Справа № 404/4541/19
Номер провадження 1-кс/404/109/20
У Х В А Л А
ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

28 січня 2020 року м. Кропивницький
Слідчий суддя Кіровського районного суду міста Кіровограда ОСОБА_1 , при секретарі ОСОБА_2 розглянувши матеріали клопотання слідчого СВ Кропивницького ВП ГУНП Національної поліції в Кіровоградській області старшого лейтенанта поліції ОСОБА_3 погодженого з прокурором Кіровоградської місцевої прокуратури ОСОБА_4 про надання тимчасового доступу до речей та документів по матеріалам кримінального провадження №0000044 від 14.05.2019 року за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч. 3 ст. 191, ч. 4 ст. 358 КК України, -
ВСТАНОВИВ:
Слідчий звернувся з вище вказаним клопотанням, відповідно до якого просив надати дозвіл на тимчасовий доступ та вилучення (виїмку) усіх без виключення копій документів, що становлять банківську таємницю по рахунку ОСОБА_5 ІПН НОМЕР_1 № НОМЕР_2 та відкритих в ПАТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », МФО НОМЕР_3 , юридична адреса: АДРЕСА_1 за період часу з 01.11.2018 по 01.01.2019 (включно), а саме: документи про рух коштів з по-секундною реєстрацією із зазначенням часу (дат, годин, хвилин, секунд) проведення платежів, розшифровкою кореспондентів, призначення платежу по розрахунковому рахунку ОСОБА_5 ІПН НОМЕР_1 за № НОМЕР_2 з 01.11.2018 по 01.01.2019 (включно) на паперовому носії, завіреному належним чином керівником (головним бухгалтером) та відтиском печатки банківської установи, відкритих в ПАТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », МФО НОМЕР_3 ; скопійованих на магнітний носій відомостей про рух коштів з посекундною реєстрацією із зазначенням часу проведення платежів (дат, годин, хвилин, секунд), призначення платежу, розшифровкою кореспондентів (назва, код ЄДРПОУ, номер рахунку, назва банку, МФО банку), розшифровкою кредитових та дебетових оборотів, з вхідним та вихідним залишком за кожен операційний день, загальним обсягом кредитових та дебетових оборотів по рахунку ОСОБА_5 1ПН НОМЕР_1 за № НОМЕР_2 з 01.11.2018 по 01.01.2019 (включно); заяв про відкриття (закриття) рахунків, договорів розрахунково-касового обслуговування рахунків, корінців повідомлень від платника податків про відкриття рахунку в установі банку, довідок про взяття на облік платника податків, страхового свідоцтва, статутних документів, копій паспортів засновників та директорів підприємства, копій довідок фізичних осіб платників податків, довідки форми 4-ОПП, наказів (розпоряджень) про призначення директорів; актів інсталяції системи Інтернет-Клієнт-Банк, регенерації ключів, встановлення комунікаційної системи, актів приймання-передачі виконаних робіт, з зазначенням адрес та телефонів за якими встановлено та через які здійснювався зв`язок з сервером банку по вказаному рахунку; заяв на видачу готівки.
На обґрунтування клопотання слідчий зазначив, що Кропивницьким відділом поліції Головного управління Національної поліції в Кіровоградській області проводиться розслідування у кримінальному провадженні, внесеному в ЄРДР за № 0000044 від 14.05.2019 за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч. 3 ст. 191, ч. 4 ст. 358 КК У країни.
У ході досудового розслідування встановлено можливе підроблення документів, що стосуються розміру площі квартири за адресою: АДРЕСА_2 придбаний у комунальну власність ІНФОРМАЦІЯ_2 .
Так, 20.11.2018 ІНФОРМАЦІЯ_2 на підставі Протоколу № 4 засідання робочої групи з питань прийняття рішень щодо визначення напрямів та об`ємів, на які буде спрямовано субвенцію у 2018 році з державного бюджету місцевим бюджетам на проектні, будівельно-ремонтні роботи, придбання житла та приміщень для розвитку сімейних та інших форм виховання, наближених до сімейних, та забезпечення житлом дітей сиріт, осіб з їх числа від 07.11.2018 було укладено договір купівлі-продажу квартири.
16.07.2018 ФОП ОСОБА_6 складений технічний паспорт № НОМЕР_4 , згідно якого змінено загальну площу квартири з 30,62 м на 31,65 м2 яка розташована за адресою: АДРЕСА_2 та належить ОСОБА_5
22.04.2010 приватним нотаріусом Кіровоградського міського нотаріального округу ОСОБА_7 посвідчено договір купівлі продажу квартири загальною площею 30,62 м .
Відповідно до порядку та умов надання у 2018 році субвенції з державного бюджету місцевим бюджетам на проектні, будівельно-ремонтні роботи, придбання житла та приміщень для розвитку сімейних та інших форм виховання, наближених до сімейних, та забезпечення житлом дітей сиріт, осіб з їх числа затвердженої постановою Кабінету міністрів України від 15 листопада 2017 року № 877 встановлено, що загальна площа придбаної квартири не повинна бути меншою за 31,5 м2 на одну особу, з яких 13,65 м2 житлової площі на кожну дитину-сироту, особу з їх числа.
Так, згідно із Інструкцією про порядок відкриття, використання і закриття рахунків у національній та іноземних валютах, затвердженою постановою Нацбанку України від 12.11.2003 №492 (із змінами та доповненнями), банк відкриває поточний рахунок юридичній особі, яка не має рахунку в цьому банку, на підставі таких документів: заяви про відкриття поточного рахунку, копії належним чином зареєстрованого установчого документа (статуту /засновницького договору/ установчого акта / - положення), копії виписки з Єдиного державного реєстру юридичних осіб та фізичних осіб - підприємців, що містить відомості про юридичну особу; картки із зразками підписів і відбитка печатки. Особа, що подає документи і відкриває рахунок ідентифікується шляхом пред`явлення свого паспорту та довідки про присвоєння ідентифікаційного номеру, з яких виготовляються копії, що зберігаються в юридичній справі клієнта.
Відповідно до затвердженого постановою Правління Нацбанку України від 04.07.2018 №75 Положення про організацію бухгалтерського обліку, бухгалтерського контролю під час здійснення операційної діяльності в банках України, документи для відкриття рахунків клієнтів мають зберігатися у справі з юридичного оформлення рахунку (юридична справа), що оформляється для кожного клієнта окремо. Умови відкриття рахунку та особливості його функціонування передбачаються в договорі, що укладається між банком і його клієнтом у письмовій формі,
Положенням про організацію бухгалтерського обліку, бухгалтерського контролю під час здійснення операційної діяльності в банках України, затвердженого постановою Правління Нацбанку України від 04.07.2018 № 75, оброблення інформації про операції та її зберігання мають виконуватися на серверах та/або іншій комп`ютерній техніці, які повинні фізично розташовуватися на території України. Організація операційної діяльності передбачає наявність документованих операційних процедур (правил) за всіма операціями, що здійснюються банками. Проведені банком операції документуються первинними документами (паперовими та електронними) із застосуванням при здійсненні безготівкових операцій з клієнтами платіжними дорученнями, касові операції оформляються видатковими та прибутковими квитанціями, грошовими чеками, і інші. Первинні документи складаються на паперових носіях або в електронній формі та містять такі обов`язкові реквізити: назву документа (форми); дату і місце складання; назву підприємства (банку), що склало документ; зміст та обсяг операції (короткий зміст операції та підстава для її здійснення),одиницю її виміру; посади осіб, відповідальних за здійснення операції і правильність її оформлення; особистий підпис (електронний цифровий підпис) та інші дані, що дають змогу ідентифікувати особу, яка брала участь у здійсненні операції; назва одержувача коштів; сума операції (цифрами та словами). Сума операції може бути відображена лише цифрами, якщо цей документ формується за допомогою програмного забезпечення в автоматизованому режимі або якщо це передбачено нормативно-правовими актами Національного банку; номери рахунків; назва банку (одержувача та платника коштів).
Виходячи із вимог вищезазначених нормативних актів достовірно відомий перелік документів юридичної справи, що сформована при відкритті рахунку, та обов`язкові реквізити документів якими оформлено проведення банківських операцій по банківських рахунках.
З метою повного, всебічного і неупередженого дослідження усіх обставин кримінального провадження, виявлення як тих обставин, що викривають, гак і ті, що виправдовують особу, а також обставин, що пом`якшують чи обтяжують його покарання, з метою надання цим обставинам належної правової оцінки та забезпечення прийняття законних і неупереджених процесуальних рішень, у кримінальному провадженні виникла необхідність у здійсненні тимчасового доступу до вказаних речей і документів.
До початку судового розгляду слідчий подав письмову заяву, відповідно до якої вказав, що підтримує клопотання в повному обсягу, просить його задовольнити, а також провести судовий розгляд без його участі.
Таким чином, відповідно до ч. 4 ст. 107 КПК України, фіксація під час розгляду клопотання слідчим суддею за допомогою технічних засобів не здійснювалась.
За правилами ч. 2 ст. 163 КПК України, виклик володільця речей і документів не проводився, оскільки існує реальна загроза зміни або знищення документів і речей.
Слідчий суддя, дослідивши матеріали клопотання, приходить до наступного висновку.
У відповідності до ч. 2 ст. 91 КПК України доказування полягає у збиранні, перевірці та оцінці доказів з метою встановлення обставин, що мають значення для кримінального провадження, зокрема і подія кримінального правопорушення (час, місце, спосіб та інші обставини вчинення кримінального правопорушення). При цьому, положеннями ст. 92 КПК України регламентовано, що обов`язок доказування обставин, передбачених ст. 91 цього Кодексу покладається на слідчого, прокурора та, в установлених цим Кодексом випадках, - на потерпілого.
Тимчасовий доступ до речей і документів полягає у наданні стороні кримінального провадження особою, у володінні якої знаходяться такі речі і документи, можливості ознайомитися з ними, зробити їх копії та, у разі прийняття відповідного рішення слідчим суддею, судом, вилучити їх (здійснити їх виїмку) ч.1 ст.159 КПК України.
