Справа № 761/7460/16-к
Провадження № 1-кс/761/4590/2016
У Х В А Л А
Іменем України
26 лютого 2016 року Шевченківський районний суд м. Києва у складі:

Слідчого судді: ОСОБА_1 ,

при секретарі: ОСОБА_2 ,

розглянувши клопотання старшого слідчого в ОВС 3 відділу 1 управління досудового розслідування Головного слідчого управління СБ України капітана юстиції ОСОБА_3 про тимчасовий доступ до речей і документів, -

ВСТАНОВИВ:
Старший слідчий в ОВС 3 відділу 1 управління досудового розслідування Головного слідчого управління СБ України капітан юстиції ОСОБА_3 звернувся до суду з клопотанням, погодженим прокурором відділу процесуального керівництва досудовим розслідуванням і підтримання державного обвинувачення Генеральної прокуратури України ОСОБА_4 , згідно якого просить надати тимчасовий доступ, з можливістю вилучення документів, які містять банківську таємницю та знаходяться у володінні ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (МФО НОМЕР_1 ), що необхідно для проведення досудового слідства в рамках кримінального провадження № 0000021, за ознаками вчинення злочину, передбаченого ч. 3 ст. 258-5 КК України.

Клопотання мотивовано наступним. У березні-квітні 2014 року в м. Донецьку було створено терористичну організацію, так звану «Донецьку народну республіку» (далі - «ДНР»), до складу якої увійшли громадяни України та Російської Федерації, а також представники ряду незаконних військових формувань, зокрема «Народне ополчення Донбасу», « ІНФОРМАЦІЯ_2 », « ІНФОРМАЦІЯ_3 », « ІНФОРМАЦІЯ_4 » тощо. На території України учасники цієї терористичної організації займаються вчиненням актів тероризму, залякуванням населення, вбивством громадян, захопленням адміністративних будівель органів державної влади і місцевого самоврядування та інших тяжких і особливо тяжких злочинів, що призводить до дестабілізації суспільно-політичної ситуації у державі. Основною метою діяльності вказаної терористичної організації є насильницька зміна та повалення конституційного ладу, захоплення державної влади в Україні, а також зміна меж території і державного кордону України шляхом створення незаконного державного утворення «ДНР». Вказана терористична організація є стійкою, має чітку ієрархію та структуру, яка складається з політичного та силового блоків, а також має відповідний розподіл ролей між її учасниками. Під час досудового розслідування встановлено, що з 2014 року по теперішній час невстановлені фізичні та юридичні особи, в тому числі нерезиденти, діючи в організованій групі, з метою фінансування і матеріального забезпечення терористичних організацій ДНР/ЛНР, розробили та впровадили протиправну схему їх фінансування, шляхом отримання від погашень та продажу облігації внутрішніх державних позик України (ОВДП) коштів в особливо великих розмірах, з подальшим виведенням їх на тимчасово окуповані території України. За рахунок даних коштів, невстановлені особи, які здійснюють фактичне керівництво зазначеними вище суб`єктами господарювання здійснюється фінансування злочинної діяльності терористичних організацій «ДНР» та «ЛНР». Як вбачається з матеріалів провадження юридична особа - нерезидент « ІНФОРМАЦІЯ_5 » (індивідуальний ідентифікаційний номер НОМЕР_2 , дата внесення в реєстр власників цінних паперів нерезидентів 04.07.13, використовує рахунки №№ НОМЕР_3 (валютний), НОМЕР_4 (валютний), НОМЕР_5 , НОМЕР_6 , у цінних паперах № НОМЕР_7 .980 відкриті в ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (МФО НОМЕР_1 , ЄДРПОУ НОМЕР_8 , адреса: АДРЕСА_1 ). Враховуючи, що в ході досудового слідства отримані точні дані про наявність ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » документів щодо діяльності та фінансового стану юридичної особи - нерезидента « ІНФОРМАЦІЯ_5 », які мають значення для справи, з метою встановлення законності та достовірності перерахування грошових коштів з рахунків, джерела походження зазначених вище коштів, осіб, що їх перераховували, а також підтвердження факту отримання доходів по облігаціям внутрішньодержавної позики та способу розпорядження ними, необхідно розкрити банківську таємницю і отримати копії документів стосовно даного клієнта у вказаній фінансовій установі. З метою перевірки фактів руху грошових коштів по рахунку юридичної особи - нерезидента « ІНФОРМАЦІЯ_5 », виникла необхідність у отриманні тимчасового доступу до документі ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », які містять відомості, що становлять банківську таємницю. Іншим способом, ніж отримати тимчасовий доступ до відомостей, що становлять банківську таємницю, отримати інформацію, що має доказове значення в провадженні неможливо.

В судовому засіданні слідчий підтримав заявлене клопотання та зазначив, що оскільки речі і документи визначені в клопотанні є банківською таємницею, необхідну для досудового слідства інформацію можливо отримати лише на підставі ухвали слідчого судді.

