Провадження № 1-кс/761/9473/2020
УХВАЛА
ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

05 червня 2020 року слідчий суддя Шевченківського районного суду м. Києва ОСОБА_1 , за участю секретаря ОСОБА_2 ,

розглянувши клопотання старшого слідчого з ОВС десятого слідчого відділу розслідування кримінальних проваджень слідчого управління фінансових розслідувань ГУ ДФС у м. Києві ОСОБА_3 в рамках кримінального провадження, внесеного до ЄРДР за №0000209 від 16.04.2020р., за ознаками складу кримінального правопорушення, передбаченого ч. 1 ст. 212 КК України, про тимчасовий доступ до речей і документів, -

в с т а н о в и в :

До Шевченківського районного суду м. Києва звернувся старший слідчий з ОВС десятого слідчого відділу розслідування кримінальних проваджень слідчого управління фінансових розслідувань ГУ ДФС у м. Києві ОСОБА_3 в рамках кримінального провадження, внесеного до ЄРДР за №0000209 від 16.04.2020р., за ознаками складу кримінального правопорушення, передбаченого ч. 1 ст. 212 КК України, про тимчасовий доступ до речей і документів з можливістю вилучення їх копій, які перебувають у володінні АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (МФО НОМЕР_1 , АДРЕСА_1 ) та становлять банківську таємницю стосовно ПП « ОСОБА_4 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_2 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_3 ).

Клопотання мотивоване тим, що Десятим СВ РКП СУ ФР ГУ ДФС у м. Києві проводиться досудове розслідування у кримінальному провадженні №0000209 від 16.04.2020р., за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч. 1 ст. 212 КК України.

ІНФОРМАЦІЯ_3 на виконання статті 18 Закону України «Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення» підготовлено та передано узагальнені матеріали стосовно проведених фінансових операцій, що спрямовані на вчинення діяння, визначеного Кримінальним кодексом України, що не стосується легалізації (відмивання) доходів, одержаних злочинним шляхом та легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом.

Так, передані узагальнені матеріали №0080/2020/ДСК та №0810/2019/ДСК Державної служби фінансового моніторингу України, стали підставою для початку досудового розслідування.

Досудовим розслідуванням встановлено, що згідно узагальненого матеріалу №0810/2019/ДСК та додаткового узагальненого матеріалу №0080/2020/ ІНФОРМАЦІЯ_4 , ОСОБА_5 (іпн. НОМЕР_4 ), ІНФОРМАЦІЯ_5 , який являється засновником ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_6 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_5 ), кінцевим бенефіціарним власником компанії-нерезидента « ІНФОРМАЦІЯ_7 » (Кіпр), яка проводила сумнівні фінансово господарські взаємовідносини із ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_3 ), ПП « ОСОБА_4 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_2 ), ПП « ОСОБА_6 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_6 ) та ВАТ « ІНФОРМАЦІЯ_8 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_7 ), а також пов`язаний із компанією-нерезидентом « ІНФОРМАЦІЯ_9 », у період 2014 2019р.р., проводив фінансові операції, пов`язані із перерахуванням безготівкових грошових коштів між власними банківськими рахунками, внесенням/зняттям готівкових грошових коштів на/з власних банківських рахунків, а також фінансові операції на користь ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_10 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_8 ) та ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_11 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_9 ), які не підкріплені офіційними доходами, тому є достатні підстави вважати, що ОСОБА_5 (іпн. НОМЕР_4 ) приховав реальні доходи за період 2014-2019р.р., внаслідок чого ухилився від сплати податків у загальній сумі більше 3 млн. грн., що є значним розміром.

Так, ОСОБА_5 , упродовж 2011-2019р.р., отримував від податкових агентів офіційні доходи, з яких сплачувалися податки, у вигляді: заробітної плати, сум винагород та iнших виплат, доходи вiд операцій з продажу (обміну) об`єктів нерухомого майна, від надання майна в лізинг, оренду або суборенду, у вигляді неустойки (штрафів, пені), відшкодування матеріальної або немайнової (моральної) шкоди, сум пенсійних внесків та доходів, виплачених самозайнятій особі, у загальній сумі 7,21 млн. грн.

