Провадження № 1-кс/760/786/16
У Х В А Л А
І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И
29 січня 2016 року слідчий суддя Солом`янського районного суду м. Києва ОСОБА_1 , при секретарі ОСОБА_2 , за участю слідчого ОСОБА_3 , розглянувши клопотання старшого слідчого з ОВС першого ВКР СУ ФР МГУ ДФС - ЦО з обслуговування великих платників старшого лейтенанта податкової міліції ОСОБА_3 , погоджене із заступником начальника відділу процесуального керівництва досудовим розслідуванням і підтримання державного обвинувачення управління нагляду за додержанням законів органами фіскальної служби Генеральної прокуратури України ОСОБА_4 , про тимчасовий доступ до документів на підставі матеріалів досудового розслідування внесеного до Єдиного реєстру досудових розслідувань за №0000346 від 13.11.2014 року, за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ст. 219 КК України,-

В С Т А Н О В И В:
Слідчий звернувся з клопотанням про тимчасовий доступ до речей і документів, а також дати розпорядження про вилучення копій та оригіналів документів, які перебувають у володінні ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (МФО НОМЕР_1 , код ЄДРПОУ НОМЕР_2 , АДРЕСА_1 ) та становлять банківську таємницю, а саме: виписки про рух грошових коштів по рахунках ОСОБА_5 : № НОМЕР_3 долар США, № НОМЕР_4 долар США, № НОМЕР_5 - українська гривня, № НОМЕР_6 - долар США, № НОМЕР_7 - долар США, № НОМЕР_8 - долар США, НОМЕР_9 - долар США, № НОМЕР_10 - долар США, НОМЕР_11 - долар США, НОМЕР_12 - долар США, НОМЕР_13 - долар США, НОМЕР_14 Євро, НОМЕР_15 Євро, НОМЕР_16 - українська гривня, НОМЕР_17 - українська гривня, НОМЕР_18 - українська гривня, НОМЕР_19 - українська гривня, НОМЕР_20 - українська гривня, НОМЕР_21 - українська гривня, НОМЕР_22 - долар США, НОМЕР_23 - долар США, НОМЕР_24 - долар США, НОМЕР_25 - долар США, НОМЕР_26 - українська гривня, НОМЕР_27 - українська гривня, НОМЕР_28 - українська гривня, НОМЕР_29 - українська гривня, НОМЕР_30 - українська гривня, НОМЕР_31 - українська гривня, НОМЕР_32 - українська гривня, НОМЕР_33 - українська гривня, НОМЕР_34 - українська гривня, НОМЕР_35 - українська гривня, НОМЕР_36 - долар США, за період з 01.01.2013 по 30.06.2014 на магнітних та паперових носіях, з інформацією про: точний час надходження, включаючи години, хвилини та секунди та перерахування грошових коштів по вказаних рахунках; залишок грошових коштів на кінець та початок банківського дня; призначення платежів; розрахункові (поточні) рахунки юридичних (фізичних) осіб - контрагентів та банківські установи, в яких вони відкриті; назви юридичних (фізичних) осіб контрагентів, їх коди ЄДРПОУ; виписки про рух грошових коштів по рахунках ОСОБА_6 : № НОМЕР_37 долар США; № НОМЕР_38 долар США; № НОМЕР_39 - долар США, українська гривня; № НОМЕР_40 долар США; № НОМЕР_41 - українська гривня; № НОМЕР_42 - долар США, за період з 01.01.2013 по 30.06.2014 на магнітних та паперових носіях, з інформацією про: точний час надходження, включаючи години, хвилини та секунди та перерахування грошових коштів по вказаних рахунках; залишок грошових коштів на кінець та початок банківського дня; призначення платежів; розрахункові (поточні) рахунки юридичних (фізичних) осіб - контрагентів та банківські установи, в яких вони відкриті; назви юридичних (фізичних) осіб контрагентів, їх коди ЄДРПОУ; виписки про рух грошових коштів по рахунку ОСОБА_7 : № НОМЕР_43 - долар США, українська гривня, за період з 01.01.2013 по 30.06.2014 на магнітних та паперових носіях, з інформацією про: точний час надходження, включаючи години, хвилини та секунди та перерахування грошових коштів по вказаному рахунку; залишок грошових коштів на кінець та початок банківського дня; призначення платежів; розрахункові (поточні) рахунки юридичних (фізичних) осіб - контрагентів та банківські установи, в яких вони відкриті; назви юридичних (фізичних) осіб контрагентів, їх коди ЄДРПОУ; виписки про рух грошових коштів по кореспондентському рахунку № НОМЕР_44 ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », за період з 01.01.2013 по 30.06.2014 на магнітних та паперових носіях, з інформацією про: точний час надходження, включаючи години, хвилини та секунди та перерахування грошових коштів по вказаних рахунках; залишок грошових коштів на кінець та початок банківського дня; призначення платежів; розрахункові (поточні) рахунки юридичних (фізичних) осіб - контрагентів та банківські установи, в яких вони відкриті; назви юридичних (фізичних) осіб контрагентів, їх коди ЄДРПОУ; кредитні справи юридичних та фізичних осіб з усіма додатками до них, кредитні зобов`язання яких не були погашені станом на дату введення тимчасової адміністрації; судові рішення щодо стягнення заборгованості по вказаним кредитам; договори, угоди щодо пролонгації сплати кредитних коштів; листування ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » з позичальниками щодо сплати кредитних коштів; оригінал звітності ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » за формою 1Д « ІНФОРМАЦІЯ_2 » за період з 01.01.2012 по 30.06.2014; документи щодо вивільнення (до часу повного погашення позичальниками заборгованості) отриманого ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » забезпечення за кредитними операціями за 2013-2014 роки; посадову інструкцію головного бухгалтера ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » ОСОБА_8 , ОСОБА_9 ; положення про Спостережну раду ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », документи щодо складу та порядку формування спостережної ради; положення про Ревізійну комісію ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », документи щодо складу та порядку формування ревізійної комісії; положення про Правління ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », документи щодо складу та порядку формування Правління банку; документи щодо «внесення» ОСОБА_5 , ОСОБА_6 , або за їх дорученням іншими особами грошових кошів через касу банку та їх подальшого зняття за період з 01.01.2013 по 30.06.2014.

