печерський районний суд міста києва
У Х В А Л А

03 листопада 2016 року Слідчий суддя Печерського районного суду м. Києва ОСОБА_1 , при секретарі ОСОБА_2 , за участю сторони кримінального провадження слідчого в особливо важливих справах третього відділу з розслідування кримінальних проваджень управління з розслідування особливо важливих справ Головного слідчого управління Генеральної прокуратури України ОСОБА_3 , розглянувши у відкритому судовому засіданні в залі суду міста Києва клопотання старшого слідчого групи - заступника начальника третього відділу Головного слідчого управління Генеральної прокуратури України ОСОБА_4 , погоджене старшим прокурором групи прокурорів - прокурором першого відділу процесуального керівництва управління процесуального керівництва у кримінальних провадженняхслідчих Генеральної прокуратури України ОСОБА_5 , про тимчасовий доступ до речей і документів, -

В С Т А Н О В И В :
В провадження слідчого судді Печерського районного суду м. Києва надійшло клопотання старшого слідчого групи - заступника начальника третього відділу Головного слідчого управління Генеральної прокуратури України ОСОБА_4 , погоджене старшим прокурором групи прокурорів - прокурором першого відділу процесуального керівництва управління процесуального керівництва у кримінальних провадженняхслідчих Генеральної прокуратури України ОСОБА_5 , про тимчасовий доступ до речей і документів, які перебувають у володінні ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 можливістю вилучення інформації в електронному вигляді та завірених належним чином копій документів стосовно обігу ОВДП, які випущені та придбані у період з 2008 по 2014 роки компаніями-нерезидентами НОМЕР_1 , КаtіemaEnterprisesLimited, KvitenSolutionLimited, ІНФОРМАЦІЯ_2 , ІНФОРМАЦІЯ_3 , ІНФОРМАЦІЯ_4 , ІНФОРМАЦІЯ_5 , ІНФОРМАЦІЯ_6 , ІНФОРМАЦІЯ_7 , ІНФОРМАЦІЯ_8 , ІНФОРМАЦІЯ_9 , ІНФОРМАЦІЯ_10 , ІНФОРМАЦІЯ_11 , ІНФОРМАЦІЯ_12 , ІНФОРМАЦІЯ_13 , ІНФОРМАЦІЯ_14 , ІНФОРМАЦІЯ_15 , ІНФОРМАЦІЯ_16 та ІНФОРМАЦІЯ_17 , за весь період їх обслуговування.

Обґрунтовуючи подане клопотання, сторона кримінального провадження вказує, що Головним слідчим управлінням Генеральної прокуратури України проводиться досудове розслідування у кримінальному провадженні № 0003033 від 27.10.2016.

Досудовим розслідування встановлено, що службові особи органів державної влади, зокрема Кабінету Міністрів України, ІНФОРМАЦІЯ_18 , ІНФОРМАЦІЯ_19 , ІНФОРМАЦІЯ_20 , діючи за попередньою змовою з службовими особами ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_21 » (ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 »), ІНФОРМАЦІЯ_22 , державних банківських установ, зокрема ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_23 », ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_24 », ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_25 », із залученням службових осіб комерційних банківських установ (ПУАТ « ІНФОРМАЦІЯ_26 », ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_27 », ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_28 », ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_29 »), зловживаючи службовим становищем, достовірно знаючи про сумнівність походження коштів, належним компаніям-нерезидентам (FoxtronNetworksLimited, КаtіemaEnterprisesLimited, KvitenSolutionLimited, ІНФОРМАЦІЯ_2 , ІНФОРМАЦІЯ_3 , ІНФОРМАЦІЯ_4 , ІНФОРМАЦІЯ_5 , ІНФОРМАЦІЯ_6 , ІНФОРМАЦІЯ_7 , ІНФОРМАЦІЯ_8 , ІНФОРМАЦІЯ_9 , ІНФОРМАЦІЯ_10 , ІНФОРМАЦІЯ_11 , ІНФОРМАЦІЯ_12 , ІНФОРМАЦІЯ_13 , ІНФОРМАЦІЯ_14 , ІНФОРМАЦІЯ_15 , ІНФОРМАЦІЯ_16 , ManningfordTradingLimited та інших), умисно внесли завідомо неправдиві відомості до офіційних документів щодо випуску, погодження кандидатури покупця, продажу іноземним учасникам фондового ринку облігацій внутрішніх державних позик, розміщення їх на рахунках, чим вчинили дії, що мають ознаки маніпулювання на фондовій біржі, тобто надали останнім переваги, унаслідок чого в період 2011 2013 р.р. сприяли придбанню ОВДП цими іноземними компаніями, що призвело до тяжких наслідків у вигляді отримання учасником фондового ринку та третіми особами прибутку у значних розмірах, внаслідок чого державі завдано збитків у розмірі 378,42 млн. грн., 159,85 млн. дол. США. та 1,49 млрд. грн, 1,02 млрд. дол. США у цінних паперах.