У той же час, гр. ОСОБА_5 , у зазначений період часу, проводив фінансові операції пов`язані із перерахуванням безготівкових грошових коштів між власними банківськими рахунками, внесенням/зняттям готівкових грошових коштів на/з власних банківських рахунків, суми яких значно перевищують офіційно отримані доходи, тому є достатні підстави вважати, що ОСОБА_5 приховав значну частину доходів.

Держфінмоніторингом від АТ « ІНФОРМАЦІЯ_12 » (МФО НОМЕР_10 ), АТ « ІНФОРМАЦІЯ_13 » (МФО НОМЕР_11 ), ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_14 » (МФО НОМЕР_12 ), АТ « ІНФОРМАЦІЯ_15 » (МФО НОМЕР_13 ), АТ « ІНФОРМАЦІЯ_16 » (МФО НОМЕР_14 ), ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_17 » (МФО НОМЕР_15 ), ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_18 » (МФО НОМЕР_16 ), ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_19 » (МФО НОМЕР_17 ) та АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (МФО НОМЕР_1 ) отримано 66 повідомлень стосовно фінансових операцій, проведених за участю ОСОБА_5 (РНОКППФО НОМЕР_4 ) та пов`язаних із ним компаній нерезидентів « ІНФОРМАЦІЯ_7 », « ІНФОРМАЦІЯ_9 », за період з 11.04.2014р. по 04.10.2019р., на загальну суму 54,37 млн. грн., з яких 53 повідомлення на загальну суму 51,10 млн грн, що підлягають обов`язковому фінансовому моніторингу, 9 повідомлень на загальну суму 2,49 млн. грн., що підлягає внутрішньому фінансовому моніторингу, та 4 повідомлення на загальну суму 0,79 млн. грн., що підлягають обов`язковому та внутрішньому фінансовому моніторингу, зокрема, повідомлення отримувалися про: фінансові операції з отримання коштів особами, щодо яких встановлено високий ризик, фінансові операції з переказу готівкових коштів (без відкриття рахунку та/або без використання рахунку ініціатора), фінансові операції по внесенню готівкових коштів для зарахування на рахунок ініціатора, інші фінансові операції, для яких у суб`єкта первинного фінансового моніторингу виникають підстави вважати, що фінансова операція проводиться з метою легалізації (відмивання) доходів або фінансування тероризму тощо.

За період з 02.12.2008р. по 20.08.2019р., на рахунки відкриті ОСОБА_5 у АТ « ІНФОРМАЦІЯ_15 » (МФО НОМЕР_13 ), АТ « ІНФОРМАЦІЯ_13 » (МФО НОМЕР_11 ) та АТ « ІНФОРМАЦІЯ_16 » (МФО НОМЕР_14 ), внесено кошти готівкою на загальну суму 15,29 млн грн (у т.ч. 0,75 млн. дол. США, 0,59 млн. Євро та 0,004 млн. англ. фунт стерлінгів), у якості поповнення рахунку.

За період з 06.02.2009 по 26.07.2019, ОСОБА_5 знято кошти готівкою на загальну суму 18,36 млн. грн. (у т.ч. 0,80 млн. дол. США та 0,38 млн. Євро).

Таким чином, ймовірно, ОСОБА_5 вчиняв дії, спрямовані на приховання незаконного походження грошових коштів, які були здобуті з порушенням норм кримінального законодавства України, оскільки податки, за виключенням офіційно задекларованих сум, з таких коштів сплачені не були.

В подальшому, ОСОБА_5 проводив із даними коштами фінансові операції, у тому числі на користь ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_10 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_8 ) та ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_11 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_9 ), що може свідчити про їх легалізацію (відмивання).

За даними з джерел НАІС ЄДР МВС України, отриманими Держфінмоніторингом, у приватній власності ОСОБА_5 знаходиться 4 легкових автомобіля марки Mercedes-Benz (3 автомобілі) та Subaru Outback 2012, 2013, 2016 та 2019р.р. випуску, загальною середньою вартістю, у т.ч. згідно мережі Інтернет 3,91 млн. грн.

При цьому, ОСОБА_5 усвідомлював, що вчиняє дії з майном, яке здобуте злочинним шляхом, тобто прямо чи опосередковано отримане у результаті вчинення іншого кримінального правопорушення.

Так, ОСОБА_5 являється підписантом та кінцевим бенефіціарним власником компанії нерезидента « ІНФОРМАЦІЯ_7 » (Кіпр), яка проводила фінансово господарські із юридичними особами резидентами України, серед яких серед яких, зокрема, ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_3 ), ПП « ОСОБА_4 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_2 ), ПП « ОСОБА_6 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_6 ) та ВАТ « ІНФОРМАЦІЯ_8 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_7 ).

Проте, діяльність « ІНФОРМАЦІЯ_7 » (Кіпр) носить сумнівний характер. Так, згідно матеріалів отриманих Держфінмоніторингом, компанія-нерезидент « ІНФОРМАЦІЯ_7 » та ОСОБА_5 були клієнтами та мали рахунки у латвійському банку « ІНФОРМАЦІЯ_20 », згідно якого розпочато процедуру ліквідації як «регіонального центру з транзиту активів з пострадянських країн до ЄС, а також системної діяльності місцевих фінансових установ з нарощування трансакційних доходів за рахунок обслуговування фіктивних підприємств, належних до офшорних юрисдикцій компаній та легалізації одержаних злочинним шляхом доходів (зокрема, державних коштів), походженням у тому числі, з України» (за відкритою інформацією Держагентства США з протидії фінансовим злочинам).

Крім того, Держфінмоніторингом отримано лист від Посольства України в Латвійській Республіці, в якому йдеться мова про відкликання Європейським центральним банком банківську ліцензію АТ « ІНФОРМАЦІЯ_20 » (найбільший банк Латвії за розмірами активів нерезидентів).

Операції, проведені за участю клієнтів АТ « ІНФОРМАЦІЯ_20 », пов`язаних з Україною, носять у собі підвищені ризики відмивання коштів, а залишки коштів, які знаходяться на їх рахунках, за наслідками верифікації можуть бути пов`язані із вчиненням злочинів та повернуті в Україну.

Таким чином, з огляду на вищевикладене, є підстави вважати, що фінансові операції із зарахування коштів у готівковій формі на рахунки ОСОБА_5 , відкриті у різних банківських установах, спрямовані на приховування незаконних джерел походження коштів, ймовірно, отриманих у тому числі від протиправної діяльності підконтрольної йому компанії нерезидента ІНФОРМАЦІЯ_7 », а фінансові операції зі зняття коштів готівкою та придбання елітних автомобілів, товарів за готівку, спрямовані на подальшу їх легалізацію (відмивання).

Відповідно до АІС « ІНФОРМАЦІЯ_21 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_3 ), були відкриті наступні банківські рахунки у АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (МФО НОМЕР_1 ).

Речі та документи, до яких необхідно отримати тимчасовий доступ, слугуватимуть доказами у кримінальному провадженні, тобто фактичними даними, які будуть встановлювати наявність чи відсутність фактів господарських операцій ПП « ОСОБА_4 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_2 ) та ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_3 ) із « ІНФОРМАЦІЯ_7 », дадуть змогу простежити рух грошових коштів за поставлені товари (надані послуги) по ланцюгу, а також сприятимуть у доказуванні обставин, що мають значення для кримінального провадження, зокрема розміру завданої шкоди, а також тих обставин, які підлягають доказуванню, в тому числі шляхом проведення експертиз, тощо.

В судове засідання слідчий не з`явився та подав заяву про розгляд клопотання без його участі, в якій зазначив, що клопотання підтримує в повному обсязі та просить його задовольнити.

Особа, у володінні якої знаходяться речі та документи, до яких планується отримати доступ, була оповіщена в установленому законом поряду, представника до суду не направила, причини неприбуття у судове засідання не повідомила, відповідно до ч. 4 ст. 163 КПК України неприбуття за судовим викликом вказаної особи, без поважних причин або неповідомлення нею про причини неприбуття не є перешкодою для розгляду клопотання.

Вивчивши клопотання та додані до нього копії матеріалів кримінального провадження, вважаю, що воно підлягає частковому задоволенню з наступних підстав.

Відповідно до ч. 1 ст. 132 КПК України визначено, що заходи забезпечення кримінального провадження застосовуються на підставі ухвали слідчого судді або суду, за винятком випадків, передбачених цим Кодексом.

Згідно п. 2) ч. 3 ст. 132 КПК України застосування заходів забезпечення кримінального провадження не допускається, якщо слідчий, прокурор не доведе, що потреби досудового розслідування виправдовують такий ступінь втручання у права і свободи особи, про який ідеться в клопотанні слідчого, прокурора.

Згідно з ч.ч. 1, 2 ст. 129 КПК України тимчасовий доступ до речей і документів полягає у наданні стороні кримінального провадження особою, у володінні якої знаходяться такі речі і документи, можливості ознайомитися з ними, зробити їх копії та, у разі прийняття відповідного рішення слідчим суддею, судом, вилучити їх (здійснити їх виїмку). Тимчасовий доступ до речей і документів здійснюється на підставі ухвали слідчого судді, суду.

За змістом п. 2) ч. 5 ст. 163 КПК України, слідчий суддя, суд постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, якщо сторона кримінального провадження у своєму клопотанні доведе наявність достатніх підстав вважати, що ці речі або документи самі по собі або в сукупності з іншими речами і документами кримінального провадження, у зв`язку з яким подається клопотання, мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні.

Враховуючи, що отримати дані документи в добровільному порядку органам слідства не вдається, при цьому, дані документи мають важливе значення для досудового розслідування кримінального провадження, слідчий суддя вважає, що слідчим доведено необхідність застосування такого заходу забезпечення кримінального провадження, як тимчасовий доступ до речей і документів.

Однак, слідчим не доведено необхідності вилучення вказаних документів за вказаний у клопотанні період часу, а тому слідчий суддя приходить до висновку, що встановлення періоду з 01.01.2014р. по 22.11.2019р. буде достатнім для досягнення мети зазначеного тимчасового доступу.

Приймаючи до уваги вищевикладене та враховуючи, що дані документи міститься лише у АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » та мають важливе значення для розкриття вказаного злочину та доведення вини осіб, які його вчинили, за таких обставин клопотання підлягає частковому задоволенню.

Керуючись ст.ст. 132, 159-164 КПК України, слідчий суддя, -

у х в а л и в:

Клопотання старшого слідчого з ОВС десятого слідчого відділу розслідування кримінальних проваджень слідчого управління фінансових розслідувань ГУ ДФС у м. Києві ОСОБА_3 в рамках кримінального провадження, внесеного до ЄРДР за №0000209 від 16.04.2020р., за ознаками складу кримінального правопорушення, передбаченого ч. 1 ст. 212 КК України, про тимчасовий доступ до речей і документів задовольнити частково.

