печерський районний суд міста києва
Справа № 757/7790/23-к
Примірник № ___
УХВАЛА

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

28 лютого 2023 року слідчий суддя Печерського районного суду м. Києва ОСОБА_1 , секретар ОСОБА_2 , розглянувши у відкритому судовому засіданні клопотання старшого слідчого Головного слідчого управління Державного бюро розслідувань ОСОБА_3 про тимчасовий доступ до речей та документів,-

В С Т А Н О В И В:

До провадження слідчого судді Печерського районного суду м. Києва ОСОБА_1 надійшло клопотання старшого слідчого Головного слідчого управління Державного бюро розслідувань ОСОБА_3 , погоджене прокурором у кримінальному провадженні заступником начальника другого відділу другого управління процесуального керівництва досудовим розслідуванням та підтримання публічного обвинувачення Департаменту нагляду за додержанням законів органами Державного бюро розслідувань Офісу Генерального прокурора ОСОБА_4 , про тимчасовий доступ до речей та документів, зазначених в клопотанні, які знаходяться у володінні Акціонерного товариства « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (МФО НОМЕР_1 , код ЄДРПОУ НОМЕР_2 ), юридична адреса: АДРЕСА_1 .

В обґрунтування клопотання зазначено, що Головним слідчим управлінням Державного бюро розслідувань, за процесуального керівництва Офісу Генерального прокурора здійснюється досудове розслідування у кримінальному провадженні № 0001339 від 30.09.2022, за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч. 2 ст. 364 КК України.

Досудовим розслідуванням встановлено, щослужбові особи ІНФОРМАЦІЯ_2 , ІНФОРМАЦІЯ_3 , ІНФОРМАЦІЯ_4 », АТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 », АТ « ІНФОРМАЦІЯ_6 », АТ « ІНФОРМАЦІЯ_7 », АТ « ІНФОРМАЦІЯ_8 », АТ « ІНФОРМАЦІЯ_9 », АТ « ІНФОРМАЦІЯ_10 », АТ « ІНФОРМАЦІЯ_11 », АТ « ІНФОРМАЦІЯ_12 », АТ « ІНФОРМАЦІЯ_13 », АТ « ІНФОРМАЦІЯ_14 », АТ « ІНФОРМАЦІЯ_15 », АТ « ІНФОРМАЦІЯ_16 », АТ « ІНФОРМАЦІЯ_17 », діючи в інтересах приватних комерційних структур резидентів та нерезидентів, зловживаючи своїм службовим становищем, сприяють виведення валютних цінностей з України, умисно не здійснюючи належний валютний нагляд та не вживають відповідних заходів до порушників.

Так, встановлено, що відповідно до наявних даних, із загального обсягу експортних операцій за період з 01.01.2021 по 31.07.2021 на суму 37,6 млрд. доларів США сума неповернення валютної виручки на рахунки більше 11 тис. вітчизняних підприємств станом на 01.08.2022 склала більше 120 млрд. грн. в еквіваленті.

За отриманою у ході розслідування інформацією ряд суб`єктів господарювання, які проводили експортні операції товарів протягом 2019-2022 років за сприянням службових осіб Національного банку та комерційних банків здійснили списання дебіторської заборгованості за поставлений нерезидентам товар по зовнішньоекономічним контрактам без належної оплати шляхом зарахування удаваних зустрічних однорідних вимог.

Зокрема, встановлено, що суб`єкти господарювання з метою зняття проведених валютних операцій з валютного контролю, неповернення валютної виручки та цінностей, не нарахування пені за кожен день прострочення в розмірі 0,3 % від суми неодержаних грошових коштів, надавали до обслуговуючої банківської установи інформацію та документи щодо зарахування зустрічних однорідних вимог. Указані зустрічні вимоги можуть бути удаваними та не спрямовані на настання реальних правових наслідків.

На даний час встановлено банківські установи, що обслуговують зовнішньоекономічні договори, терміни виконання яких минули, а також 89 підприємств-вигодонабувачів, які експортували товар без належної оплати, загальна сума заборгованості становить 36 162 663 049 грн., проте такі ЗЕД-контракти знято з валютного контролю (відсоток погашення боргу складає від 0 до 98 відсотків).

В ході досудового розслідування встановлено, що підприємствами, які здійснювали експортно, імпортні операції у цей період були ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_18 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_3 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_19 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_4 ), ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_20 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_5 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_21 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_6 ), які є клієнтами Акціонерного товариства « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (МФО НОМЕР_1 ).