Органом досудового розслідування встановлено, що 25.06.2014 до Головного слідчого управління Генеральної прокуратури України з ІНФОРМАЦІЯ_30 надійшов узагальнений матеріал щодо ряду компаній-нерезидентів України, а саме: НОМЕР_1 , КаtіemaEnterprisesLimited, ІНФОРМАЦІЯ_31 , ІНФОРМАЦІЯ_2 , ІНФОРМАЦІЯ_3 , ІНФОРМАЦІЯ_4 , ІНФОРМАЦІЯ_5 , ІНФОРМАЦІЯ_6 , ІНФОРМАЦІЯ_7 , ІНФОРМАЦІЯ_8 , ІНФОРМАЦІЯ_9 , ІНФОРМАЦІЯ_10 , ІНФОРМАЦІЯ_11 , ІНФОРМАЦІЯ_12 , ІНФОРМАЦІЯ_13 , ІНФОРМАЦІЯ_14 , ІНФОРМАЦІЯ_15 , ІНФОРМАЦІЯ_16 та ІНФОРМАЦІЯ_17 ,, які можуть бути пов`язані з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом, на поточних рахунках та на рахунках в цінних паперах яких акумульовані значні фінансові кошти, які могли бути отримані незаконним шляхом.

В ході досудового розслідування також встановлено, що вказаними компаніями-нерезидентами, за період з 21.12.2008 по 24.12.2013 через рахунки, відкриті в банках Латвії, під виглядом інвестицій в Україну перераховано кошти на загальну суму 1,36 млрд. доларів США та 4,03 млн. Євро (в гривневому еквіваленті 10,92 млрд. грн.), при цьому лише протягом 2013 року перераховано 1,23 млрд. доларів США. 91,14% від загальної суми коштів, інвестованих компаніями-нерезидентами в Україну спрямовано на купівлю ОВДП. Інша частина коштів спрямована на купівлю інших цінних паперів та на депозитні вклади.

Посилаючись на те, що виникла необхідність, дослідити документи щодо емісії, умов випуску, доручень, обігу, проведення операцій, пов`язаних з розміщенням ОВДП, проведення торгів, аукціонів та їх результатів, реалізації ОВДП, виконання операцій з погашенням та виплатою за ними, депозитарної діяльності, здійснення рефінансування комерційних банків під заставу ОВДП, аналітичних матеріалів щодо визначення цін та рівня дохідності при придбанні ОВДП, визначення первинних дилерів та укладені договори, листування між установами та учасниками операцій або іншими установами стосовно обігу ОВДП, внутрішню документацію, яка відноситься до обігу вказаних ОВДП, слідчий просив клопотання задовольнити.

У судовому засіданні слідчий клопотання підтримав, посилався на достатність підстав вважати, що існує реальна загроза зміни або знищення необхідної інформації.

На підставі ч. 2 ст. 163 КПК України слідчий суддя визнав за можливе проводити розгляд клопотання без виклику особи, у володінні якої знаходиться інформація, з огляду на наявність достатніх підстав вважати, що існує реальна загроза зміни або знищення такої інформації.

Відповідно до ч. 1 ст. 159 КПК України тимчасовий доступ до речей і документів полягає у наданні стороні кримінального провадження особою, у володінні якої знаходяться такі речі і документи, можливості ознайомитися з ними, зробити їх копії та, у разі прийняття відповідного рішення слідчим суддею, вилучити їх (здійснити виїмку).

Згідно ч. 1 ст. 162 КПК України до охоронюваної законом таємниці, яка міститься в речах і документах, належать, зокрема, відомості, які можуть становити конфіденційну інформацію, в тому числі, яка містить комерційну та банківську таємницю.

Відповідно до ст. 15 Закону України «Про депозитарну систему України» здійснення грошових розрахунків за правочинами щодо цінних паперів, укладеними на фондових біржах та поза фондовою біржею забезпечує Розрахунковий центр.

За вимогами ч. 2 ст. 21 «Про інформацію» конфіденційна інформація може поширюватися за бажанням (згодою) відповідної особи у визначеному нею порядку відповідно до передбачених нею умов, а також в інших випадках, визначених законом, та за вимогами ч. 2 ст. 7 Закону України «Про доступ до публічної інформації» розпорядники інформації, які володіють конфіденційною інформацією, можуть поширювати її лише за згодою осіб, які обмежили доступ до інформації, а за відсутності такої згоди - лише в інтересах національної безпеки, економічного добробуту та прав людини.

Вимогами ст.ст. 60, 61 Закону України «Про банки і банківську діяльність» передбачено, що інформація щодо діяльності та фінансового стану клієнта, яка стала відомою банку у процесі обслуговування клієнта та взаємовідносин з ним чи третім особам при наданні послуг банку, є банківською таємницею, та на банки покладається обов`язок забезпечити збереження банківської таємниці.

Відповідно до ч. 6 ст. 163 КПК України слідчий суддя постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, якщо сторона кримінального провадження доведе наявність достатніх підстав вважати, що ці речі і документи перебувають у володінні відповідної юридичної особи, мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні, а також доведе можливість використання як доказів відомостей, що містяться в цих речах і документах, та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів.

Заслухавши пояснення слідчого, дослідивши матеріали, якими обґрунтовується подане клопотання, слідчий суддя дійшов висновку про наявність підстав для задоволення клопотання, оскільки слідчим у судовому засіданні доведено, що відомості, які містяться в документах, доступ до яких він просить надати, перебувають у володінні відповідної юридичної особи, мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні, містять відомості, які можуть бути використані як докази в кримінальному провадженні та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих документів.

Керуючись ст.ст. 159, 160, 162, 163, 164, 166 КПК України, слідчий суддя

У Х В А Л И В :
Клопотання задовольнити.

Надати дозвілстаршому слідчому групи заступнику начальника третього відділу Головного слідчого управління Генеральної прокуратури України ОСОБА_4 , слідчим слідчої групи та прокурорам групи прокурорів у кримінальному провадженні № 0003033 від 27.10.2016, з правом передоручення відповідному оперативному підрозділу в порядку ст. 40 КПК України, на тимчасовий доступ до речей і документів, які перебувають у володінні ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », яке розташоване за адресою: АДРЕСА_1 , з можливістю вилучення інформації в електронному вигляді та завірених належним чином копій документів стосовно обігу ОВДП, які випущені та придбані у період з 2008 по 2014 роки компаніями-нерезидентами НОМЕР_1 , КаtіemaEnterprisesLimited, KvitenSolutionLimited, ІНФОРМАЦІЯ_2 , ІНФОРМАЦІЯ_3 , ІНФОРМАЦІЯ_4 , ІНФОРМАЦІЯ_5 , ІНФОРМАЦІЯ_6 , ІНФОРМАЦІЯ_7 , ІНФОРМАЦІЯ_8 , ІНФОРМАЦІЯ_9 , ІНФОРМАЦІЯ_10 , ІНФОРМАЦІЯ_11 , ІНФОРМАЦІЯ_12 , ІНФОРМАЦІЯ_13 , ІНФОРМАЦІЯ_14 , ІНФОРМАЦІЯ_15 , ІНФОРМАЦІЯ_16 та ІНФОРМАЦІЯ_17 , за весь період їх обслуговування, а саме:

- документів справ з юридичного оформлення рахунків клієнтів резидентів України і нерезидентів (за якими обліковуються кошти та для здійснення розрахунків), відкритих для обслуговування правочинів щодо облігацій внутрішньої державної позики у період з 01.01.2008 по 31.12.2014 (паспорт або інший документ, що посвідчує особу, яка від імені юридичної особи відкриває поточний рахунок; заява про відкриття поточного рахунку, підписану уповноваженою особою та засвідчену печаткою; опитувальник юридичної особи; свідоцтво про включення до державного реєстру фінансових установ, які надають фінансові послуги на ринку цінних паперів (за наявності); установчий документ; документи щодо структури власності юридичної особи, що дають змогу встановити всіх наявних кінцевих бенефіціарних власників (контролерів) або факт їх відсутності; картка із зразками підписів осіб, яким дано право розпорядження рахунком та підписування розрахункових документів; документи, що підтверджують повноваження осіб, вказаних в картці із зразками підписів та відбитка печатки (за наявності); згода-повідомлення на обробку персональних даних в базі «Фізичні особи, які є власниками рахунків, розпорядниками рахунків та уповноваженими особами по рахунках»; баланс (форма №1) та звіт про фінансові результати (форма №2) (за останній звітний період, що передує даті подання заяви про відкриття рахунку), засвідчені підписом уповноваженої особи та печаткою (за наявності) юридичної особи; ліцензія на провадження професійної діяльності на фондовому ринку діяльності з торгівлі цінними паперами; та інші документи);

- договорів укладених між ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » та клієнтами (власниками рахунків) про відкриття рахунків;

- виписок про рух грошових коштів по рахунках, в тому числі щодо виплати доходу за цінними паперами, номінальної вартості при погашенні цінних паперів з інформацією про реквізити рахунків, точний час надходження (включаючи години, хвилини і секунди) і перерахування коштів по зазначених рахунках за вказаний період, в тому числі залишок грошових коштів на кінець і початок банківського дня, призначення платежів; розрахункові (поточні) рахунки юридичних (фізичних) осіб контрагентів, їх реєстраційні коди;

- усі наявні заявки, платіжні доручення, меморіальні ордери, S.W.I.F.T.-повідомлення, видаткові ордери, чеки на перерахування грошових коштів по рахунках та зняття коштів готівкою з каси банку;

- банківських виписок про видачу готівки та чеків з рахунків, відкритих у банку за вказаний період;

- документів як в печатному так і електронному вигляді, що містять інформацію про укладення договорів про банківське обслуговування в режимі віддаленого доступу «клієнт-банк», а також документів, які містять дані про комп`ютер клієнта та контрагентів (із зазначенням ІР-адрес комп`ютерів клієнта і контрагентів та всієї наявної інформації з лог-файлів);

- виписок з номерами телефонів та ІР-адрес комп`ютерів клієнта і контрагентів та всієї наявної інформації з лог-файлів, за якими відбувалось управління рахунками, із зазначенням дати проведення зазначених з`єднань, включаючи години та хвилини;

- договорів, інших фінансових документів, що стали підставою для руху коштів по рахунках;

- фотознімків особи (представника клієнта), якщо представниками банку робились такі при відкритті рахунків та його обслуговуванні;

- документів щодо провадження ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » клірингової діяльності за правочинами щодо ОВДП, вчинених на фондових біржах та поза фондовими біржами, та виконання функцій центрального контрагента;

- документів щодо участі Розрахункового центру як центрального контрагента на біржових торгах для забезпечення виконання зобов`язань, допущених до клірингу;

- документів щодо здійснення Розрахунковим центром депозитарної діяльності депозитарної установи по забезпеченню обліку ОВДП, що передаються для забезпечення та проведення розрахунків;

- відомостей із системи обліку Розрахункового центру що забезпечує відображення усіх операцій на рахунках клієнтів та рахунках для здійснення розрахунків, обліку та зберігання коштів на цих рахунках: синтетичного обліку інформації про операції, які виконуються Розрахунковим центром та аналітичного обліку інформації про кожного клієнта/учасника клірингу та кожну операцію;

- документів, на підставі яких здійснюються операції з проведення грошових розрахунків за договорами щодо цінних паперів та інших фінансових інструментів, а саме паперових розрахункових документів, наданих Розрахунковому центру його клієнтами, електронних документів, сформованих учасниками клірингу та наданих Розрахунковому центру через систему клірингового обліку; інформації, наданої Розрахунковому центру фондовою біржею (біржею) про договори щодо цінних паперів та/або інших фінансових інструментів, укладені на цій фондовій біржі (біржі), інформації про договори щодо цінних паперів та/або інших фінансових інструментів, укладені поза фондовими біржами, наданої Розрахунковому центру учасниками клірингу;

- відомостей про укладені контракти (біржові, не біржові), час та дату їх укладення, код, кількість та ціну ОВДП, суми контрактів, ідентифікаційні дані продавця та покупця на первинному та вторинному ринках;

- відомостей щодо брокерів, дилерів, андерайтерів які здійснювали правочини щодо ОВДП;

- інформації про надходження коштів у розрізі зберігачів/брокерів;

- реєстру власників іменних ОВДП;

- документів щодо погашення номінальної вартості облігацій та купонних платежів;

- розгорнуту вичерпну інформацію в електронному вигляді щодо усіх проведених операцій із даними цінними паперами з моменту їх випуску до сьогоднішнього дня із зазначенням точного часу операції, усіх учасників операцій, реквізитів та найменування документів, що стали підставою переходу права власності, суми та іншу наявну інформацію;

- документів щодо здійснення первинного фінансового моніторингу грошових розрахунків за договорами щодо ОВДП;

- інших матеріалів, які стосуються обігу ОВДП.

Визначити строк дії ухвали тривалістю в один місяць, який обраховувати з дня постановлення ухвали слідчим суддею.

У разі невиконання ухвали про тимчасовий доступ до речей і документів слідчий суддя, суд за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до речей і документів на підставі ухвали, має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку згідно з положеннями цього Кодексу з метою відшукання та вилучення речей і документів, які містять вказану інформацію.

Ухвала оскарженню не підлягає.

Слідчий суддя ОСОБА_1

Ухвала виготовлена в двох примірниках.

Примірник 1 знаходиться в матеріалах судового провадження № 757/53934/16-к.

Примірник 2 надано слідчому в особливо важливих справах третього відділу з розслідування кримінальних проваджень управління з розслідування особливо важливих справ Головного слідчого управління Генеральної прокуратури України ОСОБА_3