Справа № 308/500/21
У Х В А Л А
І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И

18 січня 2021 року м. Ужгород

Слідчий суддя Ужгородського міськрайонного суду Закарпатської області ОСОБА_1 , розглянувши клопотання cтаршого слідчого відділу розслідування злочинів у сфері господарської та службової діяльності СУ ГУНП в Закарпатській області майора поліції ОСОБА_2 , погоджене прокурором відділу Закарпатської обласної прокуратури ОСОБА_3 , про надання тимчасового доступу до речей та документів, які знаходяться у володінні ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », у кримінальному провадженніза №0000005, відомості про яке внесені до Єдиного реєстру досудових розслідувань 06.01.2021 року за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч. 3 ст. 191 КК України, -

ВСТАНОВИВ:

Старший слідчий відділу розслідування злочинів у сфері господарської та службової діяльності СУ ГУНП в Закарпатській області майор поліції ОСОБА_2 за погодженням з прокурором звернувся до слідчого судді Ужгородського міськрайонного суду Закарпатської області з клопотанням про тимчасовий доступ до речей та документів, які містять охоронювану законом таємницю в межах кримінального провадження № 0000005, за ознаками складу кримінального правопорушення, передбаченого ч. 3 ст. 191 КК України., відомості про яке внесені до Єдиного реєстру досудових розслідувань від 06.01.2021 р.
В обгрунтування клопотання слідчий повідомив, що за результатами проведення перевірки фінансово-господарської діяльності ФОП ОСОБА_4 , було встановлено що останній протягом 2020 року виконував будівельні роботи з реконструкції, капітальних та поточних ремонтів, замовником яких були ІНФОРМАЦІЯ_2 та ІНФОРМАЦІЯ_3 , під час чого ОСОБА_4 , шляхом внесення недостовірних відомостей в акти приймання виконаних робіт форми КБ2, привласнив бюджетні кошти, тобто вчинив кримінальне правопорушення передбачене ч. 3 ст. 191 КК України.
Окрім цього встановлено, що ФОП ОСОБА_4 (РНОКПП НОМЕР_1 ) має відкриті банківські рахунки у ПАТ КБ " ІНФОРМАЦІЯ_1 " ( адреса: АДРЕСА_1 , юридична адреса АДРЕСА_2 ), а саме: рахунок № НОМЕР_2 (українська гривня) МФО: НОМЕР_3 , дата відкриття якого 13.06.2018; рахунок НОМЕР_4 (українська гривня) МФО: НОМЕР_5 , дата відкриття якого 05.10.2020; рахунок НОМЕР_6 (українська гривня) МФО: НОМЕР_3 , дата відкриття якого 13.06.2018, а отже у володінні даного банку знаходяться роздруківки руху коштів по вказаних рахунках в період з 01.01.2019 по 30.11.2020, з розшифровкою всіх контрагентів, на паперових носіях та в електронному вигляді, а також документи, що засвідчують рух коштів по даним рахункам за вище вказаний період, в тому числі платіжні доручення, меморіальні ордери та інші документи.
Зважаючи на те, що в органу досудового розслідування є необхідність використання як доказів відомостей, що містяться у вищеописаних речах і документах, а також враховуючи те, що отримати відомості про обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів, іншими способами неможливо, слідчий просить надати йому тимчасовий доступ до речей та документів, які містять охоронювану законом таємницю, зазначених у клопотанні.

Слідчий у судове засідання не з`явився, проте подав до суду заяву, у якій просив
клопотання задовольнити та розглянути у його відсутності.
Особа, у володінні якої знаходяться зазначені у клопотанні речі та документи, у судове засідання не з`явилася, хоча про час і місце розгляду справи була повідомлена належним чином.

Дослідивши клопотання та додані до нього матеріали, слідчий суддя дійшов до наступних висновків.
Відповідно до ст. 159 КПК України тимчасовий доступ до речей і документів полягає у наданні стороні кримінального провадження особою, у володінні якої знаходяться такі речі і документи, можливості ознайомитися з ними, зробити їх копії та вилучити їх (здійснити їх виїмку). Тимчасовий доступ до речей і документів здійснюється на підставі ухвали слідчого судді, суду.
Відповідно до п. 5 ч. 1 ст. 162 КПК України відомості, які можуть становити банківську таємницю, відноситься до речей та документів, які містять охоронювану законом таємницю.
Згідно ч. ч. 5, 6 ст. 163 КПК України, слідчий суддя постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, якщо сторона кримінального провадження у своєму клопотанні доведе наявність достатніх підстав вважати, що ці речі або документи: 1) перебувають або можуть перебувати у володінні відповідної фізичної або юридичної особи; 2) самі по собі або в сукупності з іншими речами і документами кримінального провадження, у зв`язку з яким подається клопотання, мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні; 3) не становлять собою або не включають речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю.
Слідчий суддя, суд постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, якщо сторона кримінального провадження, крім обставин, передбачених частиною п`ятою ст. 163 КПК України, доведе можливість використання як доказів відомостей, що містяться в цих речах і документах, та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів.
У ст. 60 Закону України «Про банки і банківську діяльність» зазначено про те, що інформація щодо діяльності та фінансового стану клієнта, яка стала відомою банку в процесі обслуговування клієнта та взаємовідносин з ним чи третіми особами при наданні послуг банку, є банківською таємницею. Зокрема банківською таємницею є відомості про банківські рахунки клієнтів; операції, які були проведенні на користь чи за дорученням клієнта, здійснення ним угоди.
Пунктом 2 ч. 1 ст. 62 Закону України «Про банк і банківську діяльність» передбачає, що інформація щодо юридичних та фізичних осіб, яка містить банківську таємницю, розкривається банками за рішенням суду.
За правилами ст. 132 КПК України застосування заходу забезпечення кримінального провадження у вигляді тимчасового доступу до документів, не допускається, якщо сторона кримінального провадження не доведе, що потреби судового розгляду виправдовують такий ступінь втручання у права і свободи, про який ідеться в клопотанні. Для оцінки потреб досудового розслідування слідчий суддя зобов`язаний врахувати можливість без застосованого заходу забезпечення кримінального провадження отримати речі і документи, які можуть бути використані під час судового розгляду для встановлення обставин у кримінальному провадженні.
Слідчий суддя, суд в ухвалі про надання тимчасового доступу до речей і документів може дати розпорядження про надання можливості вилучення речей і документів, якщо сторона кримінального провадження доведе наявність достатніх підстав вважати, що без такого вилучення існує реальна загроза зміни або знищення речей чи документів, або таке вилучення необхідне для досягнення мети отримання доступу до речей і документів.
Витягом з Єдиного реєстру досудових розслідувань від 11.01.2021 року підтверджено, що Головним управлінням Національної поліції в Закарпатській області здійснюється досудове
розслідування у кримінальному провадженні №0000005, відомості про яке внесені до Єдиного реєстру досудових розслідувань 06.01.2021 року, за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч. 3 ст. 191 КК України.
У ході досудового розслідування було встановлено, що до СУ ГУНП в Закарпатській області з ІНФОРМАЦІЯ_4 , надійшли матеріали за результатами проведення перевірки фінансово-господарської діяльності ФОП ОСОБА_4 , якою було встановлено, що останній протягом 2020 року виконував будівельні роботи з реконструкції, капітальних та поточних ремонтів, замовником яких були ІНФОРМАЦІЯ_3 та ІНФОРМАЦІЯ_2 , під час чого ОСОБА_5 , шляхом внесення недостовірних відомостей в акти приймання виконаних робіт форми КБ2, привласнив бюджетні кошти, тобто вчинив кримінальне правопорушення, передбачене ч. 3 ст. 191 КК України.
З ідентифікаційних даних з АІС «Податковий блок» щодо ФОП ОСОБА_4 , а також висновку аналітичного дослідження за №1/07-16-08-00-13/ НОМЕР_1 від 04.01.2020 ІНФОРМАЦІЯ_5 вбачається, що ФОП ОСОБА_4 (р.н.о.к.п.п. НОМЕР_1 ) має відкритий банківські рахунки у ПАТ КБ " ІНФОРМАЦІЯ_1 " ( адреса: АДРЕСА_1 , юридична адреса АДРЕСА_2 ), а саме: рахунок № НОМЕР_2 (українська гривня) МФО: НОМЕР_3 дата відкриття якого 13.06.2018; рахунок НОМЕР_4 (українська гривня) МФО: НОМЕР_5 дата відкриття якого 05.10.2020; рахунок НОМЕР_6 (українська гривня) МФО: НОМЕР_3 дата відкриття якого 13.06.2018, а отже зазначеними документами підтверджується, що у володінні даного банку можуть знаходитися роздруківки руху коштів по вказаних рахунках в період з 01.01.2019 по 30.11.2020, з розшифровкою всіх контрагентів, на паперових носіях та в електронному вигляді, а також документи, що засвідчують рух коштів по даним рахункам за вище вказаний період, в тому числі платіжні доручення, меморіальні ордери та інші документи.

Крім того, як зазначає слідчий в клопотанні - відповідно до Переліку документів, що утворюються в діяльності ІНФОРМАЦІЯ_6 , із зазначенням строків зберігання, затвердженого постановою Правління Національного Банку України від 08.12.2004р. за №601, виписки з особового рахунку клієнтів (позиція 661), інформація про сальдо за поточними і розрахунковими рахунками клієнтів (позиція 486) у банках України, їх філіях, представництвах та відділеннях зберігаються 5 років.

Документи, які містять інформацію про розрахункові банківські операції ФОП ОСОБА_4 , мають значення для встановлення обставин придбання та реалізації, матеріальних цінностей (будівельних матеріалів), підтвердження інших розрахунків з суб`єктами господарської діяльності - постачальниками, покупцями (або навпаки), а отже така інформація має суттєве значення для встановлення обставин вчинення кримінального правопорушення.

Окрім цього, банківські та фінансово-господарські документи ФОП ОСОБА_4 можуть мати значення речових доказів, оскільки вони могли зберегти на собі сліди кримінального правопорушення, могли бути знаряддями чи засобами його вчинення, а отже відомості, що в них містяться можуть бути використані під час кримінального провадження.
До того ж, враховуючи положення Закону України «Про банки і банківську діяльність», які регулюють порядок розкриття банківської таємниці, слідчий суддя погоджується з доводами слідчого, що іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів не є можливим.
Водночас, оскільки положеннями ч. 3 ст. 99 КПК передбачений обов`язок сторін надати суду оригінали документів, слідчий суддя вважає за необхідне надати можливість стороні кримінального провадження вилучити оригінали таких документів, так як таке вилучення необхідне для досягнення мети отримання доступу до речей і документів.
На підставі наведеного, беручи до уваги те, що вказана у клопотанні інформація, що містить відомості про розрахунково банківські операції ФОП ОСОБА_4 , сама по собі або в сукупності з іншими речами і документами кримінального провадження, у зв`язку з яким подається клопотання, має суттєве значення для встановлення важливих обставин у
кримінальному провадженні і може бути використана як доказ, а також те, що слідчим доведено неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих документів, слідчий суддя прийшов до висновку, що внесене клопотання в цій частині є обґрунтованим.
Разом з цим, слідчий суддя дійшов до переконання, що слідчим не доведено належними та допустимими доказами, що протоколи обліку інформації, в яких відображаються ІР-адреси з ФОП ОСОБА_4 користувався інтернетом і надсилав до банку платіжні документи, акти інсталяції системи Інтернет-Клієнт-Банк, регенерації ключів, встановлення комунікаційної системи, акти приймання-передачі виконаних робіт, через які здійснювався зв`язок з сервером банку по вказаних рахунках містяться у володінні ПАТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », а також самі по собі або в сукупності з іншими речами і документами кримінального провадження, у зв`язку з яким подається клопотання, мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні.
Прохання слідчого надати тимчасовий доступ до інформації щодо звітності банківської установи відносно ФОП ОСОБА_4 , аудиторських та інших перевірок не конкретизована та не обґрунтована нормами відповідного законодавства.

Що стосується прохання слідчого ОСОБА_2 щодо постановлення ухвали про надання тимчасового доступу старшому слідчому слідчого управління ОСОБА_6 , а також працівникам ОУ ГУ ДФС за територіальною юрисдикцією, за відповідним дорученням, постановою, щодо проведення слідчих дій в порядку ст. 36,40, 41, ч. 6 ст. 218 КПК України слідчий суддя дійшов до наступних висновків.
З матеріалів клопотання, зокрема з витягу з Єдиного реєстру досудових розслідувань вбачається, що слідчий, який має право здійснювати досудове розслідування у даному кримінальному провадженні є тільки слідчий який подав клопотання про тимчасовий доступ до речей та документів. Будь-яких інших документів, постанов про створення групи слідчих, наказів до клопотання не долучено, а відтак слідчий суддя відмовляє в задоволенні клопотання в цій частині.
Відповідно до положень п. 5 ч. 2 ст. 131 КПК України, тимчасовий доступ до речей та документів є заходом забезпечення кримінального провадження.
Згідно з положеннями ч. 1 ст. 41 КПК України оперативні підрозділи органів Національної поліції, органів безпеки, Національного антикорупційного бюро України, Державного бюро розслідувань, органів, що здійснюють контроль за додержанням податкового і митного законодавства, органів ІНФОРМАЦІЯ_7 , органів, установ виконання покарань та слідчих ізоляторів Державної кримінально-виконавчої служби України здійснюють слідчі (розшукові) дії та негласні слідчі (розшукові) дії в кримінальному провадженні за письмовим дорученням слідчого, прокурора, а підрозділ детективів, оперативно-технічний підрозділ та підрозділ внутрішнього контролю Національного антикорупційного бюро України - за письмовим дорученням детектива або прокурора Спеціалізованої антикорупційної прокуратури.
Положеннями ч. 6 ст. 218 КПК України слідчий, прокурор має право провадити слідчі (розшукові) дії та негласні слідчі (розшукові) дії на території, яка знаходиться під юрисдикцією іншого органу досудового розслідування, або своєю постановою доручити їх проведення такому органу досудового розслідування, який зобов`язаний її виконати.
Статтею 223 КПК визначено, що слідчі (розшукові) дії є діями, спрямованими на отримання (збирання) доказів або перевірку вже отриманих доказів у конкретному кримінальному провадженні.
Таким чином, чинним КПК України передбачена можливість доручати оперативним підрозділам та іншим слідчим проведення слідчих(розшукових) дій. Однак можливості доручати оперативним підрозділам застосовування заходів забезпечення кримінального провадження, в тому числі отримувати тимчасовий доступ до речей та документів кримінальним процесуальним законом не визначено.
Окрім цього, зі змісту положень п. 1 ч. 1 ст. 164 КПК України, вбачається, що в ухвалі про тимчасовий доступ має бути зазначено прізвище, ім`я та по батькові особи, якій надається
право тимчасового доступу до речей і документів, а в клопотанні слідчого не міститься таких відомостей.
За таких обставин слідчий суддя дійшов до висновку про відмову в задоволенні клопотання в частині даних вимог.
Керуючись ст. ст. 40, 131, 132, 159, 163-165 КПК України, слідчий суддя,

ПОСТАНОВИВ:

Клопотання задовольнити частково.

Надати слідчому слідчого управління Головного управління Національної поліції в Закарпатській області майору поліції ОСОБА_2 тимчасовий доступ до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, а саме про банківські операції ФОП ОСОБА_4 (р.н.о.к.п.п. НОМЕР_1 ) за період з 01.01.2019 по 30.11.2020, що стосуються відкриття та обслуговування рахунків № НОМЕР_2 (українська гривня), МФО: НОМЕР_3 , дата відкриття якого 13.06.2018; рахунку НОМЕР_4 (українська гривня), МФО: НОМЕР_5 , дата відкриття якого 05.10.2020; рахунку НОМЕР_6 (українська гривня), МФО: НОМЕР_3 , дата відкриття якого 13.06.2018, з можливістю їх вилучення у володільця ПАТ КБ " ІНФОРМАЦІЯ_1 " ( адреса: АДРЕСА_1 , юридична адреса АДРЕСА_2 ), а саме:

-інформацію на паперових та електронних (магнітних) носіях про рух коштів з по-секундною реєстрацією із зазначенням часу проведення платежів (дат, годин, хвилин, секунд), призначення платежу, розшифровкою кореспондентів (назва, код ЄДРПОУ, номер рахунку, назва банку, МФО банку), розшифровкою кредитових та дебетових оборотів, з вхідним та вихідним залишком за кожен операційний день, з інформацією призначення платежів загальним обсягом кредитових та дебетових оборотів коштів по рахунках ФОП ОСОБА_4 (р.н.о.к.п.п. НОМЕР_1 );

-інформацію про залишки коштів ФОП ОСОБА_4 (р.н.о.к.п.п. НОМЕР_1 ) станом на 30.11.2020;

-довіреності, інші документи ФОП ОСОБА_4 (р.н.о.к.п.п. НОМЕР_1 ) на осіб, які мають право отримувати як на паперовому носії так і в електронному вигляді відомості, інформацію про рух коштів по рахунку, отримувати готівкові кошти, чекові книжки;

-карток із зразками підписів та відбитку печатки ФОП ОСОБА_4 (р.н.о.к.п.п. НОМЕР_1 ), що діяли з моменту відкриття рахунку, а також наявні копії паспортів осіб, яким надано право підпису та розпорядження коштами ФОП ОСОБА_4 (р.н.о.к.п.п. НОМЕР_1 );

-платіжних доручень, заяв на купівлю іноземної валюти, заяв на видачу готівки, корінців чеків на отримання готівки, меморіальних ордерів, інших документів, які стосуються здійснення банківських операцій ФОП ОСОБА_4 (р.н.о.к.п.п. НОМЕР_1 );

-інформації відносно ФОП ОСОБА_4 (р.н.о.к.п.п. НОМЕР_1 ), яка була зібрана банківською установою при укладанні угод по наданню відповідних послуг та інше (в тому числі відомості про банківських співробітників, які безпосередньо працювали з клієнтом);

-заяв на отримання чекових книжок, заяв на встановлення системи „Клієнт-Банк" для ФОП ОСОБА_4 (р.н.о.к.п.п. НОМЕР_1 );

-договорів поворотної (безповоротної) фінансової допомоги (позики) наданих чи отриманих ФОП ОСОБА_4 (р.н.о.к.п.п. НОМЕР_1 );

-чеки для зняття готівкових коштів.

У задоволенні решти вимог відмовити.

ПАТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » надати та забезпечити тимчасовий доступ до речей і документів зазначеній в ухвалі особі та надати їй можливість вилучити зазначені речі і оригінали або копії документів.

Наслідки невиконання ухвали слідчого судді про тимчасовий доступ до речей і документів передбачені ст. 166 КПК України.

Строк дії ухвали становить один місяць з дня її постановлення.

Ухвала оскарженню не підлягає.

Слідчий суддя ОСОБА_1