Клопотання обґрунтовує тим, що в слідчим управлінням фінансових розслідувань МГУ ДФС ЦО з обслуговування великих платників здійснюється досудове розслідування у кримінальному провадженні №0000346, яке внесене в ЄРДР 13.11.2014 року по заяві президента ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » за фактом доведення до банкрутства ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (код НОМЕР_2 ), за ознаками злочину, передбаченого ст.219 КК України.

В ході досудового розслідування встановлено, що ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » з 02.10.1998 року, згідно договору №547/1, є клієнтом ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 ».

Так, 23.04.2014 року ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » було здійснено перерахування до ІНФОРМАЦІЯ_4 грошові кошти, отримані від проведення державних лотерей, у розмірі 8 млн. грн., що підтверджується платіжними дорученнями.

Однак, ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » було перераховано до Державного бюджету України 100 000 грн., решта коштів, від проведення державних лотерей у розмірі 7,9 млн. грн. залишились у розпорядженні банківської установи.

11.09.2014 року Постановою Правління Національного банку України №563 розпочато здійснення процедури ліквідації ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 ».

В подальшому встановлено, що службові особи ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » відповідно до звітності «показували» відповідність розміру регулятивного капіталу вимогам НБУ. Проте проведеною інспекційною перевіркою встановлено, що розміру регулятивного капіталу ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » мав від`ємне значення і становив «-» 265 млн. грн., при необхідних 120 млн. грн.

Крім цього встановлено, що однією з причин неплатоспроможності стало проведення службовими особами ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » ризикових активних операцій (кредитування, операції на міжбанківському ринку), а також «схемна» реалізація (передача) майна банку Майбергу Едуарду.

Слідчий зазначив, що оригінали зазначених документів, необхідно вилучити, оскільки таке вилучення необхідне для досягнення мети отримання доступу до документів, так як у інший спосіб отримати документи та відомості не можливо, також для подальшого досудового розслідування кримінального провадження оригінали зазначених документів потрібно вилучити з метою проведення експертних досліджень, податкових та інших перевірок.

