Подільський районний суд міста Києва
Справа № 758/4108/22
У Х В А Л А
І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И

13 червня 2022 року місто Київ

Подільський районний суд міста Києва у складі слідчого судді ОСОБА_1 , за участю секретаря судового засідання ОСОБА_2 , адвоката ОСОБА_3 , представника НБУ ОСОБА_4 , розглянувши клопотання адвоката АО «АВЕР ЛЄКС» ОСОБА_3 , поданого у рамках кримінального провадження, внесеного до Єдиного реєстру досудових розслідувань за № 0000253 від 27.09.2019 року, за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч. 5 ст. 191 КК України, про тимчасовий доступ до речей і документів, -

У С Т А Н О В И В :
До Подільського районного суду міста Києва звернувся адвокат АО «АВЕР ЛЄКС» ОСОБА_3 , з клопотанням про тимчасовий доступ до речей і документів.
Обґрунтовуючи подане клопотання, адвокат зазначив, що Подільським УП ГУНП у м. Києві здійснюється досудове розслідування у кримінальному провадженні № 0000253 від 27.09.2019 за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч. 5 ст. 191 КК України.
Процесуальне керівництво досудовим розслідуванням у кримінальному провадженні № 0000253 здійснюється прокурорами Подільської окружної прокуратури міста Києва.
Захист прав та законних інтересів підозрюваного ОСОБА_5 у вказаному кримінальному провадженні здійснюється АО « ІНФОРМАЦІЯ_1 » на підставі Договору про надання правової допомоги № 5 від 11.01.2022.
За версією органу досудового розслідування, окремі службові особи Казначейства ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », серед яких був і ОСОБА_5 , діючи нібито з метою розтрати грошових коштів ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » на користь ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 », шляхом зловживання своїм службовим становищем, у період з 01.07.2015 по 01.02.2017 систематично укладали з ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » конверсійні угоди купівлі-продажу валюти за невигідними для ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » курсами, наслідком яких стало нібито нанесення останньому немотивованих витрат (збитків).
Посадові особи ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » здійснювали укладення вказаних конверсійних угод від імені банку за допомогою електронної системи « ІНФОРМАЦІЯ_4 ».
На думку органу досудового розслідування, ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » одного дня купував іноземну валюту в ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » за ціною значно вищою від ринкової, а наступного продавав йому такий же обсяг іноземної валюти за курсом нижчим від ринкового.
Відповідно до аналітичної довідки за результатами дослідження окремих операцій ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (конверсійні угоди з ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 ») від 23.12.2019 та доповнення до цієї довідки від 28.07.2020, підготовлених ІНФОРМАЦІЯ_5 , результатом проведення конверсійних операцій між ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » та ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » за період з 01.07.2015 по 01.02.2017 є збиток у сумі 25 872 063 грн.
Разом з тим, відповідно до наданих стороні обвинувачення показань підозрюваних та свідків, одним із фінансових інструментів, які відповідно до нормативів НБУ використовувалися Казначейством ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » для виконання своїх функціональних завдань, були СВОП-операції, що здійснювалися для залучення чи розміщення фінансового ресурсу та управління ліквідністю банку. Курсова різниця при укладенні валютних СВОП-операцій має розглядатися не як збиток для банку, а як плата за залучення фінансового ресурсу. В подальшому, залучений фінансовий ресурс використовувався Казначейством ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » в міжбанківських валютних операціях (у тому числі СВОП) з іншими учасниками міжбанківського валютного ринку, зокрема, з АТ " ІНФОРМАЦІЯ_6 ", АТ КБ " ІНФОРМАЦІЯ_7 " та ПУАТ " ІНФОРМАЦІЯ_8 ", з метою отримання прибутку.
Таким чином, загальний фінансовий результат (прибутковість чи збитковість) діяльності Казначейства ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » слід розраховувати не за результатом операцій з окремим учасником ринку (ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 »), а загалом за результатом всіх операцій Казначейства з іншими учасниками міжбанківського валютного ринку (зокрема, з АТ " ІНФОРМАЦІЯ_6 ", АТ КБ " ІНФОРМАЦІЯ_7 " та ПУАТ " ІНФОРМАЦІЯ_8 ") за відповідний операційний період, а також з урахуванням бухгалтерської та фінансової звітності ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_9 ».
Однак, як вбачається із доказів, зібраних на даний час стороною обвинувачення, завдання ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » збитків у сумі більше 25 млн. грн. сторона обвинувачення обґрунтовує здійсненням міжбанківських валютних операцій суто між ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » та ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 », без урахування операцій із залученими грошовими коштами між ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » та іншими суб`єктами міжбанківського валютного ринку у період з 01.07.2015 по 01.02.2017, а також, без урахування бухгалтерської та фінансової звітності ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » за вказаний період.
У зв`язку з вищевикладеним, з метою реалізації завдань кримінального провадження та встановлення обставин, які мають значення для даного кримінального провадження, у сторони захисту виникла необхідність в отриманні тимчасового доступу до речей та документів, які містять охоронювану законом таємницю, а саме до: тікетів, SWIFT-підтверджень, меморіальних ордерів та будь-яких інших документів щодо видів та обсягів міжбанківських валютних операцій (конверсійних угод, СВОП-операцій тощо) між ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » та АТ " ІНФОРМАЦІЯ_6 ", АТ КБ " ІНФОРМАЦІЯ_7 " і ПУАТ " ІНФОРМАЦІЯ_8 " за період з 15.07.2015 по 20.12.2016; додатків до аналітичної довідки за результатами дослідження окремих операцій ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (конверсійні угоди з ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 ») від 23.12.2019 та доповнень до цієї довідки від 28.07.2020; оборотно-сальдових відомостей ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » за рахунками: 3540, 3640, 9200, 9202, 9210, 9212, 6204 (у розгорнутому вигляді) за період з 01.07.2015 по 01.02.2017; листа ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » від 21.07.2020 № 529/02.1;
Отримання стороною захисту інформації та документів щодо міжбанківських валютних операцій між ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » та зазначеними суб`єктами міжбанківського валютного ринку у період з 15.07.2015 по 20.12.2016, а також фінансової та бухгалтерської звітності банку за вказані періоді з подальшим призначенням на основі цих документів відповідної судово-економічної експертизи підтвердить факт відсутності завдання банку інкримінованих збитків та, відповідно, підстав для притягнення до кримінальної відповідальності службових осіб Казначейства ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 ».
В розумінні п. 5 ч. 1 ст. 162 КПК України документи, до яких планується отримання тимчасового доступу, можуть містити охоронювану законом таємницю, у зв`язку з чим сторона захисту позбавлена можливості реалізувати доступ до них в інший спосіб, окрім як через інститут санкціонованого слідчим суддею тимчасового доступу до таких документів.
Наразі ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » перебуває у стані ліквідації.
За наявною інформацією, документи, до яких у сторони захисту виникла необхідність в отриманні тимчасового доступу, перебувають у розпорядженні ІНФОРМАЦІЯ_10 .
Відповідно до п. 4 ч. 1 ст. 91 КПК України у кримінальному провадженні підлягають доказуванню, зокрема, обставини, які виключають кримінальну відповідальність або є підставою для закриття кримінального провадження.
Доказування полягає у збиранні, перевірці та оцінці доказів з метою встановлення обставин, що мають значення для кримінального провадження.
Як зазначалося вище, отримання тимчасового доступу до вищевказаних документів з подальшим призначенням на їх основі судової економічної експертизи є важливим для встановлення обставин, що мають значення для даного кримінального провадження, оскільки підтвердить факт відсутності завдання банку інкримінованих збитків та, відповідно, підстав для притягнення до кримінальної відповідальності службових осіб Казначейства ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 ».
Кримінальне провадження № 0000253 від 27.09.2019 перебуває на стадії досудового розслідування, обвинувальний акт до суду не направлявся.
Захисник подане клопотання про тимчасовий доступ до речей та документів підтримав, просив його задовольнити. В судовому засіданні захисник долучив до поданого ним клопотання: адвокатський запит до ІНФОРМАЦІЯ_5 від 25.04.2022, відповідь на адвокатський запит від ІНФОРМАЦІЯ_5 від 26.04.2022, клопотання про витребування документів від експерта від 11.05.2022, ухвалу ІНФОРМАЦІЯ_11 по справі № 758/3243/22 від 18.05.2022, ухвалу ІНФОРМАЦІЯ_11 по справі № 758/3080/22 від 25.05.2022, відповідь на адвокатський запит від ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » від 08.06.2022; клопотання про тимчасовий доступ від 08.06.2022.
Представник ІНФОРМАЦІЯ_10 ОСОБА_4 проти задоволення клопотання заперечувала та просила відмовити в задоволенні клопотання.
Розглянувши дане клопотання, долучені до нього матеріали, слідчий суддя зазначає наступне.
Відповідно до ч. 1 ст. 131 КПК України заходи забезпечення кримінального провадження з метою досягнення дієвості цього провадження.
Згідно з п. 5 ч. 2 ст. 131 КПК України передбачені такі види заходів забезпечення кримінального провадження, як тимчасовий доступ до речей і документів і тимчасове вилучення майна.
Частиною 1 ст. 159 КПК України визначено, що тимчасовий доступ до речей і документів полягає у наданні стороні кримінального провадження особою, у володінні якої знаходяться такі речі і документи, можливості ознайомитися з ними, зробити їх копії та, у разі прийняття відповідного рішення слідчим суддею, судом, вилучити їх (здійснити їх виїмку).
Відповідно до ст. 160 КПК України сторони кримінального провадження мають право звернутися до слідчого суді під час досудового розслідування чи суду під час судового провадження з клопотанням про тимчасовий доступ до речей і документів, за винятком зазначених у ст. 161 цього кодексу. Слідчий має право звернутися із зазначеним клопотанням за погодженням з прокурором.
Згідно з ч. 2 ст. 159 КПК України, тимчасовий доступ до речей і документів здійснюється на підставі ухвали слідчого судді, суду.
Слідчий суддя, суд в ухвалі про надання тимчасового доступу до речей і документів може дати розпорядження про надання можливості вилучення речей і документів, якщо сторона кримінального провадження доведе наявність достатніх підстав вважати, що без такого вилучення існує реальна загроза зміни або знищення речей чи документів, або таке вилучення необхідне для досягнення мети отримання доступу до речей і документів (частина 7 статті 163 КПК України).
Відповідно до п. 6 ч. 2 ст. 160 КПК України у клопотанні зазначається можливість використання як доказів відомостей, що містяться в речах і документах, та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів, у випадку подання клопотання про тимчасовий доступ до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю.
Частиною 5 ст. 163 КПК України слідчий суддя, суд постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, якщо сторона кримінального провадження у своєму клопотанні доведе наявність достатніх підстав вважати, що ці речі або документи: 1) перебувають або можуть перебувати у володінні відповідної фізичної або юридичної особи; 2) самі по собі або в сукупності з іншими речами і документами кримінального провадження, у зв`язку з яким подається клопотання, мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні; 3) не становлять собою або не включають речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю.
Як вбачається з матеріалів клопотання, захисник просить надати тимчасовий доступ до
Невизначеного коло документів, при цьому, зазначивши в своєму клопотанні під формулюванням тощо, додатків до аналітичної довідки, листа ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » від 21.07.2020 №529/02.1.
Клопотання захисника, яке надійшло до суду, в цій частині, не відповідає вимогам ст. 160 КПК України.
Враховуючи те, що в судовому засіданні захисником у своєму клопотанні в цій частині не доведено наявність достатніх підстав вважати, що саме конкретні документи перебувають або можуть перебувати у володінні НБУ, зокрема, невизначене коло документів, під формулюванням тощо, оскільки клопотання в цій частині не конкретизоване і не обґрунтоване, в ньому про доступ до конкретних документів, не йдеться, а лише зазначено про необхідність сторони захисту отримати відповідну інформацію. Крім того, не було доведено, що додатки до аналітичної довідки, існують, як документ, а лист ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » від 21.07.2020 №529/02.1 не був зазначений в повідомленні особі про підозру, а відтак, не доведено, що дані документи самі по собі або в сукупності з іншими речами і документами кримінального провадження, у зв`язку з яким подається клопотання, мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів, а відтак, суд приходить до висновку і про необгрунтованість заявленого клопотання в цій частині, у зв`язку з чим, воно задоволенню не підлягає.
В іншій частині, зазначена у клопотанні інформація має істотне значення для всебічного і повного розслідування у межах даного кримінального провадження і може у подальшому бути використана, як доказ у межах стадії судового розгляду вказаних дій.
Керуючись ст. ст. 131, 132, 159 - 164, 309, 369-372 КПК України, слідчий суддя, -

У Х В А Л И В :
Клопотання адвоката АО « ІНФОРМАЦІЯ_1 » ОСОБА_3 , поданого у рамках кримінального провадження, внесеного до Єдиного реєстру досудових розслідувань за № 0000253 від 27.09.2019 року, за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч. 5 ст. 191 КК України, про тимчасовий доступ до речей і документів задовольнити частково;
Надати адвокату АО « ІНФОРМАЦІЯ_1 » ОСОБА_3 (свідоцтво про право на заняття адвокатською діяльністю № 000799 від 16.12.2019) тимчасовий доступ до речей та документів, які містять охоронювану законом таємницю, з можливістю вилучення належним чином засвідчених копій документів, які перебувають у розпорядженні ІНФОРМАЦІЯ_10 ( АДРЕСА_1 ), а саме, до: тікетів, SWIFT-підтверджень, меморіальних ордерів та будь-яких інших документів щодо видів та обсягів міжбанківських валютних операцій (конверсійних угод, СВОП-операцій) між ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » та АТ " ІНФОРМАЦІЯ_6 ", АТ КБ " ІНФОРМАЦІЯ_7 " і ПУАТ " ІНФОРМАЦІЯ_8 " за період з 15.07.2015 по 20.12.2016; оборотно-сальдових відомостей ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » за рахунками: НОМЕР_1 , 3640, 9200, 9202, 9210, 9212, 6204 (у розгорнутому вигляді) за період з 01.07.2015 по 01.02.2017;
В іншій частині в задоволенні клопотання відмовити;
Строк дії ухвали становить один місяць з дня її ухвалення;
У разі невиконання ухвали про тимчасовий доступ до документів слідчий суддя, суд за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до речей і документів на підставі ухвали, має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку, з метою відшукання та вилучення зазначених речей і документів, відповідно до положень ст. 166 КПК України;
Ухвала оскарженню не підлягає, заперечення проти неї можуть бути подані під час підготовчого провадження в суді.
Слідчий суддя ОСОБА_6