печерський районний суд міста києва
УХВАЛА

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

16 жовтня 2024 року слідчий суддя Печерського районного суду м. Києва - ОСОБА_1 , при секретарі ОСОБА_2 , розглянувши у відкритому судовому засіданні клопотання сторони кримінального провадження № 0000165 від 08.02.2023 - старшого слідчого в особливо важливих справах відділу Головного слідчого управління Державного бюро розслідувань ОСОБА_3 про тимчасовий доступ до речей та документів, -

ВСТАНОВИВ:

До провадження слідчого судді Печерського районного суду міста Києва ОСОБА_1 , надійшло клопотання сторони кримінального провадження № 0000165 від 08.02.2023 - старшого слідчого в особливо важливих справах відділу Головного слідчого управління Державного бюро розслідувань ОСОБА_3 про тимчасовий доступ до речей та документів.

Слідчий у судове засідання не з`явився, проте подав письмову заяву про розгляд клопотання за його відсутності, в якій клопотання з викладених у ньому підстав підтримав, просив задовольнити.

На підставі ч. 2 ст. 163 КПК України слідчий суддя визнав за можливе проводити розгляд клопотання без виклику особи, у володінні якої знаходяться речі і документи.

Згідно норми ч. 4 ст. 107 КПК України фіксація за допомогою технічних засобів під час розгляду клопотання слідчим суддею не здійснювалась.

З матеріалів клопотання вбачається, що Головним слідчим управлінням Державного бюро розслідувань здійснюється досудове розслідування у кримінальному провадженні № 0000165 від 08.02.2023, за ознаками кримінальних правопорушень, передбачених ч. 5 ст. 191, ст. 219, ч. 3 ст. 209 КК України.

В обґрунтування клопотання слідчий вказує наступне.

У ході досудового розслідування встановлено, що у період 2021-2022 років посадові особи АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (ЄДРПОУ НОМЕР_1 ), діючи за попередньою змовою, вчинили ряд умисних дій, що виразилось в проведенні ризикової кредитної політики, шляхом надання кредитів неплатоспроможним позичальникам із слабким фінансовим станом, відсутністю заставного майна, некоректного розрахунку нормативів ліквідності, що призвело до розтрати чужого майна та подальшої неплатоспроможності банківської установи шляхом зловживання службовим становищем, чим спричинено матеріальної шкоди фізичним та юридичним особам в особливо великих розмірах.

З метою реалізації свого злочинного умислу, направленого на вивід активів Банку, діючи з корисливих мотивів, в порушення Закону України «Про банки і банківську діяльність» та інших нормативно-правових актів, службовими особами Банку залучено до своєї протиправної діяльності підконтрольний їм транзитно-конвертаційний центр, до складу якого, зокрема, входять ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_2 ) та ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_3 ), з якими протягом 2021 - 2022 років укладено договори № 205/22 від 07.07.2022 та № 456/21 від 04.011.2021 про надання овердрафтів (короткострокових кредитів) TOB « ІНФОРМАЦІЯ_3 » в сумі 14 972 235,08 грн. та ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » в сумі 19 999 965,38 грн. для поповнення обігових коштів позичальників (поточні потреби) для здійснення ними фінансово-господарської діяльності шляхом оплати з їх поточних рахунків платіжних документів на суму, що перевищує залишок на рахунку клієнта.

У подальшому, посадові особи ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » та ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 », діючи відповідно до раніше розробленого плану, направленого на вивід активів Банку за кордон за попередньою змовою зі службовими особами Банку, у червні 2022 року, уклали низку контрактів (№ Т-12, № Т-22 від 22.06.2022; № Т-03, № Т-08 від 13.06.2022, № 8 від 30.05.2022 та інші) з резидентами Республіки Туреччина - компаніями « ІНФОРМАЦІЯ_4 », « ІНФОРМАЦІЯ_5 », « ІНФОРМАЦІЯ_6 », « ІНФОРМАЦІЯ_7 », « ІНФОРМАЦІЯ_8 », на поставку тканин та інших товарно-матеріальних цінностей на умовах 100 % попередньої оплати на рахунки останніх, що і стало однією з підстав надання ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » та ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » овердрафтів (короткострокових кредитів).

