УХВАЛА
ІМЕНЕМ УКРАЇНИ
24.02.2017 року слідчий в особливо важливих справах третього слідчого відділу управління з розслідування кримінальних проваджень слідчими органів прокуратури та процесуального керівництва прокуратури міста Києва ОСОБА_3 звернувся до суду із клопотанням, в якому просив суд розкрити банківську таємницю та надати прокурору Київської місцевої прокуратури №8 ОСОБА_4 , слідчому в особливо важливих справах третього слідчого відділу прокуратури м. Києва ОСОБА_5 та особам, які діють за їх дорученням, тимчасовий доступ до оригіналів документів, що становлять охоронювану законом таємницю із правом їх вилучення щодо ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ) які знаходяться в
Ф АКІБ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » « ІНФОРМАЦІЯ_3 » у м.Києві (МФО НОМЕР_2 ) за адресою
АДРЕСА_1 : розрахунковий рахунок НОМЕР_3 відкритий 20.04.2006, закритий 11.12.2006 р. (980 українська гривня).
Акціонерний банк « ІНФОРМАЦІЯ_4 » (МФО НОМЕР_4 ) за адресою АДРЕСА_2 - розрахунковий рахунок НОМЕР_5 від 28.02.2007 (840 долар США); - розрахунковий рахунок НОМЕР_6 від 28.02.2007 (980 українська гривня);
ОДЕСЬКА ФАКІБ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » м.ОДЕСА (МФО НОМЕР_7 ) за адресою АДРЕСА_3 : - розрахунковий рахунок НОМЕР_8 відкритий 30.03.2006 закритий 10.11.2006 (980 українська гривня)
ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » ІНФОРМАЦІЯ_6 (МФО НОМЕР_9 ) за адресою АДРЕСА_4 : - розрахунковий рахунок НОМЕР_10 відкритий 15.05.2008 закритий 06.03.2012 (980 Українська гривня);
АТ « ІНФОРМАЦІЯ_7 » (МФО НОМЕР_11 ) за адресою АДРЕСА_5 : розрахунковий рахунок НОМЕР_12 відкритий 10.11.2006 по 20.08.2015 року (980 українська гривня);
ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » (МФО НОМЕР_13 ) (у ліквідатора ОСОБА_6 ) за адресою АДРЕСА_6 . - розрахунковий рахунок НОМЕР_14 відкритий 03.03.2012 закритий 14.03.2012 року (980 українська гривня).
а саме наступні документи та інформацію:
-документів, які містять дані про власників рахунку, осіб, які приймали участь у відкритті рахунків, осіб, які мають право розпоряджатися вказаними рахунками за довіреністю;
-документів щодо відкриття та функціонування вказаних рахунків, виписок по рахункам, роздруківок рухів коштів по ним (в тому числі і в електронному вигляді) за період з моменту їх відкриття по теперішній час із зазначенням призначення платежів, контрагентів, розрахункових рахунків останніх та банківських установ у яких відкриті їх рахунки, прибуткових та видаткових касових ордерів, платіжних доручень (в тому числі і електронних платіжних доручень), грошових чеків, що підтверджують зняття та внесення грошових коштів на ці рахунки, інших документів щодо розпорядження, зняття грошових коштів із вказаних рахунків;
-відомостей стосовно ІР-адрес, з яких здійснювались операції по вказаних рахунках у системі «клієнт-банк»;
-відомостей про наявність грошових коштів, на вказаних рахунках;
-матеріалів кредитних справ: кредитних договорів, договорів займу, позики, застав, іпотеки та пов`язаних із ними фінансово-господарських документів, тощо;
-контрактів, інвойсів по здійсненню зовнішньоекономічної діяльності та пов`язаних із ними фінансово-господарських документів;
-договорів вкладів та пов`язаних із ними фінансово-господарських документів.
Постановою від 24.12.2016 заступника начальника управління з розслідування кримінальних проваджень слідчими органів прокуратури та процесуального керівництва прокуратури міста Києва внесено зміни до складу слідчої групи, якою для розслідування даного провадження створено слідчу групу та визначено місце проведення досудового розслідування третій слідчий відділ управління з розслідування кримінальних проваджень слідчими органів прокуратури та процесуального керівництва прокуратури міста Києва, розміщений у приміщенні за адресою: АДРЕСА_7 , що знаходиться у Дніпровському районі міста Києва.
З матеріалів провадження вбачається, що ОСОБА_20 та ОСОБА_7 побудовано спільний бізнес в Україні. Даний бізнес було побудовано за рахунок коштів належної ОСОБА_20 компанії ІНФОРМАЦІЯ_9 (Ліхтенштейн), інвестиційне управління вказаними коштами здійснювала компанія ІНФОРМАЦІЯ_10 (Республіка Кіпр), за договором про управління інвестиціями від 15.08.2005 року,.
Кінцевими власниками (бенефіціарами) компанії ІНФОРМАЦІЯ_10 в рівних долях (50/50) являється ОСОБА_20 , через компанію ІНФОРМАЦІЯ_9 , та ОСОБА_7 , через компанію ІНФОРМАЦІЯ_11 (Ліхтенштейн).
До кінця 2012 року ОСОБА_20 довіряла ОСОБА_7 бути керуючим партнером їх спільного бізнесу (який було створено за рахунок коштів, що надійшли в Україну на підставі вказаного договору про управління інвестиціями від 15.08.2005 року), з огляду на що номінальними власниками/керівниками підприємств були призначені підконтрольні йому особи.
Так ОСОБА_20 у березні 2006 році доручила ОСОБА_7 створити ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (ідентифікаційний код НОМЕР_1 ), з метою будівництва та експлуатації 24-поверхового готельного комплексу на узбережжі Чорного моря. В грудні 2006 року ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » було придбано земельну ділянку на узбережжі Чорного моря загальною площею 0,4361 га для здійснення будівництва готельного комплексу.
До 2010 року корпоративні права ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ) були оформлені на номінальних власників, що контролювались ОСОБА_7 як керуючим партнером Спільного бізнесу.
У подальшому з метою проведення інвестицій в Україну, компанією ІНФОРМАЦІЯ_10 13.07.2009 засновано ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_8 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_15 ). Інвестування відбувалося шляхом внесення коштів в статутний фонд вказаного Товариства та подальшого його використання для цілей бізнесу в Україні, тощо.
21.01.2009 було сформовано статутний капітал ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ) в повному обсязі та на даний час він складає 216000000.00 грн.
В лютому 2010 року на ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_8 » було оформлено 9% корпоративних прав ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ) номінальною вартістю 19 440 000,00 грн., на ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_12 » - 91% корпоративних прав товариства номінальною вартістю 141 960 000,00 грн.
Починаючи з липня 2012 року корпоративні права ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ) були оформлені наступним чином (внаслідок виходу ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_12 » із складу учасників):
- 45,45% було оформлено на компанію ІНФОРМАЦІЯ_13 ;
-4,91% було оформлено на ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_8 »;
-49,64% було оформлено безпосередньо на ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (товариство тимчасово володіло зазначеною часткою).
Наприкінці 2012 на початку 2013 року між ОСОБА_20 та ОСОБА_7 виник корпоративний конфлікт, який полягає у ненаданні останнім та підконтрольними йому особами ОСОБА_20 інформації щодо фінансово-господарської діяльності їх бізнесу та усунення її від будь-якого доступу до такого бізнесу, а також здійсненні ОСОБА_7 та підконтрольними йому особами дій, спрямованих по заволодінню чаcткою ОСОБА_20 у спільному бізнесі, в т.ч. її 50% в майні ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ), що призвело до заподіяння ОСОБА_20 шкоди в особливо великих розмірах.
У подальшому, корпоративні права Товариства з обмеженою відповідальністю « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ) було переоформлено на суб`єкти господарювання, підконтрольні особисто ОСОБА_7 , а саме: ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » ( НОМЕР_16 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_14 » ( НОМЕР_17 ), внаслідок чого відбулося заволодіння часткою ОСОБА_20 в ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ).
Станом на 21.01.2009 статутний фонд Товариства сформований та складає 216000000.00 грн.
Відповідно, корпоративні права та рухоме і нерухоме майно, земельні ділянки а також грошові кошти ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ) є майном, на яке спрямоване кримінальне правопорушення.
На даний час виникла необхідність отримати інформацію про те, як використовувались кошти із статутного капіталу.
