ЖОВТНЕВИЙ РАЙОННИЙ СУД м. ДНІПРОПЕТРОВСЬКА
УХВАЛА
01 грудня 2016 року м. Дніпро
Головуючого слідчого судді ОСОБА_1
При секретарі ОСОБА_2
Прокурора ОСОБА_3
ВСТАНОВИВ:
Прокурор звернувся до суду з клопотанням про призначення перевірки.
У ході проведення досудового розслідування встановлено, що відповідно до ст. 4 Положення про Державне агентство України з управління державними корпоративними правами та майном, затвердженого Указом Президента України від 13.04.2011 № 451/2011, Агентство держмайна України відповідно до покладених на нього завдань:
1) здійснює управління об`єктами державної власності, в тому числі корпоративними правами, які належать до сфери його управління;
2) погоджує відчуження, оренду (користування), заставу (іпотеку), списання майна державних підприємств, господарських товариств, у статутних капіталах яких є державна частка, оренду, заставу цілісних майнових комплексів державних підприємств, які належать до сфери його управління;
3) бере участь у визначенні порядку і умов та здійсненні передачі управління державними корпоративними правами уповноваженим особам;
4) вносить пропозиції щодо приватизації, санації, реструктуризації, передачі в комунальну власність, закріплення в державній власності державних підприємств та пакетів акцій господарських товариств, що належать до сфери його управління;
5) погоджує передачу державного майна, акцій (паїв, часток), що належать державі у майні господарських товариств, що належать до сфери його управління, з державної до комунальної та з комунальної до державної власності;
6) у межах, визначених законодавством, під час відчуження, застави (іпотеки) державного майна, передачі майна при укладенні інвестиційних договорів (у тому числі договорів про спільну діяльність), передачі державного майна та корпоративних прав до статутних капіталів господарських товариств виступає замовником оцінки майна, укладає договори про проведення оцінки майна та проводить рецензування звітів про оцінку;
7) здійснює інші повноваження, визначені законами України та покладені на нього Президентом України.
Згідно ст. 10 Положення, Голова Агентства держмайна України:
1) очолює Агентство, здійснює керівництво його діяльністю;
2) у межах компетенції організовує та контролює виконання законів України, актів та доручень Президента України, актів Кабінету Міністрів України;
3) розробляє та подає в установленому порядку на розгляд Кабінету Міністрів України проекти законів, актів Президента України, Кабінету Міністрів України, розробником яких є Агентство держмайна України;
4) підписує накази Агентства держмайна України;
5) організовує роботу колегії Агентства і головує на засіданнях колегії;
6) здійснює інші повноваження відповідно до законів та актів Президента України.
Відповідно до ст. 19 Конституції України органи державної влади та органи місцевого самоврядування, їх посадові особи зобов`язані діяти лише на підставі, в межах повноважень і у спосіб, що передбачені Конституцією та законами України.
Частиною 3 ст. 41 Конституції України встановлено, що ніхто не може бути протиправно позбавлений права власності.
Статтею 3 Закону України «Про передачу об`єктів права державної та комунальної власності» визначено, що ініціатива щодо передачі об`єктів права державної власності може виходити відповідно від органів, уповноважених управляти державним майном, Національної академії наук, інших аналогічних самоврядних організацій, яким передано в користування державне майно.
Разом із цим, ст.ст. 2, 4 вказаного Закону закріплено, що передача з державної у комунальну власність цілісних майнових комплексів підприємств, установ, організацій, їх структурних підрозділів (далі підприємства), а також нерухомого майна (будівель, споруд, у тому числі об`єкти незавершеного будівництва, приміщення), здійснюється за рішенням Кабінету Міністрів України.
Відповідно до ч. 3 ст. 4 Закону, пропозиції щодо передачі об`єктів з державної у комунальну власність, яка здійснюється за рішенням Кабінету Міністрів України, погоджуються з: органом, уповноваженим управляти державним майном, або відповідною самоврядною організацією; органом, уповноваженим управляти державними корпоративними правами щодо акцій (часток, паїв), що належать державі; державним органом приватизації; підприємством щодо передачі структурних підрозділів підприємства та окремого індивідуально визначеного майна, закріпленого за таким підприємством, а також з трудовим колективом підприємства - щодо майна, закріпленого за таким підприємством, об`єктів соціальної інфраструктури, споруджених за рахунок коштів такого підприємства.
Згідно вимог ст. 328 ЦК України, право власності набувається на підставах, що не заборонені законом.
Відповідно до ст. 141 Господарського кодексу України, до державного майна у сфері господарювання належать цілісні майнові комплекси державних підприємств або їх структурних підрозділів, нерухоме майно, інше окреме індивідуально визначене майно державних підприємств, акції (частки, паї) держави у майні суб`єктів господарювання різних форм власності, а також майно, закріплене за державними установами і організаціями з метою здійснення необхідної господарської діяльності, та майно, передане в безоплатне користування самоврядним установам і організаціям або в оренду для використання його у господарській діяльності.
Управління об`єктами державної власності відповідно до закону здійснюють Кабінет Міністрів України і, за його уповноваженням, центральні та місцеві органи виконавчої влади (ч. 2 ст. 141 ГК України).
Згідно з ч.ч. 5, 6 ст. 141 ГК України, види майна, що може перебувати виключно у державній власності, відчуження якого недержавним суб`єктам господарювання не допускається, а також додаткові обмеження щодо розпорядження окремими видами майна, яке належить до основних фондів, державних підприємств, установ і організацій, визначаються законом.
Відповідно до Додатку 1 до Закону України «Про перелік об`єктів права державної власності, що не підлягають приватизації», ДП «Науково-дослідний та конструкторсько-технологічний інститут трубної промисловості ім. Я.Ю. Осади» (далі за текстом ДП «НДТІ») є підприємством, що не підлягає приватизації. Разом із цим, відповідно до Постанови Кабінету Міністрів України від 23.12.2004 №1734 «Про затвердження переліку підприємств, які мають стратегічне значення для економіки і безпеки держави», зазначене підприємство входило до Переліку підприємств, які мають стратегічне значення для економіки та безпеки держави.
Відповідно до п. 1.1. розділу 1 Статуту ДП «НДТІ» , затвердженого наказом Державного агентства України з управління державними корпоративними правами та майном № 53 від 28.03.2012, підприємство засноване на державній власності та входить до сфери управління Державного агентства України з управління держаними корпоративними правами та майном (далі за текстом Агентство держмайна України), правонаступником якого з 23.03.2014 є Міністерство економічного розвитку і торгівлі України.
Відповідно до п. 4.1. Статуту, майно підприємства становлять виробничі і невиробничі фонди, а також інші цінності, вартість яких відображається в самостійному балансі Підприємства.
Майно підприємства є державною власністю і закріплюється за ним на праві господарського відання. Реалізація майнових прав Підприємства здійснюється в порядку, встановленому діючим законодавством України (п. 4.4. Статуту).
Так, згідно Переліку майна, що включається до складу цілісного майнового комплексу державного підприємства, яке не підлягає приватизації, затвердженого органом управління ДП «НДТІ» у 2004 році, до його складу увійшли оборотні та необоротні активи, загальною вартістю 5303514, 52 грн., в тому числі, виробничий корпус 1, інвентарний номер 01/0089 та лабораторно-побутовий корпус, інвентарний номер 01/0089/А.
Власником об`єктів нерухомого майна ДП «НДТІ», розташованого за адресою: вул. Писаржевського, 1А в м. Дніпро, які складаються з корпусу фізичних методів досліджень літ. Б-3, головного лабораторного корпусу літ Г-3, виробничого корпусу № 1 літ. П, лабораторно-побутового корпусу літ. В-4, будівлі-переходу № 2 літ І, складів літ. Х, Ц, И, складів літ. Є-1, Є11, будівля холодильної станції літ. Ж-2, водосховища літ. Ш, гаражу літ. К, будівлі побутових приміщень літ. У, будівлі насосної літ. Я, є держава в особі Верховної Ради України, на підставі свідоцтва про право власності НОМЕР_1 , виданого виконавчим комітетом Дніпропетровської міської ради 29.05.2006.
Частиною 9 ст. 11 Закону України «Про управління об`єктами державної власності», нерухоме майно об`єктів державної власності, що не підлягають приватизації, не може бути відчужене, вилучене, передане до статутного капіталу господарських організацій і щодо такого майна не можуть вчинятися дії, наслідком яких може бути їх відчуження.
Орган, уповноважений управляти державним майном, затверджує окремо перелік майна, що включається, та перелік майна, що не включається до складу цілісного майнового комплексу державного підприємства, яке не підлягає приватизації, в строк до п`яти календарних днів після дня надходження переліків. (п. 8 Порядку №1954).
Пунктом 8 Положення про Державне агентство України з управління державними корпоративними правами та майном, затвердженого Указом Президента України від 13.04.2011 №451/2011, визначено, що Агентство держмайна України у межах своїх повноважень, на основі і на виконання Конституції та законів України, актів і доручень Президента України, актів Кабінету Міністрів України, видає накази організаційно-розпорядчого характеру, які підписуються Головою Агентства держмайна України.
Досудовим розслідуванням встановлено, що у грудні 2012 року на адресу агентства держмайна України надійшов лист-звернення директора НДТІ ОСОБА_4 з питанням про виключення виробничого корпусу № 1 та лабораторно-побутового корпусу підприємства з Переліку майна, що не включається до складу цілісного майнового комплексу (далі за текстом ЦМК) та переведення їх в об`єкти соціальної інфраструктури.
Розглянувши вказані документи, голова Агентства держмайна України ОСОБА_5 , достовірно знаючи про відсутність правових підстав для виведення об`єкту нерухомості із переліку майна, що включено до складу ЦМК ДП «НДТІ», яке не підлягає приватизації, а також достовірно знаючи про те, що ДП «НДТІ» та майно, яке перебуває на балансі ЦМК, відповідно до Додатку 1 до Закону України «Про перелік об`єктів права державної власності, що не підлягають приватизації», не підлягає приватизації, а також усвідомлюючи, що вказане підприємство, відповідно до Постанови Кабінету Міністрів України від 23.12.2004 № 1734 «Про затвердження переліку підприємств, які мають стратегічне значення для економіки і безпеки держави », входить до Переліку підприємств, які мають стратегічне значення для економіки та безпеки держави, умисно, діючи в інтересах третіх осіб, а саме директора ДП «НДТІ» Горгуля, службових осіб Дніпропетровської міської ради та ТОВ «Інвест-Дніпро», усупереч нормам діючого законодавства, а саме ст.ст. 2,3,4 Закону України «Про передачу об`єктів права державної та комунальної власності», ст. 328 Цивільного кодексу України та ст. 141 Господарського кодексу України, ч. 9 ст. 11 Закону України «Про управління об`єктами державної власності», якою встановлено, що нерухоме майно об`єктів державної власності, що не підлягають приватизації, не може бути відчужене, вилучене, передане до статутного капіталу господарських організацій і щодо такого майна не можуть вчинятися дії, наслідком яких може бути їх відчуження, без погодження з Кабінетом Міністрів України, затвердив зміни до Переліку майна, що не включається до складу цілісного майнового комплексу державного підприємства, яке підлягає приватизації, тим самим прийняв рішення щодо вилучення з вищевказаного Переліку об`єктів державної власності, приміщення виробничого корпусу № 1 Літ. П-1 та приміщення лабораторно-побутового корпусу літ. В-4, за адресою: м. Дніпропетровськ, вул. Писаржевського, 1-А, загальною площею 6905,6 кв.м. вартістю 16 701 382 грн. та переведення їх в об`єкти соціальної інфраструктури.
Таким чином, ОСОБА_5 вчинив дії, наслідком яких стало можливе відчуження об`єктів нерухомості, шляхом передачі їх з державної у комунальну власність та подальшої приватизації способом укладення договорів купівлі-продажу між Дніпропетровською міською радою та ТОВ «Інвест-Дніпро», що потягло тяжкі наслідки у вигляді позбавлення ДП «НДТІ» можливості виготовляти спеціальну, для атомної енергетики, хімічної промисловості, медицини та оборони, продукції та спричинення майнової шкоди державі в особі Верховної Ради України, в розмірі 16701382 грн., що більше, ніж у 250 разів перевищує розмір неоподатковуваного мінімуму доходів громадян.
Також у ході проведення досудового розслідування встановлено, що аудиторським звітом позапланового аудиту відповідності державного підприємства «Науково-дослідний та конструкторсько-технологічний інституту трубної промисловості ім.. Я. Осади» № 5202-03/4 від 12.04.2016 на тему оцінки дотримання вимог законодавства під час відчуження окремого майна за період 2012-2015 роки, проведений Міністерством економічного розвиту і торгівлі України, встановлено наявність порушення посадовими особами ДП «НДТІ» вимог законодавства відповідно до ст. 224 Господарського кодексу України, та рекомендовано вжити заходів щодо повернення у державну власність на баланс ДП «НДТІ» незаконно відчужених об`єктів нерухомого майна з комунальної та приватної власності.
Разом з цим, у ході проведення досудового розслідування отримано додаткову інформацію та факти, які не були предметом розгляду Мінекономрозвитку, у зв`язку із чим виникла необхідність у призначенні додаткової перевірки законності дій службових осіб Державного агентства України з управління державними корпоративними правами та майном.
Статтею 9 Кримінального процесуального кодексу України (далі КПК України) встановлено, що прокурор, керівник органу досудового розслідування, слідчий зобов`язані всебічно, повно і неупереджено дослідити обставини кримінального провадження, виявити як ті обставини, що викривають, так і ті, що виправдовують підозрюваного, обвинуваченого, а також обставини, що пом`якшують чи обтяжують його покарання, надати їм належну правову оцінку та забезпечити прийняття законних і неупереджених процесуальних рішень.
В ході досудового слідства, з метою повного, всебічного проведення досудового розслідування, виникла необхідність в проведенні службової перевірки щодо законності діяльності службових осіб Державного агентства з управління державними корпоративними правами та майном України.
На підставі викладеного, прокурор для досягнення повноти, всебічності та неупередженості розслідування вищезазначеного факту, просив суд надати дозвіл на проведення службової перевірки щодо законності діяльності службових осіб Державного агентства з управління державними корпоративними правами та майном України під час розпорядження майном ДП «НДТІ ім. Я. Осади» у період з 05.12.2016 по 20.12.2016 року.
В судовому засіданні прокурор підтримав клопотання, просив суд задовольнити в повному обсязі.
Клопотань, щодо фіксації процесуальної дії за допомогою технічних засобів під час досудового розслідування від учасників не надходило.
Відповідно до вимог ч. 1 ст. 107 КПК України судовий процес технічними засобами не фіксувався.
Заслухавши думку прокурора, оглянувши та перевіривши надані матеріали клопотання, дослідивши докази по даних матеріалах, суд вважає, що клопотання підлягає задоволенню виходячи з наступного.
Згідно п. 75.1 ст. 75 Податкового кодексу України, контролюючі органи мають право проводити камеральні, документальні (планові або позапланові; виїзні або невиїзні) та фактичні перевірки.
За правилами пп. 78.1.11 п. 78.1 ст. 78 Податкового кодексу України, документальна позапланова перевірка здійснюється за наявності, в тому числі, рішення суду (слідчого судді) про призначення перевірки або постанови органу, що здійснює оперативно-розшукову діяльність, слідчого, прокурора, винесену ними відповідно до закону.
Дослідивши матеріали клопотання та надані суду матеріали кримінального провадження, суд вважає, що клопотання є обґрунтованим, оскільки отримана в процесі здійснення перевірки інформація може мати суттєве значення для встановлення істини у кримінальному провадженні, та необхідна для визначенням збитків завданих державі діями ДП «НДТІ ім. Я. Осади».
На підставі викладеного, керуючись ст.ст. 40, 93 КПК України та п. 75.1 ст. 75, п. 78.1., 78.1.1., 78.1.11, ст. 78 ПКУ,
Клопотання задовольнити.
Проведення службової перевірки щодо законності діяльності службових осіб Державного агентства з управління державними корпоративними правами та майном України під час розпорядження майном ДП «НДТІ ім. Я. Осади» доручити службовим особам Міністерства економічного розвитку і торгівлі України.
На вирішення ревізії поставити наступні питання:
Чи відносилось Державне підприємство «Науково-дослідний та конструкторсько-технологічний інститут трубної промисловості ім. Я.Ю. Осади» до сфери управління Державного агентства України з управління державними корпоративними правами та майном?
Чи мало право агентство управляти, розпоряджатись майном, що перебувало на балансі та віданні ДП «НДТІ», яке не підлягає приватизації?
Чи мало право агентство вирішувати питання щодо виключення та включення майна до переліку, що входить/що не входить до складу цілісного майнового комплексу державного підприємства, яке не підлягає приватизації?
Якими нормативно-правовими актами передбачені підстави та критерії віднесення того чи іншого майна до ЦМК та до майна, яке не перебуває у ЦМК.
Чи мало право агентство без отримання дозволу Кабінету Міністрів України вирішувати питання щодо перейменування, переведення Виробничого корпусу № 1 та Лабораторно-побутового корпусу тобто виробничих об`єктів в об`єкти соціальної інфраструктури та передачі з державної у комунальну власність об`єктів ДП «НДТІ» Літ. П-1 та Літ. В-4?
Чи мало право агентство вирішувати питання окремо по об`єктам нерухомості Літ В-4 та П-1, а не по підприємству в цілому ?
Чи потрібно було отримати агентству дозвіл Кабінету Міністрів України на передачу з державної у комунальну власність об`єктів соціальної інфраструктури?
Чи потрібно було агентству отримати дозвіл Кабінету Міністрів України на переведення виробничих об`єктів до об`єктів соціальної інфраструктури?
Чи відносились об`єкти Виробничий корпус № 1 та Лабораторно-побутовий корпус до об`єктів, які не підлягали приватизації у складі ДП «НТДІ»?
Чи відносились об`єкти спортивно-оздоровчий корпус та корпус громадського харчування до об`єктів, які не підлягали приватизації?
Які конкретно дії з майном ДП «НДТІ» мало право вчиняти агентство, відповідно до вимог законодавства? Який порядок таких дій, чим він передбачений?
Чи мало право агентство виводити Виробничий корпус № 1 та Лабораторно-побутовий корпус зі складу цілісного майнового комплексу державного підприємства яке не підлягає приватизації, за яких умов та яким чином?
Чи є різниця у порядку управління та розпорядження об`єктів нерухомості, які входять до складу цілісного майнового комплексу державного підприємства яке не підлягає приватизації та які не входять до складу ЦМК такого підприємства?
Чи віднесено ДП «Науково-дослідний та конструкторсько-технологічний інститут трубної промисловості ім. Я.Ю. Осади» до об`єктів, що не підлягають приватизації відповідно до Закону України «Про перелік об`єктів права державної власності, що не підлягають приватизації»?
Як було класифіковано об`єкт передачі з державної у комунальну власність?
Чи можна було кваліфікувати виробничий корпус № 1 Літ. П-1 та лабораторно-побутовий корпус Літ. В-4, як об`єкти соціальної інфраструктури?
Тривалість проведення вказаної позапланової документальної перевірки за даною ухвалою не повинна перевищувати строку 30 діб з дня її оголошення.
Ухвала оскарженню не підлягає.
Слідчий суддя ОСОБА_1