Надалі службові особи Банку, діючи умисно, протиправно, з корисливих мотивів, переслідуючи мету привласнення активів банку шляхом виводу їх за кордон на підставі укладених заздалегідь контрактів із використанням коштів Банку, упродовж 2022 року здійснили валютні операції по перерахуванню грошових кошів у сумі 16 682 727 доларів США на рахунки резидентів Республіки Туреччина, а саме: «ІНФОРМАЦІЯ_4», « ІНФОРМАЦІЯ_5 », « ІНФОРМАЦІЯ_6 », « ІНФОРМАЦІЯ_7 », « ІНФОРМАЦІЯ_8 » за фіктивні поставки товарів ткацького виробництва (тканини) та інших товарно-матеріальних цінностей.

На сьогодні товарно-матеріальні цінності, які мали бути поставлені на територію України на підставі укладених контрактів, не поставлені, повернення валютної виручки на територію України не здійснено.

Крім того, під час здійснення досудового розслідування встановлено, що з метою виводу активів банку за кордон службовими особами Банку, до протиправної схеми залучено низку суб`єктів господарської діяльності, які фактично входять до складу транзитно-конвертаційного центру, до складу якого, зокрема, входять ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_2 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_3 ), резиденти Республіки Туреччина, та інші суб`єкти господарювання, посадові особи яких впровадили протиправний механізм штучного заниження бази оподаткування та мінімізації обов`язкових платежів до бюджету внаслідок відображення в податковому обліку операції із закупівлі ТМЦ у підприємств, які мають ознаки фіктивності, а також під час здійснення експортних та імпортних операції на адресу пов`язаних суб`єктів господарювання - нерезидентів.

Проведеним аналізом фінансово-господарської діяльності вищезазначених суб`єктів господарства встановлено, що на підприємствах відсутні кваліфіковані трудові ресурси, виробничі активи та транспортні засоби. Тобто, встановлено відсутність необхідних умов для досягнення результатів господарсько-економічної діяльності».

Таким чином, упродовж червня - серпня 2022 року посадові особи Банку зловживаючи службовим становищем, з корисливих мотивів, у порушення чинного законодавства, у змові з посадовими особами ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » та іншими, які входять до складу підконтрольного вказаним особам транзитно-конвертаційного центру, шляхом укладання фіктивних контрактів з резидентами Республіки Туреччина на поставку товарно-матеріальних цінностей та фактичного перерахування на їх рахунки 16 682 727 доларів США, здійснено розкрадання коштів Банку із подальшим виведенням за межі України понад 16 млн. доларів США, що призвело до стійкої неплатоспроможності Банку, його подальшої ліквідації та спричинило збитки у особливо великих розмірах.

Вищезазначене підтверджується інформацією оперативного підрозділу ІНФОРМАЦІЯ_9 , показами свідків та іншими матеріалами кримінального провадження в сукупності.

У зв`язку з порушенням 29.07.2022 умов Генерального кредитного договору від 19.10.2018 року № 380816-ГК, укладеного між ІНФОРМАЦІЯ_10 та Банком щодо своєчасної сплати процентів за користування кредитами рефінансування на загальну суму 3 150,0 млн грн, що стало однією з підстав віднесення Банку до категорії неплатоспроможних, 10.10.2022 розпочато процедуру ліквідації Банку на підставі рішення Правління ІНФОРМАЦІЯ_11 від 06.10.2022 року № 495-рш «Про відкликання банківської ліцензії та ліквідацію АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » та рішення виконавчої дирекції ІНФОРМАЦІЯ_12 від 07.10.2022 року № 803 «Про початок процедури ліквідації АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » та делегування повноважень ліквідатора банку», яка триватиме до 09.10.2025 включно.

Пунктом 5.1.2 Положення про порядок кредитування в АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », редакція зі змінами та доповненнями від 27.06.2019р. (далі - Положення) визначено перелік документів та інформації, які необхідні для ухвалення кредитних рішень як щодо нових кредитів, так і зміни умов за діючими/існуючими кредитами, який, зокрема, містить: 1) заявку кредитного підрозділу з визначенням структури та умов кредитування, висновком щодо здатності боржника забезпечити належне обслуговування та повернення кредиту, а також описом та обґрунтуванням кредитного рішення, що пропонується для ухвалення; 2) висновок підрозділу ризиків; 3) висновок юридичного підрозділу; 4) висновок підрозділу безпеки Банку; 5) висновок підрозділу контролю за дотриманням норм (комплаєнс) для ухвалення кредитних рішень щодо кредитів пов`язаним з Банком особам.

На виконання п. 5.2.7. Положення для прийняття Банком об`єктивного рішення щодо можливості проведення кредитної операції, фаховий розгляд пакету документів Позичальника, крім підрозділу кредитних операцій, здійснюється іншими підрозділами, на які покладені відповідні функції щодо їх участі в кредитному процесі, а саме: підрозділом безпеки, юридичним підрозділом, підрозділом ризик-менеджменту. З цією метою працівник підрозділу кредитних операцій розміщує від скановані копії документів Позичальника в окремій папці на мережевому диску для аналізу працівниками вищезазначених підрозділів.

