пр. № 1-кс/759/1425/13
У Х В А Л А

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

20 вересня 2013 року Святошинський районний суд м.Києва в складі:

головуючого слідчого судді - Чалої А.П.,

при секретарі - Котляр Ю.М.,

розглянувши у відкритому судовому засіданні в м.Києві

клопотання старшого слідчого СВ Святошинського РУ ГУМВС України в м.Києві

старшого лейтенанта міліції Гачевського І.Ю.

про застосування заходу забезпечення кримінального провадження №0010098

шляхом надання дозволу на тимчасовий доступ до речей і документів, які містять

банківську таємницю, -

В с т а н о в и в :

20.09.2013р. до суду надійшло клопотання старшого слідчого СВ Святошинського РУ ГУМВС України в м.Києві старшого лейтенанта міліції Гачевського І.Ю. за погодженням з прокурором прокуратури Святошинського району м.Києва Сидоренком М.В. про застосування заходу забезпечення кримінального провадження №0010098 в порядку ст.40 КПК України, в якому слідчий просив надати дозвіл на розкриття банківської таємниці шляхом надання йому або співробітнику ВДСБЕЗ Святошинського РУ ГУ МВС України в м.Києві тимчасового доступу до речей і документів, які зберігаються в ПАТ «Альфа Банк» (МФО 300346) щодо оригіналів юридичної справи та оригіналів документів фізичної особи-підприємця ОСОБА_3 (ідентифікаційний номер НОМЕР_1), що відображають рух коштів по банківському рахунку НОМЕР_2 (по всім наявним кодам валют), а саме: розрахункових документів, платіжних доручень, грошових чеків про зняття готівки із зазначених рахунків, а також розгорнутої роздруківки руху коштів по даному рахунку, із зазначенням контрагентів, їх кодів ЄДРПОУ, призначення платежів, зазначенням суми по кожній з фінансових операцій, в тому числі податку на додану вартість, за період з дня відкриття рахунку по дату оголошення ухвали, а також оригіналів банківських документів фізичної особи-підприємця ОСОБА_3 (ідентифікаційний номер НОМЕР_1), а саме: реєстраційних документів, юридичної та кредитної справи фізичної особи-підприємця ОСОБА_3 (ідентифікаційний номер НОМЕР_1), копій паспортів засновників та службових осіб Товариства, карток зі зразками підписів керівників та відбитком печатки, листів, заяв та інших документів, наданих службовими особами фізичної особи-підприємця ОСОБА_3 (ідентифікаційний номер НОМЕР_1) для відкриття (закриття) рахунку; листів, заяв, доручень та інших документів, наданих службовими особами фізичної особи-підприємця ОСОБА_3 (ідентифікаційний номер НОМЕР_1), щодо надання повноважень іншим особам подавати до банківської установи платіжні доручення, отримувати кошти, виписки банку, тощо; виписку про рух грошових коштів по рахунку НОМЕР_2 (по всім наявним кодам валют), який належить фізичній особі-підприємцю ОСОБА_3 (ідентифікаційний номер НОМЕР_1), з інформацією про точний час надходження та перерахування грошових коштів по вказаному рахунку за період з дня відкриття рахунку по теперішній час; залишок грошових коштів на кінець та початок банківського дня; призначення платежів; розрахункові (поточні) рахунки юридичних (фізичних) осіб-контрагентів фізичної особи-підприємця ОСОБА_3 (ідентифікаційний номер НОМЕР_1), їх коди ЄДРПОУ та банківські установи, в яких вони відкриті, в друкованому та електронному вигляді, банківських виписок про видачу готівки, чеків та чекових книжок за період з дня відкриття рахунку по дату проведення виїмки; договорів на встановлення системи "Банк-Клієнт", а також технічної документації щодо проведення працівниками банку інсталяції на комп'ютер фізичної особи-підприємця ОСОБА_3 (ідентифікаційний номер НОМЕР_1) вказаної системи, включаючи місце проведення вказаної операції, номера телефонів із яких відбувалося з*єднання з банківської установою; договорів, інших фінансових та розрахункових документів, які стали підставою для руху коштів по вказаному рахунку фізичної особи-підприємця ОСОБА_3 (ідентифікаційний