печерський районний суд міста києва
У Х В А Л А
І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И
26 грудня 2014 року слідчий суддя Печерського районного суду м. Києва ОСОБА_1 , при секретарі ОСОБА_2 , за участю сторони кримінального провадження слідчого СГ ГСУ МВС України ОСОБА_3 , розглянувши у відкритому судовому засіданні в м. Києві клопотання слідчого СГ ГСУ МВС України ОСОБА_3 , про тимчасовий доступ до речей і документів,-

В С Т А Н О В И В :
25.12.2014 слідчий СГ ГСУ МВС України ОСОБА_3 , за погодженням із старшим прокурором відділу Генеральної прокуратури України ОСОБА_4 , звернувся до суду з клопотанням про надання слідчому СГ ГСУ МВС України лейтенанту міліції ОСОБА_3 , тимчасовий доступ до документів та відомостей, що становлять банківську таємницю та знаходяться у володінні АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (МФО НОМЕР_1 , АДРЕСА_1 ), по розрахунковому рахунку ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (ЄДРПОУ НОМЕР_2 ) № НОМЕР_3 , з можливістю проведення їх вилучення, а саме: ригіналів карток зі зразками підписів осіб, яким, відповідно до чинного законодавства, надано право розпорядження зазначеним вище рахунком, підписання розрахункових документів; оригіналів документів щодо відкриття та функціонування рахунку № НОМЕР_3 ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (ЄДРПОУ НОМЕР_2 ), у т.ч.: заяви на відкриття вказаного вище поточного рахунку (встановленого зразка); належним чином завірених копій паспортів та довідок про присвоєння ідентифікаційних номерів; копії паспортів та довідок про присвоєння ідентифікаційних номерів осіб, які мають право першого та другого підписів (осіб, яким, відповідно до чинного законодавства або довіреності, надано право розпорядження рахунком та підписання розрахункових документів); договору на розрахунково-касове обслуговування по даному рахунку; договору щодо надання зазначеною вище банківською установою ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (ЄДРПОУ НОМЕР_2 ), пов`язаних з функціонуванням системи «Клієнт-Банк» (а також будь - яких додатків до такого договору, якщо вони складались), а також технічної документації щодо проведення працівниками відповідної установи встановлення (інсталяції) на комп`ютер вказаної системи, включаючи дату та місце проведення вказаної операції; заяви на визначення порядку та встановлення строків здавання готівки; опитувальника клієнта (у тому випадку, якщо такий складався); інших документів, які надавались вказаною вище особою до зазначеної вище банківської установи у зв`язку з відкриттям (закриттям) та функціонуванням названого поточного рахунку; роздруківки руху коштів (в паперовому та електронному вигляді у форматі Microsoft, Excel) по рахунку № НОМЕР_3 , протягом періоду: з моменту відкриття до моменту оголошення ухвали співробітникам вказаної вище банківської установи, із зазначенням наступних відомостей: дата та час проведення відповідної фінансово - господарської операції; сума відповідної фінансово - господарської операції; сума податку на додану вартість відповідної фінансово - господарської операції; призначення відповідного платежу; організаційно - правова форма суб`єктів підприємницької діяльності, які брали участь у відповідній фінансово - господарській операції; назви суб`єктів підприємницької діяльності, які брали участь у відповідній фінансово - господарській операції; коди ЄДРПОУ суб`єктів підприємницької діяльності, які брали участь у відповідній фінансово - господарській операції; номери банківських рахунків суб`єктів підприємницької діяльності, які брали участь у відповідній фінансово - господарській операції, які (рахунки) використовувались для здійснення такої операції; назви та коди банківських установ, в яких відкриті банківські рахунки, які використовувались для здійснення відповідної фінансово - господарської операції; відомостей (прізвище, ім`я та по - батькові), а також копій документів (паспорту, довіреності) щодо фізичної особи, яка отримувала готівкові кошти (у тому випадку, якщо по відповідному рахунку проводились видаткові готівкові розрахунки) з вказаного вище банківського рахунку; платіжних доручень та меморіальних ордерів, які свідчать про надходження та використання коштів по рахунку № НОМЕР_3 , за період часу з моменту відкриття по день проведення виїмки; договори щодо РКО та надання послуг «Клієнт-Банк» із зазначенням місця встановлення, заявки на надання зазначеної послуги та документів щодо встановлення (перевірки) зазначеної послуги співробітниками банківської установи; оригіналів виписок з номерами телефонів, ІР - адрес, з яких проходило з`єднання системи «Клієнт-Банк» між комп`ютером банку і комп`ютером, з зазначенням часу і дати проведення вказаних з`єднань, за період з моменту відкриття по дату проведення виїмки; документів щодо проведення фінансового моніторингу операцій по рахунку № НОМЕР_3 , а саме: реєстр фінансового моніторингу, файлів-повідомлення, файлів-запитів, файлів-відповідей, файлів-додатків, файлів-квитанцій, довідок щодо обґрунтування рішення про недоцільність інформування Уповноваженого органу про фінансову операцію, яка підлягає фінансовому моніторингу, анкети клієнта (відповідно Положення НБУ про здійснення банками фінансового моніторингу), тощо; копій вхідної та вихідної кореспонденції між банківською установою та вказаним вище клієнтом банку, інформацію щодо проведення моніторингу по операціях, з наданням підтверджуючих документів, інших документів (заяв-анкет на видачу платіжної картки, документів ідентифікації особи-користувача платіжної картки), що стали підставою для видачі пластикових платіжних карток клієнта; заяв на зняття коштів (переведення на корпоративний рахунок), видаткових касових ордерів на отримання готівки, грошових чеків з контрольною маркою на отримання готівки, доручень, інших документів, з рахунку № НОМЕР_3 , з моменту відкриття по день проведення виїмки; всіх документів, щодо зарахування на рахунок № НОМЕР_3 будь-якої іноземної валюти та документів щодо купівлі з вказаного рахунку будь-якої іноземної валюти за вказаний період; документів щодо видачі співробітниками АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » чекових книжок по рахунку ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », векселів та ін.; документів щодо нарахування дивідендів та їх видачі по рахунку № НОМЕР_3 , за період часу з моменту відкриття по день проведення виїмки; дригіналів (або належним чином завірених копій) будь - яких інших документів (у тому випадку, якщо по вказаному вище рахунку проводились фінансово-господарські операції, здійснення яких потребувало надання (відповідною установою) до вказаної вище банківської установи будь - яких інших документів, окрім окреслених вище (придбання валютних коштів, надання кредитних коштів), у тому числі: оригіналів (або належним чином завірених копій) листів, заяв, доручень та інших документів, наданих ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (ЄДРПОУ НОМЕР_2 ), щодо надання повноважень іншим особам подавати до банківської установи платіжні доручення, отримувати кошти, виписки по рахунку тощо); договорів, укладених на користь чи за дорученням ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (ЄДРПОУ НОМЕР_2 ), за період з моменту відкриття рахунку по дату проведення виїмки, в тому числі договорів укладених з іншими суб`єктами підприємницької діяльності щодо придбання та продажу цінних паперів (у тому числі векселів); документів майнового найму сейфу в банківській установі; документів, щодо здійснення операцій з цінними паперами: договорів на придбання бланків векселів, реєстру виданих-погашених векселів, договорів купівлі-продажу цінних паперів, актів приймання-передачі цінних паперів, актів виконаних зобов`язань, розпоряджень щодо зарахування-списання цінних паперів, інших документів, щодо здійснення ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (ЄДРПОУ НОМЕР_2 ) операцій з цінними паперами.

Обґрунтовуючи внесене клопотання сторона кримінального провадження вказує, що Головним слідчим управлінням МВС України здійснюється досудове розслідування у кримінальному провадженні № 0001104, внесеного до Єдиного реєстру досудових розслідувань за фактами: заподіяння майнової шкоди шляхом обману або зловживання довірою за відсутності ознак шахрайства, що заподіяло майнової шкоди у великих розмірах, за ознаками злочину, передбаченого ч. 2 ст. 192 КК України; ухилення від сплати податків, зборів (обов`язкових платежів), що призвело до фактичного ненадходження до бюджету чи державних цільових фондів коштів в особливо великих розмірах, за ознаками злочину, передбаченого ч. 3 ст. 212 КК України; розтрати коштів службовими особами ІНФОРМАЦІЯ_3 та службовими особами органів, які входять до сфери управління Міністерства, вчинене організованою групою в особливо великих розмірах, за ознаками злочину, передбаченого ч. 5 ст. 191 КК України; розтрати коштів службовими особами ІНФОРМАЦІЯ_4 з тимчасової втрати працездатності України, вчинене в особливо великих розмірах, за ознаками злочину, передбаченого ч. 5 ст. 191 КК України та розтрати коштів службовими особами ІНФОРМАЦІЯ_4 від нещасних випадків на виробництві та професійних захворювань України, вчинене у великих розмірах, за ознаками злочину, передбаченого ч. 4 ст. 191 КК України.

Досудовим розслідуванням встановлено, що службові особи ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » (ЄДРПОУ НОМЕР_4 ) отримавши бюджетні кошти, шляхом проведення безтоварних операцій з використанням підприємств, що можуть мати ознаки фіктивності здійснили виведення коштів до тіньового сектору економіки та таким чином, перебуваючи у змові зі службовими особами ІНФОРМАЦІЯ_3 заподіяли майнову шкоду у великих розмірах. У період з 01.01.2013 по 31.12.2013 ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » (ЄДРПОУ НОМЕР_4 ) мало взаємовідносини з ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (ЄДРПОУ НОМЕР_2 ) та відповідно предметом договірних відносин було постачання м`яса яловичини 1 категорії заморожене в напівтушках, консерви м`ясні «М`ясо тушковане. Свинина».

На даний час виникла необхідність в отриманні з АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » відомостей про рух коштів по поточному рахунку ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » № НОМЕР_3 , для встановлення усіх обставин вчинення даного кримінального правопорушення.

В судовому засіданні слідчий ОСОБА_3 підтримала клопотання та просила його задовольнити.

Представник АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », у володінні якого знаходиться інформація, в судове засідання не з`явився, про дату час та місце розгляду клопотання повідомлений належним чином.

На підставі ч. 4 ст. 163 КПК України слідчий суддя визнав за можливе проводити розгляд клопотання без участі особи, у володінні якої знаходиться інформація.

Згідно ч. 1 ст. 107 КПК України фіксація під час розгляду клопотання слідчим суддею за допомогою технічних засобів не здійснювалась.

Відповідно до ст. 159 КПК України тимчасовий доступ до речей і документів полягає у надання стороні кримінального провадження особою, у володінні якої знаходяться такі речі і документи, можливості ознайомитися з ними, зробити їх копії та, у разі прийняття відповідно рішення слідчим суддею, судом, вилучити їх (здійснити виїмку).

Відповідно до ч. 5 ст. 163 КК України слідчий суддя, суд постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, якщо сторона кримінального провадження у своєму клопотанні доведе наявність достатніх підстав вважати, що ці речі або документи перебувають або можуть перебувати у володінні відповідної фізичної або юридичної особи;самі по собі або в сукупності з іншими речами і документами кримінального провадження, у зв`язку з яким подається клопотання, мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні;не становлять собою або не включають речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю.

Відповідно до ч. 7 ст. 163 КК України слідчий суддя, суд в ухвалі про надання тимчасового доступу до речей і документів може дати розпорядження про надання можливості вилучення речей і документів, якщо сторона кримінального провадження доведе наявність достатніх підстав вважати, що без такого вилучення існує реальна загроза зміни або знищення речей чи документів, або таке вилучення необхідне для досягнення мети отримання доступу до речей і документів.

Слідчий суддя вважає, що документи, які містяться у АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » та до яких слідчий просить надати тимчасовий доступ, з урахуванням наведених обґрунтувань та поданих документів мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні № 0001104.

Між тим, клопотання слідчого в частині надання тимчасового доступу та можливість вилучення оригіналів документів, які зазначені в його клопотанні слідчий суддя вважає передчасним.

Відповідно до ч. 1 ст. 243 КПК України сторона обвинувачення залучає експерта за наявності підстав для проведення експертизи.

Слідчий, обґрунтовуючи необхідність вилучення саме оригіналів документів з посиланням на необхідність проведення експертиз, не надав доказів на підтвердження того, що ним в порядку ст. 243 КПК України виявлено підстави та залучено експерта для проведення експертизи.

Враховуючи те, що вилучення оригіналів документів може перешкоджати господарській діяльності товариства, слідчий суддя вважає, що слідчим на момент внесення клопотання не доведено необхідність вилучення саме оригіналів, а тому в цій частині клопотання задоволенню не підлягає оскільки є передчасним.

За таким обставин, слідчий суддя керуючись ст. 60, 62 Закону України «Про банки і банківську діяльність», ст. 160-163, 243 КПК України, -

У Х В А Л И В :
Клопотання слідчого СГ ГСУ МВС України ОСОБА_3 , за погодженням із старшим прокурором відділу Генеральної прокуратури України ОСОБА_4 про тимчасовий доступ до речей і документів задовольнити частково.

Надати слідчому СГ ГСУ МВС України ОСОБА_3 , тимчасовий доступ до ознайомлення та зняття копії документів та відомостей, що становлять банківську таємницю та знаходяться у володінні АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (МФО НОМЕР_1 , АДРЕСА_1 ), по розрахунковому рахунку ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (ЄДРПОУ НОМЕР_2 ) № НОМЕР_3 , а саме: копій карток зі зразками підписів осіб, яким, відповідно до чинного законодавства, надано право розпорядження зазначеним вище рахунком, підписання розрахункових документів; копій документів щодо відкриття та функціонування рахунку № НОМЕР_3 ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (ЄДРПОУ НОМЕР_2 ), у т.ч.: заяви на відкриття вказаного вище поточного рахунку (встановленого зразка); належним чином завірених копій паспортів та довідок про присвоєння ідентифікаційних номерів; копії паспортів та довідок про присвоєння ідентифікаційних номерів осіб, які мають право першого та другого підписів (осіб, яким, відповідно до чинного законодавства або довіреності, надано право розпорядження рахунком та підписання розрахункових документів); договору на розрахунково-касове обслуговування по даному рахунку; договору щодо надання зазначеною вище банківською установою ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (ЄДРПОУ НОМЕР_2 ), пов`язаних з функціонуванням системи «Клієнт-Банк» (а також будь - яких додатків до такого договору, якщо вони складались), а також технічної документації щодо проведення працівниками відповідної установи встановлення (інсталяції) на комп`ютер вказаної системи, включаючи дату та місце проведення вказаної операції; заяви на визначення порядку та встановлення строків здавання готівки; опитувальника клієнта (у тому випадку, якщо такий складався); роздруківки руху коштів (в паперовому та електронному вигляді у форматі Microsoft, Excel) по рахунку № НОМЕР_3 , протягом періоду: з 01.10.2011 до моменту оголошення ухвали співробітникам вказаної вище банківської установи, із зазначенням наступних відомостей: дата та час проведення відповідної фінансово - господарської операції; сума відповідної фінансово - господарської операції; сума податку на додану вартість відповідної фінансово - господарської операції; призначення відповідного платежу; організаційно - правова форма суб`єктів підприємницької діяльності, які брали участь у відповідній фінансово - господарській операції; назви суб`єктів підприємницької діяльності, які брали участь у відповідній фінансово - господарській операції; коди ЄДРПОУ суб`єктів підприємницької діяльності, які брали участь у відповідній фінансово - господарській операції; номери банківських рахунків суб`єктів підприємницької діяльності, які брали участь у відповідній фінансово - господарській операції, які (рахунки) використовувались для здійснення такої операції; назви та коди банківських установ, в яких відкриті банківські рахунки, які використовувались для здійснення відповідної фінансово - господарської операції; відомостей (прізвище, ім`я та по - батькові), а також копій документів (паспорту, довіреності) щодо фізичної особи, яка отримувала готівкові кошти (у тому випадку, якщо по відповідному рахунку проводились видаткові готівкові розрахунки) з вказаного вище банківського рахунку; платіжних доручень та меморіальних ордерів, які свідчать про надходження та використання коштів по рахунку № НОМЕР_3 , за період часу з 01.10.2011 по день проведення виїмки; договори щодо РКО та надання послуг «Клієнт-Банк» із зазначенням місця встановлення, заявки на надання зазначеної послуги та документів щодо встановлення (перевірки) зазначеної послуги співробітниками банківської установи; копій виписок з номерами телефонів, ІР - адрес, з яких проходило з`єднання системи «Клієнт-Банк» між комп`ютером банку і комп`ютером, з зазначенням часу і дати проведення вказаних з`єднань, за період з 01.10.2011 по дату проведення виїмки; документів щодо проведення фінансового моніторингу операцій по рахунку № НОМЕР_3 , а саме: реєстр фінансового моніторингу, файлів-повідомлення, файлів-запитів, файлів-відповідей, файлів-додатків, файлів-квитанцій, довідок щодо обґрунтування рішення про недоцільність інформування Уповноваженого органу про фінансову операцію, яка підлягає фінансовому моніторингу, анкети клієнта (відповідно Положення НБУ про здійснення банками фінансового моніторингу); копій вхідної та вихідної кореспонденції між банківською установою та вказаним вище клієнтом банку, інформацію щодо проведення моніторингу по операціях, з наданням підтверджуючих документів що стали підставою для видачі пластикових платіжних карток клієнта; заяв на зняття коштів (переведення на корпоративний рахунок), видаткових касових ордерів на отримання готівки, грошових чеків з контрольною маркою на отримання готівки, доручень, інших документів, з рахунку № НОМЕР_3 , з 01.10.2011 по день проведення виїмки; всіх документів, щодо зарахування на рахунок № НОМЕР_3 будь-якої іноземної валюти та документів щодо купівлі з вказаного рахунку будь-якої іноземної валюти за вказаний період; документів щодо видачі співробітниками АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » чекових книжок по рахунку ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », векселів; документів щодо нарахування дивідендів та їх видачі по рахунку № НОМЕР_3 , за період часу з 01.10.2011 по день проведення виїмки; копій листів, заяв, доручень наданих ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (ЄДРПОУ НОМЕР_2 ), щодо надання повноважень іншим особам подавати до банківської установи платіжні доручення, отримувати кошти, виписки по рахунку); договорів, укладених на користь чи за дорученням ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (ЄДРПОУ НОМЕР_2 ), за період з 01.10.2011 по дату проведення виїмки, в тому числі договорів укладених з іншими суб`єктами підприємницької діяльності щодо придбання та продажу цінних паперів (у тому числі векселів); документів майнового найму сейфу в банківській установі; документів, щодо здійснення операцій з цінними паперами: договорів на придбання бланків векселів, реєстру виданих-погашених векселів, договорів купівлі-продажу цінних паперів, актів приймання-передачі цінних паперів, актів виконаних зобов`язань, розпоряджень щодо зарахування-списання цінних паперів, інших документів, щодо здійснення ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (ЄДРПОУ НОМЕР_2 ) операцій з цінними паперами.

В іншій частині клопотання відмовити.

Визначити строк дії ухвали протягом одного місяця, який обраховувати з дня постановлення ухвали слідчим суддею.

У разі невиконання ухвали про тимчасовий доступ до речей і документів слідчий суддя, суд за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до речей і документів на підставі ухвали, має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку згідно з положеннями цього Кодексу з метою відшукання та вилучення зазначених речей і документів.

Ухвала оскарженню не підлягає.

Слідчий суддя: ОСОБА_1

Ухвала виготовлена в двох примірниках.

Примірник 1 знаходиться в матеріалах судового провадження № 757/38773/14-к

Примірник № 2 та належним чином завірена копія ухвали слідчому СГ ГСУ МВС України ОСОБА_3

Виконавець: ОСОБА_1

26.12.2014