Кредитне рішення (п. 5.1.5. Положення про кредитування) базується на висновках кредитного підрозділу, підрозділу ризиків, юридичного підрозділу, підрозділу безпеки, підрозділу контролю за дотриманням норм (комплаєнс, для пов`язаних з Банком осіб) і виключає суб`єктивне судження, що базується на факторі впливу акціонерів, керівників Банку або третіх осіб з метою схвалення рішень щодо видачі кредитів на умовах, що можуть зашкодити або шкодять інтересам Банку.

Перевірка виявлення, оцінки можливих ризиків, пов`язаних з діяльністю потенційного Позичальника і проекту, що надається ним, а також вироблення рекомендацій по мінімізації кредитних ризиків щодо потенційного Позичальника та кредитного проекту взагалі, на ранніх стадіях до їх виникнення, для запобігання можливих втрат Банку, пов`язаних з проведенням активних операцій, проводиться працівниками підрозділів, перелічених у п. 5.2.7 Положення про кредитування, на підставі аналізу документів наданих потенційним позичальником.

Відповідно до Розділу 5.6. Положення про кредитування підрозділ безпеки здійснює перевірку - перевіряє достовірність наданої Позичальником/заставодавцем/ поручителем інформації, їх кредитну історію (раніше одержані кредити, поточна кредитна заборгованість), репутацію в банках, що обслуговують клієнта, наявність споріднених структур, репутацію на ринку; здійснює перевірку належності Позичальника/заставодавця/поручителя, їх структурних підрозділів до однієї групи контрагентів, взаємозв`язку дочірніх підприємств і партнерів; здійснює перевірку щодо належності клієнтів (працівників) до пов`язаних осіб; виявляє негативну і/або будь-яку іншу інформацію, яка може мати відношення до даного Позичальника або заставодавця; здійснює перевірку відповідності дійсності наданих адресних і телефонних даних Позичальника/заставодавця/поручителя; здійснює аналіз даних, отриманих щодо Позичальника/заставодавця/поручителя від бюро кредитних історій, з яким Банком укладений відповідний договір.

За результатами проведення перевірки підрозділ безпеки Банку готує висновок, у якому повинна міститись інформація про можливість/неможливість розгляду питання про надання кредиту. Висновок може містити інші відомості, які, на думку підрозділу безпеки Банку, необхідні або бажані для ухвалення остаточного рішення на засіданні відповідного колегіального органу.

Підставою для проведення кредитної операції на користь ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » були документи, які надав до АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » директор підприємства ОСОБА_4 , який діяв на підставі Статуту ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » на виконання рішення Загальних зборів учасників ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 », протокол № 14 від 31 травня 2022 року, підписаний засновниками підприємства ОСОБА_5 і ОСОБА_6 .

За результатами розгляду проекту документів на отримання овердрафту ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 », структурними підрозділами банку були проведені перевірки достовірності інформації, наданої директором товариства ОСОБА_4 і потенційним поручителем ОСОБА_5 .

За результатами вивчення документів потенційних позичальника і фінансового поручителя структурними підрозділами банку були складені висновки щодо можливості надання кредиту в формі овердрафту ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 »:

06.09.2021 головним фахівцем ІНФОРМАЦІЯ_16 ОСОБА_7 , резолютивна частина якого не містить заперечень щодо видачі кредиту на умовах овердрафту, за умови оформлення відповідних документів та не повинно бути пов`язано з ризиками для АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 ». При чому у розділі 3. Висновку - «Інформація про наявність заборгованості по кредитним операціям в інших банках, проблемна заборгованість» зазначено про відсутність проблемної заборгованості. Тоді як за даними Інформації з Державного реєстру речових прав на нерухоме майно та Реєстру прав власності на нерухоме майно, Державного реєстру Іпотек, Єдиного реєстру заборон відчуження об`єктів нерухомого майна, сформованої 07.09.2021 о 10:17:27, через веб-сайт: ОСОБА_8 - директором Департаменту безпеки АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », вбачається що заборгованість ОСОБА_5 (РНОКПП НОМЕР_4 ) за зобов`язаннями перед іпотекодержателем ОСОБА_9 , номер запису про іпотеку: 40255602 від 25.01.2021 18:12:05, вчинений державним реєстратором - приватним нотаріусом ОСОБА_10 , Київський міський нотаріальний округ, договір іпотеки, серія та номер: 119, строк виконання якого закінчувався 30.12.2021р., станом на станом на 04.11.2021р., за основним зобов`язання складала - 5 700 428,00 гривень. Обтяжені, земельна ділянка з кадастровим номером::01:032:0011, площа 0,1187, реєстраційний номер об`єкта нерухомого майна розташованого на земельній ділянці:214;