номер НОМЕР_1), та придбання і продажу цінних паперів за період з дня відкриття рахунку року по дату проведення виїмки; вхідної та вихідної кореспонденції між банківською установою та клієнтом банку, інформацію щодо проведення моніторингу по операціям, що йому підлягають з доданням підтверджуючих документів, документів (заяв-анкет на видачу платіжної банківської картки, документів ідентифікації особи-користувача платіжної банківської картки), що стали підставою для видачі пластикових платіжних карток клієнта. Тимчасовий доступ до документів, які становить банківську таємницю надати у формі їх вилучення у ПАТ «Альфа Банк» (здійснення їх виїмки). При відсутності в ПАТ «Альфа Банк» оригіналів документів, що становлять банківську таємницю щодо фізичної особи-підприємця ОСОБА_3 (ідентифікаційний номер НОМЕР_1), надати тимчасовий доступ до документів, які становлять банківську таємницю, що зберігаються в ПАТ «Альфа Банк» щодо копій документів фізичної особи-підприємця ОСОБА_3 (ідентифікаційний номер НОМЕР_1), вказаних в частині 1. Тимчасовий доступ до копій документів, які становлять банківську таємницю надати у формі їх вилучення у ПАТ «Альфа Банк» (здійснення їх виїмки), мотивуючи клопотання тим, що в провадженні СВ Святошинського РУ ГУМВС України в м.Києві знаходиться кримінальне провадження №0010098, внесене до ЄРДР 21.08.2013р., за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого частиною 1 ст.205 КК України, в ході досудового розслідування якого встановлено, що 21.08.2013р. до Святошинського РУ ГУМВС України в м.Києві надійшли матеріали, зібрані прокуратурою Святошинського району м.Києва щодо порушення вимог чинного податкового та іншого законодавства з боку ФОП ОСОБА_3 (ІН НОМЕР_1, зареєстрована у Святошинському районі АДРЕСА_1, яка фактично за місцем реєстрації не знаходиться), а саме ухилення від сплати податків, легалізації доходів, отриманих злочинним шляхом з використанням послуг підприємств з ознаками фіктивності. За даним фактом слідчим відділом Святошинського РУ ГУМВС України в м.Києві відкрито кримінальне провадження, яке внесено до Єдиного реєстру досудових розслідувань за №0010098 від 21.08.2013р. за ознаками кримінального правопорушення передбаченого ч. 1 ст. 205 КК України, в ході досудового розслідування по якому встановлено ряд обставин, які потребують детальної перевірки та які можуть вплинути на хід здійснення досудового розслідування. До СВ Святошинського РУ ГУМВС України в м.Києві надійшов лист Державної податкової інспекції у Святошинському районі Головного управління міндоходів у м.Києві Міністерства доходів і зборів України, в якому вказані рахунки фізичної особи-підприємця ОСОБА_3 (ідентифікаційний номер НОМЕР_1). Для встановлення, на які цілі були використані фізичною особою-підприємцем ОСОБА_3 (ідентифікаційний номер НОМЕР_1) грошові кошти отримані незаконним шляхом, СВ Святошинського РУ ГУМВС України в м.Києві потрібно дослідити відомості та документи, що становлять банківську таємницю фізичної особи-підприємця ОСОБА_3 (ідентифікаційний номер НОМЕР_1). Також, для проведення документального аналізу фінансово-господарської діяльності та проведення позапланової документальної перевірки, які будуть доручені працівникам ДПІ в Святошинському районі м.Києва, потрібні документи, в яких буде відображено фінансово-господарська діяльність фізичної особи-підприємця ОСОБА_3 (ідентифікаційний номер НОМЕР_1). Вище викладене свідчить про те, що органи досудового слідства не мають можливості в інший спосіб всебічно, повно неупереджено дослідити обставини провадження, як того вимагає ст.9 КПК України, а тому для проведення відповідних перевірок та для отримання можливості зібрання документів і доказів для проведення подальших ревізій, аудиторських перевірок, проведення експертиз, та враховуючи, що провести відповідні заходи іншим шляхом неможливо, просив клопотання задовольнити.

