печерський районний суд міста києва
Справа № 757/8892/20-к
Примірник № ___
УХВАЛА
ІМЕНЕМ УКРАЇНИ
26 лютого 2020 року слідчий суддя Печерського районного суду міста Києва ОСОБА_1 , при секретарі ОСОБА_2 , розглянувши у відкритому судовому засіданні в залі Печерського районного суду міста Києва клопотання слідчого першого слідчого відділу Першого управління організації досудових розслідувань (Управління з розслідування злочинів у сфері службової діяльності та корупції) Державного бюро розслідувань ОСОБА_3 , про тимчасовий доступ до речей і документів,-
В С Т А Н О В И В:
25 лютого 2020 року до провадження слідчого судді Печерського районного суду міста Києва ОСОБА_1 , надійшло клопотання слідчого першого слідчого відділу Першого управління організації досудових розслідувань (Управління з розслідування злочинів у сфері службової діяльності та корупції) Державного бюро розслідувань ОСОБА_3 , про тимчасовий доступ до речей і документів.
До початку розгляду клопотання, стороною кримінального провадження, якою подано вказане клопотання, до початку судового засідання подана заява про розгляд клопотання у його відсутність, також, слідчим у заяві зазначено, що клопотання підтримує в повному обсязі, із підстав, наведених у ньому та просить слідчого суддю задовольнити вказане клопотання.
У клопотанні, сторона кримінального провадження просить слідчого суддю розглядати клопотання без виклику особи, у володінні якої знаходяться речі і документи.
На підставі ч. 2 ст. 163 КПК України слідчий суддя визнав за можливе проводити розгляд клопотання без виклику особи, у володінні якої знаходяться речі і документи.
Згідно норми ч. 4 ст. 107 КПК України фіксація за допомогою технічних засобів під час розгляду клопотання слідчим суддею не здійснювалась.
Дослідивши матеріали клопотання, слідчий суддя приходить до наступного.
З наданих в обґрунтування клопотання матеріалів вбачається, що Першим слідчим відділом Першого управління організації досудових розслідувань (Управління з розслідування злочинів у сфері службової діяльності та корупції) Державного бюро розслідувань здійснюється досудове розслідування у кримінальному провадженні №0001357 від 05.09.2019 року, за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч. 2 ст. 367 КК України.
З матеріалів кримінального провадження № 0001357 вбачається, що внаслідок неналежного виконання службовими особами ІНФОРМАЦІЯ_1 (далі - НБУ) своїх службових обов`язків, через несумлінне ставлення до них, у період 2015-2016 років державним інтересам спричинено тяжкі наслідки.
Так, встановлено, що НБУ уклав з центральними банками інших країн декілька своп угод:
- 15 травня 2015 року - з Народним банком Китаю. За угодою, НБУ домовився про можливість купувати китайський юань за гривню. Вартість угоди до 54 млрд. грн.;
- 16 вересня 2015 року - з ІНФОРМАЦІЯ_2 . За угодою, НБУ міг купувати долар США за гривні на суму до 500 млн. доларів;
- 22 грудня 2015 року - з ІНФОРМАЦІЯ_3 домовився купувати злотий за гривню на суму до 4 млрд. злотих.
Угоди передбачали, що НБУ міг купувати не одразу весь заявлений обсяг, а рівно стільки, скільки необхідно. Проте, НБУ позичав валюту тоді, коли вона йому не була потрібна.
ІНФОРМАЦІЯ_4 вбачається, що активне використання свопів продовжувалося з серпня 2015 року до березня 2016 року. Проте, у відомостях НБУ відображено лише кінцева позиція, тобто, скільки валюти залучив центральний банк на звітну дату. Відповідно до звіту ІНФОРМАЦІЯ_5 , на кінець звітного періоду НБУ обнуляв угоди зі свопами. Це ставить під сумнів твердження, що свопи залучались для звіту перед ІНФОРМАЦІЯ_5 та заспокоєння валютного ринку України.
Відомості про прибутковість або збитковість відсутні у звітах НБУ за 2015 рік. Відсутні зазначені відомості і у звіті МВФ. Проте, з`ясовано, що операції зі свопами НБУ почав проводити не в серпні, а в квітні 2015 року. Ймовірно, декілька місяців всі угоди закривались до звітного періоду. Відповідно, у звітності виникали нулі.
З квітня 2015 року до березня 2016 року НБУ встиг здійснити десятки угод, переважно з китайським юанем.
Натомість, за результатами операцій своп, Україні завдано збитки на суму понад 12, 1 млн. доларів США, у вигляді від`ємних курсових різниць і відсоткових платежів.
Так, по свопу з Народним банком Китаю - не менше 10,7 млн. доларів США, по свопу з ІНФОРМАЦІЯ_2 - не менше 1,4 млн. доларів США.
Основні збитки завдано в ході проведення угод з Китаєм, у зв`язку з девальвацією як юаня, так і гривні по відношенню до долара США.
Так були проведені декілька пар операцій, а саме:
з 16 квітня 2015 року до 28 вересня 2015 року на суму 6,250 млрд. CNY;
з 23 листопада 2015 року до 18 січня 2016 року на суму 5,2 млрд. CNY;
з 21 січня 2016 року до 14 березня 2016 року на суму 12,6 млрд. CNY;
з 18 березня 2016 року до 14 квітня 2016 року на суму 5,4 млрд. CNY.
На кожному етапі конвертації виникала курсова різниця. На першому етапі, з 16 квітня 2015 року до 28 вересня 2015 року, вона була вигідною для НБУ.
В першому періоді офшорний юань девальвував з 6,1960 до 6,4284 CNH за один долар. Національним банком був отриманий віртуальний «прибуток» в сумі 198?032,76 доларів США. Додатково був зроблений своп USD/CNH, за рахунок якого вдалося додатково отримати віртуальний «прибуток» у сумі 207?212,88 доларів США. Таким чином, загальний результат за вказаний період склав «плюс» 405?245,64 доларів США.
Проте, вже в наступному періоді з 23 листопада 2015 року до 18 січня 2016 року виникли збитки. В цей період на курсових різницях від коливань курсів валют НБУ нібито «заробив» 1?866?316,87 доларів США. Однак, для погашення відсоткових платежів по свопу НБУ придбав на міжнародному ринку офшорні юані вже за «живі» долари США, вилучені з ЗВР країни, на суму 5 856 932, 75 доларів США. Збитки, завдані діями посадових осіб НБУ тільки за вказаний період склали 3?990?615,88 доларів США.
В третій період , з 21 січня до 14 березня 2016 року, збитки НБУ зросли до 4?566?413,92 доларів США. Так само на курсових різницях від коливання курсів валют НБУ нібито «заробив» 1?642?824,30 доларів США. Проте, для погашення відсоткових платежів по свопам НБУ придбав на міжнародному ринку офшорні юані на суму 6 209 238, 22 доларів США, як і раніше, за «живу» валюту, вилучену з резервів.
Для створення видимості законності операції для можливих ревізорів, операції проводилися Національним банком вже у євро проти офшорного юаня. Знову ж таки, НБУ нібито «заробив» на курсових різницях 311 112, 96 євро. Проте, для сплати відсотків, знову ж таки, з валютних резервів довелося викласти 2 900115, 70 доларів США за офшорні юані. Кінцевий збиток від операцій в четвертому періоді становив 2?550?860,29 доларів США.
А за всі чотири періоди збитки золотовалютних резервів за рахунок своп операцій з Китайською Народною Республікою становила 10 702 644, 45 доларів США.
В торгівлі зі Швецією проводили операцію напряму гривню проти долара, і навпаки. Національний банк друкував гривню, обмінював її на долар США, тимчасово зараховував ці долари в золотовалютні резерви. Через деякий час віддавав назад долари США, отримував при цьому гривню. Проходили ці угоди в період з 21 вересня 2015 року до 2 лютого 2016 року. Загальна сума операцій склала близько 500 млн. доларів США.
У вигляді відсотків НБУ заплатив за послуги центрального банку 1?388?072,24 доларів США «живих», вилучених із золотовалютних резервів України.
Зрештою, разом з юанями, збитки завдані діями службових осіб НБУ від операцій своп з КНР та Швецією склали близько 12 млн. доларів США.
Таким чином, в діях службових осіб ІНФОРМАЦІЯ_1 вбачаються ознаки вчинення кримінального правопорушення, передбаченого ч. 2 ст. 367 КК України.
Вказані факти підтверджуються відомостями викладеними у заяві про вчинення кримінального правопорушення голови правління ГО « ІНФОРМАЦІЯ_6 » ОСОБА_4 та показаннями свідків ОСОБА_5 , ОСОБА_6 і ОСОБА_7 .
Крім цього, згідно матеріалів кримінального провадження встановлено, що ухвалою слідчого судді Печерського районного суду м. Києва ОСОБА_8 від 05.11.2019 року (справа № 757/55071/19-к) про тимчасовий доступ до речей і документів у кримінальному провадженні № 0001357, слідчим ІНФОРМАЦІЯ_7 вже надавався доступ до документів, з можливістю вилучення їх належним чином завірених копій у володінні НБУ, однак з невідомих причин документи згідно переліку зазначеному у вказаній ухвалі суду службовими особами НБУ були надані не в повному обсязі, в зв`язку із чим у органу досудового розслідування виникла необхідність у повторному проведенні тимчасового доступу у вказаній державній установі з метою вилучення всіх необхідних документів.
Кримінальне провадження № 0001357 від 05.09.2019 року, за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч. 2 ст. 367 КК України.
Згідно матеріалів кримінального провадження встановлено, що вищезазначені документи знаходяться у володінні ІНФОРМАЦІЯ_1 (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ) за адресою: АДРЕСА_1 .
Вказані речі та документи містять відомості про обставини, які підлягають встановленню у даному кримінальному провадженні.
Виходячи зі змісту вимог ст. 131 КПК України, заходи забезпечення кримінального провадження застосовуються з метою досягнення дієвості цього провадження, одним із яких є тимчасовий доступ до речей і документів.
Як вбачається із змісту п. 4, 8 ч. 1 ст. 162 КПК України, до охоронюваної законом таємниці, яка міститься у речах і документах, належить конфіденційна інформація, в тому числі така, що містить комерційну таємницю, та персональні дані особи.
Відповідно до ч. 6 ст. 163 КПК України слідчий суддя, суд постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, якщо сторона кримінального провадження, крім обставин, передбачених частиною п`ятою цієї статті, доведе можливість використання як доказів відомостей, що містяться в цих речах і документах, та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів.
Слідчий суддя дослідивши матеріали клопотання, дійшов висновку про наявність підстав для задоволення клопотання.
Керуючись ст. ст. 108, 160, 162, 163, 164, 166, 309 КПК України, слідчий суддя,
У Х В А Л И В :
Клопотання задовольнити.
Надати слідчому першого слідчого відділу Першого управління організації досудових розслідувань (Управління з розслідування злочинів у сфері службової діяльності та корупції) Державного бюро розслідувань ОСОБА_3 , слідчим слідчої групи - ОСОБА_9 , ОСОБА_10 , ОСОБА_11 , ОСОБА_12 , ОСОБА_13 , ОСОБА_14 , а також прокурорам групи прокурорів у вказаному кримінальному провадженні, дозвіл на тимчасовий доступ до речей та документів, з можливістю вилучення їх належним чином завірених копій, які містять банківську таємницю і перебувають у володінні ІНФОРМАЦІЯ_1 (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ) за адресою: АДРЕСА_1 , а саме:
- посадова інструкція заступника Голови НБУ, що станом на 2015-2016 р.р. був куратором у Правлінні (у редакціях чинних на 2015-2016 р.р.);
- посадова інструкція Директора департаменту монетарної політики та економічного аналізу (у редакціях чинних на 2015-2016 р.р.);
- посадова інструкція дилера (дилерів)(у редакціях чинних на 2015-2016 р.р.);
- документи на підставі яких приймалося рішення щодо винесення постанов Правління НБУ № 472 від 23.07.2015 р. та № 601-БТ від 14.09.2015 р., а також супутні матеріали до вказаних постанов, що передували їх підписанню, а саме: стенограми, протоколи засідання Правління, аналітичні матеріали, доповідні записки, тощо;
- операційні ордери за операціями форекс та/або своп за валютними парами юань конвертований/юань неконвертований/долар США, шведська крона/долар США, злотий/долар США вчиненими на виконання своп угод між ІНФОРМАЦІЯ_8 та ІНФОРМАЦІЯ_9 , між ІНФОРМАЦІЯ_8 та ІНФОРМАЦІЯ_10 , між ІНФОРМАЦІЯ_8 та Національним банком Швеції за період 2015-2016 р.р.;
- архів переговорів дилера за форекс, своп угодами у TIC: Reuters за період 2015-2016 р.р.;
- тікети по форекс, своп угодам між ІНФОРМАЦІЯ_8 та ІНФОРМАЦІЯ_9 , між ІНФОРМАЦІЯ_8 та ІНФОРМАЦІЯ_10 , між ІНФОРМАЦІЯ_8 та Національним банком Швеції за період 2015-2016 р.р.;
- swift підтвердження по форекс, своп угодам між ІНФОРМАЦІЯ_8 та ІНФОРМАЦІЯ_9 , між ІНФОРМАЦІЯ_8 та ІНФОРМАЦІЯ_10 , між ІНФОРМАЦІЯ_8 та ІНФОРМАЦІЯ_2 за період 2015-2016 р.р.;
- матеріали підрозділів контролю цін (внутрішня переписка співробітників, доповідні записки) щодо проведення форекс, своп угод за період 2015-2016 р.р.;
- фінансові розпорядження за операціями форекс, своп, за період 2015-2016 р.р.;
- оборотно-сальдові відомості, платіжні доручення та меморіальні ордери за рахунками щодо здійснення бухгалтерського обліку операцій форекс, своп зокрема: 1201, 1704, 3704, 6207, 8805, 6210, 6211;
- постанова Правління НБУ №232/БТ від 10.04.2015р. та документи на підставі яких приймалося рішення щодо винесення постанови (із супровідними та аналітичними матеріалами, що надавалися Правлінню НБУ для їх прийняття, протоколами, аналітичними матеріалами, доповідними записками та стенограмами відповідних засідань Правління НБУ, тощо);
- інформацію (перелік операцій) щодо використання коштів в юанях в рамках угоди своп між НБУ та ІНФОРМАЦІЯ_9 (дати зарахування і повернення основної суми, відсоткові ставки суми нарахованих відсотків за кожною операцією) за період з 01.01.2015 по 31.12.2016;
- інформацію (перелік операцій) щодо використання коштів в рамках угоди своп між НБУ та ІНФОРМАЦІЯ_10 (дати зарахування і повернення основної суми, відсоткові ставки суми нарахованих відсотків за кожною операцією) за період з 01.01.2015 по 31.12.2016;
- інформацію (перелік операцій) щодо використання коштів в рамках угоди своп між НБУ та ІНФОРМАЦІЯ_2 (дати зарахування і повернення основної суми, відсоткові ставки суми нарахованих відсотків за кожною операцією) за період з 01.01.2015 по 31.12.2016;
- технічні та технологічні картки проведення своп операцій та документи якими затверджується порядок укладання своп угод укладених між ІНФОРМАЦІЯ_8 та ІНФОРМАЦІЯ_9 , між ІНФОРМАЦІЯ_8 та ІНФОРМАЦІЯ_10 , між ІНФОРМАЦІЯ_8 та ІНФОРМАЦІЯ_2 за період 2015-2016 р.р.;
- інші своп угоди, що були укладені з контрагентами за валютними парами юяньконвертований/юань неконвертований/долар США, шведська крона/долар США, злотий/долар США;
- перелік всіх відкритих кореспондентських рахунків НБУ в іноземних валютах станом на 01.01.2015;
- виписки по всіх кореспондентських рахунках НБУ у валютах ІНФОРМАЦІЯ_11 , ІНФОРМАЦІЯ_12 та USD за період з 01.01.2015 по 31.12.2016 (щоденні);
- інформацію (перелік операцій) щодо операцій форекс та своп, які проводились з CNY та CNH проти інших валют на міжнародному ринку за період з 01.01.2015 по 31.12.2016 (із зазначенням назв контрагента, дати укладання угоди, дати валютування, курсу, відсоткових ставок, сум по кожній операції). Переговори з контрагентами, світ повідомлення, операційні ордери, фінансові розпорядження за кожною з таких операцій;
- аналітичні матеріали підрозділів НБУ щодо розрахунку результату своп та валюто-обмінних операцій з ІНФОРМАЦІЯ_9 за період з 01.01.2015 по 31.12.2016 (визнання прибутку/збитку, курсові та процентні витрати/доходи), а також аналітичні матеріали щодо впливу відповідних операцій на обсяг та структуру ЗВР України (збільшення/зменшення ЗВР, зарахування залучених коштів до складу ЗВР помісячно);
- регламент проведення своп операцій;
- аудиторський висновок НБУ (внутрішній) за 2015-2016 р.р.;
- аудиторський висновок НБУ (зовнішній) за 2015-2016 р.р., який проводила компанія «Делойт» в Україні.
Визначити строк дії ухвали тривалістю один місяць, який обраховувати з дня постановлення ухвали слідчим суддею.
У разі невиконання ухвали про тимчасовий доступ до речей і документів слідчий суддя, суд за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до речей і документів на підставі ухвали, має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку згідно з положеннями цього Кодексу з метою відшукання та вилучення зазначених речей і документів.
Ухвала оскарженню не підлягає.
Слідчий суддя: ОСОБА_1
Ухвала виготовлена в 2-х примірниках:
Примірник № 1 знаходиться в матеріалах судового провадження № 757/8892/20-к
Примірник № 2 наданий слідчому ОСОБА_3
Слідчий суддя: ОСОБА_1