Ф АКІБ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » « ІНФОРМАЦІЯ_3 » у м.Києві (МФО НОМЕР_2 )
-розрахунковий рахунок НОМЕР_3 відкритий 20.04.2006, закритий 11.12.2006 р. (980 українська гривня)
-Акціонерний банк « ІНФОРМАЦІЯ_4 » (МФО НОМЕР_4 )
-розрахунковий рахунок НОМЕР_5 від 28.02.2007 (840 долар США)
-розрахунковий рахунок НОМЕР_6 від 28.02.2007 (980 українська гривня)
ОДЕСЬКА ФАКІБ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » м.ОДЕСА (МФО НОМЕР_7 )
-розрахунковий рахунок НОМЕР_8 відкритий 30.03.2006 закритий 10.11.2006 (980 українська гривня)
ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » ОДЕСЬКЕ РУ м.ОДЕСА (МФО НОМЕР_9 )
- розрахунковий рахунок НОМЕР_10 відкритий 15.05.2008 закритий 06.03.2012 (980 Українська гривня)
АТ « ІНФОРМАЦІЯ_7 » (МФО НОМЕР_11 )
-розрахунковий рахунок НОМЕР_12 відкритий 10.11.2006 по 20.08.2015 року (980 українська гривня)
ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » (МФО НОМЕР_13 )
-розрахунковий рахунок НОМЕР_14 відкритий 03.03.2012 закритий 14.03.2012 року (980 українська гривня)
В ході досудового розслідування виникла необхідність дослідити інформацію щодо руху коштів по розрахунковим рахункам ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ) які відкриті у банківських установах.
Згідно із ст.60 Закону України «Про банки та банківську діяльність» інформація щодо діяльності та фінансового стану клієнта, яка стала відомою банку у процесі обслуговування клієнта та взаємовідносин з ним чи третім особам при наданні послуг банку, є банківською таємницею.
Банківською таємницею, зокрема, є:
1) відомості про банківські рахунки клієнтів, у тому числі кореспондентські рахунки банків у Національному банку України;
2) операції, які були проведені на користь чи за дорученням клієнта, здійснені ним угоди;
3) фінансово-економічний стан клієнтів;
4) системи охорони банку та клієнтів;
5) інформація про організаційно-правову структуру юридичної особи - клієнта, її керівників, напрями діяльності;
6) відомості стосовно комерційної діяльності клієнтів чи комерційної таємниці, будь-якого проекту, винаходів, зразків продукції та інша комерційна інформація;
7) інформація щодо звітності по окремому банку, за винятком тієї, що підлягає опублікуванню;
8) коди, що використовуються банками для захисту інформації.
За таких обставин у слідства виникла необхідність у дослідженні кредитних та фінансових операцій ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ) за період часу з моменту відкриття розрахункових рахунків по теперішній час або до часу закриття відповідного рахунку.
Орган досудового розслідування не має можливості інакше без застосування заходу забезпечення кримінального провадження отримати вказану інформацію, яка може бути використана для доведення обставин вчинення кримінального правопорушення.
В ході здійснення досудового розслідування виникла необхідність отримати тимчасовий доступ та вилучити оригінали документів, що становлять банківську таємницю з метою проведення відповідних судових експертиз, які відповідно до вимог законодавства України можуть бути проведені лише з використання оригіналу документу/
Крім того, отримання дозволу на вилучення оригіналів документів, що становить банківську таємницю дозволить уникнути неправомірного внесення змін до документів.
У судовому засіданні слідчий клопотання підтримав та просив його задовольнити. Крім того, просив постановити ухвалу про надання тимчасового доступу до зазначених документів без виклику особи, у володінні якої вони знаходяться, оскільки є підстави вважати, що існує реальна загроза зміни або знищення вказаних документів до яких планується здійснити тимчасовий доступ.
Суд, відповідно до частини другої ст. 163 КПК України визнав за можливе провести розгляд даного клопотання без виклику представників особи за наведених слідчим підстав.
Згідно з ч.1 ст.107 КПК України фіксація під час розгляду клопотання слідчим суддею за допомогою технічних заходів не здійснювалась.
Заслухавши пояснення слідчого, дослідивши матеріали клопотання, суд приходить до наступного висновку.
Відповідно до ст. 2 Кримінального процесуального кодексу України завданнями кримінального провадження є захист особи, суспільства та держави від кримінальних правопорушень, охорона прав, свобод та законних інтересів учасників кримінального провадження, а також забезпечення швидкого, повного та неупередженого розслідування і судового розгляду з тим, щоб кожний, хто вчинив кримінальне правопорушення, був притягнутий до відповідальності в міру своєї вини, жоден невинуватий не був обвинувачений або засуджений, жодна особа не була піддана необґрунтованому процесуальному примусу і щоб до кожного учасника кримінального провадження була застосована належна правова процедура.
Відповідно до ч. 1 ст. 131 КПК України, заходи забезпечення кримінального провадження застосовуються з метою досягнення дієвості цього провадження.
Відповідно до п. 5 ч. 2 ст. 131 КПК України передбачені такі види заходів забезпечення кримінального провадження, як тимчасовий доступ до речей і документів і тимчасове вилучення майна.
Згідно ч. 4 ст. 132 КПК України, для оцінки потреб досудового розслідування слідчий суддя або суд зобов`язаний врахувати можливість без застосованого заходу забезпечення кримінального провадження отримати речі і документи, які можуть бути використані під час судового розгляду для встановлення обставин у кримінальному провадженні.
Відповідно до ч. 1 ст. 159 КПК України, тимчасовий доступ до речей і документів полягає у наданні стороні кримінального провадження особою, у володінні якої знаходяться такі речі і документи, можливості ознайомитися з ними, зробити їх копії та, у разі прийняття відповідного рішення слідчим суддею, судом, вилучити їх (здійснити їх виїмку).
Відповідно до ч. 5 ст. 163 КПК України слідчий суддя постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, якщо сторона кримінального провадження у своєму клопотанні доведе наявність достатніх підстав вважати, що ці речі або документи: 1) перебувають або можуть перебувати у володінні відповідної фізичної або юридичної особи; 2) самі по собі або в сукупності з іншими речами і документами кримінального провадження, у зв`язку з яким подається клопотання, мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні; 3) не становлять собою або не включають речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю.
Згідно із ст.60 Закону України «Про банки та банківську діяльність» інформація щодо діяльності та фінансового стану клієнта, яка стала відомою банку у процесі обслуговування клієнта та взаємовідносин з ним чи третім особам при наданні послуг банку, є банківською таємницею.
Банківською таємницею, зокрема, є:
1) відомості про банківські рахунки клієнтів, у тому числі кореспондентські рахунки банків у Національному банку України;
2) операції, які були проведені на користь чи за дорученням клієнта, здійснені ним угоди;
3) фінансово-економічний стан клієнтів;
4) системи охорони банку та клієнтів;
5) інформація про організаційно-правову структуру юридичної особи - клієнта, її керівників, напрями діяльності;
6) відомості стосовно комерційної діяльності клієнтів чи комерційної таємниці, будь-якого проекту, винаходів, зразків продукції та інша комерційна інформація;
7) інформація щодо звітності по окремому банку, за винятком тієї, що підлягає опублікуванню;
8) коди, що використовуються банками для захисту інформації.
Відповідно до ч. 1 ст. 159 КПК України тимчасовий доступ до речей і документів полягає у наданні стороні кримінального провадження особою, у володінні якої знаходяться такі речі і документи, можливості ознайомитися з ними, зробити їх копії та вилучити їх (здійснити їх виїмку).
Відповідно до статті 62 Закону України «Про банки та банківську діяльність» - інформація щодо юридичних осіб, яка містить банківську таємницю, розкривається банками з письмового дозволу власника такої інформації або за рішенням суду.
Частиною 6 ст. 163 КПК України визначено, що слідчий суддя, суд постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, якщо сторона кримінального провадження, крім обставин, передбачених частиною п`ятою цієї статті, доведе можливість використання як доказів відомостей, що містяться в цих речах і документах, та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів.
Слідчий суддя приходить до висновку, що у клопотанні доведено можливість використання як доказів документів та інформації, що містять банківську таємницю, у цьому кримінальному провадженні та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих документів, а їх вилучення необхідне для досягнення мети отримання доступу до речей і документів.
За таких обставин, слідчий суддя вважає, що у клопотанні доведено достатніх підстав вважати, що є необхідність тимчасового доступу до вказаних слідчим у клопотанні документів, оскільки вони самі по собі або в сукупності з іншими речами і документами мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні.
За викладеним, керуючись ст. ст. 131,132, 159, 160, 162-164 КПК України, слідчій суддя,-
Розкрити банківську таємницю та надати прокурору Київської місцевої прокуратури №8 ОСОБА_4 , слідчому в особливо важливих справах третього слідчого відділу прокуратури м. Києва ОСОБА_5 та особам, які діють за їх дорученням, тимчасовий доступ до оригіналів документів, що становлять охоронювану законом таємницю із правом їх вилучення щодо ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ) які знаходяться в
Ф АКІБ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » « ІНФОРМАЦІЯ_3 » у м.Києві (МФО НОМЕР_2 ) за адресою
АДРЕСА_1 : розрахунковий рахунок НОМЕР_3 відкритий 20.04.2006, закритий 11.12.2006 р. (980 українська гривня).
Акціонерний банк « ІНФОРМАЦІЯ_4 » (МФО НОМЕР_4 ) за адресою АДРЕСА_2 - розрахунковий рахунок НОМЕР_5 від 28.02.2007 (840 долар США); - розрахунковий рахунок НОМЕР_6 від 28.02.2007 (980 українська гривня);
ОДЕСЬКА ФАКІБ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » м.ОДЕСА (МФО НОМЕР_7 ) за адресою АДРЕСА_3 : - розрахунковий рахунок НОМЕР_8 відкритий 30.03.2006 закритий 10.11.2006 (980 українська гривня)
ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » ІНФОРМАЦІЯ_6 (МФО НОМЕР_9 ) за адресою АДРЕСА_4 : - розрахунковий рахунок НОМЕР_10 відкритий 15.05.2008 закритий 06.03.2012 (980 Українська гривня);
АТ « ІНФОРМАЦІЯ_7 » (МФО НОМЕР_11 ) за адресою АДРЕСА_5 : розрахунковий рахунок НОМЕР_12 відкритий 10.11.2006 по 20.08.2015 року (980 українська гривня);
ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » (МФО НОМЕР_13 ) (у ліквідатора ОСОБА_6 ) за адресою АДРЕСА_6 . - розрахунковий рахунок НОМЕР_14 відкритий 03.03.2012 закритий 14.03.2012 року (980 українська гривня).
а саме наступні документи та інформацію:
-документів, які містять дані про власників рахунку, осіб, які приймали участь у відкритті рахунків, осіб, які мають право розпоряджатися вказаними рахунками за довіреністю;
-документів щодо відкриття та функціонування вказаних рахунків, виписок по рахункам, роздруківок рухів коштів по ним (в тому числі і в електронному вигляді) за період з моменту їх відкриття по теперішній час із зазначенням призначення платежів, контрагентів, розрахункових рахунків останніх та банківських установ у яких відкриті їх рахунки, прибуткових та видаткових касових ордерів, платіжних доручень (в тому числі і електронних платіжних доручень), грошових чеків, що підтверджують зняття та внесення грошових коштів на ці рахунки, інших документів щодо розпорядження, зняття грошових коштів із вказаних рахунків;
-відомостей стосовно ІР-адрес, з яких здійснювались операції по вказаних рахунках у системі «клієнт-банк»;
-відомостей про наявність грошових коштів, на вказаних рахунках;
-матеріалів кредитних справ: кредитних договорів, договорів займу, позики, застав, іпотеки та пов`язаних із ними фінансово-господарських документів, тощо;
-контрактів, інвойсів по здійсненню зовнішньоекономічної діяльності та пов`язаних із ними фінансово-господарських документів;
-договорів вкладів та пов`язаних із ними фінансово-господарських документів.
Строк дії ухвали - один місяць з дня її постановлення.
У разі невиконання ухвали про тимчасовий доступ до речей і документів слідчий суддя, суд за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до речей і документів на підставі ухвали, має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку згідно з положеннями цього Кодексу з метою відшукання та вилучення зазначених речей і документів.
Ухвала оскарженню не підлягає.
Слідчий суддя: ОСОБА_1