Суд відповідно до частини другої ст. 163 КПК України визнав за можливе провести розгляд даного клопотання без виклику представників особи за наведених слідчим підстав.
Згідно з ч.1 ст.107 КПК України фіксація під час розгляду клопотання слідчим суддею за допомогою технічних заходів не здійснювалась.
Заслухавши пояснення слідчого, дослідивши матеріали клопотання, приходжу до наступного висновку.
Відповідно до вимог ст.ст. 131, 132 КПК України заходи забезпечення кримінального провадження застосовуються з метою досягнення дієвості цього провадження. Заходами забезпечення кримінального провадження є, зокрема, тимчасовий доступ до речей і документів.
Відповідно до ч. 5 ст. 163 КПК України слідчий суддя постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, якщо сторона кримінального провадження у своєму клопотанні доведе наявність достатніх підстав вважати, що ці речі або документи: 1) перебувають або можуть перебувати у володінні відповідної фізичної або юридичної особи; 2) самі по собі або в сукупності з іншими речами і документами кримінального провадження, у зв`язку з яким подається клопотання, мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні; 3) не становлять собою або не включають речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю.
Згідно з ч. 6 ст. 163 КПК України слідчий суддя постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, якщо сторона кримінального провадження, крім обставин, передбачених частиною п`ятою цієї статті, доведе можливість використання як доказів відомостей, що містяться в цих речах і документах, та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів.
Відповідно до ст. 60 Закону України «Про банки та банківську діяльність», інформація щодо діяльності та фінансового стану клієнта, яка стала відомою банку у процесі обслуговування клієнта та взаємовідносин з ним чи третім особам при наданні послуг банку і розголошення якої може завдати матеріальної чи моральної шкоди клієнту, є банківською таємницею.
Таким чином, слідчим викладеними вище обставинами було доведено суттєве значення вказаних документів для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні та можливість використання як доказів відомостей, що містяться в цих документах.
Також у відповідності до п.7 п.п.4 «Рішення координаційної наради з проблем судової експертизи при Міністерстві юстиції України» від 02.03.2013 року проведення експертизи по копіям документів, а саме її висновок, формулюється виключно у вірогідній формі з відповідним обґрунтуванням, зокрема фактом відсутності оригіналу документа, тому у слідства виникає необхідність у безпосередньому вилучені саме оригіналів документів, а не їх копій.
Крім того, нормами п.п. 1.1. «Науково-методичних рекомендацій з питань підготовки та призначення судових експертиз та експертних досліджень» визначено, що для проведення почеркознавчих досліджень рукописних записів та підписів надаються оригінали документів.
Згідно з ч. 7 ст. 163 КПК України слідчий суддя в ухвалі про надання тимчасового доступу до речей і документів може дати розпорядження про надання можливості вилучення речей і документів, якщо сторона кримінального провадження доведе наявність достатніх підстав вважати, що без такого вилучення існує реальна загроза зміни або знищення речей чи документів, або таке вилучення необхідне для досягнення мети отримання доступу до речей і документів.
Тому слід зазначити, що клопотання в частині вилучення копій та оригіналів документів є достатньо вмотивованим.
Враховуючи що у матеріалах кримінального провадження вбачається наявність достатніх підстав вважати, що вказані документи мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні, а відомості, що містяться в цих документах, виходячи з фабули кримінального провадження, можуть бути доказами у цьому кримінальному провадженні, зважаючи на неможливість іншим способом встановити обставини отримання вказаних документів вважаю, що клопотання підлягає задоволенню з урахуванням вказаних обставин і визначенням обсягу і меж тимчасового доступу до документів.
За викладеним, керуючись ст. ст. 159, 160, 162-164 КПК України, слідчій суддя,-
У Х В А Л И В:
Клопотання старшого слідчого з ОВС першого ВКР СУ ФР МГУ ДФС - ЦО з обслуговування великих платників старшого лейтенанта податкової міліції ОСОБА_3 , погоджене із заступником начальника відділу процесуального керівництва досудовим розслідуванням і підтримання державного обвинувачення управління нагляду за додержанням законів органами фіскальної служби Генеральної прокуратури України ОСОБА_4 , про тимчасовий доступ до документів на підставі матеріалів досудового розслідування внесеного до Єдиного реєстру досудових розслідувань за №0000346 від 13.11.2014 року, за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ст. 219 КК України - задовольнити.
Надати дозвіл старшому слідчому з ОВС 1-го ВКР Слідчого управління фінансових розслідувань МГУ ДФС Центрального офісу з ОВП ОСОБА_3 на тимчасовий доступ до речей і документів, а також дати розпорядження про вилучення копій та оригіналів документів, які перебувають у володінні ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (МФО НОМЕР_1 , код ЄДРПОУ НОМЕР_2 , АДРЕСА_1 ) та становлять банківську таємницю, а саме:

