печерський районний суд міста києва
Справа № 757/7333/21-к
Примірник № ___
УХВАЛА
ІМЕНЕМ УКРАЇНИ
15 лютого 2021 рокуслідчий суддя Печерського районного суду м. Києва ОСОБА_1 при секретарі ОСОБА_2 , розглянувши у судовому засіданні в залі суду в м. Києві клопотання тимчасово виконуючого обов`язки заступника начальника першого відділу Управління з досудового розслідування кримінальних правопорушень у сфері службової діяльності Головного слідчого управління Державного бюро розслідувань ОСОБА_3 про тимчасовий доступ до речей і документів,-

В С Т А Н О В И В:
До провадження слідчого судді Печерського районого суду м. Києва ОСОБА_1 надійшло клопотання тимчасово виконуючого обов`язки заступника начальника першого відділу Управління з досудового розслідування кримінальних правопорушень у сфері службової діяльності Головного слідчого управління Державного бюро розслідувань ОСОБА_3 про тимчасовий доступ до речей і документів, які знаходяться у володінні ІНФОРМАЦІЯ_1 , місцезнаходження юридичної особи: АДРЕСА_1 . В судове засідання слідчий не з`явився, подав заяву про розгляд клопотання за його відсутності, вимоги клопотання підтримує у повному обсязі, просить задовольнити. Представник ІНФОРМАЦІЯ_1 в судове засідання не з`явився, належним чином повідомлений, причини неявки в судове засідання не повідомили.

На підставі ч. 4 ст. 163 КПК України слідчий суддя визнав за можливе проводити розгляд клопотання у відсутності особи, у володінні якої знаходяться витребувані документи (інформація). Обґрунтовуючи внесене клопотання слідчий зазначив, що провадженні Управління з досудового розслідування кримінальних правопорушень у сфері службової діяльності Головного слідчого управління Державного бюро розслідувань перебувають матеріали кримінального провадження, зареєстрованого в Єдиному реєстрі досудових розслідувань 13.08.2020 за № 0001511 за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого частиною другою статті 364 Кримінального кодексу України.

Досудовим розслідуванням встановлено, що на підставі заяви голови ІНФОРМАЦІЯ_2 , ІНФОРМАЦІЯ_3 ОСОБА_4 про зловживання службовим становищем службовими особами ІНФОРМАЦІЯ_1 , що спричинило тяжкі наслідки, Офісом Генерального прокурора внесено відомості до ЄРДР щодо вчинення кримінального правопорушення, передбаченого ч. 2 ст. 364 КК України.

Під час досудового розслідування будучи допитаним як свідок голова ІНФОРМАЦІЯ_2 , ІНФОРМАЦІЯ_3 ОСОБА_4 показав, що з 24.10.2016 року він перебуває на посаді Головою ІНФОРМАЦІЯ_2 . 26.11.2019 був переобраний на вказану посаду.

Так, на основі даних аудиторського Комітету та аналізу внутрішньої документації (рішень Правління НБУ) йому стало відомо, що 8 липня 2020 року Правління НБУ приймає рішення № 450-РШ (підписант в.о. Голови НБУ ОСОБА_5 ) «Про визначення переліку посад працівників ІНФОРМАЦІЯ_1 , з якими укладається трудовий договір у формі контракту та затвердження типової форми трудового договору».

Відповідно до пункту 1 вказаного рішення до переліку посад працівників ІНФОРМАЦІЯ_1 , з якими укладається трудовий договір у формі контракту належать усі посади керівників самостійних структурних підрозділів центрального апарату ІНФОРМАЦІЯ_1 та посада генерального директора Банкнотно-монетного двору.

Відповідно до пункту 4 зазначеного Рішення виконуючий обов`язки Голови НБУ уповноважується правлінням підписати контракти із співробітниками НБУ.

Згідно чинного законодавства та внутрішніх документів НБУ«У разі звільнення Працівника НБУ, який здійснював повноваженняз контролю та/або якщо такий працівник протягом року до звільнення був членом комітету з питань нагляду та регулювання діяльності банків, нагляду (оперсайту) платіжних систем, то такому працівникові призначається виплата відповідно до Порядку призначення компенсаційних виплат працівникам центрального апарату ІНФОРМАЦІЯ_4 ».

Відповідно до пункту 7.3 Порядку призначення компенсаційних виплат працівникам центрального апарату НБУ у разі дострокового припинення дій Контракту за ініціативою роботодавця, Роботодавець здійснює Працівнику компенсаційні виплати у розмірі 9 посадових окладів працівника.

Усі положення рішення Правління № 450-РШ впроваджувались за погодження працівників юридичного ІНФОРМАЦІЯ_4 в екстраординарному порядку протягом 1-2 тижнів після звільнення голови НБУ ОСОБА_6 . Таким чином, Правління намагалось закріпити на посадах наближених до керівництва НБУ керівників середньої ланки (керівники Департаментів та офісу Правління).

Крім того, здійснення компенсаційних виплат в Національному банку не унормоване у Колективному договорі та не відповідає вимогам Закону України «Про оплату праці».

Відповідно до статті 2 Закону України «Про оплату праці» (далі ЗУ «Про оплату праці»), заробітна плата складається з основної заробітної плати (оклад/тарифна ставка), додаткової заробітної плати (надбавки, доплати, премії), інших заохочувальних та компенсаційних виплат (у тому числі, які не передбачені актами чинного законодавства).

Положенням про винагороду (оплату праці) працівників центрального апарату НБУ (далі Положення про винагороду), затвердженим рішенням Правління ІНФОРМАЦІЯ_4 від 22.06.2018 року № 354-рш зі змінами (далі Положення ІНФОРМАЦІЯ_4 ), до 13.07.2020 не було передбачено здійснення НБУ компенсаційних виплат в разі звільнення.

Рішенням Правління ІНФОРМАЦІЯ_4 від 13.07.2020 № 465-рш були внесені ряд змін до Положення про винагороду, які передбачили в тому числі: «Працівникам, з якими відповідно до розпорядчих актів Національного банку укладено трудовий контракт, у разі дострокового припинення його дії за ініціативою Національного банку більше ніж за дев`ять повних календарних місяців до завершення строку його дії виплачуються компенсаційні виплати в розмірі дев`яти посадових окладів, установлених працівникові на день припинення дії трудового контракту (звільнення з ІНФОРМАЦІЯ_1 »).

Керівництвом Національного банку у липні 2018 року підписано Колективний договір, схвалений конференцією трудового колективу. Колективний договір передбачає виплату одноразової допомоги за умови звільнення за згодою сторін і не передбачає будь-яких компенсаційних виплат при звільненні працівників, в тому числі у разі дострокового припинення трудового контракту. Зокрема, відповідно до пункту 6.5 Колективного договору адміністрація НБУ зобов`язується: «6.5. Здійснювати працівникам Національного банку, які попереджені про звільнення з роботи на підставі пункту 1 статті 40 КЗпП України (за скороченням штату працівників), яким не запропонована інша робота, але вони звільнятимуться з Національного банку згідно з пунктом 1 статті 36 КЗпП України (за угодою сторін) протягом 21 дня з дня попередження про звільнення, за їх заявою виплату одноразової допомоги з урахуванням безперервного стажу їх роботи в Національному банку на день звільнення в таких розмірах: працівникам зі стажем роботи в Національному банку: до 5 років три посадових оклади; від 5 до 15 років п`ять посадових окладів; від 15 років сім посадових окладів;».

Згідно із пунктом 3.1 Колективного договору адміністрація НБУ зобов`язується: відповідно до умов колективного договору компенсаційні виплати при звільненні повинні бути погодженні Профспілкою. Зокрема пункт 3.1 говорить про наступне: «3.1 Установлювати форми і систему винагороди (оплати праці) працівників Національного банку, умови встановлення посадових окладів (тарифних ставок, місячних окладів), надбавок і доплат, премій та інших виплат з дотриманням норм і гарантій, установлених законодавством України за погодженням з ІНФОРМАЦІЯ_5 ».

Виплата компенсаційних виплат при звільнення здійснюється без погодження відповідних витрат з Радою НБУ, що не відповідає вимогам Закону України «Про Національний банку України». Відповідно до статті 5 Закону України «Про ІНФОРМАЦІЯ_6 » до кошторису адміністративних витрат включаються прогнозовані витрати, в тому числі амортизаційні відрахування, резерви під знецінення активів, інвестиції, що спрямовуються на забезпечення діяльності ІНФОРМАЦІЯ_1 , а також витрати на виплату винагороди членам Ради Національного банку за виконання ними своїх функцій з деталізацією розміру, посад та періодичності їх виплат. Відповідно до стаття 9 ЗУ про ІНФОРМАЦІЯ_4 банку затверджує щорічнодо 15 листопада поточного року кошторис адміністративних витрат Національного банку на наступний рік.

ІНФОРМАЦІЯ_2 не виділяла кошти у кошторисі адміністративних витрат для здійснення компенсаційних виплат при звільненні працівників або на формування відповідного резерву забезпечення.

Незважаючи на відсутність відповідних коштів у Кошторисі адміністративних витрат на 2020 рік, рішенням Правління НБУ від 13.07.2020 № 465-рш було визначено наступне: «П.621 Витрати на виплату компенсаційних виплат у разі дострокового припинення дії трудового контракту здійснюються за рахунок сформованого резерву для забезпечення майбутніх виплат працівникам Національного банку в разі їх звільнення з Національного банку».

Правлінням НБУ здійснено формування необґрунтованих сум забезпечення на виплату одноразової та вихідної допомоги працівникам Національного банку (у тому числі компенсаційних виплат), що призвело до зменшення прибутку НБУ за відповідні звітні періоди.

Формування резерву для забезпечення майбутніх виплат працівникам врегульоване «Положення про порядок створення та використання забезпечення під імовірні майбутні зобов`язання з виплати працівникам центрального апарату ІНФОРМАЦІЯ_1 премій за результативність роботи» затверджене рішенням Правління від №552-рш від 28 грудня 2016 року зі змінами.

Це Положення розроблено з метою забезпечення майбутніх витрат на виплату працівникам НБУ премій за результативність роботи. Таким чином, у НБУ відсутній резерв на забезпечення майбутніх виплат працівників, який може бути використаний для здійснення копменсаційних виплат при звільненні працівників.

Відповідно до Міжнародних стандартів фінансової звітності резерви під майбутні зобовязання можуть бути використані лише на ті цілі, які передбачені при його формуванні. Рішення ІНФОРМАЦІЯ_2 від 14.11.2019 № 48-рд Правлінню НБУ була надана рекомендація здійснити інвентаризацію сформованого забезпечення під виплати працівникам та вивільнити кошти з урахуванням обґрунтованої потреби і фактичного їх використання за останні три роки.

На виконання зазначеної рекомендації Ради НБУ, отримано відповідь листом №В/09-0004/10199 від 07.02.2020 про те, що резерв було сформовано протягом 2014-2016 років за рахунок економії коштів за статтями витрат на основну і додаткову заробітну плату, ЄСВ, матеріальну допомогу та інші соціальні виплати у розмірі 415 226,0 тис.грн. За інформацією в листі, станом на 31.12.2019 залишок невикористаного резерву склав 126 275,4 тис.грн., за рахунок резерву здійснювалася виплата одноразової допомоги за рахунок створеного резерву та її розмір склали: 2017 рік: 360 осіб на суму26 468,1 тис. грн.; 2018 рік: 459 осіб на суму 37 915,3 тис грн. 2019 рік: 221 особа на суму 23 247,0 тис. грн. Таким чином, у 2017-2019 роках виплата одноразової та вихідної допомоги працівникам Національного банку здійснювалась з резерву, який не був сформований для таких цілей.

20 жовтня 2020 року у рамках даного кримінального провадження в ІНФОРМАЦІЯ_1 проведено тимчасовий доступ до речей та документів на підставі ухвали слідчого судді ІНФОРМАЦІЯ_7 від 23.09.2020 по справі № 757/40640/20-к та вилучено ряд копій документів. З огляду на вищевикладене, враховуючи, що у матеріалах кримінального провадження є достатні підстави вважати, що вказані документи мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні, а іншими способами їх довести неможливо, необхідно отримати тимчасовий доступ до оригіналів та копій вищевказаних документів з можливістю вилучення їх копій, які перебувають у володінні ІНФОРМАЦІЯ_1 , що за адресою: АДРЕСА_1 . Відповідно до ч. 6 ст. 163 КПК України слідчий суддя постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, якщо сторона кримінального провадження доведе можливість використання як доказів відомостей, що містяться в цих речах і документах, та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів. Слідчий суддя, дослідивши матеріали кримінального провадження дійшов висновку про необхідність в задоволенні клопотання про надання тимчасового доступу до документів які знаходять у володінні ІНФОРМАЦІЯ_1 , оскільки такі дані необхідні для ефективного здійснення досудового розслідування. Керуючись ст. 108, ст.ст.160, 162-164, 166, ст. 309 КПК України, слідчий суддя,

У Х В А Л И В:
Клопотання тимчасово виконуючого обов`язки заступника начальника першого відділу Управління з досудового розслідування кримінальних правопорушень у сфері службової діяльності Головного слідчого управління Державного бюро розслідувань ОСОБА_3 про тимчасовий доступ до речей і документів задовольнити.

Надати слідчим першого відділу Управління з досудового розслідування кримінальних правопорушень у сфері службової діяльності Головного слідчого управління Державного бюро розслідувань ОСОБА_7 , ОСОБА_8 , ОСОБА_9 тимчасовий доступ до оригіналів документів, з можливістю вилучення належним чином завірених копій, які перебувають у володінні ІНФОРМАЦІЯ_1 , що за адресою: АДРЕСА_1 , а саме:

- посадові інструкції голови, першого заступника, заступників голови ІНФОРМАЦІЯ_1 , які обіймали вказані посади у 2020 році;

- штатні розписи центрального апарату ІНФОРМАЦІЯ_1 , які затверджені та діяли у період 2019-2020 років;

- нормативно-правові акти ІНФОРМАЦІЯ_1 , якими встановлені схеми та розміри посадових окладів (тарифних ставок, вилок грейду) працівників центрального апарату ІНФОРМАЦІЯ_1 , станом на 2019-2020 роки;

- документи, які використовувалися для розрахунку та визначення суми винагород, посадових окладів працівників центрального апарату ІНФОРМАЦІЯ_1 ;

- рішення та протоколи засідань Правління ІНФОРМАЦІЯ_1 , на яких розглядалося питання погодження призначення на посади та звільнення з посад керівників структурних підрозділів, що забезпечують виконання функцій ІНФОРМАЦІЯ_1 ;

- кошториси адміністративних витрат з деталізацією найменувань витрат, їх розміру, посад, інших складових частин кошторису на 2019, 2020 роки та рішення ІНФОРМАЦІЯ_2 , якими затверджено вказані кошториси;

- звіт ІНФОРМАЦІЯ_1 про виконання кошторису адміністративних витрат Національного банку та розподіл прибутку до розподілу за 2020 рік;

- фінансова звітність та бухгалтерські документи, які підтверджують загальну суму фактично понесених адміністративних витрат центральним апаратом ІНФОРМАЦІЯ_1 у 2020 році, в т.ч. сум заробітної плати та компенсаційних виплат;

- протокол засідання правління ІНФОРМАЦІЯ_1 від 08.07.2020;

- рішення та протоколи засідань правління НБУ за 2020 рік, на яких визначалися строки дії трудових контрактів з керівниками самостійних структурних підрозділів центрального апарату ІНФОРМАЦІЯ_1 ;

- накази про призначення на посади та трудові контракти, які укладалися з ОСОБА_10 , ОСОБА_11 , ОСОБА_12 , ОСОБА_13 під час їх перебування у трудових відносинах у ІНФОРМАЦІЯ_8 ( за весь період перебування у трудових відносинах з ІНФОРМАЦІЯ_8 );

- рішення Правління ІНФОРМАЦІЯ_1 «Про дострокове припинення трудового контракту №18/ДСК від 03.08.2020, №19/ДСК від 05.08.2020, №22/ДСК від 19.08.2020, №23/ДСК від 10.09.2020;

- заяви ОСОБА_10 , ОСОБА_11 , ОСОБА_12 , ОСОБА_13 про виплату компенсаційних виплат у розмірі 9 посадових окладів у 2020 році;

- бухгалтерські документи, які підтверджують факт здійснення ІНФОРМАЦІЯ_8 у 2020 році компенсаційних виплат у розмірі 9 посадових окладів ОСОБА_10 , ОСОБА_11 , ОСОБА_12 , ОСОБА_13 , з можливістю ознайомитися та зробити копії вказаних документів. Визначити строк дії ухвали тривалістю тридцять днів, який обраховувати з дня постановлення ухвали слідчим суддею. Службовим особам ІНФОРМАЦІЯ_1 надати (забезпечити) тимчасовий доступ до речей і документів, зазначеній в ухвалі особі та надати їй можливість зробити копії. У разі невиконання ухвали про тимчасовий доступ до речей і документів слідчий суддя, суд за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до речей і документів на підставі ухвали, має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку згідно з положеннями цього Кодексу з метою відшукання та вилучення зазначених речей і документів. Ухвала оскарженню не підлягає. Слідчий суддя ОСОБА_1 Підготовлено в 2 примірниках Прим. 1 знаходиться в матеріалах кримінального провадження №757/7333/21-к Прим.2 Слідчому ОСОБА_3 Копія: ІНФОРМАЦІЯ_1 Виконавець: ОСОБА_1 15.02.2021 р.