УХВАЛА
про дозвіл на тимчасовий доступ до документів та їх вилучення
07 грудня 2015 р. слідчий суддя Октябрського районного суду м. Полтави ОСОБА_1
за участю слідчого ОСОБА_2
при секретарі ОСОБА_3
розглянувши клопотання старшого слідчого в ОВС СВ УСБУ в Полтавській області майора юстиції ОСОБА_2 про тимчасовий доступ до документів
Перевіривши надані матеріали клопотання та дослідивши докази по даних
матеріалах, заслухавши думку слідчого ,-

В С Т А Н О В И В:
Досудовим розслідуванням встановлено, що з квітня 2014 року по теперішній час на території Донецької та Луганської областей діють терористичні організації «Донецька народна республіка» (далі - ДНР), «Луганська народна республіка» (далі - ЛНР), представники якої шляхом застосування зброї намагаються здійснити вплив на органи державної влади України, з метою прийняття рішень щодо зміни меж або державного кордону держави у неконституційний спосіб.
Досудовим розслідуванням встановлено, що у 2013 році службовими особами ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » було запроваджено схему легалізації грошових коштів в процесі перепродажу державних казначейських зобов`язань на пред`явника між банком, фізичними особами- нерезидентами та кінцевими вигодонабувачами, яка мала систематичний характер та була спрямована на незаконне отримання коштів для подальшого фінансування спеціальних операції, направлених проти встановленого конституційного та правового порядку в Україні.
Так, встановлено, що у 2012 році Міністерством фінансів України було розміщено та реалізовано через ВАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » казначейські зобов`язання на пред`явника номіналом 500 дол. США на загальну суму близько 200 млн. дол. США. Термін погашення вказаних казначейських зобов`язань настав наприкінці 2014 року.
Протягом 2012-2013 років ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » у фізичних осіб-резидентів закупило казначейські зобов`язання на загальну суму 3,5 млн. доларів США за їх номінальною вартістю та здійснило перепродаж вказаних зобов`язань за такою ж вартістю чотирьом фізичним особам-нерезидентам, громадянам ОСОБА_4 , ОСОБА_5 , ОСОБА_6 та ОСОБА_7 .
Вказані громадяни Литви, використовуючи посередницькі послуги ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » на підставі відповідних договорів-доручень здійснили продаж цих же казначейських зобов`язань громадянам України - вигодонабувачам, проте за вартістю, заниженою від 2 до 4 разів.
Відповідно до впровадженої схеми, вказані громадяни України повторно реалізували зазначені зобов`язання ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » вже за номінальною вартістю 500 дол. США отримавши таким чином офіційний легалізований інвестиційний прибуток.
Слідством встановлено, що вказані грошові кошти на даний час використовуються для фінансування діяльності ДНР, ЛНР для організації підготовки терористичних актів на території України.
У відповідності до п.2 ч.2 ст. 160 КПК України, попередня правова кваліфікація злочину ч.1 ст. 258-5 КК України.
16.11.2015 слідство зверталось до суду з аналогічним клопотанням, проте судом було відмовлено у його задоволенні з підстав не достатньої обґрунтованості клопотання.
21.10.2015 в адресу слідчого відділу Управління надійшов лист №20-04010/66871 від 17.10.2015 Національного банку України, яким проінформовано про проведення двох планових (за період з 01.09.2010 по 01.10.2011 та з 01.10.2011 по 01.11.2013) та однієї позапланової (за період з 01.01.2014 по 24.03.2014) інспекційних перевірок ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » на предмет дотримання ним вимог Закону України «Про банки та банківську діяльність» та нормативно-правових актів НБУ.
У відповідності до ст. 91 КПК України, серед іншого, обставинами, які підлягають доказуванню у кримінальному провадженні є подія кримінального правопорушення (час, місце, спосіб тощо); вид і розмір шкоди, завданої кримінальним правопорушенням; обставини, які підтверджують, що гроші, цінності та інше майно є предметом кримінального правопорушення, у тому числі пов`язаного з їх незаконним обігом, або підшукані, виготовлені, пристосовані або використані як засоби чи знаряддя вчинення кримінального правопорушення.
Диспозиція ст. 258-5 КК України однією із форм вчинення злочину передбачає вчинення дій, з метою фінансового або матеріального забезпечення окремого терориста чи терористичної групи (організації), організації, підготовки або вчинення терористичного акту.
Згідно матеріалів провадження, формою вчинення злочину у кримінальному провадженні №0000022 є надання фінансових ресурсів для фінансування діяльності ДНР, ЛНР для організації підготовки терористичних актів на території України.
На виконання завдань Кримінального процесуального кодексу України, вимог параграфу ІІ, глави IV, розділу І слідство, у тому числі, зобов`язане встановити походження коштів, якими у подальшому здійснювалось (здійснюється) фінансування діяльності ДНР, ЛНР.
Згідно відомостей, наданим оперативним підрозділом, джерелом походження коштів, які були використані для фінансування діяльності ДНР, ЛНР є незаконні фінансові операції з державними казначейськими зобов`язаннями, вчинені протягом 2012-2013 років, із залученням громадян України та Литви, та з використанням рахунків, відкритих в ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 ».
У ході розслідування слідством отримано відомості від ІНФОРМАЦІЯ_3 (рапорт №66/8/16-62-кп від 08.06.2015 р., повідомлення №8/16-2916 від 25.06.2015 р., повідомлення №8/16-5218 від 23.10.2015 р., повідомлення №8/16-2679 від 17.06.2015) про обставини вчинення розслідуваного кримінального правопорушення.
Вказані документи складені уповноваженою особою, в межах наданих їй повноважень, підстав ставити під сумнів інформацію, викладену у рапорті та повідомленнях слідство не має, а тому, у відповідності до ст. 84 КПК України рапорт №66/8/16-62-кп від 08.06.2015 р., повідомлення №8/16-2916 від 25.06.2015 р., повідомлення №8/16-5218 від 23.10.2015 р., повідомлення №8/16-2679 від 17.06.2015 є процесуальним джерелом доказів.
У відповідності до ч.2 ст. 91 КПК України доказування полягає у перевірці та оцінці доказів, з метою встановлення обставин, що мають значення для кримінального провадження.
Таким чином, на даний час слідству необхідно отримати копії актів (з додатками) двох планових (за період з 01.09.2010 по 01.10.2011 та з 01.10.2011 по 01.11.2013) та однієї позапланової (за період з 01.01.2014 по 24.03.2014) інспекційних перевірок ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » на предмет дотримання ним вимог Закону України «Про банки та банківську діяльність» та нормативно-правових актів НБУ.
У відповідності до п.5 ч.2 ст. 160 КПК України, значення інформації для встановлення обставин у кримінальному провадженні №0000022, до якої слідство просить суд надати тимчасовий доступ, а також зв`язок з предметом доказування у вказаному провадженні полягає в наступному.
Відомості, що містяться в двох планових (за період з 01.09.2010 по 01.10.2011 та з 01.10.2011 по 01.11.2013) та одній позаплановій (за період з 01.01.2014 по 24.03.2014) інспекційних перевірках ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » на предмет дотримання ним вимог Закону України «Про банки та банківську діяльність» та нормативно-правових актів НБУ нададуть можливість встановити обставини здійснення фінансових операції з купівлі-продажу казначейських зобов`язань, фізичних та службових осіб юридичних осіб, які були приймали участь у вказаних подіях, розмір фінансових ресурсів, їх походження та подальший рух, що були використані для вказаних операцій.
Крім того, отримати відомості нададуть слідству можливість встановити свідків злочину, а також встановити час, місце та спосіб вчинення злочину у конкретному провадженні.
Отримана у ході тимчасового доступу інформація матиме виключне значення для швидкого, повного та всебічного розслідування злочину.
У відповідності до п. 6 ч.2 ст. 160 КПК України, отримані в результаті тимчасового доступу відомості будуть використані як докази вчинення незаконних фінансових операцій з державними казначейськими зобов`язаннями, нададуть можливість прослідкувати фінансові ресурси з моменту їх незаконного отримання до безпосереднього використання на потреби діяльності ДНР, ЛНР.
Листом НБУ №20-04010/66871 від 17.10.2015 слідчому відділу було відмовлено у наданні копій вказаних вище документів.
Таким чином, іншим способом, ніж отриманням тимчасового доступу до вказаних відомостей слідство не має можливості їх отримати, зважаючи на обмеження, встановлені положеннями ст.ст. 159, 162 КПК України та Законом України «Про банки та банківську діяльність», оскільки відомості, викладені в актах перевірок становлять банківську таємницю.
Власником інформації, до якої слідство просить надати тимчасовий доступ виключно є ІНФОРМАЦІЯ_4 .
Слідство при зверненні до суду з вказаним клопотання просить врахувати той факт, що злочин, який розслідується в рамках кримінального провадження №0000022 є тяжким, а тому вважає, що застосування такого заходу забезпечення кримінального провадження як тимчасовий доступ до речей та документів є співрозмірним та обґрунтованим, зважаючи на обставини вчинення злочину.
Слідство вважає, що матеріали, якими обґрунтовується необхідність здійснення тимчасового доступу є достатніми для задоволення клопотання про застосування вказаного заходу забезпечення кримінального провадження. Іншими матеріалами слідство на даний час не володіє та не має об`єктивної можливості їх отримати.
Без вказаних відомостей слідство не зможе у подальшому ґрунтовно та предметно проводити процесуальні дії, оскільки запитувана інформація є базовою для подальшого розслідування.
Оригінали двох планових (за період з 01.09.2010 по 01.10.2011 та з 01.10.2011 по 01.11.2013) та однієї позапланової (за період з 01.01.2014 по 24.03.2014) інспекційних перевірок ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » на предмет дотримання ним вимог Закону України «Про банки та банківську діяльність» та нормативно-правових актів НБУ знаходиться у володінні ІНФОРМАЦІЯ_5 ( АДРЕСА_1 ).
З урахуванням викладеного, з метою отримання доказової інформації у провадженні, беручи до уваги те, що іншими способами встановити обставини вчинення злочину, окрім як з використанням вказаних відомостей не можливо, керуючись ст.ст. 159-164 КПК України, -
УХВАЛИВ:
Надати старшому слідчому в ОВС СВ УСБУ в Полтавській області майору юстиції ОСОБА_2 тимчасовий доступ до акту (з додатками) планової інспекційної перевірки ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » на предмет дотримання ним вимог Закону України «Про банки та банківську діяльність» та нормативно-правових актів НБУ за період з 01.09.2010 по 01.10.2011; акту (з додатками) планової інспекційної перевірки ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » на предмет дотримання ним вимог Закону України «Про банки та банківську діяльність» та нормативно-правових актів НБУ за період з 01.10.2011 по 01.11.2013; акту (з додатками) позапланової інспекційної перевірки ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » на предмет дотримання ним вимог Закону України «Про банки та банківську діяльність» та нормативно-правових актів НБУ за період з 01.01.2014 по 24.03.2014, з можливістю їх огляду та виготовлення копій.
3обов`язати уповноважену особу - голову ІНФОРМАЦІЯ_5 надати доступ до вказаних документів.
Ухвала оскарженню не підлягає.
Строк дії ухвали 1 місяць.
У разі невиконання ухвали про тимчасовий доступ до речей і документів слідчий суддя, суд за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до речей та документів на підставі ухвали, має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку з метою відшукування зазначених речей та документів.
Слідчий суддя Октябрського
районного суду м. Полтави ОСОБА_1