Представник особи, у володінні якої знаходяться документи в судове засідання не прибув, про день та час розгляду клопотання повідомлявся належним чином, що відповідно до ч. 4 ст. 163 КПК України не є перешкодою для розгляду клопотання по суті.

Клопотання про фіксацію процесуальної дії за допомогою технічних засобів під час розгляду питання слідчим суддею від учасників процесуальної дії не надійшло, за ініціативою суду не здійснюється, що відповідає положенням ст. 107 КПК України.

Вивчивши матеріали клопотання, вважаю, що воно підлягає задоволенню частково з наступних підстав.

Відповідно до ч. 1 ст. 132 КПК України заходи забезпечення кримінального провадження застосовуються на підставі ухвали слідчого судді або суду, за винятком випадків, передбачених цим Кодексом.

В свою чергу положеннями ч. 4 цієї ж статті передбачено, що для оцінки потреб досудового розслідування слідчий суддя або суд зобов`язаний врахувати можливість без застосованого заходу забезпечення кримінального провадження отримати речі і документи, які можуть бути використані під час судового розгляду для встановлення обставин у кримінальному провадженні.

Відповідно до ч. 1, 2 ст. 159 КПК України, тимчасовий доступ до речей і документів полягає у наданні стороні кримінального провадження особою, у володінні якої знаходяться такі речі і документи, можливості ознайомитися з ними, зробити їх копії та у разі прийняття відповідного рішення слідчим суддею, судом, вилучити їх (здійснити їх виїмку). Тимчасовий доступ до речей і документів здійснюється на підставі ухвали слідчого судді, суду.

Кримінальне провадження № 0000021, за ознаками вчинення злочину, передбаченого ч. 3 ст. 258-5 КК України, у зв`язку із чим виникла необхідність у тимчасовому доступі до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю.

Відповідно до ст. 60 Закону України «Про банки та банківську діяльність» інформація щодо діяльності та фінансового стану клієнта, яка стала відома банку у процесі обслуговування клієнта та взаємовідносин з ним чи третіми особами при наданні послуг банку і розголошення якої може завдати матеріальної чи моральної шкоди клієнту, є банківською таємницею.

Згідно зі ст. 62 Закону України «Про банки та банківську діяльність» інформація щодо юридичних осіб, яка містить банківську таємницю, розкривається банками з письмового дозволу власника такої інформації або за рішенням суду.

Як вбачається з матеріалів клопотання нерезидент «АЛДОЗА ІНВЕСТМНТС ЛІМІТЕД» (індивідуальний ідентифікаційний номер НОМЕР_2 використовує рахунки №№ НОМЕР_3 (валютний), НОМЕР_4 (валютний), НОМЕР_5 , НОМЕР_6 , у цінних паперах № НОМЕР_7 .980 відкриті в ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (МФО НОМЕР_1 , ЄДРПОУ НОМЕР_8 , адреса: АДРЕСА_1 ).

За положеннями ст. 131 КПК України, заходи забезпечення кримінального провадження застосовуються з метою досягнення дієвості цього провадження.
Застосування заходів забезпечення кримінального провадження не допускається, відповідно до положень ст. 132 КПК України, якщо слідчий, прокурор не доведе,зокрема,що потреби досудового розслідування виправдають такий ступінь втручання в права і свободи особи, про який йдеться в клопотанні слідчого, прокурора.
Таким чином слідчий суддя зобов`язаний перевіряти наявність об`єктивної необхідності та виправданість такого втручання у права і свободи особи, врахувати докази на підтвердження обставин, викладених у клопотанні, які мають бути надані ініціатором клопотання.
Як свідчать матеріали клопотання, досудовим слідством використані всі надані чинним законодавством можливості щодо отримання необхідної для розкриття кримінального правопорушення інформації без застосування такого заходу його забезпечення, як розкриття інформації, яка охороняється законом.

Зважаючи на те, що в інший спосіб одержати відомості, які містять банківську таємницю, в межах досудового розслідування неможливо, так само як отримати доступ до речей та документів, які містять відомості про клієнта банку, беручі до уваги, що документи зазначені в клопотанні є важливими для встановлення обставин у кримінальному провадженні та використанні їх в якості доказів, клопотання підлягає задоволенню в частині доступу до речей і документів.
Згідно з ч. 7 ст. 163 КПК України, слідчий суддя, суд в ухвалі про надання тимчасового доступу до речей і документів може дати розпорядження про надання можливості вилучення речей і документів, якщо сторона кримінального провадження доведе наявність достатніх підстав вважати, що без такого вилучення існує реальна загроза зміни або знищення речей чи документів, або таке вилучення необхідне для досягнення мети отримання доступу до речей і документів.

Вважаю, що слідчий не навів підстав, в розумінні положень КПК України, достатніх для надання можливості вилучення оригіналів документів зазначених у клопотанні.

Враховуючи викладене та керуючись ст.ст. 110, 163-165, 309 та 395 КПК України, слідчий суддя, -

УХВАЛИВ:
Клопотання задовольнити частково.

Надати старшому слідчому в ОВС ГСУ СБ України капітану юстиції ОСОБА_3 , або іншому співробітнику СБ України за його дорученням, що становлять банківську таємницю та містять відомості про клієнта ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (МФО НОМЕР_1 , ЄДРПОУ НОМЕР_8 , адреса: АДРЕСА_1 ) - юридична особа - нерезидент « ІНФОРМАЦІЯ_5 » (індивідуальний ідентифікаційний номер НОМЕР_2 , дата внесення в реєстр власників цінних паперів нерезидентів 04.07.13 наступних документів:

-роздруківки руху коштів по усіх рахунках юридичної особи - нерезидента « ІНФОРМАЦІЯ_5 » в тому числі і НОМЕР_4 (валютний), НОМЕР_5 , НОМЕР_6 з обов`язковим зазначенням дат, сум, валюти, даних про банківські установи та їх рахунки, на які перераховувались грошові кошти, призначення платежів, назв контрагентів, їх кодів, місцезнаходження, номерів рахунків, на які перераховані грошові кошти, за весь період користування рахунками (у разі використання транзитних або інших рахунків для здійснення переказів грошових коштів, обов`язково вказати повний шлях проходження грошових коштів) з наданням інформації в електронному та паперовому вигляді;

-юридичної справи юридичної особи - нерезидента « ІНФОРМАЦІЯ_5 », в тому числі документів, на підставі яких були відкриті, закриті та обслуговувались розрахункові рахунки вказаного підприємства, документів, які надавались в ході обслуговування рахунків;

-платіжних доручень на перерахування грошових коштів по рахунках юридичної особи - нерезидента « ІНФОРМАЦІЯ_5 » за весь період користування ними;

-документальних матеріалів щодо ідентифікації клієнта в системі клієнт-банк юридичної особи - нерезидента « ІНФОРМАЦІЯ_5 », а саме договори щодо розрахунково-касового обслуговування та надання послуг „клієнт банк з зазначенням місця встановлення, заявки на надання зазначеної послуги та документів щодо встановлення (перевірки) зазначеної послуги. Інформації щодо комп`ютера клієнта, з зазначення ІР-адреси та всієї наявної інформації з логфайлів, за допомогою яких здійснювалось управління відповідних розрахунків за весь період користування ними;

-всіх банківських карток зі зразками підписів службових осіб та відбитку печатки юридичної особи - нерезидента « ІНФОРМАЦІЯ_5 », копій паспортів, довідок (карток) про привласнення ідентифікаційних кодів, доручень, заяв, договорів, інших документів, які надавались банку та були складені і підписані сторонами при відкриті, обслуговувані (подальшої зміни поточних даних) закриті вказаних рахунків за весь період користування ними;

-довіреностей на право користування (розпорядження) усіма рахунками юридичної особи - нерезидента « ІНФОРМАЦІЯ_5 », в тому числі, платіжних доручень та меморіальних ордерів, які свідчать про надходження та використання коштів по рахунках, який належить юридичної особи - нерезидента « ІНФОРМАЦІЯ_5 » за весь період користування рахунками;

-документів щодо проведення фінансового моніторингу співробітниками банківської установи банківських операцій за усіма рахунками юридичної особи - нерезидента « ІНФОРМАЦІЯ_5 », а саме: реєстр фінансового моніторингу, файлів-повідомлення, файлів-запитів, файлів-відповідей, файлів-додатків, файлів-квитанцій, довідок щодо обґрунтування рішення про недоцільність інформування Уповноваженого органу про фінансову операцію, яка підлягає фінансовому моніторингу, анкети клієнта (відповідно Положення НБУ про здійснення банками фінансового моніторингу), тощо за весь період користування рахунками;

-заяв на зняття грошових коштів (переведення на корпоративний рахунок), доручень, видаткових касових ордерів на отримання готівки, грошових чеків з контрольною маркою на отримання готівки по усіх рахунках підприємства за весь період користування ними ,

-всіх документів про зарахування на рахунки підприємства будь-якої іноземної валюти та документів щодо купівлі юридичною особою - нерезидентом « ІНФОРМАЦІЯ_5 » з рахунків будь-якої іноземної валюти за весь період користування ними;

-відомосте щодо власників, кількості, вартості, руху цінних паперів по рахунку № НОМЕР_7 .980;

-документів щодо відкриття рахунку № НОМЕР_7 .980 його обслуговування та довіреностей на право користування.

Строк дії ухвали встановити в 1 (один) місяць з дня її проголошення.

Роз`яснити посадовим особам ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (МФО НОМЕР_1 ), що у відповідності до ч. 1 ст. 166 КПК України, у разі невиконання ухвали про тимчасовий доступ до речей і документів слідчий суддя, суд за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до речей і документів на підставі ухвали, має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку згідно з положеннями цього Кодексу з метою відшукання та вилучення зазначених речей і документів.

При виконанні ухвали слідчий в порядку ч.ч. 2, 3 ст. 165 КПК України зобов`язаний пред`явити службовим особам ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (МФО НОМЕР_1 ) її оригінал і вручити копію.

Ухвала оскарженню не підлягає.

Слідчий суддя: