ч. 6 ст. 163 КПК України слідчий суддя постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, якщо сторона кримінального провадження доведе можливість використання як доказів відомостей, що містяться в цих речах і документах, та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів.

Згідно до ч. 7 ст. 163 КПК України слідчий суддя в ухвалі про надання тимчасового доступу до речей і документів може дати розпорядження про надання можливості вилучення речей і документів, якщо сторона кримінального провадження доведе наявність достатніх підстав вважати, що без такого вилучення існує реальна загроза зміни або знищення речей чи документів, або таке вилучення необхідне для досягнення мети отримання доступу до речей і документів.

Заслухавши пояснення сторони кримінального провадження, вивчивши клопотання та дослідивши долучені до нього документи, враховуючи обставини вчинення злочину, так як вони викладені в клопотанні слідчого, правове обґрунтування клопотання, яке ґрунтується на положеннях ст. ст. 161, 162 КПК України, приходжу до висновку про наявність підстав для надання доступу до запитуваних стороною кримінального провадження документів, фактичні дані яких можуть мати суттєве значення для встановлення обставин, що підлягають доказуванню в кримінальному провадженні.

На підставі викладеного і керуючись ст. ст. 107, 160, 162, 163, 164, 166, 309 КПК України, -

У Х В А Л И В :
клопотання старшого слідчого в ОВС третього відділу з розслідування кримінальних проваджень управління з розслідування особливо важливих справ Головного слідчого управління Генеральної прокуратури України ОСОБА_3 , про тимчасовий доступ до речей і документів при проведенні досудового розслідування у кримінальному провадженні № 0003033 від 27.10.2016 за ознаками кримінальних правопорушень, передбаченого ч. 2 ст. 364, ч. 2 ст. 366, ч. 2 ст. 222-1 КК України задовольнити.

Надати старшому слідчому в ОВС третього відділу з розслідування кримінальних проваджень управління з розслідування особливо важливих справ Головного слідчого управління Генеральної прокуратури України ОСОБА_3 дозвіл на на тимчасовий доступ до документів, які перебувають у володінні ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », код за ЄДРПОУ НОМЕР_31 , (скорочена назва - ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 »), що знаходиться за адресою: АДРЕСА_1 , з можливістю вилучення інформації в електронному вигляді та завірених належним чином копій документів щодо:

- усіх наявних розрахункових рахунків, клірингових рахунків та субрахунків компаній-нерезидентів Каtіema Enterprises Limited (НЕ 290146), Loricom Holding Group LTD (НЕ 288464), Foxtron Networks Limited (НЕ 272238), Wonderbliss LTD (НЕ 290170), Quickpace Limited (НЕ 290165), Sabulong Trading LTD (НЕ 281148), Kviten Solution Limited (НЕ 290146), Baleingate Finance Limited (НЕ 285076), Akemi Management Limited (НЕ 319477), Opalcore Ltd (НЕ 319982), Aldoza Investments Limited (НЕ 319315), Erosaria LTD (НЕ 320554), Brightmoor Trade AG (695659), Landstyle Projects LLP (OC 339769), Wellar Investments INC (98,453), Japelion LTD (НЕ 321894), Manningford Trading Limited (НЕ 315432), ІНФОРМАЦІЯ_11 , ІНФОРМАЦІЯ_12 , ІНФОРМАЦІЯ_13 , ІНФОРМАЦІЯ_14 , ІНФОРМАЦІЯ_15 , ОСОБА_5 , за весь період їх обслуговування;

- усіх наявних розрахункових рахунків, клірингових рахунків та субрахунків

ь и АТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » (код за ЄДРПОУ НОМЕР_2 ), АБ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » (код за ЄДРПОУ НОМЕР_3 ), АТ « ІНФОРМАЦІЯ_6 » (код за ЄДРПОУ НОМЕР_4 ), ПУАТ « ІНФОРМАЦІЯ_7 » (код за ЄДРПОУ НОМЕР_5 ), АТ « ІНФОРМАЦІЯ_8 » (код за ЄДРПОУ НОМЕР_6 ), ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_9 » (код за ЄДРПОУ НОМЕР_7 ), ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_10 » (код за ЄДРПОУ НОМЕР_8 ), ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_16 » (код за ЄДРПОУ НОМЕР_1 ) за період з 2011 по 2014 роки;

- усіх операцій з обігу та реалізації ОВДП, а саме: НОМЕР_9 ; НОМЕР_10 ; НОМЕР_11 ; НОМЕР_12 ; НОМЕР_13 ; НОМЕР_14 ; НОМЕР_15 ; НОМЕР_16 ; НОМЕР_17 ; НОМЕР_18 ; НОМЕР_19 ; НОМЕР_20 ; НОМЕР_21 ; НОМЕР_22 ; НОМЕР_23 ; НОМЕР_24 ; НОМЕР_25 ; НОМЕР_26 ; НОМЕР_27 ; НОМЕР_28 ; НОМЕР_29 ; НОМЕР_30 , у період з 2011 по 2014 роки;

- документів справ з юридичного оформлення рахунків клієнтів резидентів України і нерезидентів (за якими обліковуються кошти та для здійснення розрахунків), відкритих для обслуговування правочинів щодо облігацій внутрішньої державної позики у період з 01.01.2011 по 31.12.2014 (паспорт або інший документ, що посвідчує особу, яка від імені юридичної особи відкриває поточний рахунок; заява про відкриття поточного рахунку, підписану уповноваженою особою та засвідчену печаткою; опитувальник юридичної особи; свідоцтво про включення до державного реєстру фінансових установ, які надають фінансові послуги на ринку цінних паперів (за наявності); установчий документ; документи щодо структури власності юридичної особи, що дають змогу встановити всіх наявних кінцевих бенефіціарних власників (контролерів) або факт їх відсутності; картка із зразками підписів осіб, яким дано право розпорядження рахунком та підписування розрахункових документів; документи, що підтверджують повноваження осіб, вказаних в картці із зразками підписів та відбитка печатки (за наявності); згода-повідомлення на обробку персональних даних в базі «Фізичні особи, які є власниками рахунків, розпорядниками рахунків та уповноваженими особами по рахунках»; баланс (форма №1) та звіт про фінансові результати (форма №2) (за останній звітний період, що передує даті подання заяви про відкриття рахунку), засвідчені підписом уповноваженої особи та печаткою (за наявності) юридичної особи; ліцензія на провадження професійної діяльності на фондовому ринку діяльності з торгівлі цінними паперами; та інші документи);

- договорів укладених між ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » та клієнтами (власниками рахунків) про відкриття рахунків;

- виписок про рух грошових коштів по рахунках, клірингових рахунках/субрахункам в тому числі щодо виплати доходу за цінними паперами, номінальної вартості при погашенні цінних паперів з інформацією про реквізити рахунків, точний час надходження (включаючи години, хвилини і секунди) і перерахування коштів по зазначених рахунках за вказаний період, в тому числі залишок грошових коштів на кінець і початок банківського дня, призначення платежів; розрахункові (поточні) рахунки юридичних (фізичних) осіб контрагентів, їх реєстраційні коди;

- усі наявні заявки, платіжні доручення, меморіальні ордери, S.W.I.F.T.-повідомлення, видаткові ордери, чеки на перерахування грошових коштів по рахунках та зняття коштів готівкою з каси банку;

- банківських виписок про видачу готівки та чеків з рахунків, відкритих у банку за вказаний період;

- документів як в печатному так і електронному вигляді, що містять інформацію про укладення договорів про банківське обслуговування в режимі віддаленого доступу «клієнт-банк», а також документів, які містять дані про комп`ютер клієнта та контрагентів (із зазначенням ІР-адрес комп`ютерів клієнта і контрагентів та всієї наявної інформації з лог-файлів);

- виписок з номерами телефонів та ІР-адрес комп`ютерів клієнта і контрагентів та всієї наявної інформації з лог-файлів, за якими відбувалось управління рахунками, із зазначенням дати проведення зазначених з`єднань, включаючи години та хвилини;

- договорів, інших фінансових документів, що стали підставою для руху коштів по рахунках;

- фотознімків особи (представника клієнта), якщо представниками банку робились такі при відкритті рахунків та його обслуговуванні;

- документів щодо провадження ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » клірингової діяльності за правочинами щодо ОВДП, вчинених на фондових біржах та поза фондовими біржами, та виконання функцій центрального контрагента;

- документів щодо участі Розрахункового центру як центрального контрагента на біржових торгах для забезпечення виконання зобов`язань, допущених до клірингу;

- документів щодо здійснення Розрахунковим центром депозитарної діяльності депозитарної установи по забезпеченню обліку ОВДП, що передаються для забезпечення та проведення розрахунків;

- відомостей із системи обліку Розрахункового центру що забезпечує відображення усіх операцій на рахунках клієнтів та рахунках для здійснення розрахунків, обліку та зберігання коштів на цих рахунках: синтетичного обліку інформації про операції, які виконуються Розрахунковим центром та аналітичного обліку інформації про кожного клієнта/учасника клірингу та кожну операцію;

- документів, на підставі яких здійснюються операції з проведення грошових розрахунків за договорами щодо цінних паперів та інших фінансових інструментів, а саме паперових розрахункових документів, наданих Розрахунковому центру його клієнтами, електронних документів, сформованих учасниками клірингу та наданих Розрахунковому центру через систему клірингового обліку; інформації, наданої Розрахунковому центру фондовою біржею (біржею) про договори щодо цінних паперів та/або інших фінансових інструментів, укладені на цій фондовій біржі (біржі), інформації про договори щодо цінних паперів та/або інших фінансових інструментів, укладені поза фондовими біржами, наданої Розрахунковому центру учасниками клірингу;

- відомостей про укладені контракти (біржові, не біржові), час та дату їх укладення, код, кількість та ціну ОВДП, суми контрактів, ідентифікаційні дані продавця та покупця на первинному та вторинному ринках;

- відомостей щодо брокерів, дилерів, андерайтерів які здійснювали правочини щодо ОВДП;

- інформації про надходження коштів у розрізі зберігачів/брокерів;

- реєстру власників іменних ОВДП;

- документів щодо погашення номінальної вартості облігацій та купонних платежів;

- розгорнуту вичерпну інформацію в електронному вигляді щодо усіх проведених операцій із даними цінними паперами з моменту їх випуску до сьогоднішнього дня із зазначенням точного часу операції, усіх учасників операцій, реквізитів та найменування документів, що стали підставою переходу права власності, суми та іншу наявну інформацію;

- документів щодо здійснення первинного фінансового моніторингу грошових розрахунків за договорами щодо ОВДП;

- інших матеріалів, які стосуються обігу ОВДП.

ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » надати (забезпечити) тимчасовий доступ до речей і документів вказаним в ухвалі особам та надати їм можливість вилучити зазначені в ухвалі документи, вжити необхідних заходів щодо нерозголошення факту проведення таких дій стосовно отримання інформації, зберігати інформацію в незмінному вигляді. Визначити строк дії ухвали тривалістю тридцять днів, який обраховувати з дня постановлення ухвали слідчим суддею.

У разі невиконання ухвали про тимчасовий доступ до речей і документів слідчий суддя, суд за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до речей і документів на підставі ухвали, має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку згідно з положеннями цього Кодексу з метою відшукання та вилучення речей і документів, які містять вказану інформацію.

Ухвала оскарженню не підлягає.

Слідчий суддя ОСОБА_1

Підготовлено в 2-ох оригінальних примірниках

Прим. № 1 - зберігається у справі №757/11631/17-к

Прим. № 2 та належним чином завірена копія ухвали видано старшому слідчому в ОВС третього відділу з розслідування кримінальних проваджень управління з розслідування особливо важливих справ Головного слідчого управління Генеральної прокуратури України ОСОБА_3

Слідчий суддя ОСОБА_1