Дата документу 27.08.2020 Справа № 554/7643/20
У Х В А Л А
про тимчасовий доступ до речей і документів
27 серпня 2020 року м. Полтава
Слідчий суддя Октябрського районного суду міста Полтави ОСОБА_1 , при секретарі ОСОБА_2 , розглянувши клопотання слідчого СУ ГУНП в Полтавській області ОСОБА_3 про тимчасовий доступ до речей і документів, за матеріалами досудового розслідування внесеного до Єдиного реєстру досудових розслідувань за № 0000400 від 30.07.2020 року за ознаками вчинення кримінальних правопорушень, передбачених ч. 2 ст. 361 КК України,-
В С Т А Н О В И В:

Слідчий звернувся до суду із вище зазначеним клопотанням, в якому просить надати тимчасовий доступ до інформації, що перебуває у володінні приватного нотаріуса Полтавського районного нотаріального округу Полтавської області ОСОБА_4 . Своє клопотання мотивує наступним.

У провадженні СУ ГУНП в Полтавській області перебувають матеріали кримінального провадження № 0000400 від 30.07.2020 року, за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч. 2 ст. 361 КК України.
Досудовим розслідуванням встановлено, що до слідчого управління ГУНП в Полтавській області надійшли матеріали УСБУ в Полтавській області щодо виявлення фактів несанкціонованого, тобто без спеціального дозволу, входу групою осіб в Державні та Єдині реєстри Міністерства юстиції України, в результаті можливої передачі приватним нотаріусом Полтавського районного нотаріального округу Полтавської області ОСОБА_4 ідентифікаторів доступу до Реєстрів третім особам, що призвело до витоку інформації до якої особи не мали права доступу.
Так, відповідно до пунктів 2 та 4 Порядку забезпечення доступу осіб, уповноважених на здійснення реєстраційних дій, до Єдиних та Державних реєстрів, створення та забезпечення функціонування яких належить до компетенції Міністерства юстиції України, затвердженого наказом Міністерства юстиції України від 15.12.2015 №2586/5 (у редакції наказу Міністерства юстиції України 03 лютого 2020 року №340/5, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 15 грудня 2015 року за №1568/28013) Доступ до Реєстрів надається користувачу на безоплатній основі на підставі договору, укладеного відповідно до загальних засад цивільного законодавства (далі - Договору); Ідентифікатори доступу до реєстрів надаються користувачу після встановлення його особи за паспортом громадянина України та здійснення інших заходів, необхідних для його ідентифікації, навчання його роботі з відповідними реєстрами (крім випадку, коли користувачем є особа, яка вже мала доступ до відповідного реєстру) та за умови використання ним кваліфікованого електронного підпису, для створення якого використовуються виключно засоби кваліфікованого електронного підпису, які мають вбудовані апаратно-програмні засоби, що забезпечують захист записаних на них даних від несанкціонованого доступу, від безпосереднього ознайомлення із значенням параметрів особистих ключів та їх копіювання, відповідають вимогам, визначеним Законом України «Про електронні довірчі послуги», та є сумісним з програмним забезпеченням Реєстрів.
Згідно з п. 26 ч. 1 ст. 1 та ч. 2 ст. 12 Закону України «Про електронні довірчі послуги» Компрометація особистого ключа - будь-яка подія, що призвела або може призвести до несанкціонованого доступу до особистого ключа; Користувачі електронних довірчих послуг зобов`язані: забезпечувати конфіденційність та неможливість доступу інших осіб до особистого ключа; невідкладно повідомляти надавача електронних довірчих послуг про підозру або факт компрометації особистого ключа; не використовувати особистий ключ у разі його компрометації, а також у разі скасування або блокування сертифіката відкритого ключа.
Відповідно до ст. 1, ст. 5 та ст. 7 Закону України «Про електронний цифровий підпис» Особистий ключ - параметр криптографічного алгоритму формування електронного цифрового підпису, доступний тільки підписувачу; Державні реєстратори прав на нерухоме майно, державні реєстратори юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців та громадських формувань, нотаріуси використовують лише захищені носії особистих ключів; Підписувач зобов`язаний зберігати особистий ключ у таємниці.

Згідно до пунктів 3.2.10., 3.2.12., 3.2.15. Договору про надання послуг, приватний нотаріус зобов`язаний: Виконувати всі вимоги Регламенту щодо обов`язків підписувача, у тому числі щодо недопущення компрометації особистого електронного ключа (електронного цифрового підпису); Забезпечити збереження особистого ключа, паролю доступу до особистого ключа, ідентифікаторів доступу до Реєстрів, що надані нотаріусу, у таємниці та забезпечити недопущення використання особистого ключа, паролю доступу до особистого ключа, ідентифікаторів доступу іншими особами. У випадку виявлення факту використання третіми особами особистого ключа, паролю доступу до особистого ключа, ідентифікаторів доступу або при виникненні підозри щодо використання особистого ключа, паролю доступу до особистого ключа, ідентифікаторів доступу третіми особами негайно вжити всіх необхідних заходів для припинення факту такого використання та письмово повідомити про це ДП « ІНФОРМАЦІЯ_1 », а також правоохоронні органи; Не передавати ні право, ні можливість доступу для роботи з Реєстрами третім особам.
З метою отримання доступу та внесення змін до Реєстрів, адміністратором якого є Державним підприємством « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (далі - ДП « ІНФОРМАЦІЯ_1 »), приватному нотаріусу під персональну відповідальність надається посилений сертифікат відкритого ключа електронного цифрового підпис (ЕЦП). При цьому, для входу до Реєстрів нотаріус використовує свої особисті ідентифікатори доступу: логін користувача, пароль користувача, електронний цифровий ключ (ЕЦП).
Беручи до уваги дані Полтавської філії Державного підприємства « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (листи №346/38-09 від 25.06.2020 року, вх. №ек/2176 від 10.07.2020 року, №385/38-09 від 09.07.2020 року, вх. №ек/2178 від 10.07.2020 року), встановлено, що приватний нотаріус ОСОБА_4 отримала ідентифікатори доступу до Єдиних та Державних реєстрів Міністерства юстиції України. Водночас, на замовлення ОСОБА_4 , 18.10.2018 року помічник нотаріуса ОСОБА_5 отримала у ДП « ІНФОРМАЦІЯ_1 » ідентифікатори доступу до Єдиних та Державних реєстрів Міністерства юстиції України.
Крім цього, стало відомо, що з комп`ютерного робочого місця (далі - КРМ) приватного нотаріуса ОСОБА_4 , зафіксовані входи за допомогою ідентифікаторів доступу зазначеного нотаріуса до Систем Міністерства юстиції України, а саме: у період з 10.01.2018 року по 12.01.2018 року було здійснено 8 (вісім) державних реєстраційних дій (реєстраційні номера заявок: 26226509, 26226987 від 10.01.2018 року, 26233332, 26234570 від 11.01.2018 року, 26263850, 26265270, 26265630, 26265925 від 12.01.2018 року).
Відповідно до підпункту 12 пункту 4, пунктів 55 та 61 Порядку ведення Державного реєстру речових прав на нерухоме майно, затвердженого Постановою КМУ від 26 жовтня 2011 року №1141 (редакції від 06 червня 2018 року №484) (далі - Порядок) Ведення Державного реєстру прав передбачає: формування заяв, рішень, інформації та витягу з Державного реєстру прав з накладенням у випадках, передбачених законодавством, кваліфікованого електронного підпису державним реєстратором чи уповноваженою особою суб`єкта державної реєстрації прав; захист відомостей, що містяться у Державному реєстрі прав, від несанкціонованих дій; Відомості з Державного реєстру прав формуються виключно за допомогою програмних засобів його ведення з обов`язковим присвоєнням індексного номера, фіксацією дати та часу їх формування; Витяг з Державного реєстру прав про проведену державну реєстрацію прав формується державним реєстратором за допомогою програмних засобів ведення Державного реєстру прав в електронній формі, що розміщується на веб-порталі Мін`юсту, та за бажанням заявника в паперовій формі на аркушах паперу форматом А4 (210 х 297 міліметрів), з проставленням підпису та печатки державного реєстратора.
Також, встановлено, що за допомогою ідентифікаторів доступу ОСОБА_4 були внесені відомості про речові права до Державного реєстру речових прав на нерухоме майно (далі - Державний реєстр) та сформовані встановленим Порядком витяги, а саме: у період з 10.01.2018 року до 11.01.2018 року 4 (чотири) витяги з Державного реєстру про реєстрацію права власності (індексні номера витягів 110475395, 110479699 від 10.01.2018 року, 110547370, 110310731 від 11.01.2018 року), 12.01.2018 року 4 (чотири) витяги з Державного реєстру про реєстрацію права іншого речового майна (індексні номера витягів 110722750, 110726649, 110730713, 110732766 від 12.01.2018 року). Водночас, з`ясовано, що всі примірники вищевказаних сформованих у паперовій формі витягів з Державного реєстру, які надані заявникам були завірені підписами та печатками приватного нотаріуса ОСОБА_4 .
За отриманою інформацією з бази даних «Відомості про осіб, які перетнули державний кордон України», який надійшов з ІНФОРМАЦІЯ_3 інформації ІНФОРМАЦІЯ_4 (лист №0.184-16819/0/15-20 від 12.06.2020 року, вх. №ек/1908 від 18.06.2020 року) у період з 10.01.2018 року до 14.01.2018 року ОСОБА_4 перебувала за межами території України (дата та час виїзду з України - 10.01.2018 року о 07 год. 46 хв. через пункт ІНФОРМАЦІЯ_5 ; дата та час в`їзду в Україну 14.01.2018 року о 13 год. 53 хв. через пункт ІНФОРМАЦІЯ_5 ), що унеможливлює її присутність у зазначений проміжок часу на робочому місці та здійснення доступу з КРМ до Державних та Єдиних реєстрів Міністерства юстиції України.
Разом з тим, отримані дані вказують на те, що сторонніми особами (особою), які не мали права доступу до інформації, що обробляється у Реєстрах, за попередньою змовою з приватним нотаріусом ОСОБА_4 у вищевказаний період були здійснені несанкціоновані, тобто без спеціального дозволу входи до Реєстрів Міністерства юстиції України із використанням особистих ідентифікаторів доступу ОСОБА_4 , за результатами яких внесені до Державного реєстру речових прав на нерухоме майно відомості про державну реєстрацію права власності та права іншого речового права, що призвело до підробки інформації, яка обробляється у вищевказаному Реєстрі, а саме інформації щодо особи (реєстратора), що внесла відповідні відомості до Реєстру, та витоку інформації до якої особи (особа) не мали права доступу.
Таким чином, аналіз отриманої інформації свідчить про порушення приватним нотаріусом ОСОБА_4 вимог ч. 2 ст. 12 Закону України «Про електронні довірчі послуги», ст. 7 Закону України «Про електронний цифровий підпис»,підпункту 12 пункту 4, пункту 61 Порядку ведення Державного реєстру речових прав на нерухоме майно, затвердженого Постановою КМУ від 26 жовтня 2011 року №1141 (редакції від 06 червня 2018 року №484), пунктів 3.2.10., 3.2.12., 3.2.15. Договору про надання послуг приватним нотаріусам, та основних принципів професійної діяльності нотаріусів, затверджених наказом Міністерства юстиції України від 04.10.2013 №2104/5 (зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 09.10.2013 за №1730/24262) «Про затвердження Правил професійної етики нотаріусів України», а саме, принципу конфіденційності інформації, яка зберігається і обробляється в Реєстрах Міньюсту, які вказують на створення громадянкою України ОСОБА_4 , ІНФОРМАЦІЯ_6 умов для здійснення несанкціонованого втручання в роботу автоматизованих систем Міністерства юстиції України, що призвело до підробки інформації, вчиненому за попередньою змовою групою осіб, тобто вчинення кримінального правопорушення, передбаченого ч. 2 ст. 361 КК України «Несанкціоноване втручання в роботу електронно-обчислювальних машин (комп`ютерів), автоматизованих систем, комп`ютерних мереж чи мереж електрозв`язку.
З метою отримання інформації за результатами вчинених у періоди з 10.01.2018 року до 14.01.2018 року нотаріальних та реєстраційних дій в Єдиних та Державних реєстрах Міністерства юстиції України, а саме: Державному реєстрі речових прав на нерухоме майно, Єдиному державному реєстрі юридичних осіб, фізичних осіб-підприємців та громадських формувань, Спадковому реєстрі, Державному реєстрі обтяжень рухомого майна, Єдиному реєстрі довіреностей, за допомогою особистого ідентифікатора доступу, що належить приватному нотаріусу Полтавського районного нотаріального округу Полтавської області ОСОБА_4 , ІНФОРМАЦІЯ_6 , направлено запит до Полтавської філії державного підприємства « ІНФОРМАЦІЯ_2 ».

На виконання вказаного запиту повідомлено, що запитувана інформація належить до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю.
Таким чином є достатні підстави вважати, що у володінні приватного нотаріуса Полтавського районного нотаріального округу Полтавської області ОСОБА_4 , ІНФОРМАЦІЯ_6 ,маються документи за результатами вчинених у періоди з 10.01.2018 року до 14.01.2018 року нотаріальних та реєстраційних дій в Єдиних та Державних реєстрах Міністерства юстиції України, а саме: Державному реєстрі речових прав на нерухоме майно, Єдиному державному реєстрі юридичних осіб, фізичних осіб-підприємців та громадських формувань, Спадковому реєстрі, Державному реєстрі обтяжень рухомого майна, Єдиному реєстрі довіреностей, за допомогою особистого ідентифікатора доступу, що належить приватному нотаріусу Полтавського районного нотаріального округу Полтавської області ОСОБА_4 , ІНФОРМАЦІЯ_6 .
Вказані документи мать важливе значення для встановлення обставин у кримінальному провадженні, так як підтверджуть факт несанкціонованого, тобто без спеціального дозволу, входу групою осіб в Державні та Єдині реєстри Міністерства юстиції України, будуть використані для проведення почеркознавчих експертиз та в подальшому будуть використані як доказ у кримінальному провадженні.
Таким чином, на даний час виникла необхідність в отриманні тимчасового доступу до речей і документів, які маються у приватного нотаріуса Полтавського районного нотаріального округу Полтавської області ОСОБА_4 , ІНФОРМАЦІЯ_6 , а саме до оригіналів документів, які містять інформацію за результатами вчинених у періоди з 10.01.2018 року до 14.01.2018 року нотаріальних та реєстраційних дій в Єдиних та Державних реєстрах Міністерства юстиції України, а саме: Державному реєстрі речових прав на нерухоме майно, Єдиному державному реєстрі юридичних осіб, фізичних осіб-підприємців та громадських формувань, Спадковому реєстрі, Державному реєстрі обтяжень рухомого майна, Єдиному реєстрі довіреностей, за допомогою особистого ідентифікатора доступу, що належить приватному нотаріусу Полтавського районного нотаріального округу Полтавської області ОСОБА_4 , ІНФОРМАЦІЯ_6 , з можливістю вилучення оригіналів вказаних документів.
На підставі викладеного, слідчий просить задовольнити заявлене клопотання.
З огляду на наявність достатніх підстав вважати, що існує реальна загроза зміни або знищення речей та документів, зазначених у клопотанні, розгляд даного клопотання слідчий вважав за необхідне проводити відповідно до ч. 2 ст.163 КПК України без виклику особи, у володінні якої вони знаходяться.
Слідчий в судове засідання не з`явився, надав до суду заяву про розгляд справи без його участі, клопотання підтримав, просив задовольнити.
У разі неприбуття в судове засідання всіх осіб, які беруть участь у судовому провадженні, чи в разі, якщо відповідно до положень цього Кодексу судове провадження здійснюється судом за відсутності осіб, фіксування за допомогою технічних засобів кримінального провадження в суді не здійснюється, що відповідає положенням ст. 107 КПК України.

Суд, дослідивши матеріали клопотання, встановив, що клопотання підлягає задоволенню частково виходячи з наступного.
Згідно з ч. 1 ст. 159 КПК України тимчасовий доступ до речей і документів полягає у наданні стороні кримінального провадження особою, у володінні якої знаходяться такі речі і документи, можливості ознайомитися з ними, зробити їх копії та вилучити їх (здійснити їх виїмку).

Судом встановлено, у провадженні СУ ГУНП в Полтавській області перебувають матеріали кримінального провадження № 0000400 від 30.07.2020 року, за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч. 2 ст. 361 КК України.
Досудовим розслідуванням встановлено, що до слідчого управління ГУНП в Полтавській області надійшли матеріали УСБУ в Полтавській області щодо виявлення фактів несанкціонованого, тобто без спеціального дозволу, входу групою осіб в Державні та Єдині реєстри Міністерства юстиції України, в результаті можливої передачі приватним нотаріусом Полтавського районного нотаріального округу Полтавської області ОСОБА_4 ідентифікаторів доступу до Реєстрів третім особам, що призвело до витоку інформації до якої особи не мали права доступу.
Стаття 163 КПК України передбачає, що слідчий суддя, суд постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, якщо сторона кримінального провадження у своєму клопотанні доведе наявність достатніх підстав вважати, що ці речі або документи: перебувають або можуть перебувати у володінні відповідної фізичної або юридичної особи; самі по собі або в сукупності з іншими речами і документами кримінального провадження, у зв`язку з яким подається клопотання, мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні; не становлять собою або не включають речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю. Слідчий суддя, суд постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, якщо сторона кримінального провадження, крім обставин, передбачених частиною п`ятою цієї статті, доведе можливість використання як доказів відомостей, що містяться в цих речах і документах, та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів.