1)виписки про рух грошових коштів по рахунках ОСОБА_5 : № НОМЕР_3 долар США, № НОМЕР_4 долар США, № НОМЕР_5 - українська гривня, № НОМЕР_6 - долар США, № НОМЕР_7 - долар США, № НОМЕР_8 - долар США, НОМЕР_9 - долар США, № НОМЕР_10 - долар США, НОМЕР_11 - долар США, НОМЕР_12 - долар США, НОМЕР_13 - долар США, НОМЕР_14 Євро, НОМЕР_15 Євро, НОМЕР_16 - українська гривня, НОМЕР_17 - українська гривня, НОМЕР_18 - українська гривня, НОМЕР_19 - українська гривня, НОМЕР_20 - українська гривня, НОМЕР_21 - українська гривня, НОМЕР_22 - долар США, НОМЕР_23 - долар США, НОМЕР_24 - долар США, НОМЕР_25 - долар США, НОМЕР_26 - українська гривня, НОМЕР_27 - українська гривня, НОМЕР_28 - українська гривня, НОМЕР_29 - українська гривня, НОМЕР_30 - українська гривня, НОМЕР_31 - українська гривня, НОМЕР_32 - українська гривня, НОМЕР_33 - українська гривня, НОМЕР_34 - українська гривня, НОМЕР_35 - українська гривня, НОМЕР_36 - долар США, за період з 01.01.2013 по 30.06.2014 на магнітних та паперових носіях, з інформацією про: точний час надходження, включаючи години, хвилини та секунди та перерахування грошових коштів по вказаних рахунках; залишок грошових коштів на кінець та початок банківського дня; призначення платежів; розрахункові (поточні) рахунки юридичних (фізичних) осіб - контрагентів та банківські установи, в яких вони відкриті; назви юридичних (фізичних) осіб контрагентів, їх коди ЄДРПОУ;

2)виписки про рух грошових коштів по рахунках ОСОБА_6 : № НОМЕР_37 долар США; № НОМЕР_38 долар США; № НОМЕР_39 - долар США, українська гривня; № НОМЕР_40 долар США; № НОМЕР_41 - українська гривня; № НОМЕР_42 - долар США, за період з 01.01.2013 по 30.06.2014 на магнітних та паперових носіях, з інформацією про: точний час надходження, включаючи години, хвилини та секунди та перерахування грошових коштів по вказаних рахунках; залишок грошових коштів на кінець та початок банківського дня; призначення платежів; розрахункові (поточні) рахунки юридичних (фізичних) осіб - контрагентів та банківські установи, в яких вони відкриті; назви юридичних (фізичних) осіб контрагентів, їх коди ЄДРПОУ;

3)виписки про рух грошових коштів по рахунку ОСОБА_7 : № НОМЕР_43 - долар США, українська гривня, за період з 01.01.2013 по 30.06.2014 на магнітних та паперових носіях, з інформацією про: точний час надходження, включаючи години, хвилини та секунди та перерахування грошових коштів по вказаному рахунку; залишок грошових коштів на кінець та початок банківського дня; призначення платежів; розрахункові (поточні) рахунки юридичних (фізичних) осіб - контрагентів та банківські установи, в яких вони відкриті; назви юридичних (фізичних) осіб контрагентів, їх коди ЄДРПОУ;

4)виписки про рух грошових коштів по кореспондентському рахунку № НОМЕР_44 ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », за період з 01.01.2013 по 30.06.2014 на магнітних та паперових носіях, з інформацією про: точний час надходження, включаючи години, хвилини та секунди та перерахування грошових коштів по вказаних рахунках; залишок грошових коштів на кінець та початок банківського дня; призначення платежів; розрахункові (поточні) рахунки юридичних (фізичних) осіб - контрагентів та банківські установи, в яких вони відкриті; назви юридичних (фізичних) осіб контрагентів, їх коди ЄДРПОУ;

5)кредитні справи юридичних та фізичних осіб з усіма додатками до них, кредитні зобов`язання яких не були погашені станом на дату введення тимчасової адміністрації; судові рішення щодо стягнення заборгованості по вказаним кредитам; договори, угоди щодо пролонгації сплати кредитних коштів; листування ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » з позичальниками щодо сплати кредитних коштів;

6)оригінал звітності ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » за формою 1Д « ІНФОРМАЦІЯ_2 » за період з 01.01.2012 по 30.06.2014;

7)документи щодо вивільнення (до часу повного погашення позичальниками заборгованості) отриманого ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » забезпечення за кредитними операціями за 2013-2014 роки;

8)посадову інструкцію головного бухгалтера ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » ОСОБА_8 , ОСОБА_9 ; положення про Спостережну раду ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », документи щодо складу та порядку формування спостережної ради; положення про Ревізійну комісію ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », документи щодо складу та порядку формування ревізійної комісії; положення про Правління ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », документи щодо складу та порядку формування Правління банку;

9)документи щодо «внесення» ОСОБА_5 , ОСОБА_6 , або за їх дорученням іншими особами грошових кошів через касу банку та їх подальшого зняття за період з 01.01.2013 по 30.06.2014.

При відсутності вище перелічених документів зазначити письмово про причину ненадання документів.

Ухвала діє протягом одного місяця з дня її постановлення.
У разі відмови виконувати ухвалу слідчий суддя має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку.
Ухвала оскарженню не підлягає.
Слідчий суддя ОСОБА_1