В судове засідання слідчий не з`явився, подав до суду заяву про розгляд вказаного клопотання у його відсутність, клопотання підтримав та просив його задовольнити.

На підставі ч. 2 ст. 163 КПК України слідчий суддя визнав за можливе проводити розгляд клопотання без виклику особи, у володінні якої знаходяться речі і документи.

Згідно норми ч. 4 ст. 107 КПК України фіксація за допомогою технічних засобів під час розгляду клопотання слідчим суддею не здійснювалась.

Дослідивши матеріали клопотання, слідчий суддя приходить до наступних висновків.

Зі змісту та матеріалів клопотання вбачається, що Головним слідчим управлінням Державного бюро розслідувань, за процесуального керівництва Офісу Генерального прокурора здійснюється досудове розслідування у кримінальному провадженні № 0001339 від 30.09.2022, за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч. 2 ст. 364 КК України.

Встановлено, що підприємствами, які здійснювали експортно, імпортні операції у цей період були ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_18 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_3 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_19 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_4 ), ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_20 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_5 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_21 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_6 ), які є клієнтами Акціонерного товариства « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (МФО НОМЕР_1 ).

В ході досудового розслідування виникла необхідність у тимчасовому доступі до речей та документів, зазначених в клопотанні, які знаходяться у володінні Акціонерного товариства « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (МФО НОМЕР_1 , код ЄДРПОУ НОМЕР_2 ), юридична адреса: АДРЕСА_1 .

Відповідно до ч. 1 ст. 159 КПК України тимчасовий доступ до речей і документів полягає у наданні стороні кримінального провадження особою, у володінні якої знаходяться такі речі і документи, можливості ознайомитися з ними, зробити їх копії та вилучити їх (здійснити їх виїмку).

Відповідно до ст. 162 КПК України до охоронюваної законом таємниці, яка міститься в речах і документах, належать:

1) інформація, що знаходиться у володінні засобу масової інформації або журналіста і надана їм за умови нерозголошення авторства або джерела інформації;

2) відомості, які можуть становити лікарську таємницю;

3) відомості, які можуть становити таємницю вчинення нотаріальних дій;

4) конфіденційна інформація, в тому числі така, що містить комерційну таємницю;

5) відомості, які можуть становити банківську таємницю;

6) особисте листування особи та інші записи особистого характеру;

7) інформація, яка знаходиться в операторів та провайдерів телекомунікацій, про зв`язок, абонента, надання телекомунікаційних послуг, у тому числі отримання послуг, їх тривалості, змісту, маршрутів передавання тощо;

8) персональні дані особи, що знаходяться у її особистому володінні або в базі персональних даних, яка знаходиться у володільця персональних даних;

9) державна таємниця.

Банківською таємницею, зокрема, є: відомості про банківські рахунки клієнтів, у тому числі кореспондентські рахунки банків у Національному банку України; інформація про операції, проведені на користь чи за дорученням клієнта, вчинені ним правочини; фінансово-економічний стан клієнтів; інформація про організацію та здійснення охорони банку та осіб, які перебувають у приміщеннях банку; 5) інформація про організаційно-правову структуру юридичної особи - клієнта, її керівників, напрями діяльності; відомості стосовно комерційної діяльності клієнтів чи комерційної таємниці, будь-якого проекту, винаходів, зразків продукції та інша комерційна інформація; інформація щодо звітності по окремому банку, за винятком тієї, що підлягає опублікуванню; коди, що використовуються банками для захисту інформації; інформація про фізичну особу, яка має намір укласти договір про споживчий кредит, отримана під час оцінки її кредитоспроможності; інформація про організацію та здійснення інкасації коштів та/або перевезення валютних цінностей; інформація про банки чи клієнтів банків, що збирається від банків під час здійснення банківського нагляду, валютного нагляду, нагляду (оверсайту) платіжних систем та систем розрахунків, а також нагляду у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення; інформація про банки чи клієнтів банків, отримана Національним банком України відповідно до міжнародного договору або за принципом взаємності від органу банківського нагляду іншої держави; рішення Національного банку України про застосування заходів впливу, крім рішень про накладення штрафів, про віднесення банку до категорії неплатоспроможних, про відкликання банківської ліцензії та ліквідацію банку.

Відповідно до ч. 6 ст. 163 КПК України слідчий суддя, суд постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, якщо сторона кримінального провадження, крім обставин, передбачених частиною п`ятою цієї статті, доведе можливість використання як доказів відомостей, що містяться в цих речах і документах, та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів.

Слідчий суддя, дослідивши матеріали клопотання, дійшов висновку про наявність підстав для надання тимчасового доступу до речей та документів, оскільки без отримання вказаних документів неможливо встановити істину у кримінальному провадженні, що має суттєве значення для розслідування кримінального провадження.

На підставі викладеного та керуючись ст. ст. 159, 160, 162, 163, 164, 166, 309 КПК України, слідчий суддя, -

У Х В А Л И В:

Клопотання задовольнити.

Надати слідчим Головного слідчого управління Державного бюро розслідувань ОСОБА_3 , ОСОБА_5 , ОСОБА_6 , ОСОБА_7 , ОСОБА_8 , ОСОБА_9 , ОСОБА_10 , ОСОБА_11 , ОСОБА_12 , ОСОБА_13 , іншим слідчим слідчої групи, прокурорам групи прокурорів під час досудового розслідування кримінального провадження № 0001339 від 30.09.2022 дозвіл на тимчасовий доступ до речей і документів, що містять охоронювану законом таємницю (відомості, які можуть становити банківську таємницю), з можливістю вилучення належно завірених їх копій, що перебувають у володінні Акціонерного товариства « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (МФО НОМЕР_1 , код ЄДРПОУ НОМЕР_2 ), юридична адреса: АДРЕСА_1 , зокрема інформацію та документи (належним чином завірені копії)за період з 01.01.2020 по 28.02.2023, а саме:

- усіх пакетів документів, на підставі яких припинялись зобов`язання з розрахунків за операціями експорту та імпорту товарів шляхом зарахування зустрічних однорідних вимог протягом вказаного періоду клієнтами банку;

- інформації та документів щодо виявлених порушень граничних строків розрахунків з операцій з експорту, імпорту товарів клієнтами банку, які направлялись банком до Національного банку України та податкових органів;

- деталізованих виписок по рахунках клієнтів банкуUA0836318, що належить ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_18 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_3 ); № НОМЕР_7 , що належить ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_19 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_4 ), НОМЕР_8 , НОМЕР_9 , НОМЕР_10 , НОМЕР_11 , НОМЕР_12 , що належать ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_20 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_5 ), НОМЕР_13 , НОМЕР_14 , НОМЕР_15 , НОМЕР_16 , НОМЕР_17 , що належать ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_21 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_6 ),а також всіма іншими рахунками вказаних клієнтів у вигляді електронної таблиці (MS Exсel) реєстру прибуткових та видаткових операцій по банківським рахунках, із зазначенням наступних відомостей: дати операції, номер рахунку, назва контрагента, код ЄДРПОУ/іпн контрагента, номер рахунку контрагента, МФО банка контрагента, суми операції, призначення платежу, особи, яка підписала платіжний документ (для видаткових операцій);

- документів, що містяться у банківських (юридичних) справах клієнтів ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_18 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_3 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_19 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_4 ), ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_20 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_5 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_21 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_6 ),та стосуються відкриття й обслуговування рахунків, у тому числі заяв про відкриття/закриття рахунків, анкет, реєстраційних документів підприємства, наказів про призначення службових осіб, договорів щодо відкриття і обслуговування рахунків та використання системи «Клієнт-Банк», документів, що підтверджують факт видачі та отримання ключів доступу до системи «Клієнт-Банк», всіх заяв та доручень від імені визначених клієнтів, а також карток зі зразками підписів службових осіб і відбитку печатки підприємства та інших документів, що містяться у справі та інших;

- всіх договорів (контрактів) на підставі яких клієнти ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_18 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_3 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_19 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_4 ), ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_20 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_5 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_21 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_6 )проводив експортні та імпортні фінансові валютні операції;

- інформації (в електронному вигляді у форматі «xlsх» із обов`язковим зазначенням наступних граф: найменування клієнта, дата та номер договору (контракту), назва нерезидента, назва країни нерезидента, дата та реєстраційний номер НБУ, дата повернення кредиту (позики), процентна ставка, код валюти, сума отриманого кредиту (позики) протягом зазначеного періоду, сума повернутого кредиту (позики), сума сплачених відсотків за користування кредитом (позики), тощо) про укладені клієнтами банку ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_18 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_3 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_19 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_4 ), ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_20 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_5 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_21 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_6 ) з нерезидентами кредитні договори (договори позик) в національній та іноземній валютах;

- інформації про зовнішньоекономічні договори клієнтів ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_18 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_3 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_19 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_4 ), ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_20 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_5 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_21 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_6 ), за якими припинені зобов`язання шляхом зарахуванням зустрічних однорідних вимог, у вигляді таблиці (в електронному вигляді у форматі «xlsх» із обов`язковим зазначенням наступних граф: експорт/імпорт, найменування клієнта резидента, номер договору (контракту), дата договору (контракту), назва нерезидента, назва країни нерезидента, загальна сума зустрічних вимог, код валюти, тощо);