Частиною 7 ст. 163 КПК України також передбачено, що слідчий суддя, суд в ухвалі про надання тимчасового доступу до речей і документів може дати розпорядження про надання можливості вилучення речей і документів, якщо сторона кримінального провадження доведе наявність достатніх підстав вважати, що без такого вилучення існує реальна загроза зміни або знищення речей чи документів, або таке вилучення необхідне для досягнення мети отримання доступу до речей і документів.

Тимчасовий доступ до речей і документів здійснюється на підставі ухвали слідчого судді, суду.

Слідчим доведено, що інформація перебуває у володінні приватного нотаріуса Полтавського районного нотаріального округу Полтавської області ОСОБА_4 , та вказана інформація, сама по собі має суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні може сприяти розкриттю кримінального правопорушення, та встановленню обставин та мати доказове значення у справі. Іншим способом довести обставини, які передбачається довести за допомогою вищевказаної інформації, неможливо.

Водночас, слідчим відповідно до норм ч.7 ст.163 КПК України не доведено наявності достатніх підстав вважати, що без вилучення оригіналів вищевказаних документів існує реальна загроза їх зміни або знищення, або таке вилучення оригіналів необхідне для досягнення мети отримання доступу до речей і документів, та відповідні мотиви і обґрунтування у клопотанні відсутні.

З урахуванням наведеного, клопотання слідчого підлягає частковому задоволенню.
Особа, зазначена в ухвалі слідчого судді, суду про тимчасовий доступ до речей і документів як володілець речей або документів, зобов`язана згідно з ч. 1 ст. 165 КПК надати тимчасовий доступ до визначених в ухвалі речей або документів особі, вказаній у відповідній ухвалі слідчого судді, суду.
Враховуючи вищевикладене, керуючись ст.ст. 159-166, 167, 372 КПК України, -

У Х В А Л И В:

Клопотання слідчого задовольнити частково.

Надати слідчому управління ГУНП в Полтавській області капітану поліції ОСОБА_3 , дозвіл на тимчасовий доступ до речей і документів, з можливістю зробити їх копії, (зняти копію інформації), які містять інформацію за результатами вчинених у періоди з 10.01.2018 року до 14.01.2018 року нотаріальних та реєстраційних дій в Єдиних та Державних реєстрах Міністерства юстиції України, а саме: Державному реєстрі речових прав на нерухоме майно, Єдиному державному реєстрі юридичних осіб, фізичних осіб-підприємців та громадських формувань, Спадковому реєстрі, Державному реєстрі обтяжень рухомого майна, Єдиному реєстрі довіреностей, за допомогою особистого ідентифікатора доступу, що належить приватному нотаріусу Полтавського районного нотаріального округу Полтавської області ОСОБА_4 , ІНФОРМАЦІЯ_6 .

В іншій частині клопотання відмовити.
Контроль за виконанням ухвали покласти на слідчого в провадженні якого знаходиться кримінальне провадження.

Строк дії ухвали не може перевищувати двох місяців з дня її постановлення.

Після виконання слідчим ухвали повідомити слідчого суддю про дату її виконання.

У разі невиконання ухвали про тимчасовий доступ до речей та документів слідчий суддя, суд за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до речей і документів на підставі ухвали, має право постановити ухвалу про дозвіл про проведення обшуку згідно з положеннями кримінально-процесуального кодексу України з метою відшукування та вилучення зазначених документів.

Роз`яснити, що за умисне невиконання ухвали суду, передбачена відповідальність за ст. 382 КК України.

Ухвала остаточна та оскарженню не підлягає.

Заперечення на дану ухвалу може бути подано під час підготовчого провадження в суді.

Слідчий суддя ОСОБА_1