УХВАЛА
ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

02 липня 2020 року слідчий суддя Шевченківського районного суду м. Києва ОСОБА_1 , при секретарі ОСОБА_2 , розглянувши клопотання старшого слідчого в особливо важливих справах 1 відділу 1 управління досудового розслідування Головного слідчого управління СБ України капітана юстиції ОСОБА_3 , в рамках виконання запиту компетентного органу Сполученого Королівства Великої Британії та Північної Ірландії № ENF RE00987 від 10.01.2020, про тимчасовий доступ до документів з можливістю вилучення їх копій, які перебувають у володінні ІНФОРМАЦІЯ_1 (ЄДРПОУ НОМЕР_1 , адреса: АДРЕСА_1 ),-
В С Т А Н О В И В:

Старший слідчий в особливо важливих справах 1 відділу 1 управління досудового розслідування Головного слідчого управління СБ України капітан юстиції ОСОБА_3 , за погодженням з прокурором 2 відділу процесуального керівництва, управління нагляду за додержанням законів СБУ та ДПСУ Офісу Генерального прокурора ОСОБА_4 , в рамках виконання запиту компетентного органу Сполученого Королівства Великої Британії та Північної Ірландії № ENF RE00987 від 10.01.2020, звернувся до суду з клопотанням про тимчасовий доступ до документів із правом вилучення їх копій, які перебувають у володінні ІНФОРМАЦІЯ_1 (ЄДРПОУ НОМЕР_1 , адреса: АДРЕСА_1 ).

Клопотання обґрунтовується тим, що управлінням з фінансового регулювання і нагляду (далі по тексту «FCA») проводиться кримінальне розслідування щодо ОСОБА_5 ( ОСОБА_6 , ІНФОРМАЦІЯ_2 , підданий Сполученого Королівства ОСОБА_7 та ІНФОРМАЦІЯ_3 ) та інших за вчинення кримінальних правопорушень, передбачених: статтею 19 Закону «Про фінансові послуги та ринки» 2000 p., статтею 21(1) FSMA, статтею 89 Закону «Про фінансові послуги» 2012 р., статтею 2 Закону «Про шахрайство» 2006 р., статтею 327 Закону «Про доходи від злочинної діяльності» 2002 р., стаття 328, 329 РОСА.

З матеріалів міжнародного запиту слідує, що операція «Дельта» - це кримінальне розслідування за підозрою у несанкціонованій фінансовій діяльності, шахрайстві та відмиванні грошей, пов`язане з продажу інвестиційних послуг та продукції шляхом декількох сумнівних «операцій котельні» [незаконних фінансових операцій із цінними паперами]. У центрі уваги розслідування підозра у відмиванні доходів, отриманих від такої діяльності. Фінансові збитки оцінюються в розмірі понад 5 мільйонів фунтів стерлінгів.

« ОСОБА_8 » є де-факто контора дистанційних продажів, що використовує прийоми психологічного тиску на покупців та мультимедійні засоби, спрямовані на введення жертв у оману, з метою придбання ними нікчемних або неіснуючих інвестицій. Типова контора «котельні» має декілька працівників, що включають адміністраторів, співробітників, які займаються відкриттям рахунків, вантажників та менеджера.

Підозрюється, що ОСОБА_9 ( ІНФОРМАЦІЯ_4 ), Реймонд Уільям ФІЛДХАУС ( ІНФОРМАЦІЯ_5 ) та інші особи були частиною більш широкої Транснаціональної злочинної організації («ТЗО»), яка надавала банківські послуги численним операторам «котелень» по всьому світу.

У зв`язку з вищенаведеному компетентному органу Сполученого Королівства Великої Британії та Північної Ірландії необхідна міжнародна правова допомога, зокрема, чи являються наступні особи: ОСОБА_10 ( ОСОБА_6 , ІНФОРМАЦІЯ_2 , підданий Сполученого Королівства Великої Британії та ІНФОРМАЦІЯ_3 , документований паспортом GBR № 550353785 від 15.02.2018, документований посвідкою на постійне проживання на території України № НОМЕР_2 , термін дії до 14.01.2029) та ОСОБА_11 ( ІНФОРМАЦІЯ_6 , громадянка України, документована паспортом громадянина України для виїзду за кордон № НОМЕР_3 виданий 22.12.2016, орган, що видав 8089, реєстраційний номер платника податків НОМЕР_4 ), засновниками, директорами та іншими учасниками юридичних осіб, що зареєстровані на території України.