- пакетів документів, на підставі яких припинялись зобов`язання з розрахунків за операціями експорту та імпорту товарів шляхом зарахування зустрічних однорідних вимог клієнтів ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_18 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_3 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_19 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_4 ), ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_20 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_5 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_21 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_6 );

- інформації (в електронному вигляді у форматі «xlsx» із обов`язковим зазначенням наступних граф: експорт/імпорт, найменування клієнта резидента, номер договору (контракту), дата договору (контракту), назва нерезидента, назва країни нерезидента, загальна сума зустрічних вимог, код валюти, тощо) щодо проведення ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_18 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_3 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_19 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_4 ), ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_20 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_5 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_21 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_6 ) операцій з передплати за імпортними контрактами, за якими в подальшому згідно додаткових угод до контрактів змінювались умови поставки товару на імпорт без ввозу товару на митну територію України (у тому числі розрахунки з нерезидентами в національній валюті);

- документів (у тому числі опитувальники клієнтів, журнали контролю за експортними операціями (картки обліку здійснених операцій), контрактів, додаткових угод до контрактів, додатків до контрактів, специфікації, інвойси, акти, митні декларації, та інші документи, що застосовуються у міжнародній практиці, реєстри митних декларацій, листування з іншими банками, SWIFT-повідомлення, виписки за рахунками клієнтів, тощо), на підставі яких здійснювався валютний нагляд за поточними валютними торговельними операціями (розрахунки за експорт товару) клієнтів банку ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_18 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_3 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_19 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_4 ), ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_20 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_5 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_21 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_6 );

- документів (у тому числі опитувальники клієнтів, журнали контролю за імпортними операціями (картки обліку здійснених операцій); додаткових документів (інформація), передбачених Положенням про порядок здійснення уповноваженими установами аналізу та перевірки документів (інформації) про валютні операції, контракти, додаткові угоди до контрактів, додатки до контрактів, специфікації, інвойси, акти, митні декларації, та інші документи, що застосовуються у міжнародній практиці, реєстри митних декларацій, листування з іншими банками, платіжні доручення, SWIFT-повідомлення, висновки про результати здійсненого аналізу, тощо) на підставі яких здійснювався валютний нагляд за поточними валютними торговельними операціями (розрахунки за імпорт товару) клієнтів банку ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_18 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_3 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_19 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_4 ), ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_20 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_5 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_21 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_6 );

- документів, що підтверджують здійснення первинного аналізу документів (інформації) про валютні операції клієнтів банку ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_18 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_3 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_19 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_4 ), ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_20 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_5 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_21 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_6 ), на які розповсюджуються вимоги Постанови Правління НБУ 02.01.2019 № 8 «Про затвердження Положення про порядок здійснення уповноваженими установами аналізу та перевірки документів (інформації) про валютні операції», до моменту проведення валютної операції з метою виявлення сумнівної валютної операції та установлення наявності індикатора, зазначеного в додатку до цього Положення, а також документи, отримані від суб`єкта валютної операції та складені банком, щодо результатів здійснення додаткового аналізу документів (інформації) про валютні операції та факту перевірки їх чинності, зокрема: договори, що були підставою для здійснення валютних операцій та здійснення розрахунків за зазначеними договорами; інформація/документи щодо структури власності, кінцевих бенефіціарних власників (контролерів) та змісту діяльності всіх сторін зазначених договорів; документи, що підтверджують стан розрахунків (виконання/невиконання суб`єктом валютної операції зобов`язань за договором); інформація/документи, що підтверджують джерела походження коштів, які використовуються для здійснення валютних операцій; інформація/документи, що підтверджують відповідність суті та розміру валютних операцій суб`єкта валютної операції його фінансовому стану та змісту діяльності, а також змісту діяльності контрагентів.

Строк дії ухвали не може перевищувати два місяці з дня її постановлення.

У разі невиконання ухвали про тимчасовий доступ до речей і документів слідчий суддя, суд за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до речей і документів на підставі ухвали, має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку згідно з положеннями цього Кодексу з метою відшукання та вилучення зазначених речей і документів.

Ухвала оскарженню не підлягає.

Слідчий суддя ОСОБА_1

Ухвала виготовлена в двох примірниках: примірник № 1 - у матеріалах судового провадження; примірник № 2 та завірену копію ухвали надано слідчому у кримінальному провадженні.

Слідчий суддя ОСОБА_1