Рішення Кредитного комітету від 07.10.2021р. про надання ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » кредиту в формі овердрафту прийнято з недотриманням вимог п. 4.1.3 Положення, зокрема на підставі документів наданих директором потенційного позичальника ОСОБА_4 , зокрема за наявного боргу за основним зобов`язанням ОСОБА_5 перед ОСОБА_11 на суму 5 700 428,00 гривень.

З метою повного всебічного та неупередженого дослідження усіх обставин вчинення кримінального правопорушення, встановлення осіб, причетних до його скоєння, зокрема, з`ясування усіх обставин можливого протиправного заволодіння зазначеними об`єктами нерухомого майна виникла необхідність у проведенні тимчасового доступу до таких речей та документів, що містять інформацію щодо проведення вищеописаних реєстраційних дій приватним нотаріусом Київського міського нотаріального округу ОСОБА_10 .

Згідно наказу ІНФОРМАЦІЯ_14 «Деякі питання щодо визначення адміністратора Єдиних та Державних реєстрів, держателем яких є ІНФОРМАЦІЯ_14 » № 1059/5 від 25.06.2015, визначено державне підприємство « ІНФОРМАЦІЯ_15 » адміністратором Єдиних та Державних реєстрів, створення та забезпечення функціонування яких належить до компетенції ІНФОРМАЦІЯ_14 .

Адміністратор Єдиних та Державних реєстрів здійснює заходи зі створення, впровадження та супроводження програмного забезпечення реєстрів, відповідає за їх технічне і технологічне забезпечення, збереження та захист даних, здійснює технічні та технологічні заходи з надання, блокування та анулювання доступу до цих реєстрів, а також інші заходи (дії), передбачені законодавством.

У межах адміністрування Єдиних та Державних реєстрів адміністратор Єдиних та Державних реєстрів здійснює заходи зі створення, впровадження та супроводження, інформаційного та технічного обслуговування, модернізації веб-ресурсів та веб-сервісів ІНФОРМАЦІЯ_14 , надає у випадках, визначених законодавством, послуги у сфері функціонування Єдиних та Державних реєстрів, здійснює технічне та технологічне супроводження інформаційної взаємодії ІНФОРМАЦІЯ_14 та адміністратора Єдиних та Державних реєстрів з метою оперативного вирішення питань, що стосуються функціонування реєстрів.

Таким чином, усі електронні копії документів, поданих у паперовій формі, або документи в електронній формі, на підставі яких проведено реєстраційні дії, а також документи, сформовані за допомогою програмних засобів ведення Державного реєстру прав та Єдиного Державного реєстру юридичних та фізичних осіб - підприємців та громадських формувань у процесі проведення таких реєстраційних дій, перебувають у володінні державного підприємства « ІНФОРМАЦІЯ_15 ».

В ході досудового розслідування виникла необхідність у проведенні тимчасового доступу до таких речей та документів, що перебувають у володінні державного підприємства « ІНФОРМАЦІЯ_15 » (юридична адреса: АДРЕСА_1 ), з можливістю їх вилучення (здійснити їх виїмку).

Виходячи зі змісту вимог ст. 131 КПК України, заходи забезпечення кримінального провадження застосовуються з метою досягнення дієвості цього провадження, одним із яких є тимчасовий доступ до речей і документів.

Тимчасовий доступ до речей і документів, у відповідності до ч. 1 ст. 159 КПК України полягає у наданні стороні кримінального провадження особою, у володінні якої знаходяться такі речі і документи, можливості ознайомитися з ними, зробити їх копії та, у разі прийняття відповідного рішення слідчим суддею, судом, вилучити їх (здійснити їх виїмку).

Згідно ч. 6 ст. 163 КПК України слідчий суддя, суд постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, якщо сторона кримінального провадження, крім обставин, передбачених частиною п`ятою цієї статті, доведе можливість використання як доказів відомостей, що містяться в цих речах і документах, та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів.

Слідчий суддя дослідивши клопотання та долучені до нього документи дійшов висновку про наявність підстав для надання тимчасового доступу до документів з можливістю вилучення їх копій, оскільки вказаний захід забезпечення кримінального провадження дійсно спрямований на отримання доказів та перевірку вже отриманих доказів у кримінальному провадження, а речі та документи до яких необхідно отримати тимчасовий доступ самі по собі та в сукупності з іншими речами і документами кримінального провадження мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні.

Керуючись ст. ст. 159, 160, 162, 163, 164, 166, 309 КПК України, слідчий суддя,-

УХВАЛИВ:

Клопотання - задовольнити.

Надати дозвіл старшому слідчому в особливо важливих справах Головного слідчого управління Державного бюро розслідувань ОСОБА_3 , а також іншим слідчим, які входять до складу слідчої групи з розслідування кримінального провадження № 0000165 від 08.02.2023, а саме: ОСОБА_12 , ОСОБА_13 , ОСОБА_14 , ОСОБА_15 , ОСОБА_16 , ОСОБА_17 , ОСОБА_18 , на тимчасовий доступ до оригіналів документів, які перебувають у володінні державного підприємства « ІНФОРМАЦІЯ_15 » (юридична адреса: АДРЕСА_1 ), з можливістю вилучити їх (здійснити їх виїмку) у належним чином завірених копіях та в електронному вигляді:

Електронних копій документів, поданих у паперовій формі, документів в електронній формі, на підставі яких проведено реєстраційні дії, а також документів, сформованих за допомогою програмних засобів ведення Державного реєстру речових прав на нерухоме майно та Реєстру прав власності на нерухоме майно, Державного реєстру Іпотек, Єдиного реєстру заборон відчуження об`єктів нерухомого майна щодо об`єкта нерухомого майна у процесі проведення наступних реєстраційних дій:

25.01.2021 о 18:12:05 приватним нотаріусом Київського міського нотаріального округу ОСОБА_10 щодо реєстрації обтяжень на об`єкт нерухомого майна реєстраційний номер 214 (підстава внесення запису: Рішення про державну реєстрацію прав та їх обтяжень, індексний номер: 51071448 від 11.02.2020 11:43:39);

25.01.2021 о 18:17:27 приватним нотаріусом Київського міського нотаріального округу ОСОБА_10 щодо реєстрації обтяжень на об`єкт нерухомого майна реєстраційний номер 214 (підстава внесення запису: Рішення про державну реєстрацію прав та їх обтяжень, індексний номер: 56299528 від 25.01.2021 18:39:48);

Відомостей в електронному вигляді щодо усіх сформованих документів під час вчинення в період з 01.01.2020 по 16.10.2024 операцій/дій (відкриття розділу, реєстрації ОНМ, проведення реєстраційної дії, завершення відкриття розділу, формування витягу в процедурі реєстрації речового права (права власності) формування інформаційної довідки з Державного реєстру прав на нерухоме майно, яка формується за суб`єктом, формування інформаційної довідки з Державного реєстру прав на нерухоме майно, яка формується за об`єктом нерухомого майна), що наявні у Державному реєстрі речових прав на нерухоме майно та Реєстрі прав власності на нерухоме майно, Державному реєстрі Іпотек, Єдиному реєстрі заборон відчуження об`єктів нерухомого майна щодо об`єктів нерухомого майна реєстраційні номери НОМЕР_5 , НОМЕР_6 , відомостей щодо ІР адрес, назв комп`ютерів, логінів, інших ідентифікаційних даних ПЕОМ, посад, прізвищ імен та по батькові усіх державних реєстраторів та операторів, які протягом вказаного періоду проводили будь-які операцій/дій із об`єктами нерухомого майна реєстраційні номери НОМЕР_5 , НОМЕР_6 , інформації в електронному вигляді щодо вчинених нотаріальних та реєстраційних дій, вчинених в період з 01.01.200 по 16.10.2024, реєстраторів та операторів, які проводили будь-які операцій/дії із об`єктами нерухомого майна реєстраційні номери НОМЕР_5 , НОМЕР_6 .

Визначити строк дії ухвали тривалістю два місяці, який обраховувати з дня постановлення ухвали слідчим суддею.

У разі невиконання ухвали про тимчасовий доступ до речей і документів слідчий суддя, суд за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до речей і документів на підставі ухвали, має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку згідно з положеннями цього Кодексу з метою відшукання та вилучення зазначених речей і документів.

Ухвала оскарженню не підлягає.

Слідчий суддя ОСОБА_1

Ухвала виготовлена у двох примірниках.

Примірник № 1 знаходиться в матеріалах клопотання № 757/47719/24-к

Примірник № 2 наданий слідчому.

Слідчий суддя ОСОБА_1