Згідно з п.2 ч.1 ст.162 КПК України, до охоронюваної законом таємниці, яка міститься в речах і документах, відносяться в тому числі і відомості, які можуть становити банківську таємницю.
Матеріали клопотання містять достатні дані про здійснення слідчим досудового розслідування зазначеного кримінального правопорушення та вказані документи і речі мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у цьому кримінальному провадженні та виявлення винних осіб у вчиненні кримінального правопорушення.
Статтею 2 КПК України передбачено, що завданнями кримінального провадження є захист особи, суспільства та держави від кримінальних правопорушень, охорона прав, свобод та законних інтересів учасників кримінального провадження, а також забезпечення швидкого, повного та неупередженого розслідування і судового розгляду.
Відповідно до положень ч. 2 ст. 9 КПК України слідчий зобов`язаний всебічно, повно і неупереджено дослідити обставини кримінального провадження, виявити як ті обставини, що викривають, так і ті, що виправдовують підозрюваного, обвинуваченого, надати їм належну правову оцінку та забезпечити прийняття законних і неупереджених процесуальних рішень.
Враховуючи вищевикладене, слідчий суддя вважає, що матеріали клопотання містять достатні дані щодо необхідності надання тимчасового доступу до вказаних документів і речей, з метою з`ясування важливих обставин у кримінальному провадженні та здобуття доказів для розкриття даного кримінального правопорушення.
Проте, відсутні підстави для задоволення клопотання у частині надання тимчасового доступу до статутних документів, копій паспортів засновників та директорів підприємства, копій довідок фізичних осіб платників податків, довідки форми 4-ОПП, наказів (розпоряджень) про призначення директорів, актів приймання-передачі виконаних робіт, з зазначенням адрес та телефонів за якими встановлено та через які здійснювався зв`язок з сервером банку по вказаному рахунку, оскільки слідчий ініціюючи клопотання не обґрунтував необхідність отримання даної інформації.
На підставі викладеного, керуючись ст.ст. 132, 160, 163-165, 166, 309, 369-372, 532 КПК України, слідчий суддя, -
ПОСТАНОВИВ:
Клопотання про тимчасовий доступ до речей та документів задовольнити частково.
Надати слідчому СВ Кропивницького ВП ГУНП Національної поліції в Кіровоградській області старшому лейтенанту поліції ОСОБА_3 дозвіл на тимчасовий доступ та вилучення (виїмку) копій документів, що становлять банківську таємницю по рахунку ОСОБА_5 (ІПН НОМЕР_1 ) № НОМЕР_2 відкритому в ПАТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », МФО НОМЕР_3 , юридична адреса: АДРЕСА_1 за період часу з 01.11.2018 року по 01.01.2019 року (включно), а саме: документи про рух коштів з по-секундною реєстрацією із зазначенням часу (дат, годин, хвилин, секунд) проведення платежів, розшифровкою кореспондентів, призначення платежу по розрахунковому рахунку ОСОБА_5 ІПН НОМЕР_1 за № НОМЕР_2 з 01.11.2018 по 01.01.2019 (включно) на паперовому носії, завіреному належним чином керівником (головним бухгалтером) та відтиском печатки банківської установи, відкритому в ПАТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », МФО НОМЕР_3 ; скопійованих на магнітний носій відомостей про рух коштів з посекундною реєстрацією із зазначенням часу проведення платежів (дат, годин, хвилин, секунд), призначення платежу, розшифровкою кореспондентів (назва, код ЄДРПОУ, номер рахунку, назва банку, МФО банку), розшифровкою кредитових та дебетових оборотів, з вхідним та вихідним залишком за кожен операційний день, загальним обсягом кредитових та дебетових оборотів по рахунку ОСОБА_5 (ІПН НОМЕР_1 ) за № НОМЕР_2 з 01.11.2018 по 01.01.2019 (включно); заяв про відкриття (закриття) рахунку на ім`я ОСОБА_5 (ІПН НОМЕР_1 ) № НОМЕР_2 , договорів розрахунково-касового обслуговування рахунку № НОМЕР_2 , корінців повідомлень від платника податків про відкриття рахунку № НОМЕР_2 в установі банку, довідок про взяття на облік платника податків, страхового свідоцтва; актів інсталяції системи Інтернет-Клієнт-Банк, регенерації ключів, встановлення комунікаційної системи; заяв на видачу готівки.
В задоволенні решти вимог відмовити.
Строк дії ухвали визначити до 28.03.2020 року включно.
Роз`яснити, що відповідно до ч. 1 ст. 166 КПК України у разі невиконання ухвали про тимчасовий доступ до речей і документів слідчий суддя, суд за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до речей і документів на підставі ухвали, має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку згідно з положеннями цього Кодексу з метою відшукання та вилучення зазначених речей і документів.
Ухвала набирає законної сили з моменту оголошення та оскарженню не підлягає.

Суддя Кіровського

районного суду

м.Кіровограда ОСОБА_1