У Х В А Л А
Іменем України

31 серпня 2020 року Слідчий суддя Деснянського районного суду м. Києва ОСОБА_1 , при секретарі ОСОБА_2 розглянувши у відкритому судовому засіданні в м. Києві в приміщенні суду клопотання старшого слідчого третього слідчого відділу розслідування кримінальних проваджень слідчого управління Головного управління ДФС у м. Києві ОСОБА_3 про тимчасовий доступ до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю по матеріалах досудового розслідування, внесеного до Єдиного реєстру досудових розслідувань за №0000154 від 26.09.2018 року за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ст. 218-1 КК України,

ВСТАНОВИВ:

Старший слідчий третього слідчого відділу розслідування кримінальних проваджень слідчого управління Головного управління ДФС у м. Києві ОСОБА_3 ,звернувся до Деснянського районного суду м. Києва із клопотанням, погодженим з прокурором Київської місцевої прокуратури №3 ОСОБА_4 про тимчасовий доступ до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, по матеріалах досудового розслідування, внесеного до Єдиного реєстру досудових розслідувань за №0000154 від 26.09.2018 року за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ст. 218-1 КК України.
Клопотання обґрунтовано наступним.
Досудовим розслідуванням встановлено, що засновники та службові особи ПАТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (МФО НОМЕР_1 ЄДРПОУ НОМЕР_2 ) умисно, з корисливих мотивів в інтересах третіх осіб при проведенні фінансово-господарських та кредитних операцій із ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_3 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_4 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_5 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_6 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_6 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_7 ), ПП « ОСОБА_5 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_8 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_7 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_9 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_8 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_10 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_9 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_11 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_10 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_12 ) та іншими, вчинили дії спрямовані на виведення активів банку, які завдали великої матеріальної шкоди державі та кредиторам що призвело до віднесення банку до категорії неплатоспроможних.

Так, відповідно до заяви вих. №01-25/7373 від 13.12.2016 (вх. №50592/10 від 14.12.2016) уповноваженої особи ІНФОРМАЦІЯ_11 на здійснення ліквідації ПАТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » ОСОБА_6 встановлено, що посадові особи групи підприємств ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_3 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_4 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_5 ), TOB « ІНФОРМАЦІЯ_5 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_6 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_6 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_7 ), ), ПП « ОСОБА_5 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_8 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_7 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_9 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_8 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_10 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_9 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_11 ), TOB « ІНФОРМАЦІЯ_10 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_12 ) та інших вчинили дії, спрямовані на виведення активів банку. Зазначені умисні дії засновників та службових осіб ПАТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (МФО НОМЕР_1 ЄДРПОУ НОМЕР_2 ), завдали великої матеріальної шкоди державі та кредиторам на загальну суму 73,8 млн. грн., що призвело до віднесення банку до категорії неплатоспроможних.

В ході розслідування вказаного кримінального провадження встановлено, що ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » в межах кредитних ліній відповідно до договору кредитної лінії ЮЛ-18/2016-КЛ від 18 лютого 2016 року, 20 травня 2016 року надав короткостроковий кредит строком до 10 серпня 2016 року ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_12 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_13 ) на суму 31 млн. грн. зі сплатою 23,5% річних за користування даною кредитною лінією, який 20 травня 2016 року в повному обсязі був розміщений ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_12 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_13 ) на довгостроковий вклад відповідно до укладеного генерального договору вкладу №ДЛЮ-1941/UAH_GL від 18 лютого 2016 року на строк до 10 вересня 2017 року під 23% річних, майнові права за якими були передані ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » у забезпечення виконання зобов`язань за зазначеними кредитами.

Із-за проведення вищевказаних операцій, 15.06.2016 року НБУ було віднесено ПАТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » до категорії проблемних та установлено обмеження в його діяльності/

Допитана як свідок засновник та керівник ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_12 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_13 ) ОСОБА_7 повідомила, що вона не має ніякого відношення до державної реєстрації ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_12 », рахунок для ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_12 » в ПАТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » вона не відкривала, документів на отримання кредиту ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_12 » в ПАТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » не підписувала, про зазначені обставини їй стало відомо від працівників податкової міліції.

Допитаний в якості свідка колишній директор ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_12 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_13 ) ОСОБА_8 повідомив, що директором вказаного підприємства став виключно за грошову винагороду, до діяльності вищевказаного підприємства не має жодного відношення.

В ході огляду АІС «Податковий блок» встановлено, що ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_12 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_13 ) має у АБ « ІНФОРМАЦІЯ_13 » (МФО НОМЕР_14 , код ЄДРПОУ НОМЕР_15 ) відкритий рахунок, а саме: № НОМЕР_16 (код 980. Українська гривня) (відкритий 17.03.2016, по теперішній час).

Також встановлено, що володільцем речей і документів є АБ « ІНФОРМАЦІЯ_13 » (МФО НОМЕР_14 , код ЄДРПОУ НОМЕР_15 ), що знаходиться за адресою: АДРЕСА_1 .

В обґрунтування клопотання зазначено, що для встановлення руху коштів на вищевказаному рахунку, інформації щодо контрагентів, а також для отримання інформації, чи виводились кошти підприємства на особисті рахунки осіб, хто відкривав рахунки для ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_12 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_13 ) у даному банку, а також з метою подальшого проведення почеркознавчих експертиз та дослідження всіх обставин справи, у досудового розслідування виникла нагальна необхідність у наданні речей та документів, володільцем яких є АБ « ІНФОРМАЦІЯ_13 » (МФО НОМЕР_14 , код ЄДРПОУ НОМЕР_15 ).

Іншого способу отримання цих документів немає, оскільки такі відомості містять банківську таємницю, порядок витребування яких визначено Законом України «Про банки та банківську діяльність».

Вказані документи банківської таємниці мають суттєве значення для кримінального провадження, у зв`язку з чим слідчий звертається до суду з даним клопотанням.

Слідчий в судове засідання не з`явився, надав до суду заяву, згідно якої просить проводити розгляд клопотання без його участі.

Суд визнав за можливе розглядати клопотання за відсутності слідчого.

Розгляд вказаного клопотання проходив без участі особи, у володінні якої знаходяться вказані документи, оскільки слідчим виконані вимоги ч. 2 статті 163 КПК України.

В такому випадку, згідно ч. 4 ст. 107 КПК України, фіксування за допомогою технічних засобів кримінального провадження в суді не здійснюється.

На підставі ст. 108 Кримінального процесуального кодексу України під час судового засідання ведеться журнал судового засідання.
Дослідивши матеріали клопотання, вважаю, що клопотання слідчого підлягає частковому задоволенню з наступних підстав.

Відповідно до ст.159 КПК України тимчасовий доступ до речей та документів полягає у наданні стороні кримінального провадження особою, у володінні якої знаходяться речі та документи, можливості ознайомитися із ними, зробити їх копії та вилучити їх (здійснити їх виїмку). Тимчасовий доступ до речей та документів здійснюється на підставі ухвали слідчого судді, суду.

Відповідно до ч.1 ст.160 КПК України сторони кримінального провадження мають право звернутися до слідчого судді під час досудового розслідування чи суду під час судового провадження із клопотанням про тимчасовий доступ до речей і документів, за винятком зазначених у статті 161 цього Кодексу. Слідчий має право звернутися із зазначеним клопотанням за погодженням з прокурором.

Згідно з ч.5 ст.163 КПК України слідчий суддя, суд постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, якщо сторона кримінального провадження у своєму клопотанні доведе наявність достатніх підстав вважати, що ці речі або документи: 1) перебувають або можуть перебувати у володінні відповідної фізичної або юридичної особи; 2) самі по собі або в сукупності з іншими речами і документами кримінального провадження, у зв`язку з яким подається клопотання, мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні.
Згідно ч. 6 ст. 163 КПК України слідчий суддя, суд постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, якщо сторона кримінального провадження, крім обставин, передбачених частиною п`ятою цієї статті, доведе можливість використання як доказів відомостей, що містяться в цих речах і документах, та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів. Доступ особи до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, здійснюється в порядку, визначеному законом.

Пунктом 5 статті 162 КПК України передбачено, що до охоронюваної законом таємниці, яка міститься в речах і документах, належать відомості, які можуть становити банківську таємницю.

Відповідно до ст. 60 Закону України «Про банки і банківську діяльність», в документах, які свідчать про відкриття та функціонування банківського рахунку, містяться відомості, які являються банківською таємницею.

Згідно ст. 62 Закону України «Про банки і банківську діяльність», інформація щодо юридичних та фізичних осіб, яка містить банківську таємницю, розкривається банками за рішенням суду.

Відповідно до ч. 5 ст. 132 КПК України при розгляді питання про застосування заходів забезпечення кримінального провадження сторони кримінального провадження повинні подати слідчому судді докази обставин, на які вони посилаються.

Клопотання слідчого відповідає вимогам ст. 160 КПК України.

Одержати в інший спосіб відомості, які містять банківську таємницю в межах досудового розслідування неможливо, так само неможливо довести обставини, які передбачається довести за допомогою вказаних у клопотанні документів, що перебувають у володінні АБ « ІНФОРМАЦІЯ_13 ».
Згідно з ч.5, ч.6 ст. 163 КПК України слідчий у своєму клопотанні довів наявність обґрунтованої підозри, підстави вважати, що документи, у зв`язку з яким подається клопотання, перебувають у володінні посадових осіб АБ « ІНФОРМАЦІЯ_13 » та самі по собі, та в сукупності з іншими речами і документами кримінального провадження, мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні, можуть бути використані як докази, іншим способом довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів неможливо, та без дослідження даних документів та речей не виявляється можливим довести або спростувати обставини, які підлягають доказуванню.
Слідчий суддя приходить до висновку, що клопотання підставне та його слід задовольнити, однак частково, лише в частині надання тимчасового доступу до вказаних документів з можливістю зняття копій таких, однак без вилучення оригіналів документів, оскільки сторона кримінального провадження не довела наявності достатніх підстав вважати, що без такого вилучення існує реальна загроза їх зміни або знищення.
Крім того, слідчий просить надати тимчасовий доступ до інформації, яка містить банківську таємницю в порядку ст. 40 КПК України, тобто за дорученням слідчого. Проте дані правовідносини не передбачають отримання інформації через представника та така інформація повинна бути надана лише тій особі, що зазначена в ухвалі слідчого судді.

На підставі вище викладеного та керуючись ст.ст.132, 159-166, 309, 532 КПК України, слідчий суддя, -
УХВАЛИВ:
Клопотання задовольнити частково.
Надати старшому слідчому третього слідчого відділу розслідування кримінальних проваджень слідчого управління Головного управління ДФС у м. Києві ОСОБА_3 , дозвіл на проведення тимчасового доступу до речей і документів, які містять банківську таємницю, володільцем яких є АБ « ІНФОРМАЦІЯ_13 » (МФО НОМЕР_14 , код ЄДРПОУ НОМЕР_15 ) відносно рахунку № НОМЕР_16 (код НОМЕР_17 , Українська гривня), відкритий ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_12 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_13 ) від 17.03.2016 року, із можливістю огляду документів та виготовлення їх копій, а саме:
-оригіналів документів юридичної справи ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_12 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_13 ) (документів про відкриття (закриття) рахунку, свідоцтв, статутів, установчих договорів, доручень, довідок, копій паспортів тощо);

-оригінали усіх банківських карток зі зразками підписів службових осіб ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_12 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_13 ) та інших осіб, які уповноважені розпоряджатися рахунком;

-оригінали договорів на обслуговування рахунків ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_12 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_13 );

-оригінали документів, що свідчать про видачу готівкових коштів (чеків, доручень, заяв на отримання готівки та актів перевірки цільового використання готівки), а також щодо їх інкасації;

-оригінали документів про встановлення та обслуговування системи «клієнт-банк», з вказанням інформації про телефонних абонентів, від яких проводилося з`єднання з банківською установою;

-оригінали чеків на отримання готівкових грошових коштів;

-оригінали заявок щодо купівлі валюти на міжбанківській валютній біржі;

-оригінали swift - повідомлень;

-інформації про рух грошових коштів по рахунку № НОМЕР_16 (код НОМЕР_17 , Українська гривня) відкритий ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_12 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_13 ) від 17.03.201.6, за період з моменту відкриття рахунку по час винесення ухвали з розміщенням інформації на паперовому носії (роздруківку) та в електронному вигляді з детальним зазначенням дати здійснення банківської операції, номеру розрахункового рахунку відправника та отримувача з зазначенням МФО банків, ЄДР відправника та отримувача, найменування відправника та отримувача, призначення платежу, а також з зазначенням вхідного та вихідного залишку грошових коштів на початок і кінець кожної доби, референс кожного платіжного документу (номер або інші символи, котрі використовуються для ідентифікації транзакції).

Визначити строк дії ухвали тривалістю один місяць, який обраховувати з дня постановлення ухвали слідчим суддею.
Невиконання вимог ухвали слідчого судді, на тимчасовий доступ до речей і документів, є підставою для застосування положень ст.166 КПК України, - проведення обшуку (примусове вилучення).

Ухвала підлягає негайному виконанню після її оголошення.
Ухвала оскарженню не підлягає, заперечення проти неї може бути подано під час підготовчого провадження в суді.

Слідчий суддя: ОСОБА_9 Галась