УХВАЛА
ІМЕНЕМ УКРАЇНИ
22 листопада 2018 року слідчий суддя Шевченківського районного суду м.Києва ОСОБА_1 , за участі секретаря судового засідання ОСОБА_2 , слідчого ОСОБА_3 , представників власника майна ПАТ АБ «Укргазбанк» ОСОБА_4 , ОСОБА_5 , розглянувши у відкритому судовому засіданні у залі суду клопотання у кримінальному провадженні № 220 170 000 000 004 23 за ознаками вчинення кримінальних правопорушень за ч. 2 ст. 205, ч.3 ст.209 КК України про накладення арешту,

у с т а н о в и в :
До Шевченківського районного суду м.Києва звернувся слідчий ГСУ СБ України ОСОБА_3 з погодженим з прокурором відділу Генеральної прокуратури України ОСОБА_6 клопотанням про накладення арешту на тимчасово вилучене майно у кримінальному провадженні № 220 170 000 000 004 23.

Клопотання обґрунтоване тим, що під час досудового розслідування встановлено, що впродовж 2017-2018 років службові особи АБ «Укргазбанк», АТ «Альфа-Банк» та АТ «Банк Альянс», діючи за попередньою змовою з низкою суб`єктів господарювання, у режимі так званого «групового звіту», вчинили дії, що спрямовані на маскування незаконного походження коштів в сумі понад 86 млн. грн., що передувало легалізації (відмиванню) доходів, тобто скоїли злочин, передбачений ч. 3 ст. 209 КК України.
Так, маючи на меті надання вигляду законного походження грошових коштів, отриманих злочинним шляхом, співучасники вирішили укласти в порушення ч. 2 ст. 19-4 Закону України «Про депозитарну систему України» (далі - Закон) формальні правочини на фондовому ринку із облігаціями внутрішньої державної позики (далі ОВДП), під час яких нібито отримали прибутки. Однак, такі прибутки отримані злочинним шляхом від створених з метою прикриття незаконної діяльності юридичних осіб.
Відповідно до ч. 2 ст. 19-4 Закону механізмами зниження ризиків невиконання або неналежного виконання зобов`язань, що передбачені договорами, укладеними на фондовій біржі, є обов`язкове стовідсоткове попереднє депонування та резервування коштів і цінних паперів або інших фінансових інструментів у порядку, встановленому Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку за погодженням з Національним банком України.
У той же час, відповідно до Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 26.03.2013 № 429 «Про затвердження положення про клірингову діяльність» фондовим біржам надається послуга щодо допуску до клірингу зобов`язань за правочинами щодо цінних паперів, укладеними на фондовій біржі. Вартість надання послуги фондовим біржам розраховується у відсотках від загальної суми зобов`язань за правочинами щодо цінних паперів, які забезпечені правами на отримання коштів/цінних паперів на підставі відповідних зустрічних зобов`язань, укладене упродовж календарного місяця, за кожним кліринговим рахунком/субрахунком учасника клірингу. З огляду на наявність такої послуги, фондові біржи України надають членам біржі (учасникам біржових торгів) послуги щодо можливості укладення таких правочинів.
Фактично наявність вказаної послуги надає можливість укладення та виконання біржових контрактів, що не забезпечені стовідсотковим попереднім депонуванням активів, а лише правами на отримання коштів/цінних паперів на підставі відповідних зустрічних зобов`язань (за іншими біржовими контрактами, які також не забезпечуються відповідними активами). При використанні вказаного алгоритму достатньо депонувати (зарезервувати) в ПАТ «Розрахунковий центр» на первинному (в ланцюжку угод) продавці цінні папери та на кінцевому покупцеві кошти, після цього біржові контракти можуть укладатися між необмеженою кількістю учасників біржових торгів, які виступають посередниками між первинним продавцем та кінцевим покупцем, не депонуючи при цьому активів в достатньому обсязі.
При цьому такі біржові контракти укладаються неодноразово упродовж одного дня з незначною різницею у часі та на однакову або подібну кількість цінних паперів в аномальному обсязі; коло учасників торгів є обмеженим, економічна вигода існує тільки для посередників (їх клієнтів, бенефіціарів таких операцій), а для інших учасників торгів є незначною або відсутня.
Вказані операції за сприяння службових осіб ПАТ «Фондова біржа ПФТС», ПАТ «Українська біржа» та ПАТ «Фондова біржа «Перспектива» щодо формування доходу низки фізичних осіб не мали жодного економічного сенсу. При цьому відповідно до п. 23.1.1 Правил ПАТ «Українська біржа» у цілях запобігання маніпулюванню цінами, виникнення конфлікту інтересів, а також зниження ризиків при організації та проведенні торгів цінними паперами та іншими фінансовими інструментами на Біржі передбачається здійснення моніторингу торгів з метою виявлення нестандартних біржових контрактів та їх перевірку щодо вчинення дій, що мають ознаки маніпулювання цінами, порушення цих Правил та інших нормативних документів Біржі, що регламентують порядок проведення біржових торгів.
У той же час, аналогічна злочинна схема налагоджена на базі ПАТ «ПФТС». З цієї метою упродовж зазначеного вище періоду часу службові особи ТОВ «І-Нвест», ПрАТ «Майстер Брок», ТОВ «Навігатор-Інвест» та інших торговців цінними паперами уклали договори купівлі-продажу облігацій внутрішньої державної позики у банківських установ, зокрема АБ «Укргазбанк», АТ «Альфа-Банк», АТ «Банк Альянс» без мети створити правомірні юридичні наслідки та без наміру отримати прибуток.
Зазначені договори купівлі-продажу ОВДП укладались в один операційний день за 40-50 хвилин в інтересах фізичних осіб, які, нібито, хотіли купити та у подальшому реалізувати вказані ОВДП за вищою ціною, що дало їм змогу одержати прибуток, який звільнений від оподаткування, та тим самим фактично легалізувати отримані доходи без сплати податків.
У зв`язку з цим 11.10.2018 під час обшуку у приміщенні ПАТ АБ «Укргазбанк», що розташоване за адресою: м. Київ, вул. Б.Хмельницького, б. 16-22, виявлено та вилучено низку речей та документів, які рішенням слідчого від 12.10.2018 визнані речовими доказами.

У зв`язку з тим, що вилучені документи є речовими доказами у кримінальному провадженні, однак є тимчасово вилученим майном, з метою їх збереження, слідчий просив накласти на них арешт.

У судовому засіданні слідчий клопотання підтримав та просив його задовольнити з наведених у ньому підстав. Представники власника тимчасово вилученого майна заперечували з приводу задоволення клопотання, наголошували, що вилучені речі не мають відношення до кримінального провадження.

Слідчий суддя, заслухавши доводи слідчого, заперечення представників, дослідивши матеріали клопотання, дійшов висновку про таке.

Відповідно до ч. 2 ст. 167 КПК України тимчасово вилученим майном, серед іншого, можуть бути речі, якщо вони виготовлені, пристосовані як знаряддя вчинення кримінального правопорушення, набуті кримінально протиправних шляхом.

Частиною 2 статті 168 КПК визначено, що тимчасове вилучення майна може здійснюватись під час обшуку, що у силу ч. 5 ст. 171 КПК покладає на слідчого обов`язок звернутись до слідчого судді з клопотанням про накладення на таке майно арешту.

Відповідно до ч.1 ст. 170 КПК арештом майна є тимчасове, до скасування у встановленому порядку, позбавлення за ухвалою слідчого судді права на відчуження, розпорядження та/або користування майном, щодо якого існує сукупність підстав чи розумних підозр вважати, що воно, зокрема, є доказом вчинення злочину.

Завданням арешту майна є запобігання можливості його приховування, пошкодження, псування, зникнення, втрати, знищення, використання, перетворення, пересування, передачі, відчуження.

У силу ч.2 ст. 170 КПК арешт майна допускається серед іншого з метою збереження речових доказів.

Для реалізації встановленої законом мети відповідно до ч. 6 ст. 170 КПК арешт накладається на майно будь-якої фізичної особи, якщо воно відповідає зазначеним у ст. 98 КПК критеріям.

Відповідно до ч.1 ст. 98 КПК речовими доказами є матеріальні об`єкти, які можуть бути використані як доказ факту чи обставин, що встановлюються під час кримінального провадження, тобто містять відомості про обставини вчинення правопорушення.

Матеріалами клопотання доведено, що документи, на які ініційоване накладення арешту, містять у собі інформацію про вчинення злочину, передбаченого ст. 209 КК України.

Приймаючи до уваги наведене, враховуючи правову кваліфікацію кримінального правопорушення, за фактом вчинення якого здійснюється розслідування, слідчий суддя дійшов висновку, що наявні достатні підстави для арешту зазначеного у клопотанні майна, оскільки вказані документи є доказами у кримінальному провадженні.

Крім того, слідчим доведено існування реальних ризиків приховування та знищення вказаного майна.

Керуючись вимогами ст. 131, 132, 167, 168, 170-173, 309, 395 КПК України, слідчий суддя

у х в а л и в:
Клопотання слідчого в особливо важливих справах 1 відділу 1 Управління досудового розслідування Головного слідчого управління СБ України ОСОБА_3 задовольнити. Накласти у кримінальному провадженні №220 170 000 000 004 23 арешт на майно, вилучене 11.10.2018 під час обшуку за місцем здійснення діяльності ПАТ АБ «Укргазбанк», за адресою: м. Київ, вул. Богдана Хмельницького, б. 16-22 а саме:

1.Жорсткий диск робочого комп`ютера ОСОБА_7 серійний номер W2AYYCM7.

2.Записна книжка у обкладинці коричневого кольору ОСОБА_7 з написом на лицевій стороні «2018 Укргазбанк екобанк»;

3.Журнал отриманих документів відділом супроводження операцій з цінними паперами та їх похідними;

4.Папка червоного кольору (без написів), в якій: Розпорядження Брокеру на розблокування активів та розпорядження Брокеру на блокування коштів до договорів на брокерське обслуговування за 2017 рік на 64 арк.; Розпорядження Брокеру на розблокування активів та розпорядження ОСОБА_8 на блокування коштів до договорів на брокерське обслуговування за 2018 рік на 351 арк.;

5.Папка синього кольору з написом «Тікети 2018 частина 5», у якій містяться тікети за період з 10.10.2018 по 02.10.2018, всього 126 шт., кожен на 1 арк., всього на 126 арк.;

6.Папка чорного кольору з написом «тікети 2018 частина 4», у якій містяться тікети за період з 02.10.2018 по 24.07.2018, всього 558 шт., кожен на 1 арк., всього на 558 арк.;

7.Папка синього кольору з написом «тікети 2018 частина 3», у якій містяться тікети за період з 19.07.2018 по 02.04.2018, всього 413 шт., кожен на 1 арк., всього на 413 арк.;

8.Папка червоного кольору з написом «довідка про укладення підозрілого договору на неорганізованому ринку», у якому міститься службова записка від 07.08.2018 № 141/62171/2018 на 3 арк. та службові записки з темою «довідка про укладення підозрілого договору на неорганізованому ринку», кожна на 1 арк., всього 204 шт. на 204 арк.;

9.Папка синього кольору з написом «заявки з аукціону первинного розміщення ЦП 2018 рік», у якій містяться заявки на придбання облігацій внутрішніх державних позик, кожна на 1 арк., за 09.10.2018 у кількості 20 шт., за 02.10.2018 у кількості 20 шт., за 25.09.2018 у кількості 4 шт., за 18.09.2018 у кількості 9 шт., за 11.09.2018 у кількості 14 шт., за 04.09.2018 у кількості 4 шт., за 28.08.2018 у кількості 18 шт., за 21.08.2018 у кількості 4 шт., за 14.08.2018 у кількості 18 шт., за 09.08.2018 у кількості 15 шт., за 01.08.2018 у кількості 1 шт., за 31.07.2018 у кількості 2 шт., за 17.07.2018 у кількості 4 шт., за 10.07.2018 у кількості 25 шт., за 03.07.2018 у кількості 5 шт., за 26.06.2018 у кількості 5 шт., за 19.06.2018 у кількості 15 шт., за 12.06.2018 у кількості 16 шт., за 05.06.2018 у кількості 25 шт., за 29.05.2018 у кількості 5 шт., за 22.05.2018 у кількості 9 шт., за 15.05.2018 у кількості 2 шт., за 08.05.2018 у кількості 16 шт., за 24.04.2018 у кількості 7 шт., за 17.04.2018 у кількості 12 шт., за 10.04.2018 у кількості 10 шт., за 03.04.2018 у кількості 6 шт., за 27.03.2018 у кількості 16 шт., за 20.03.2018 у кількості 37 шт.;

10.Папка чорного кольору з написом «Тікети 2018 2 частина», в якій знаходяться однотипні документи « ОСОБА_9 щодо купівлі цінних паперів» до договорів за період з 28.03.2018 року по 04.06.2018 року на 599 (п`ятсот дев`яносто дев`яти) арк.;

11.Папка червоного кольору з написом «Тікети 2017 1 частина», в якій знаходяться однотипні документи « ОСОБА_9 щодо купівлі цінних паперів» до договорів за період з 04.01.2017 року по 16.05.2018 року на 531 (п`ятсот тридцяти одному) арк.;

12.Папка червоного кольору з написом «Тікети 2017 частина 3», в якій знаходяться однотипні документи « ОСОБА_9 щодо купівлі цінних паперів» до договорів за період з 16.11.2017 року по 28.12.2017 року на 249 (двохста сорока дев`яти) арк.;

13.Папка червоного кольору з написом «Тікети 2017 2 частина», в якій знаходяться однотипні документи « ОСОБА_9 щодо купівлі цінних паперів» до договорів за період з 17.05.2017 року по 26.02.2018 року на 411 (чотирьохста одинадцяти) арк.;

14.Папка червоного кольору з написом «Тікети 2018 1 частина», в якій знаходяться однотипні документи «Тікети щодо купівлі цінних паперів» до договорів за період з 03.01.2018 року по 27.03.2018 року на 524 (п`ятиста двадцяти чотирьох) арк.;

15.Біржові звіти «Виписка з Переліку біржових контрактів укладених на ФБ ПФТС» 01.09.2018-28.09.2018 на 16 (шістнадцяти) арк.

16.Біржові звіти «Виписка з Переліку біржових контрактів укладених на ФБ ПФТС» 01.08.2018-31.08.2018 та 01.07.2018-31.07.2018 на 25 (двадцяти п`яти) арк.

17.Біржові звіти «Виписка з Переліку біржових контрактів укладених на ФБ ПФТС» 13.09.2018 на 2 (двох) арк.

18.Біржові звіти за контратаками № 779759, № 779760, № 779761, станом на 2018-09-13 на 6 (шести) арк.

19.Довідка № 0222 від 30.08.2018 щодо ПАТ «Фондова біржа «ПФТС» на 1 арк.

20.Виписки з реєстру договорів ПрАТ «ФБ «Перспектива» у період з 01.08.2018 по 30.08.2018 на 194 (ста дев`яносто чотирьох) арк.

21.Виписки з реєстру договорів ПрАТ «ФБ «Перспектива» у період з 02.07.2018 по 31.07.2018 на 166 (ста шестидесяти шести) арк.

22.Однотипні додаткові договори до договорів купівлі-продажу цінних паперів ПрАТ «ФБ «Перспектива» за період з 01.08.2018 по 30.08.2018 на 24 (двадцяти чотирьох) арк.

23.Виписки з реєстру договорів ПрАТ «ФБ «Перспектива» у період з 01.06.2018 по 27.06.2018 на 131 (ста тридцяти одному) арк.

24.Однотипні додаткові договори до договорів купівлі-продажу цінних паперів ПрАТ «ФБ «Перспектива» від 07,14, 20, 26, 27 червня 2018 року на 18 (вісімнадцяти) арк.

25.Біржовий звіт «Виписка з Переліку біржових контрактів укладених на ФБ ПФТС» 01.06.2018-30.06.2018 на 12 (дванадцяти) арк.;

26.Папка чорного кольору з назвою «реєстр операцій з цінними паперами квітень 2018», в якій містяться Виписки про стан рахунку в цінних паперах з додатками (Виписки з реєстру біржових контрактів, виписки з реєстру договорів, біржові звіти, копії документів «Tiket», копії додаткових договорів, копії заявок на придбання ОВДП (облігацій внутрішніх державних позик), за період з 02.04.2018 до 27.04.2018, всього на 644 арк.;

27.Разові замовлення, Звіти брокера Клієнту за разовим замовленням, Акти наданих послуг за разовим замовленням, за 06.06.2018, 12.09.2018, 13.09.2018, 19.09.2018, 26.09.2018, 03.10.2018, 04.10.2018, всього 64 арк.;

28.Договори про брокерське обслуговування від 01.10.2018, 14.09.2018, 24.09.2018 з тарифами, всього на 18 арк.;

29.Розпорядження брокеру на розблокування/блокування активів на 69 арк.

Ухвала підлягає негайному виконанню.

На ухвалу слідчого судді безпосередньо до Київського апеляційного суду упродовж п`яти днів з дня її оголошення може бути подана апеляційна скарга.

Слідчий суддя ОСОБА_1