Відомості, що містяться в документах використовуватимуться як докази, на підставі яких можливо встановити наявність чи відсутність фактів та обставин, що підлягають доказуванню, встановлення причетних до кримінального правопорушення осіб, а також з метою надання документам належної правової оцінки, всебічного повного та неупередженого дослідження обставин кримінального провадження, забезпечення прийняття законних і неупереджених процесуальних рішень.
Слідчий у судове засідання не з`явився, проте подав до суду заяву про розгляд справи без його участі, в якій клопотання про тимчасовий доступ підтримав в повному обсязі, просив задовольнити з підстав викладених в ньому.
На підставі ч.2 ст. 163 КПК України розгляд клопотання проведено без виклику особи, у володінні якої знаходяться документи.
Відповідно до ч. 2, 4, 5 ст. 132 КПК України, клопотання про застосування заходів забезпечення кримінального провадження на підставі ухвали слідчого судді подається до місцевого загального суду, у межах територіальної юрисдикції якого знаходиться орган досудового розслідування. Для оцінки потреб досудового розслідування слідчий суддя або суд зобов`язаний врахувати можливість без застосованого заходу забезпечення кримінального провадження отримати речі і документи, які можуть бути використані під час судового розгляду для встановлення обставин у кримінальному провадженні. Під час розгляду питання про застосування заходів забезпечення кримінального провадження сторони кримінального провадження повинні подати слідчому судді або суду докази обставин, на які вони посилаються.
Згідно з ч.5 ст.163 КПК України слідчий суддя, суд постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, якщо сторона кримінального провадження у своєму клопотанні доведе наявність достатніх підстав вважати, що ці речі або документи: 1) перебувають або можуть перебувати у володінні відповідної фізичної або юридичної особи; 2) самі по собі або в сукупності з іншими речами і документами кримінального провадження, у зв`язку з яким подається клопотання, мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні; 3) не становлять собою або не включають речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю.
Частиною 6 ст. 163 КПК України визначено, що слідчий суддя, суд постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, якщо сторона кримінального провадження, крім обставин, передбачених частиною п`ятою цієї статті, доведе можливість використання як доказів відомостей, що містяться в цих речах і документах, та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів.
Слідчий суддя приходить до висновку, що у клопотанні доведено можливість використання як доказів документів та інформації, що містять охоронювану законом таємницю, у кримінальній справі, яку веде Управління з фінансового регулювання і нагляду, та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих документів, а їх вилучення необхідне для досягнення мети отримання доступу до речей і документів.

У клопотанні доведено наявність достатніх підстав вважати, що відомості які містяться в документах та перебувають у володінні ІНФОРМАЦІЯ_1 (ЄДРПОУ НОМЕР_1 , адреса: АДРЕСА_1 ), мають значення для встановлення обставин кримінальної справи і можуть бути доказами .

За таких обставин, слідчий суддя вважає, що у клопотанні доведено достатніх підстав вважати, що є необхідність тимчасового доступу та вилучення саме копій вказаних документів, оскільки вони самі по собі або в сукупності з іншими речами і документами мають суттєве значення для встановлення важливих обставин, а саме у кримінальній справі, яку веде Управління з фінансового регулювання і нагляду.

На підставі викладеного, керуючись ст.ст. 159,161-166, 309 КПК України, слідчий суддя, -
У Х В А Л И В :
Клопотання старшого слідчого в особливо важливих справах 1 відділу 1 управління досудового розслідування Головного слідчого управління СБ України капітан юстиції ОСОБА_3 , в рамках виконання запиту компетентного органу Сполученого Королівства Великої Британії та Північної Ірландії № ENF RE00987 від 10.01.2020, про тимчасовий доступ до документів з можливістю вилучення їх копій, які перебувають у володінні ІНФОРМАЦІЯ_1 (ЄДРПОУ НОМЕР_1 , адреса: АДРЕСА_1 ), - задовольнити.
Надати старшому слідчому в особливо важливих справах 1 відділу 1 управління досудового розслідування Головного слідчого управління СБ України капітану юстиції ОСОБА_3 право тимчасового доступу до документів (інформації) з можливістю вилучення їх копій, які перебувають у володінні ІНФОРМАЦІЯ_1 (ЄДРПОУ НОМЕР_1 , адреса: АДРЕСА_1 ), а саме:

щодо перебування засновниками, директорами та іншими учасниками юридичних осіб, що зареєстровані на території України, ОСОБА_5 ( ОСОБА_6 , ІНФОРМАЦІЯ_2 , підданий Сполученого Королівства Великої Британії та Північної Ірландії, документований паспортом GBR № 550353785 від 15.02.2018, документований посвідкою на постійне проживання на території України № НОМЕР_2 , термін дії до 14.01.2029) та ОСОБА_11 ( ІНФОРМАЦІЯ_6 , громадянка України, документована паспортом громадянина України для виїзду за кордон № НОМЕР_3 виданий 22.12.2016, орган, що видав 8089, реєстраційний номер платника податків НОМЕР_4 ).

Службовим особам ІНФОРМАЦІЯ_1 (ЄДРПОУ НОМЕР_1 , адреса: АДРЕСА_1 ) забезпечити слідчому реалізувати право тимчасового доступу шляхом надання копій вищевказаних документів (інформації).
Строк дії ухвали 2 місяці з дня її постановлення.
У разі невиконання цієї ухвали слідчий суддя в порядку ст. 166 КПК України має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку.
Ухвали про тимчасовий доступ до речей та документів оскарженню не підлягають, крім ухвал про тимчасовий доступ до речей і документів, яким дозволено вилучення речей і документів, які посвідчують користування правом на здійснення підприємницької діяльності, або інших, за відсутності яких фізична особа - підприємець чи юридична особа позбавляються можливості здійснювати свою діяльність.

Слідчий суддя: ОСОБА_1