В судовому засіданні слідчий клопотання підтримав, посилаючись на обставини, викладені в клопотанні та необхідність застосування заходів забезпечення кримінального провадження, про які він просить суд, а також просив розглядати клопотання без виклику фізичної особи-підприємця ОСОБА_3, як особи, до речей і документів, що містять банківську таємницю якої, він просить надати доступ, а також у відсутності представника ПАТ «Альфа Банк» (МФО 300346), як особи, що володіє речами і документами, які містять банківську таємницю відносно фізичної особи-підприємця ОСОБА_3, тимчасовий доступ до яких вона просить дозволити, оскільки є достатні підстави вважати, що існує реальна загроза знищення цих речей і документів.

Враховуючи підстави і мотиви клопотання, суд вважає за необхідне розглядати клопотання без виклику фізичної особи-підприємця ОСОБА_3, як особи, до речей і документів, що містять банківську таємницю якого, слідчий просить надати доступ, а також у відсутності представника ПАТ «Альфа Банк» (МФО 300346), як особи, яка володіє речами і документами, що містять банківську таємницю відносно фізичної особи-підприємця ОСОБА_3, тимчасовий доступ до яких слідчий просить дозволити, в порядку частини 2 ст.163 КПК України, оскільки є достатні підстави вважати, що існує реальна загроза знищення документів, тимчасовий доступ до яких просить дозволити слідчий.

Заслухавши пояснення слідчого, вивчивши зміст клопотання і надані суду письмові докази, оцінивши потреби досудового розслідування, які виправдовують такий ступінь втручання у права та свободи фізичної особи-підприємця ОСОБА_3 та ПАТ «Альфа Банк» (МФО 300346), про який йдеться в клопотанні слідчого та приймаючи до уваги, що застосування такого заходу забезпечення кримінального провадження, є виправданим, оскільки має суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні, враховуючи неможливість іншими способами довести обставини, які підлягають доведенню в кримінальному провадженні №0010098, внесеному до Єдиного реєстру досудових розслідувань 21.08.2013р. за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого частиною 1 ст.205 КК України, а тому клопотання суд визнає обґрунтованим і таким, що підлягає задоволенню з наданням права на тимчасовий доступ до речей і документів, які містять банківську таємницю, старшому слідчому СВ Святошинського РУ ГУМВС України в м.Києві старшому лейтенанту міліції Гачевському І.Ю.

Надання такого права невизначеній особі, зокрема, співробітнику ВДСБЕЗ, діючим КПК України не передбачено.

Керуючись ст.ст. 131, 132, 159, 160, 163, 164, 165, 166, 395 КПК України, суд, -

У х в а л и в :

Клопотання задовольнити.

1. ПАТ «Альфа Банк» (МФО 300346), розташованому за адресою: 01001, м.Київ, вул.Десятинна, 4/6, надати (забезпечити) старшому слідчому СВ Святошинського РУ ГУМВС України в м.Києві старшому лейтенанту міліції Гачевському І.Ю. тимчасовий доступ до речей і документів, які містять банківську таємницю, та зберігаються в ПАТ «Альфа Банк» (МФО 300346), зокрема, щодо оригіналів юридичної справи та оригіналів документів фізичної особи-підприємця ОСОБА_3 (ідентифікаційний номер НОМЕР_1), що відображають рух коштів по банківському рахунку НОМЕР_2 (по всім наявним кодам валют), а саме: розрахункових документів, платіжних доручень, грошових чеків про зняття готівки із зазначених рахунків, а також розгорнутої роздруківки руху коштів по даному рахунку, із зазначенням контрагентів, їх кодів ЄДРПОУ, призначення платежів, зазначенням суми по кожній з фінансових операцій, в тому числі податку на додану вартість, за період з дня відкриття рахунку по дату оголошення ухвали, а також оригіналів банківських документів фізичної особи-підприємця ОСОБА_3 (ідентифікаційний номер НОМЕР_1), а саме: реєстраційних документів, юридичної та кредитної справи фізичної особи-підприємця ОСОБА_3 (ідентифікаційний номер НОМЕР_1), копій паспортів засновників та службових осіб Товариства, карток зі зразками підписів керівників та відбитком печатки, листів, заяв та інших документів, наданих службовими особами фізичної особи-підприємця ОСОБА_3 (ідентифікаційний номер НОМЕР_1) для відкриття (закриття) рахунку; листів, заяв, доручень та інших документів, наданих службовими особами фізичної особи-підприємця ОСОБА_3 (ідентифікаційний номер НОМЕР_1), щодо надання повноважень іншим особам подавати до банківської установи платіжні доручення, отримувати кошти, виписки банку, тощо; виписку про рух грошових коштів по рахунку НОМЕР_2 (по всім наявним кодам валют), який належить фізичній особі-підприємцю ОСОБА_3 (ідентифікаційний номер НОМЕР_1), з інформацією про точний час надходження та перерахування грошових коштів по вказаному рахунку за період з дня відкриття рахунку по теперішній час; залишок грошових коштів на кінець та початок банківського дня; призначення платежів; розрахункові (поточні) рахунки юридичних (фізичних) осіб-контрагентів фізичної особи-підприємця ОСОБА_3 (ідентифікаційний номер НОМЕР_1), їх коди ЄДРПОУ та банківські установи, в яких вони відкриті, в друкованому та електронному вигляді, банківських виписок про видачу готівки, чеків та чекових книжок за період з дня відкриття рахунку по дату проведення виїмки; договорів на встановлення системи "Банк-Клієнт", а також технічної документації щодо проведення працівниками банку інсталяції на комп*ютер фізичної особи-підприємця ОСОБА_3 (ідентифікаційний номер НОМЕР_1) вказаної системи, включаючи місце проведення вказаної операції, номера телефонів із яких відбувалося з*єднання з банківської установою; договорів, інших фінансових та розрахункових документів, які стали підставою для руху коштів по вказаному рахунку фізичної особи-підприємця ОСОБА_3 (ідентифікаційний номер НОМЕР_1), та придбання і продажу цінних паперів за період з дня відкриття рахунку року по дату проведення виїмки; вхідної та вихідної кореспонденції між банківською установою та клієнтом банку, інформацію щодо проведення моніторингу по операціям, що йому підлягають з доданням підтверджуючих документів, документів (заяв-анкет на видачу платіжної банківської картки, документів ідентифікації особи-користувача платіжної банківської картки), що стали підставою для видачі пластикових платіжних карток клієнта.

2. Тимчасовий доступ до документів, які становить банківську таємницю надати у формі їх вилучення у ПАТ «Альфа Банк» (здійснення їх виїмки).

3. При відсутності в ПАТ «Альфа Банк» оригіналів документів, що становлять банківську таємницю щодо фізичної особи-підприємця ОСОБА_3 (ідентифікаційний номер НОМЕР_1), надати тимчасовий доступ до документів, які становлять банківську таємницю, що зберігаються в ПАТ «Альфа Банк» щодо копій документів фізичної особи-підприємця ОСОБА_3 (ідентифікаційний номер НОМЕР_1), вказаних в частині 1.

4. Тимчасовий доступ до копій документів, які становлять банківську таємницю надати у формі їх вилучення у ПАТ «Альфа Банк» (здійснення їх виїмки).

Строк дії ухвали - один місяць з дня постановлення ухвали.

Відповідно до частини 1 ст.166 КПК України, у разі не виконання ухвали про тимчасовий доступ до речей і документів слідчий суддя, суд за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до речей і документів на підставі ухвали, має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку згідно з положеннями цього Кодексу з метою відшукання та вилучення зазначених речей і документів.

Ухвала може бути оскаржено до Апеляційного суду м.Києва протягом п*яти днів з дня її оголошення, а особами, без виклику яких постановлено ухвалу - протягом п*яти днів з дня отримання її копії.

Слідчий суддя: