Справа №:755/1343/23
Провадження №: 1-кс/755/2713/23
слідчий СВ Дніпровського УП ГУНП України у м. Києві ОСОБА_3 за погодженням прокурором Дніпровської окружної прокуратури м. Києва ОСОБА_4 , звернувся до слідчого судді з клопотанням про надання дозволу на тимчасовий доступ, які містять банківську таємницю щодо відкриття, функціонування, руху коштів по банківських рахунках, відкритих в АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (МФО НОМЕР_1 ), адреса: АДРЕСА_1 , клієнтами ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » за номерами рахунків, рахунок НОМЕР_2 , валюта українська гривня (ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 »), за період з моменту відкриття рахунку по час проведення даного тимчасового доступу, а саме: копій документів, оригінали яких знаходяться на електронних (магнітних) носіях, та які відображують надходження та списання за період з моменту відкриття по теперішній час включно, грошових коштів по рахункам, із зазначенням вхідного та вихідного залишків коштів, прибуткової та видаткової частини, призначення платежів, дати та часу (години, хвилини та секунди) надходження коштів на рахунок та перерахування з нього, документів, на підставі яких проведені операції, повних назв контрагентів, які перерахували та яким перераховані кошти, їхні коди ЄДРПОУ, МФО й номерів рахунків контрагентів, з якими проведені операції на магнітному (електронному) носії, копій справи з юридичного оформлення рахунків, в тому числі, анкет, реєстраційних документів підприємства, наказів про призначення службових осіб, договорів щодо відкриття і обслуговування рахунків та використання системи «Клієнт банк», а також технічної документації щодо проведення працівниками банку інсталяції на комп`ютер підприємства вказаної системи, документів з даними про місце проведення вказаної інсталяції та документів, які підтверджують факт видачі та отримання ключів доступу до системи «Клієнт банк», всіх заяв та доручень від імені службових осіб підприємства, а також карток зі зразками підписів службових осіб і відбитку печатки підприємства, виписок з номерами телефонів, комп`ютерів, засобів зв`язку (протоколи з`єднань), з яких проходило з`єднання системи «Клієнт банк» між комп`ютером банку і комп`ютером вказаного підприємства, з зазначенням IP адреси, часу і дати проведення вказаних з`єднань на паперовому та магнітному (електронному) носіях, копій заяв на отримання чекових книжок, всіх платіжних документів (платіжних доручень, заявок на видачу готівки, грошових чеків, квитанцій, меморіальних ордерів та інших) по рахунках підприємства, копій договорів доміціляції векселів, копій векселів з відміткою про їх погашення, копій документів, які містять інформацію щодо проведення моніторингу по операціям, що йому підлягають з доданням підтверджуючих документів, які були отримані від клієнта в ході проведення, копій документів, складених на виконання умов договору про відкриття рахунку у цінних паперах про зарахування, списання, переказ цінних паперів, актів-рахунків прийому-здачі депозитарних послуг, письмових розпоряджень Депонента про перерахування на його поточний рахунок доходів в грошових коштах отриманих по цінних паперах, письмових запитів Депонента на отримання виписок про стан рахунків в цінних паперах на окрему дату чи за конкретний період, а також інших виписок та (або) інформаційних довідок, звітів, що стосуються договірних відносин з приводу надання послуг Зберігача цінних паперів, письмових розпоряджень Депонента про проведення операцій за рахунком у цінних паперах та документів, які є підставою для здійснення депозитарних операцій, копій документів з даними про осіб, які отримували виписки, інформаційні довідки та (або) звіти по рахунку в цінних паперах підприємства та про дати їх отримання, копій витягів із внутрішніх нормативно-правових документів Зберігача, які регламентують відносини Депонента і Зберігача щодо порядку виконання умов договірних відносин які стосуються цінних паперів, з якими ознайомлений Депонент, а також копій витягів із змінами до внутрішніх нормативно-правових документів Зберігача, які направлялися Зберігачеві після укладення, копій всіх наданих Депонентом на вимогу Зберігача документів та відомостей, пов`язаних з виконанням Зберігачем функцій первинного фінансового моніторингу, копій документів, оригінали яких знаходяться на електронних (магнітних) носіях, та які відображують рух цінних паперів по рахунку в цінних паперах, що належить вищевказаним СГД, із зазначенням дати та часу операцій, повних назв контрагентів, які продавали та придбавали цінні папери, їхні коди ЄДРПОУ, МФО й номери рахунків, назв та видів цінних паперів, їх емітентів та номінальну вартість, вартість даних цінних паперів по операціях їх купівлі-продажу та всієї наявної інформації про дані операції з цінними паперами на паперовому та магнітному (електронному) носіях, копій документів, які підтверджують факт придбання та продажу вказаним підприємством цінних паперів (договорів, актів прийому-передачі, звітів та інше), в повному обсязі.
Мотивуючи клопотання, слідчий посилається на те, що до Дніпровської окружної прокуратури міста Києва від УСР в м. Києві ДСР НП України надійшли матеріали за фактом привласнення службовими особами ІНФОРМАЦІЯ_3 (КП « ІНФОРМАЦІЯ_4 »), за попередньою змовою з суб`єктами господарювання, бюджетних коштів при виконанні робіт за договорами, що укладені протягом 2019-2020 років за результатами проведення процедур закупівель.
В ході здійснення досудового розслідування установлено, що в 2020 році КП « ІНФОРМАЦІЯ_4 » проведено тендер ІНФОРМАЦІЯ_5 із закупівлі робіт «Капітальний ремонт і реставрація (Капітальний ремонт елементів благоустрою зони відпочинку « ІНФОРМАЦІЯ_6 ». За результатами проведеного тендеру між КП « ІНФОРМАЦІЯ_4 » та ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (ЄДРПОУ НОМЕР_3 ) укладено договір від 27 серпня 2020 року № 1672 (та додаткову угоду № 1 від 29.10.2020) на загальну суму 1 915 022 гривень.
Також встановлено, що в 2020 році КП « ІНФОРМАЦІЯ_4 » проведено тендер ІНФОРМАЦІЯ_7 із закупівлі робіт «Послуги з інженерного проектування (Проєктні роботи по об`єкту «Капітальний ремонт елементів благоустрою зони відпочинку « ІНФОРМАЦІЯ_6 ». За результатами проведеного тендеру між КП « ІНФОРМАЦІЯ_4 » та ПрАТ " ІНФОРМАЦІЯ_8 " (ЄДРПОУ НОМЕР_4 ) укладено договір від 25 вересня 2020 року № 1683 (та додаткову угоду № 1 від 28.12.2022) на загальну суму 686 835 гривень.
Також, встановлено, що в 2020 році КП « ІНФОРМАЦІЯ_4 » проведено тендер ІНФОРМАЦІЯ_9 , із закупівлі робіт «Проектно-вишукувальні роботи по об`єкту «Капітальний ремонт елементів благоустрою зони відпочинку « ІНФОРМАЦІЯ_6 ». За результатами проведеного тендеру між КП « ІНФОРМАЦІЯ_4 » та ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_10 » (ЄДРПОУ НОМЕР_5 ) укладено договір від 29 листопада 2019 року № 1244 на загальну суму 1 171 428 гривень.
Також, встановлено, що в 2019 році КП « ІНФОРМАЦІЯ_4 » проведено тендер ІНФОРМАЦІЯ_11 із закупівлі робіт «Реконструкція очисних споруд «Харківські» по АДРЕСА_2 ». За результатами проведеного тендеру між КП « ІНФОРМАЦІЯ_4 » та ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_12 » ЄДРПОУ НОМЕР_6 укладено договір від 18 грудня 2019 року № 1278 (та додаткові угоди) на загальну суму 115 702 600 гривень.
Окрім цього, у 2019 році КП « ІНФОРМАЦІЯ_4 » проведено тендер ІНФОРМАЦІЯ_13 , із закупівлі робіт «Реконструкція очисних споруд «Харківські» по АДРЕСА_2 . ІІІ пусковий комплекс». За результатами проведеного тендеру між КП « ІНФОРМАЦІЯ_4 » та ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_12 » ЄДРПОУ НОМЕР_6 укладено договір від 03 грудня 2019 року № 1249 (та додаткові угоди) на суму 43 900 000 гривень.
Також, установлено, що в 2020 році КП « ІНФОРМАЦІЯ_4 » проведено тендер ІНФОРМАЦІЯ_14 , із закупівлі робіт «Капітальний ремонт і реставрація «Капітальний ремонт елементів благоустрою зони відпочинку « ІНФОРМАЦІЯ_15 ». За результатами проведеного тендеру між КП « ІНФОРМАЦІЯ_4 » та ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_16 » ЄДРПОУ НОМЕР_7 укладено договір від 14 вересня 2020 року № 1676 на загальну суму 2 983 138 гривень.
В подальшому, під час виконання робіт за вищевказаними договорами суб`єктами господарської діяльності, які являлися переможцем торгів, на підставі фіктивних (недостовірних) документів здійснювалося перерахування бюджетних коштів на розрахункові рахунки СГД, в тому числі і за роботи, які фактично не виконувались. Різницю цих коштів, а саме їх частину, за фактично не виконані роботи, представникам комерційних структур переведено у готівку.
Проаналізувавши, вищевказані договори, було встановлено, що бюджетні грошові кошти згідно умов договору, було перераховано на банківські рахунки ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », відкриті у АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (МФО НОМЕР_1 ), адреса: АДРЕСА_1 , а саме: рахунок НОМЕР_2 , валюта українська гривня.
Враховуючи вищевикладене у органу досудового слідства виникла необхідність у отриманні інформації, яка містить банківську таємницю та перебуває у володіння АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (МФО НОМЕР_1 ), який знаходиться за адресою: АДРЕСА_1 з метою перевірки відомостей про злочинну діяльність посадових осіб ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 ».
Вказані документи мають важливе значення у кримінальному провадженні і відомості, що знаходяться у них будуть використані як докази. Іншими способами довести ті обставини, що будуть отримані внаслідок тимчасового доступу до документів, які містять охоронювану законом таємницю неможливо.
Відповідно до ч. 2 ст. 163 КПК України судове засідання проводиться без виклику представника АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », у володінні якого знаходяться речі і документи, з наведених слідчим підстав.
В судове засідання слідчий, будучи належним чином повідомлений про день, час та місце розгляду, не з`явився, подав до суду заяву про розгляд клопотання без його участі.
Вивчивши клопотання, додані до нього документи, якими слідчий обґрунтовує доводи клопотання та витяг з Єдиного реєстру досудових розслідувань щодо кримінального провадження, в рамках якого подано до суду клопотання, слідчий суддя дійшов такого висновку.
У випадку необхідності отримання відомостей, які можуть становити банківську таємницю, що відповідно до п. 5 ч. 1 ст. 162 КПК України містить охоронювану законом таємницю, сторона кримінального провадження в порядку, передбаченому главою 15 КПК України, має право згідно з положеннями ст. 160 КПК України звернутись до слідчого судді з клопотанням про тимчасовий доступ до речей і документів.
Згідно ст. 60 Закону України «Про банки і банківську діяльність», в документах, які свідчать про відкриття та функціонування банківських рахунків, містяться відомості, які являються банківською таємницею.
Згідно ст. 61 Закону України «Про банки і банківську діяльність», збереження банківської таємниці здійснюється шляхом спеціального режиму зберігання та обмеженням доступу до документів, які містять банківську таємницю.
Відповідно до статті 62 Закону України „Про банки та банківську діяльність інформація щодо юридичних осіб, яка містить банківську таємницю, розкривається банками з письмового дозволу власника такої інформації або за рішенням суду.
Для досягнення повноти, всебічності та неупередженості розслідування вищезазначеного факту, зокрема для отримання відомостей, що є необхідними для з`ясування всіх обставин справи у даному провадженні є потреба у наданні тимчасового доступу до документів.
Враховуючи наявність достатніх підстав вважати, що зазначені речі і документи знаходяться у АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », а також те, що такі документи мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні, з урахуванням можливості використати як доказ відомості, що містяться у них і відсутність можливості іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою зазначених речей і документів, слідчий суддя приходить до висновку про обґрунтованість клопотання та необхідність його задоволення.
На підставі викладеного та керуючись ст. 131-132, 159-166, 309, 310, 395 КПК України, слідчий суддя,-
п о с т а н о в и в:
клопотання слідчого СВ Дніпровського УП ГУНП України у м. Києві ОСОБА_3 задовольнити.
Надати дозвіл слідчим СВ Дніпровського УП ГУНП у м. Києві ОСОБА_5 , ОСОБА_6 , ОСОБА_3 , ОСОБА_7 , ОСОБА_8 , ОСОБА_9 , прокурорам Дніпровської окружної прокуратури м. Києва ОСОБА_4 , ОСОБА_10 , ОСОБА_11 , ОСОБА_12 , ОСОБА_13 здійснити тимчасовий доступу до оригіналів речей і документів шляхом їх вилучення, які містять банківську таємницю щодо відкриття, функціонування, руху коштів по банківських рахунках, відкритих в АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (МФО НОМЕР_1 ), адреса: АДРЕСА_1 , клієнтами ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » за наступними номерами рахунків: рахунок НОМЕР_2 , валюта українська гривня (ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 »), за період з моменту відкриття рахунку по час проведення даного тимчасового доступу, а саме: копій документів, оригінали яких знаходяться на електронних (магнітних) носіях, та які відображують надходження та списання за період з моменту відкриття по теперішній час включно, грошових коштів по рахункам, із зазначенням вхідного та вихідного залишків коштів, прибуткової та видаткової частини, призначення платежів, дати та часу (години, хвилини та секунди) надходження коштів на рахунок та перерахування з нього, документів, на підставі яких проведені операції, повних назв контрагентів, які перерахували та яким перераховані кошти, їхні коди ЄДРПОУ, МФО й номерів рахунків контрагентів, з якими проведені операції на магнітному (електронному) носії, копій справи з юридичного оформлення рахунків, в тому числі, анкет, реєстраційних документів підприємства, наказів про призначення службових осіб, договорів щодо відкриття і обслуговування рахунків та використання системи «Клієнт банк», а також технічної документації щодо проведення працівниками банку інсталяції на комп`ютер підприємства вказаної системи, документів з даними про місце проведення вказаної інсталяції та документів, які підтверджують факт видачі та отримання ключів доступу до системи «Клієнт банк», всіх заяв та доручень від імені службових осіб підприємства, а також карток зі зразками підписів службових осіб і відбитку печатки підприємства, виписок з номерами телефонів, комп`ютерів, засобів зв`язку (протоколи з`єднань), з яких проходило з`єднання системи «Клієнт банк» між комп`ютером банку і комп`ютером вказаного підприємства, з зазначенням IP адреси, часу і дати проведення вказаних з`єднань на паперовому та магнітному (електронному) носіях, копій заяв на отримання чекових книжок, всіх платіжних документів (платіжних доручень, заявок на видачу готівки, грошових чеків, квитанцій, меморіальних ордерів та інших) по рахунках підприємства, копій договорів доміціляції векселів, копій векселів з відміткою про їх погашення, копій документів, які містять інформацію щодо проведення моніторингу по операціям, що йому підлягають з доданням підтверджуючих документів, які були отримані від клієнта в ході проведення, копій документів, складених на виконання умов договору про відкриття рахунку у цінних паперах: про зарахування, списання, переказ цінних паперів, актів-рахунків прийому-здачі депозитарних послуг, письмових розпоряджень Депонента про перерахування на його поточний рахунок доходів в грошових коштах отриманих по цінних паперах, письмових запитів Депонента на отримання виписок про стан рахунків в цінних паперах на окрему дату чи за конкретний період, а також інших виписок та (або) інформаційних довідок , звітів, що стосуються договірних відносин з приводу надання послуг Зберігача цінних паперів, письмових розпоряджень Депонента про проведення операцій за рахунком у цінних паперах та документів, які є підставою для здійснення депозитарних операцій, копій документів з даними про осіб, які отримували виписки, інформаційні довідки та (або) звіти по рахунку в цінних паперах підприємства та про дати їх отримання, копій витягів із внутрішніх нормативно-правових документів Зберігача, які регламентують відносини Депонента і Зберігача щодо порядку виконання умов договірних відносин які стосуються цінних паперів, з якими ознайомлений Депонент, а також копій витягів із змінами до внутрішніх нормативно-правових документів Зберігача, які направлялися Зберігачеві після укладення, копій всіх наданих Депонентом на вимогу Зберігача документів та відомостей, пов`язаних з виконанням Зберігачем функцій первинного фінансового моніторингу, копій документів, оригінали яких знаходяться на електронних (магнітних) носіях, та які відображують рух цінних паперів по рахунку в цінних паперах, що належить вищевказаним СГД, із зазначенням дати та часу операцій, повних назв контрагентів, які продавали та придбавали цінні папери, їхні коди ЄДРПОУ, МФО й номери рахунків, назв та видів цінних паперів, їх емітентів та номінальну вартість, вартість даних цінних паперів по операціях їх купівлі-продажу та всієї наявної інформації про дані операції з цінними паперами на паперовому та магнітному (електронному) носіях, копій документів, які підтверджують факт придбання та продажу вказаним підприємством цінних паперів (договорів, актів прийому-передачі, звітів та інше), в повному обсязі.
У разі відсутності будь-яких з вище перелічених документів, зазначити письмово окремим листом про причину не надання документів та надати належним чином завірені копії вказаних документів та протоколів, що підтверджують вилучення оригіналів, що знаходяться у банківській установі.
Строк дії ухвали, не може перевищувати двох місяців з дня її постановлення.
Роз`яснити, особі, яка зазначена в ухвалі слідчого судді про тимчасовий доступ до речей і документів, як володілець речей або документів, що тимчасовий доступ до речей і документів полягає у наданні стороні кримінального провадження особою, у володінні якої знаходяться такі речі і документи, можливості ознайомитися з ними, зробити їх копії, з використанням копіювальної техніки, електронних засобів володільця (за його згодою) або копіювальної техніки, електронних засобів особи, яка пред`являє ухвалу про тимчасовий доступ до речей і документів та, у разі прийняття відповідного рішення слідчим суддею, вилучити їх (здійснити їх виїмку).
Особа, яка зазначена в даній ухвалі слідчого судді, як володілець речей або документів, зобов`язана надати тимчасовий доступ до зазначених речей і документів вказаній особі за умови пред`явлення копії цього судового рішення.
Особа, яка пред`являє ухвалу про тимчасовий доступ до речей і документів, зобов`язана залишити володільцю речей і документів опис речей і документів, які були вилучені на виконання ухвали слідчого судді, або ж на вимогу останнього залишено копію вилучених документів.
У разі невиконання ухвали про тимчасовий доступ до речей і документів слідчий суддя, суд за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до речей і документів на підставі ухвали, має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку згідно з положеннями КПК України з метою відшукання та вилучення зазначених речей і документів.
Ухвала оскарженню не підлягає, однак заперечення проти неї можуть бути подані під час підготовчого провадження в суді.

Слідчий суддя: