Справа № 760/7002/16-к
Провадження № 1-кс/760/4572/16
У Х В АЛ А
ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

15 квітня 2016 року слідчий суддя Солом`янського районного суду міста Києва ОСОБА_1 , розглянувши клопотання детектива Національного бюро Першого підрозділу (відділу) детективів Головного Підрозділу детективів Національного антикорупційного бюро України ОСОБА_2 , погоджене прокурором, який здійснює процесуальне керівництво у кримінальному провадженні ОСОБА_3 , на підставі матеріалів досудового розслідування внесеного до Єдиного реєстру досудових розслідувань за № 0000081 від 23.03.2016, за ознаками кримінальних правопорушень, передбачених ч. 5 ст. 191, ч. 3 ст. 209 КК України, про тимчасовий доступ до речей і документів, -
В С Т А Н О В И В:
З матеріалів кримінального провадження вбачається, що між ІНФОРМАЦІЯ_1 « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (ЄДРПОУ НОМЕР_1 ), в особі генерального директора ОСОБА_4 , та ІНФОРМАЦІЯ_3 (Велика Британія) укладено агентський договір, відповідно до якого винагорода агента за посередництво у продажі товарів військового призначення ІНФОРМАЦІЯ_4 склала близько 1,95 млн. дол. США.

Разом з цим, встановлено, що компанія Fuerteventura Inter LP, 50 % якої належить

ОСОБА_5 , а 50 % належать ОСОБА_6 , відповідних послуг надати не могла.

Допитаний 26.03.2016 в якості свідка ОСОБА_7 вказав, що до обов`язків

ДП ДГЗІФ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », як спецекспортера за договорами комісії укладеними з державними підприємствами, входять ті самі обов`язки, що і у виконавців-нерезидентів за укладеними з спецекспортерами агентськими договорами. Тобто фактично агентські послуги надають самі спецекспортери (замовники), а не їх контрагенти за агентськими договорами (виконавці).

Таким чином, службові особи ДП ДГЗІФ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » достовірно знаючи про відсутність фактичного виконання агентських договорів зі сторони ІНФОРМАЦІЯ_3 , діючи умисно, протиправно, з корисливих мотивів, з метою особистого збагачення, використовуючи службове становище всупереч інтересам служби, незаконно та безпідставно провели оплату за вказаним вище агентським договором.

Таким чином, виникла необхідність у встановленні факту виконання

ДП ДГЗІФ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » умов укладеного агентського договору (контракту), визначенні суми коштів, перерахованих державною фірмою на рахунки приватних підприємств-нерезидентів, а також їх подальше перерахування на особисті банківські рахунки громадян України, які є представниками та підписантами компанії ІНФОРМАЦІЯ_3 , співставленні таких відомостей з інформацією, що відображена в документах податкової та фінансової звітності

ДП ДГЗІФ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », а також у встановленні осіб, причетних до привласнення державних коштів шляхом їх перерахування на рахунки підприємств та організацій з ознаками фіктивності, що неможливо встановити іншим способом, окрім як шляхом проведення тимчасового доступу до речей і документів клієнтів ПАТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » (МФО НОМЕР_2 , ЄДРПОУ НОМЕР_3 ) ОСОБА_5 ( ІНФОРМАЦІЯ_6 , код ДРФО НОМЕР_4 , проживаючого за адресою: АДРЕСА_1 ) та ОСОБА_6 ( ІНФОРМАЦІЯ_7 , код ДРФО НОМЕР_5 , проживаючого за адресою: АДРЕСА_2 ), а саме:

- усіх банківських карток із зразками підписів, заяв, копій паспортів, доручень, договорів, а також інших документів, які надавалися ОСОБА_5 та ОСОБА_6 при відкритті (подальшій зміні поточних даних) рахунків;

- належним чином завірених копій договорів на відкриття та здійснення розрахунково-касового обслуговування рахунків вказаних фізичних осіб, копій паспортів осіб, що здійснювали відкриття рахунку, чеків та доручень на отримання готівки;

- належним чином завірених копій договорів на встановлення системи «Банк-Клієнт», актів виконаних робіт, а також технічної документації щодо проведення працівниками банку інсталяції у клієнтів вказаної системи, документів з даними про місце проведення вказаної інсталяції та документів, які підтверджують факт видачі та отримання ключів доступу до системи «Клієнт Банк», всіх заяв та доручень від імені ОСОБА_5 та ОСОБА_6 , протоколів системи «Клієнт Банк», в яких міститься інформація про дату та час з`єднання (включаючи години, хвилини та секунди з`єднання, електронне ім`я користувача, назва операції та IP-адреса клієнта, виписок з номерами телефонів, з яких проходило з`єднання системи «Клієнт Банк»);

- належним чином завірених виписок про рух грошових коштів по всіх поточних та карткових рахунках за період з 01.01.2014 по теперішній час на паперових та електронних носіях, із зазначенням: залишку грошових коштів на момент здійснення кожної операції, класифікації за дебетом та кредитом рахунків, ініціаторів платежів та одержувачів коштів, номерів платіжних документів, конкретного часу та дати платежу, суми коштів, повних даних платника та отримувача коштів, ідентифікації призначення платежу;

- документів щодо проведення співробітниками ПАТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » фінансового моніторингу банківських операцій по рахунках ОСОБА_5 та ОСОБА_6 , а саме: реєстрів фінансового моніторингу, файлів-повідомлення, файлів-запитів, файлів-відповідей, файлів-додатків, файлів-квитанцій, довідок щодо обґрунтування рішення про недоцільність інформування Уповноваженого органу про фінансову операцію, яка підлягає фінансовому моніторингу, анкети клієнта, а також інших документів з моменту відкриття рахунків по день винесення ухвали;

- документів щодо здійснення ОСОБА_5 та ОСОБА_6 операцій з цінними паперами, зокрема: договорів на придбання бланків векселів, реєстру виданих-погашених векселів, договорів купівлі-продажу цінних паперів, актів приймання-передачі цінних паперів, актів виконаних зобов`язань, розпоряджень щодо зарахування-списання цінних паперів, документів про відкриття рахунків в цінних паперах, інших документів, з моменту відкриття рахунків по день винесення ухвали;

- депозитних, кредитних справ ОСОБА_5 та ОСОБА_6 , з наявними договорами, додатковими угодами, заявами і дорученнями, анкетами, договорами застави та іншими документами справи;

- інформації відносно номерів мобільних телефонів, на які підключена послуга

SMS-інформування про рух грошових коштів по рахунках, відкритих ОСОБА_5 та

ОСОБА_6 ;

- інформації, яка утримується на фото-, та відео-регістраторах, та свідчить про зняття готівкових грошових коштів з рахунків, відкритих ОСОБА_5 та ОСОБА_6 ;

- належним чином завірених копій судових рішень, на підставі яких здійснювався тимчасовий доступ до вищевказаних речей і документів, а також протоколів та описів, складених в результаті виконання таких рішень (у разі, якщо оригінали документів було вилучено раніше).

Указані відомості, у тому числі про рух грошових коштів по банківських рахунках

ОСОБА_5 та ОСОБА_6 , можуть бути використані в порядку ст.ст. 84, 99

КПК України як докази для підтвердження обставин, що мають значення для кримінального провадження.

Відсутність вказаної інформації унеможливить належне розслідування кримінального провадження, оскільки в інший спосіб неможливо довести обставини проведення взаєморозрахунків між ДП ДГЗІФ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » та ІНФОРМАЦІЯ_3 , а також подальшого руху грошових коштів, встановлення кінцевого бенефіціара.

Володільцем вказаної інформації є Публічне акціонерне товариство Комерційний банк « ІНФОРМАЦІЯ_5 » (МФО НОМЕР_2 ЄДРПОУ НОМЕР_3 ).

Відповідно до ч. 1 ст. 131 КПК України заходи забезпечення кримінального провадження застосовуються з метою досягнення дієвості цього провадження.

Пунктом 5 ч. 2 ст. 131 КПК України передбачено такий вид заходів забезпечення кримінального провадження, як тимчасовий доступ до речей і документів.
Згідно з ч. 1 ст. 159 КПК України тимчасовий доступ до речей і документів полягає у наданні стороні кримінального провадження особою, у володінні якої знаходяться такі речі і документи, можливості ознайомитися з ними, зробити їх копії та вилучити їх (здійснити їх виїмку).

Відповідно до ст. 160 КПК України сторони кримінального провадження мають право звернутися до слідчого судді під час досудового розслідування чи суду під час судового провадження із клопотанням про тимчасовий доступ до речей і документів, за винятком зазначених у статті 161 цього Кодексу. Слідчий має право звернутися із зазначеним клопотанням за погодженням з прокурором.

Згідно ч. 2 ст. 159 КПК України тимчасовий доступ до речей і документів здійснюється на підставі ухвали слідчого судді, суду.

Слідчий суддя, суд в ухвалі про надання тимчасового доступу до речей і документів може дати розпорядження про надання можливості вилучення речей і документів, якщо сторона кримінального провадження доведе наявність достатніх підстав вважати, що без такого вилучення існує реальна загроза зміни або знищення речей чи документів, або таке вилучення необхідне для досягнення мети отримання доступу до речей і документів (частина 7 статті 163 КПК України).
За змістом пункту 5 частини 1 статті 162 КПК України вказана інформація є відомостями, які можуть становити банківську таємницю і є охоронюваною законом таємницею.
Відповідно до пункту 6 частини 2 статті 160 КПК України у клопотанні зазначається можливість використання як доказів відомостей, що містяться в речах і документах, та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів, у випадку подання клопотання про тимчасовий доступ до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю.
Відповідно до ст. 60 Закону України «Про банки та банківську діяльність», інформація щодо діяльності та фінансового стану клієнта, яка стала відомою банку у процесі обслуговування клієнта та взаємовідносин з ним чи третім особам при наданні послуг банку, є банківською таємницею. Банківською таємницею, зокрема, є: 1) відомості про банківські рахунки клієнтів, у тому числі кореспондентські рахунки банків у Національному банку України; 2) операції, які були проведені на користь чи за дорученням клієнта, здійснені ним угоди; 3) фінансово-економічний стан клієнтів; 4) системи охорони банку та клієнтів; 5) інформація про організаційно-правову структуру юридичної особи - клієнта, її керівників, напрями діяльності; 6) відомості стосовно комерційної діяльності клієнтів чи комерційної таємниці, будь-якого проекту, винаходів, зразків продукції та інша комерційна інформація.

Згідно зі ст. 62 Закону України «Про банки та банківську діяльність» інформація щодо юридичних та фізичних осіб, яка містить банківську таємницю, розкривається банками з письмового дозволу власника такої інформації або за рішенням суду.
Ураховуючи вищевикладене, наявна в ПАТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » інформація та документи по належних ОСОБА_6 та ОСОБА_5 рахунках, є банківською таємницею, а тому згідно п. 2 ч. 1 ст. 62 Закону України «Про банки та банківську діяльність» може бути розкритою виключно за рішенням суду, що унеможливлює її здобуття органом досудового розслідування в інший спосіб.

Єдиним можливим способом отримати вказану інформацію є одержання відповідного рішення суду про тимчасовий доступ до неї та подальше вилучення у банківській установі.

Виходячи із вищезазначеного та керуючись ст. ст. 159, 160, 162-164 КПК України, слідчий суддя, -
У Х В А Л И В:
Клопотання задовольнити.
Надати детективам Національного бюро Першого підрозділу (відділу) детективів Головного Підрозділу детективів Національного антикорупційного бюро України ОСОБА_2 , ОСОБА_8 , ОСОБА_9 , ОСОБА_10 , ОСОБА_11 , ОСОБА_12 , ОСОБА_13 та ОСОБА_14 тимчасовий доступ до речей і документів з можливістю виготовлення їх копій, які перебувають у володінні Публічного акціонерного товариства « ІНФОРМАЦІЯ_5 » (МФО НОМЕР_2 , ЄДРПОУ НОМЕР_3 , адреса установи: АДРЕСА_3 ), що містять банківську таємницю клієнтів банку: ОСОБА_5 , ІНФОРМАЦІЯ_6 , код ДРФО НОМЕР_4 , проживаючого за адресою: АДРЕСА_1 , та ОСОБА_6 , ІНФОРМАЦІЯ_7 , код ДРФО НОМЕР_5 , проживаючого за адресою: АДРЕСА_2 , а саме:

1) усіх банківських карток із зразками підписів, заяв, копій паспортів, доручень, договорів, а також інших документів, які надавалися ОСОБА_5 та ОСОБА_6 при відкритті (подальшій зміні поточних даних) рахунків;

2) належним чином завірених копій договорів на відкриття та здійснення розрахунково-касового обслуговування рахунків вказаних фізичних осіб, копій паспортів осіб, що здійснювали відкриття рахунку, чеків та доручень на отримання готівки;

3) належним чином завірених копій договорів на встановлення системи «Банк-Клієнт», актів виконаних робіт, а також технічної документації щодо проведення працівниками банку інсталяції у клієнтів вказаної системи, документів з даними про місце проведення вказаної інсталяції та документів, які підтверджують факт видачі та отримання ключів доступу до системи «Клієнт Банк», всіх заяв та доручень від імені ОСОБА_5 та ОСОБА_6 , протоколів системи «Клієнт Банк», в яких міститься інформація про дату та час з`єднання (включаючи години, хвилини та секунди з`єднання, електронне ім`я користувача, назва операції та IP-адреса клієнта, виписок з номерами телефонів, з яких проходило з`єднання системи «Клієнт Банк»);

4) належним чином завірених виписок про рух грошових коштів по всіх поточних та карткових рахунках за період з 01.01.2014 по теперішній час на паперових та електронних носіях, із зазначенням: залишку грошових коштів на момент здійснення кожної операції, класифікації за дебетом та кредитом рахунків, ініціаторів платежів та одержувачів коштів, номерів платіжних документів, конкретного часу та дати платежу, суми коштів, повних даних платника та отримувача коштів, ідентифікації призначення платежу;

5) документів щодо проведення співробітниками ПАТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » фінансового моніторингу банківських операцій по рахунках ОСОБА_5 та ОСОБА_6 , а саме: реєстрів фінансового моніторингу, файлів-повідомлення, файлів-запитів, файлів-відповідей, файлів-додатків, файлів-квитанцій, довідок щодо обґрунтування рішення про недоцільність інформування Уповноваженого органу про фінансову операцію, яка підлягає фінансовому моніторингу, анкети клієнта, а також інших документів з моменту відкриття рахунків по день винесення ухвали;

6) документів щодо здійснення ОСОБА_5 та ОСОБА_6 операцій з цінними паперами, зокрема: договорів на придбання бланків векселів, реєстру виданих-погашених векселів, договорів купівлі-продажу цінних паперів, актів приймання-передачі цінних паперів, актів виконаних зобов`язань, розпоряджень щодо зарахування-списання цінних паперів, документів про відкриття рахунків в цінних паперах, інших документів, з моменту відкриття рахунків по день винесення ухвали;

7) депозитних, кредитних справ ОСОБА_5 та ОСОБА_6 , з наявними договорами, додатковими угодами, заявами і дорученнями, анкетами, договорами застави та іншими документами справи;

- інформацію відносно номерів мобільних телефонів, на які підключена послуга SMS-інформування про рух грошових коштів по рахунках, відкритих

ОСОБА_5 та ОСОБА_6 ;

8) інформації, яка утримується на фото-, та відео-регістраторах, та свідчить про зняття готівкових грошових коштів з рахунків, відкритих ОСОБА_5 та ОСОБА_6 ;

9) належним чином завірених копій судових рішень, на підставі яких здійснювався тимчасовий доступ до вищевказаних речей і документів, а також протоколів та описів, складених в результаті виконання таких рішень (у разі, якщо оригінали документів було вилучено раніше).

При відсутності вище перелічених документів, зазначити письмово про причини ненадання документів.

Строк дії ухвали один місяць з дня її постановлення.

У разі невиконання ухвали про тимчасовий доступ до речей і документів слідчий суддя, суд за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до речей і документів на підставі ухвали, має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку згідно з положеннями Кримінального процесуального кодексу України з метою відшукання та вилучення зазначених речей і документів.

Ухвала оскарженню не підлягає.

Слідчий суддя ОСОБА_1