Надати дозвіл старшому слідчому з ОВС десятого слідчого відділу розслідування кримінальних проваджень слідчого управління фінансових розслідувань ГУ ДФС у м. Києві ОСОБА_3 на тимчасовий доступ до речей і документів з можливістю вилучення їх копій, які перебувають у володінні АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (МФО НОМЕР_1 , АДРЕСА_1 ) та становлять банківську таємницю стосовно ПП « ОСОБА_4 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_2 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_3 ), за період часу з 01.01.2014р. по 22.11.2019р., а саме: виписки про рух грошових коштів по рахунках: № НОМЕР_18 (980 українська гривня), № НОМЕР_18 (840 долар США), № НОМЕР_18 (978 євро), № НОМЕР_19 (980 українська гривня), № НОМЕР_19 (840 долар США), № НОМЕР_19 (978 євро), № НОМЕР_20 (980 українська гривня), № НОМЕР_21 (840 долар США), № НОМЕР_21 (978 євро), № НОМЕР_21 (980 українська гривня), № НОМЕР_22 (840 долар США), № НОМЕР_23 (840 долар США), № НОМЕР_18 (643 російський рубль), № НОМЕР_24 (840 долар США), № НОМЕР_25 (840 долар США), № НОМЕР_26 (840 долар США), № НОМЕР_27 (840 долар США), № НОМЕР_28 (840 долар США), № НОМЕР_29 (840 долар США), № НОМЕР_30 (840 долар США), № НОМЕР_31 (840 долар США), № НОМЕР_32 (980 українська гривня), № НОМЕР_33 (840 долар США), № НОМЕР_34 (840 долар США), № НОМЕР_35 (840 долар США), № НОМЕР_36 (840 долар США), № НОМЕР_37 (840 долар США), № НОМЕР_38 (840 долар США), № НОМЕР_39 ( ІНФОРМАЦІЯ_22 ), № НОМЕР_40 ( ІНФОРМАЦІЯ_22 ), № НОМЕР_41 ( ІНФОРМАЦІЯ_22 ), № НОМЕР_42 ( ІНФОРМАЦІЯ_22 ), № НОМЕР_43 ( ІНФОРМАЦІЯ_22 ), № НОМЕР_44 ( ІНФОРМАЦІЯ_22 ), № НОМЕР_45 ( ІНФОРМАЦІЯ_22 ), № НОМЕР_46 ( ІНФОРМАЦІЯ_22 ), № НОМЕР_47 ( ІНФОРМАЦІЯ_22 ), № НОМЕР_48 (840 долар США), № НОМЕР_49 (840 долар США), №4374 (840 долар США), №4268 (840 долар США), №4543 (840 долар США), №4465 (840 долар США), №4464 (840 долар США), №4492 (840 долар США), №4524 (840 долар США), №4950 (840 долар США), №4842 (840 долар США), №4862 (840 долар США), №4976 (840 долар США), №5075 (840 долар США), №5165 (840 долар США), №5139 (840 долар США), №5157 (840 долар США), №5205 (840 долар США), №5294 (840 долар США), №5283 (840 долар США), №5275 (840 долар США), №3883 (980 українська гривня), №8529 (840 долар США), №9450 (840 долар США), № НОМЕР_50 (840 долар США), № НОМЕР_51 (840 долар США), № НОМЕР_52 (840 долар США), № НОМЕР_53 (978 євро), № НОМЕР_53 (980 українська гривня), № НОМЕР_54 (980 українська гривня), № НОМЕР_53 (643 російський рубль), № НОМЕР_53 (840 долар США) клієнта ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_3 ), виписки про рух грошових коштів по рахунках: № НОМЕР_55 (980 українська гривня), № НОМЕР_56 (840 долар США), № НОМЕР_57 (840 долар США), № НОМЕР_57 (980 українська гривня), № НОМЕР_57 (978 євро), № НОМЕР_58 (840 долар США), № НОМЕР_58 (980 українська гривня), № НОМЕР_55 (840 долар США), № НОМЕР_59 (980 українська гривня), № НОМЕР_59 (978 євро), № НОМЕР_59 (840 долар США) клієнта ПП « ОСОБА_4 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_2 ), на магнітних та паперових носіях з інформацією про: точний час надходження, включаючи години, хвилини та секунди та перерахування грошових коштів по вказаних рахунках; залишок грошових коштів на кінець та початок банківського дня; призначення платежів; розрахункові (поточні) рахунки юридичних (фізичних) осіб - контрагентів та банківські установи, в яких вони відкриті; назви юридичних (фізичних) осіб - контрагентів, їх коди ЄДРПОУ;

- копії заяв на отримання чекових книжок, всіх платіжних документів (платіжних доручень, заявок на видачу готівки, грошових чеків, квитанцій, меморіальних ордерів, інших фінансових документів, які стали підставою для руху коштів по рахунках по вищезазначених рахунках ПП « ОСОБА_4 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_2 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_3 );

- копії документів справ з юридичного оформлення вищезазначених рахунків ПП « ОСОБА_4 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_2 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_3 ), зокрема: документів, наданих для відкриття таких рахунків, їх обслуговування, ідентифікації уповноважених осіб; карток із зразками підписів; копії анкет, договорів щодо відкриття і обслуговування рахунків та використання системи «Клієнт банк», документів, які підтверджують факт видачі та отримання ключів доступу до системи «Клієнт банк», документів, які містять інформацію щодо проведення моніторингу по операціям, що йому підлягають з доданням підтверджуючих документів, які були отримані від клієнта в ході проведення; вхідну та вихідну кореспонденцію між банківською установою та клієнтом банку; копії документів, що свідчать про операції, які були проведені на користь чи за дорученням клієнта;

Строк дії ухвали не може перевищувати двох місяців з дня її постановлення.

Роз`яснити посадовим особам АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », що відповідно до ч. 1 ст. 166 КПК України, у разі невиконання ухвали про тимчасовий доступ до речей і документів слідчий суддя, суд за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до речей і документів на підставі ухвали, має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку згідно з положеннями цього Кодексу з метою відшукання та вилучення зазначених речей і документів.

Ухвала суду оскарженню не підлягає, між тим відповідно до ст. 309 КПК України може бути оскаржена в разі надання дозволу на тимчасовий доступ до речей і документів, яким дозволено вилучення речей і документів, які посвідчують користування правом на здійснення підприємницької діяльності, або інших, за відсутністю яких фізична особа підприємець чи юридична особа позбавляються можливості здійснювати свою діяльність.

Слідчий суддя: