печерський районний суд міста києва
УХВАЛА

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

22 вересня 2023 року слідчий суддя Печерського районного суду м. Києва ОСОБА_1 , за участю секретаря ОСОБА_2 , розглянувши у судовому засіданні у приміщенні суду у м. Києві клопотання старшого слідчого в ОВС Головного слідчого управління Національної поліції України ОСОБА_3 про тимчасовий доступ до речей та документів,

В С Т А Н О В И В :

До провадження слідчого судді Печерського районного суду м. Києва ОСОБА_1 у межах кримінального провадження № 0001167 надійшло клопотання старшого слідчого в ОВС Головного слідчого управління Національної поліції України ОСОБА_3 , погоджене прокурором відділу Офісу Генерального прокурора ОСОБА_4 про надання тимчасового доступу до речей та документів, які знаходяться у володінні банківських установ.

В обґрунтування клопотання, слідчий зазначив, що Головним слідчим управлінням Національної поліції України здійснюється досудове розслідування у кримінальному провадженні за № 0001167 від 29.08.2022 за ч. 3 ст. 110-2, ч. 2 ст. 212 КК України.

Посадовими особами ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (ЄДРПОУ НОМЕР_1 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (ЄДРПОУ НОМЕР_2 ) та ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (ЄДРПОУ НОМЕР_3 ) в змові з бенефіціаром та професійними учасниками фондового ринку здійснено випуск незабезпечених облігацій з метою збільшення власних витрат та ухилення від сплати податку на прибуток, шляхом безпідставної виплат доходів у вигляді відсотків по облігаціям за неринковими ставками в адресу афілійованих суб`єктів господарювання, зокрема: ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » (ЄДРПОУ НОМЕР_4 ), АТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » (ЄДРПОУ НОМЕР_5 ),ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_6 » (ЄДРПОУ НОМЕР_6 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_7 » (ЄДРПОУ НОМЕР_7 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_8 » (ЄДРПОУ НОМЕР_8 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_9 » (ЄДРПОУ НОМЕР_9 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_10 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_10 ) та ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_11 » (ЄДРОПОУ НОМЕР_11 ), з подальшим виводом грошових коштів в неконтрольований державою обіг.

Слідчий або прокурор в судове засідання не з`явились, слідчий направив заяву про розгляд клопотання без його участі та задоволення клопотання.

Як вбачається зі змісту ст. 162 ч. 1 п. 5 КПК України до охоронюваної законом таємниці, яка міститься в речах і документах, належать відомості, які можуть становити банківську таємницю.

Відповідно до ст. 163 ч. 6 КПК України слідчий суддя постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, якщо сторона кримінального провадження доведе можливість використання як доказів відомостей, що містяться в цих речах і документах, та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів.

Слідчий суддя, вивчивши клопотання та докази, якими обґрунтовано клопотання, дійшов до висновку про наявність підстав для задоволення клопотання про тимчасовий доступ до документів, які містять банківську таємницю, оскільки вони мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні, а відомості, які в них містяться, можуть бути використані як докази, обставини, які підлягають встановленню за допомогою цих речей і документів, іншим способом досягти мети кримінального провадження неможливо.

Керуючись ст. 108, 160, 162-164, 166, 309 КПК України, слідчий суддя,

У Х В А Л И В :

Клопотання старшого слідчого в ОВС Головного слідчого управління Національної поліції України ОСОБА_3 - про тимчасовий доступ до речей і документів, що містять банківську таємницю, задовольнити.

Надати старшим слідчим в ОВС ГСУ Національної поліції України: ОСОБА_5 , ОСОБА_6 , ОСОБА_7 , ОСОБА_8 , ОСОБА_9 , ОСОБА_10 , ОСОБА_11 , ОСОБА_12 , ОСОБА_13 , ОСОБА_14 , ОСОБА_15 , ОСОБА_3 , ОСОБА_16 старшому слідчому СУ ГУНП у м. Києві ОСОБА_17 та іншим слідчим, що входять до складу групи слідчих у кримінальному провадженні №0001167, прокурорам, що входять до складу групи прокурорів у кримінальному провадженні №0001167, дозвіл на розкриття банківської таємниці, надати тимчасовий доступ до речей і документів, які знаходяться у володінні АТ « ІНФОРМАЦІЯ_12 » (ЄДРПОУ НОМЕР_12 , МФО НОМЕР_13 ) розташованому за адресою: АДРЕСА_1 , з можливістю вилучення завірених належним чином копій документів (як в письмовому так і в електронному вигляді) за період з 01.01.2019 по теперішній час, а саме:

- деталізовані виписки по рахунках клієнтів ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ) зокрема НОМЕР_14 , НОМЕР_15 , НОМЕР_16 , НОМЕР_17 , а також всіма іншими рахунками вказаного клієнта у вигляді електронної таблиці (MS Exel) реєстру прибуткових та видаткових операцій по банківським рахунках, із зазначенням наступних відомостей: дата операції; № рахунку; назва контрагента; код ЄДРПОУ/іпн контрагента; № рахунку контрагента; МФО банка контрагента; сума операції; призначення платежу; особа, яка підписала платіжний документ (для видаткових операцій);

- документів, що містяться у банківських (юридичних) справах клієнтів ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ), та стосуються відкриття й обслуговування рахунків, у тому числі заяв про відкриття / закриття рахунків, анкет, реєстраційних документів підприємства, наказів про призначення службових осіб, договорів щодо відкриття і обслуговування рахунків та використання системи «Клієнт-Банк», документів, що підтверджують факт видачі та отримання ключів доступу до системи «Клієнт-Банк», всіх заяв та доручень від імені визначених клієнтів, а також карток зі зразками підписів службових осіб і відбитку печатки підприємства та інших документів, що містяться у справі та інших;

-усіх договорів (контрактів) на підставі яких клієнти ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ) проводив експортні та імпортні фінансові операції;

-інформацію (в електронному вигляді у форматі «xlsх» із обов`язковим зазначенням наступних граф: найменування клієнта, дата та номер договору (контракту), назва нерезидента, назва країни нерезидента, дата та реєстраційний номер НБУ, дата повернення кредиту (позики), процентна ставка, код валюти, сума отриманого кредиту (позики) протягом зазначеного періоду, сума повернутого кредиту (позики), сума сплачених відсотків за користування кредитом (позики), тощо) про укладені клієнтами Банку, клієнтами банку ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ), з нерезидентами кредитні договори (договори позик) в національній та іноземній валютах;

-інформацію про зовнішньоекономічні договори клієнтів ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ), за якими припинені зобов`язання шляхом зарахуванням зустрічних однорідних вимог, у вигляді таблиці (в електронному вигляді у форматі «xlsх» із обов`язковим зазначенням наступних граф: експорт/імпорт, найменування клієнта резидента, номер договору (контракту), дата договору (контракту), назва нерезидента, назва країни нерезидента, загальна сума зустрічних вимог, код валюти, тощо);

-копії пакетів документів, на підставі яких припинялись зобов`язання з розрахунків за операціями експорту та імпорту товарів шляхом зарахування зустрічних однорідних вимог ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 );

-інформацію (в електронному вигляді у форматі «xlsx» із обов`язковим зазначенням наступних граф: експорт/імпорт, найменування клієнта резидента, номер договору (контракту), дата договору (контракту), назва нерезидента, назва країни нерезидента, загальна сума зустрічних вимог, код валюти, тощо) щодо проведення ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ), операцій з передплати за імпортними контрактами, за якими в подальшому згідно додаткових угод до контрактів змінювались умови поставки товару на імпорт без ввозу товару на митну територію України (у тому числі розрахунки з нерезидентами в національній валюті);

-копії документів (у тому числі опитувальники клієнтів; журнали контролю за експортними операціями (картки обліку здійснених операцій); контракти, додаткові угоди до контракті, додатки до контрактів, специфікації, інвойси, акти, митні декларації, та інші документи, що застосовуються у міжнародній практиці; Реєстри митних декларацій; листування з іншими банками тощо; SWIFT-повідомлення; виписки за рахунками клієнтів, тощо), на підставі яких здійснювався валютний нагляд за поточними валютними торговельними операціями (розрахунки за експорт товару) клієнтів банку ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 );

-копії документів (у тому числі опитувальники клієнтів; журнали контролю за імпортними операціями (картки обліку здійснених операцій); додаткові документи (інформація), передбачені Положенням про порядок здійснення уповноваженими установами аналізу та перевірки документів (інформації) про валютні операції; контракти, додаткові угоди до контракті, додатки до контрактів, специфікації, інвойси, акти, митні декларації, та інші документи, що застосовуються у міжнародній практиці; Реєстри митних декларацій; листування з іншими банками тощо; платіжні доручення; SWIFT-повідомлення; висновки про результати здійсненого аналізу документів (інформації) згідно з Положенням № 8 (у разі їх самостійного складання Банком відповідно до вимог внутрішніх документів Банку); тощо) на підставі яких здійснювався валютний нагляд за поточними валютними торговельними операціями клієнтів банку ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 );

- документи щодо результатів здійсненого валютного нагляду за дотриманням резидентами граничних строків розрахунків та отримані оригінали відповідних документів (включаючи електронні документи) або копій в електронній/паперовій формі з оригіналів документів на паперових носіях інформації (оригінали або копії договору з нерезидентом, актів, рахунків (інвойсів) або інших документів, що підтверджують здійснення експорту (імпорту) товарів та інших документів, необхідних банку для здійснення валютного нагляду за своєчасністю розрахунків за експорт, імпорт товарів його клієнтів), відповідно до пункту 14 Постанови Правління НБУ від 02.01.2019 № 7 «Про затвердження Інструкції про порядок валютного нагляду банків за дотриманням резидентами граничних строків розрахунків за операціями з експорту та імпорту товарів»;

- документи, що підтверджують здійснення первинного аналізу документів (інформації) про валютні операції, на які розповсюджуються вимоги Постанови Правління НБУ 02.01.2019 № 8 «Про затвердження Положення про порядок здійснення уповноваженими установами аналізу та перевірки документів (інформації) про валютні операції», до моменту проведення валютної операції з метою виявлення сумнівної валютної операції та установлення наявності індикатора, зазначеного в додатку до цього Положення, а також документи, отримані від суб`єкта валютної операції та складені банком, щодо результатів здійснення додаткового аналізу документів (інформації) про валютні операції та факту перевірки їх чинності, зокрема:

1) договори, що є підставою для здійснення валютних операцій [наприклад, договір щодо заміни сторін у зобов`язанні (під час зміни боржника та/або кредитора), договір поруки], і документи, що підтверджують здійснення розрахунків за зазначеними договорами;

2) інформація/документи щодо структури власності, кінцевих бенефіціарних власників (контролерів) та змісту діяльності всіх сторін зазначених договорів;

3) документи, що підтверджують стан розрахунків (виконання/невиконання суб`єктом валютної операції зобов`язань за договором);

4) інформація/документи, що підтверджує(ють) джерела походження коштів, які використовуються для здійснення валютних операцій;

5) інформація/документи, що може(уть) підтвердити відповідність суті та розміру валютних операцій суб`єкта валютної операції його фінансовому стану та змісту діяльності, а також змісту діяльності контрагентів.

Визначити строк дії ухвали протягом двох місяців, які обраховувати з дня постановлення ухвали слідчим суддею.

У разі невиконання ухвали про тимчасовий доступ до речей і документів слідчий суддя, суд за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до речей і документів на підставі ухвали, має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку згідно з положеннями КПК України з метою відшукання та вилучення зазначених речей і документів.

Ухвала оскарженню не підлягає.

Слідчий суддя ОСОБА_1

Ухвала виготовлена в двох примірниках.

Примірник 1 знаходиться в матеріалах судового провадження № 757/37526/23-к.

Примірник 2 наданий слідчому ОСОБА_3