КИЇВСЬКИЙ AПЕЛЯЦІЙНИЙ СУД
УХВАЛА
ІМЕНЕМ УКРАЇНИ
25 лютого 2020 року колегія суддів судової палати з розгляду кримінальних справ Київського апеляційного суду у складі:

головуючого судді ОСОБА_1 ,
суддів ОСОБА_2 , ОСОБА_3 ,
секретаря ОСОБА_4 ,
за участю
прокурора ОСОБА_5 ,

представника ОСОБА_6 ,

розглянувши у відкритому судовому засіданні в приміщенні суду в м. Києві матеріали за апеляційною скаргою представника ОСОБА_6 , в інтересах ОСОБА_7 , на ухвалу слідчого судді Голосіївського районного суду м. Києва від 16 вересня 2019 року, -

ВСТАНОВИЛА:

Вказаною ухвалою задоволено клопотання слідчого Другого слідчого відділу Територіального управління Державного бюро розслідувань, розташованого у місті Києві ОСОБА_8 , погоджене заступником начальника першого відділу процесуального керівництва управління наглядової діяльності Генеральної інспекції Генеральної прокуратури України ОСОБА_9 , про тимчасовий доступ до речей і документів, що перебувають у володінні ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (ЄДРПОУ НОМЕР_1 ; МФО НОМЕР_2 ), та надано дозвіл слідчим слідчої групи - слідчим Другого слідчого відділу Територіального управління Державного бюро розслідувань, розташованого у місті Києві ОСОБА_8 , ОСОБА_10 , ОСОБА_11 , ОСОБА_12 , ОСОБА_13 , ОСОБА_14 , ОСОБА_15 , ОСОБА_16 , ОСОБА_17 , ОСОБА_18 , ОСОБА_19 , ОСОБА_20 на тимчасовий доступ до документів, які містять охоронювану законом таємницю, володільцем яких є ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » ЄДРПОУ НОМЕР_1 , МФО НОМЕР_2 , юридична адреса: АДРЕСА_1 , які свідчать про відкриття працівником правоохоронного органу ОСОБА_7 рахунків та отримання кредитів в ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » ЄДРПОУ НОМЕР_1 , МФО НОМЕР_2 , юридична адреса: АДРЕСА_1 , проведення по даним рахункам банківських операцій, з дня відкриття рахунків по день проведення виїмки, з можливістю вилучення належно завірених копій, а саме:
-обліково-реєстраційної справи, копії паспортів, доручень, заяв, договорів, інших документів, які надавались банку та були складені і підписані сторонами при відкритті, обслуговуванні (подальшої зміни поточних даних) закритті рахунків;
-анкети клієнта банку по рахунку на ім`я ОСОБА_7 ;
-довіреностей на право користування (розпорядження) зазначеними рахунками;
-платіжні доручення та меморіальні ордери, які свідчать про надходження, використання та списання коштів по рахунку на ім`я ОСОБА_7 , з дня відкриття рахунку по день проведення виїмки;
-договори щодо розрахунково-касового обслуговування та надання послуг «клієнт банк» з зазначенням місця встановлення, заявки та надання зазначеної послуги та документів щодо встановлення (перевірки) зазначеної послуги по рахункам співробітниками ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » ЄДРПОУ НОМЕР_1 , МФО НОМЕР_2 , юридична адреса: АДРЕСА_1 ;

-документів щодо проведення фінансового моніторингу співробітниками ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » ЄДРПОУ НОМЕР_1 , МФО НОМЕР_2 , юридична адреса: АДРЕСА_1 , банківських операцій по наявним рахункам на ім`я ОСОБА_7 , а саме реєстр фінансового моніторингу, файлів-повідомлення, файлів-запитів, фалів-відповідей, файлів-додатків, файлів-квитанцій, довідок щодо обґрунтування рішення про недоцільність інформування Уповноваженого органу про фінансову операцію, яка підлягає фінансовому моніторингу, анкета клієнта (відповідно Положення НБУ про здійснення банками фінансового моніторингу), тощо;
-заяв на зняття грошових коштів (переведення на корпоративний рахунок), видаткових касових ордерів на отримання готівки, доручень, інших документів, з зазначених рахунків на ім`я ОСОБА_7 з дня відкриття рахунків по день проведення виїмки;
-всіх документів, щодо зарахування на зазначені рахунки будь-якої іноземної валюти та документів щодо купівлі з вказаного рахунку будь-якої іноземної валюти;
-документів щодо придбання та видачі співробітниками ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » ЄДРПОУ НОМЕР_1 , МФО НОМЕР_2 , АДРЕСА_1 , чекових книжок (із зазначенням серійного номеру першого та останнього чеку кожної з чекових книжок) по зазначеним рахункам, векселів та інше;
-договорів та інших документів, оплати вартості товарів та послуг за якими, здійснювалася шляхом перерахування грошових коштів на рахунки та з рахунків ні ім`я ОСОБА_7 , за період часу з дня відкриття рахунку по день проведення виїмки;
-документів щодо нарахування дивідендів по зазначеним рахункам з дня відкриття рахунку по день проведення виїмки;
-заяви клієнта про встановлення системи «клієнт-банк»;
-договору на обслуговування системи «клієнт-банк»;
-акту про введення системи «клієнт-банк» в експлуатацію;
-документів які засвідчують встановлення системи «клієнт-банк»;
-документів, які засвідчують генерацію та повторну генерацію електронного ключа та електронних підписів клієнта, включаючи документи, які підтверджують факт видачі даних електронних ключів;
-інформацію щодо ІР-адрес, МАС-адрес, з яких відправлялись на адресу банку електронні платіжні доручення по банківським рахункам на ім`я ОСОБА_7 , номерів телефонів, які використовувались для ідентифікації клієнта, відомостей щодо реєстрації клієнта на сервері банку та сервері багатоканального телефонного вузла ISP (Internet Service Provider) із зазначенням телефонних номерів та повних реквізитів Інтернет-провайдера;
-банківську виписку (роздруківку руху коштів) по рахункам ОСОБА_7 у ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » ЄДРПОУ НОМЕР_1 , МФО НОМЕР_2 , юридична адреса: АДРЕСА_1 : в друкованому та електронному вигляді у форматах, txt, .xlsm, .xlsb, .xlsx, .doc, .docx з зазначенням призначення платежу; повних даних плдатника та отримувача з зазначенням коду, номеру рахунку та між філіальних оборотів (МФО) банківської установи; конкретного часу та дати платежу; номеру платіжного документу, сумою платежу), а також з вказівкою вхідного і вихідного залишків коштів на рахунку на початок і кінець кожного дня, референт кожного платіжного документа (номер або інші символи, які використовуються для ідентифікації трансакції) з дня відкриття рахунку по день проведення виїмки.
Строк дії ухвали визначено один місяць з дня її постановлення.

Не погоджуючись з таким рішенням слідчого судді, представник ОСОБА_6 , в інтересах ОСОБА_7 , подала апеляційну скаргу на ухвалу слідчого судді Голосіївського районного суду м. Києва від 16 вересня 2019 року, в якій просить зазначену ухвалу скасувати.

Апелянт в своїй апеляційні скарзі посилається на те, що клопотання про застосування заходів забезпечення кримінального провадження подається до місцевого суду, в межах територіальної юрисдикції якого знаходиться орган досудового розслідування (ч. 2 ст. 1 32 КПК України). Зазначає, що Територіальне управління Державного бюро розслідувань, розташоване у місті Києві, знаходиться за адресою: АДРЕСА_2 , що підтверджується відомостями з Єдиного державного реєстру юридичних осіб, фізичних осіб-підприємців та громадських формувань.
Як вказує автор апеляційної скарги, вказана адреса відноситься до Печерського району м. Києва, в якому розташований ІНФОРМАЦІЯ_2 .
Також посилається на те, що у кримінальному провадженні правосуддя здійснюється лише судом згідно з правилами, передбаченими цим Кодексом, (ч. 1 ст. 30 КПК України), і розгляд даного клопотання ІНФОРМАЦІЯ_3 проведено з порушенням правил підсудності та суперечить практиці як цього суду, так і Київського апеляційного суду.

Заслухавши доповідь судді, доводи представника, який підтримав подану апеляційну скаргу та просив її задовольнити, прокурора, який заперечував проти задоволення апеляційної скарги та просив залишити без змін ухвалу слідчого судді, перевіривши та обговоривши доводи апеляційної скарги, вивчивши матеріали судового провадження, колегія суддів вважає, що апеляційна скарга підлягає задоволенню частково, виходячи з наступних підстав.
Відповідно до ч.ч. 1, 2 ст. 370 КПК України судове рішення повинно бути законним, обґрунтованим і вмотивованим. Законним є рішення, ухвалене компетентним судом згідно з нормами матеріального права з дотриманням вимог щодо кримінального провадження, передбачених цим Кодексом.

Апеляційним судом встановлено, що вказаних вимог кримінального процесуального закону судом не дотримано.

Як слідує з матеріалів провадження, Другим слідчим відділом Територіального управління Державного бюро розслідувань, розташованого у місті Києві, місцезнаходження якого: місто Київ проспект Голосіївський, 50, здійснюється досудове розслідування кримінального провадження №0001006 від 31 липня 2019 року за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ст. 3661 КК України.

В рамках вказаного кримінального провадження слідчий Другого слідчого відділу Територіального управління Державного бюро розслідувань, розташованого у місті Києві ОСОБА_8 , за погодженням із заступником начальника першого відділу процесуального керівництва управління наглядової діяльності Генеральної інспекції Генеральної прокуратури України ОСОБА_9 , звернувся до слідчого судді Голосіївського районного суду м. Києва з клопотанням про тимчасовий доступ до речей і документів, що перебувають у володінні ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (ЄДРПОУ НОМЕР_1 ; МФО НОМЕР_2 ), які містять охоронювану законом таємницю, володільцем яких є ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » ЄДРПОУ НОМЕР_1 , МФО НОМЕР_2 , юридична адреса: АДРЕСА_1 , які свідчать про відкриття працівником правоохоронного органу ОСОБА_7 рахунків та отримання кредитів в ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », ЄДРПОУ НОМЕР_1 , МФО НОМЕР_2 , юридична адреса: АДРЕСА_1 , проведення по даним рахункам банківських операцій, з дня відкриття рахунків по день проведення виїмки, з можливістю вилучення належно завірених копій.
Ухвалою слідчого судді Голосіївського районного суду м. Києва від 16 вересня 2019 року задоволено вказане клопотання та надано тимчасовий доступ до речей і документів.

Однак, з такими висновками слідчого судді суду першої інстанції апеляційний суд не погоджується.

Так, відповідно до ч.1 ст. 163 КПК України після отримання клопотання протимчасовий доступ до речейі документів слідчий суддя, суд здійснює судовий викликособи, у володінніякої знаходяться такі речіі документи, за виняткомвипадку, встановленого частиною другою цієїстатті.
Частиною другою вказаної статті передбачено, якщо сторона кримінального провадження, яказвернулася з клопотанням, доведе наявністьдостатніх підстав вважати, що існуєреальна загроза зміни абознищення речей чи документів, клопотання може бути розглянутослідчим суддею, судом безвиклику особи, уволодінні якої вони знаходяться.

Розгляд клопотання відбувся без виклику особи, у володінні якої знаходяться речі і документи. При цьому і в порушення вимог ч.2 ст. 163 КПК України клопотання слідчого про розгляд клопотання без учасників було вмотивовано його зайнятістю, а не загрозою знищення речей та документів.

Частиною 4 ст. 163 КПК Укрїнип передбачено, що слідчийсуддя, суд розглядаєклопотання за участю сторони кримінальногопровадження, яка подала клопотання, таособи, у володінніякої знаходяться речі ідокументи, крім випадків, передбачених частиноюдругою цієї статті. Неприбуття за судовим викликом особи, у володінні якої знаходяться речі і документи, без поважних причин або неповідомлення нею про причини неприбуття не є перешкодою для розгляду клопотання.
Разом з тим, в порушення вимог ч.4 ст. 163 КПК України, слідчим суддею сторони кримінального провадження та особи, уволодінні яких знаходяться речі ідокументи, взагалі до судуне викликались.
Таким чном, розглядслдічим судею клопотнняпро тимчасовий доступ доречей і документіву відсутність сторони кримінального провадження таосіб, у володінніяких знаходяться речі ідокументи, позбавило можливості належним чином, у відповідності до вимог закону з`ясувати підстави для надання тагого доступута заслухати пояснення учасниківсудового провадження.
Таке рішення слідчого судді не відповідає вимогам ст.163 КПК України, яка регулює розгляд клопотання про тимчасовийдоступ до речейі документів.
Враховуючи вищенаведене, слідчий суддя, постановлюючи рішення про надання тимчасового доступу до речей і документів, допустив істотне порушення вимог кримінального процесуального закону, оскільки таке рішення слідчого судді суперечить вимогами КПК України, що є підставою для скасування ухвали слідчого судді.
За наслідками перевірки в апеляційному порядку ухвали слідчого судді про надання тимчасовогодоступу до речей і документів, суд в межах своїх повноважень позбавлений можливості постановити нову ухвалу та вирішувати клопотання про надання тимчасового доступу до речей і документів по суті, оскільки це є компетенцією слідчого судді районного суду.
За викладених обставин апеляційний суд приходить до висновку, що апеляційну скаргу слід задовольнити частково, ухвалу слідчого судді скасувати, а матеріали за клопотанням слідчого Другого слідчого відділу Територіального управління Державного бюро розслідувань, розташованого у місті Києві ОСОБА_8 , погоджене заступником начальника першого відділу процесуального керівництва управління наглядової діяльності Генеральної інспекції Генеральної прокуратури України ОСОБА_9 про тимчасовий доступ до речей і документів - повернути до суду першої інстанції для нового розгляду. При цьому слід дослідити доводи апелянта в частині можливого порушення правил територіальної підсутності.

Враховуючи викладене вище та керуючись ст.ст. 159-164, 405, 406, 422 КПК України, -
ПОСТАНОВИЛА:

Апеляційну скаргу представника ОСОБА_6 , в інтересах ОСОБА_7 , -задовольнити частково.

Ухвалу слідчого судді Голосіївського районного суду м. Києва від 16 вересня 2019 року, якою задоволено клопотання слідчого Другого слідчого відділу Територіального управління Державного бюро розслідувань, розташованого у місті Києві ОСОБА_8 , погоджене заступником начальника першого відділу процесуального керівництва управління наглядової діяльності Генеральної інспекції Генеральної прокуратури України ОСОБА_9 , про тимчасовий доступ до речей і документів, що перебувають у володінні ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (ЄДРПОУ НОМЕР_1 ; МФО НОМЕР_2 ), та надано дозвіл слідчим слідчої групи - слідчим Другого слідчого відділу Територіального управління Державного бюро розслідувань, розташованого у місті Києві ОСОБА_8 , ОСОБА_10 , ОСОБА_11 , ОСОБА_12 , ОСОБА_13 , ОСОБА_14 , ОСОБА_15 , ОСОБА_16 , ОСОБА_17 , ОСОБА_18 , ОСОБА_19 , ОСОБА_20 на тимчасовий доступ до документів, які містять охоронювану законом таємницю, володільцем яких є ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » ЄДРПОУ НОМЕР_1 , МФО НОМЕР_2 , юридична адреса: АДРЕСА_1 , які свідчать про відкриття працівником правоохоронного органу ОСОБА_7 рахунків та отримання кредитів в ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » ЄДРПОУ НОМЕР_1 , МФО НОМЕР_2 , юридична адреса: АДРЕСА_1 , проведення по даним рахункам банківських операцій, з дня відкриття рахунків по день проведення виїмки, з можливістю вилучення належно завірених копій, а саме:

-обліково-реєстраційної справи, копії паспортів, доручень, заяв, договорів, інших документів, які надавались банку та були складені і підписані сторонами при відкритті, обслуговуванні (подальшої зміни поточних даних) закритті рахунків;
-анкети клієнта банку по рахунку на ім`я ОСОБА_7 ;
-довіреностей на право користування (розпорядження) зазначеними рахунками;
-платіжні доручення та меморіальні ордери, які свідчать про надходження, використання та списання коштів по рахунку на ім`я ОСОБА_7 , з дня відкриття рахунку по день проведення виїмки;
-договори щодо розрахунково-касового обслуговування та надання послуг «клієнт банк» з зазначенням місця встановлення, заявки та надання зазначеної послуги та документів щодо встановлення (перевірки) зазначеної послуги по рахункам співробітниками ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » ЄДРПОУ НОМЕР_1 , МФО НОМЕР_2 , юридична адреса: АДРЕСА_1 ;

-документів щодо проведення фінансового моніторингу співробітниками ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » ЄДРПОУ НОМЕР_1 , МФО НОМЕР_2 , юридична адреса: АДРЕСА_1 , банківських операцій по наявним рахункам на ім`я ОСОБА_7 , а саме реєстр фінансового моніторингу, файлів-повідомлення, файлів-запитів, фалів-відповідей, файлів-додатків, файлів-квитанцій, довідок щодо обґрунтування рішення про недоцільність інформування Уповноваженого органу про фінансову операцію, яка підлягає фінансовому моніторингу, анкета клієнта (відповідно Положення НБУ про здійснення банками фінансового моніторингу), тощо;
-заяв на зняття грошових коштів (переведення на корпоративний рахунок), видаткових касових ордерів на отримання готівки, доручень, інших документів, з зазначених рахунків на ім`я ОСОБА_7 з дня відкриття рахунків по день проведення виїмки;
-всіх документів, щодо зарахування на зазначені рахунки будь-якої іноземної валюти та документів щодо купівлі з вказаного рахунку будь-якої іноземної валюти;
-документів щодо придбання та видачі співробітниками ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » ЄДРПОУ НОМЕР_1 , МФО НОМЕР_2 , АДРЕСА_1 , чекових книжок (із зазначенням серійного номеру першого та останнього чеку кожної з чекових книжок) по зазначеним рахункам, векселів та інше;
-договорів та інших документів, оплати вартості товарів та послуг за якими, здійснювалася шляхом перерахування грошових коштів на рахунки та з рахунків ні ім`я ОСОБА_7 , за період часу з дня відкриття рахунку по день проведення виїмки;
-документів щодо нарахування дивідендів по зазначеним рахункам з дня відкриття рахунку по день проведення виїмки;
-заяви клієнта про встановлення системи «клієнт-банк»;
-договору на обслуговування системи «клієнт-банк»;
-акту про введення системи «клієнт-банк» в експлуатацію;
-документів які засвідчують встановлення системи «клієнт-банк»;
-документів, які засвідчують генерацію та повторну генерацію електронного ключа та електронних підписів клієнта, включаючи документи, які підтверджують факт видачі даних електронних ключів;
-інформацію щодо ІР-адрес, МАС-адрес, з яких відправлялись на адресу банку електронні платіжні доручення по банківським рахункам на ім`я ОСОБА_7 , номерів телефонів, які використовувались для ідентифікації клієнта, відомостей щодо реєстрації клієнта на сервері банку та сервері багатоканального телефонного вузла ISP (Internet Service Provider) із зазначенням телефонних номерів та повних реквізитів Інтернет-провайдера;
-банківську виписку (роздруківку руху коштів) по рахункам ОСОБА_7 у ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » ЄДРПОУ НОМЕР_1 , МФО НОМЕР_2 , юридична адреса: АДРЕСА_1 : в друкованому та електронному вигляді у форматах, txt, .xlsm, .xlsb, .xlsx, .doc, .docx з зазначенням призначення платежу; повних даних плдатника та отримувача з зазначенням коду, номеру рахунку та між філіальних оборотів (МФО) банківської установи; конкретного часу та дати платежу; номеру платіжного документу, сумою платежу), а також з вказівкою вхідного і вихідного залишків коштів на рахунку на початок і кінець кожного дня, референт кожного платіжного документа (номер або інші символи, які використовуються для ідентифікації трансакції) з дня відкриття рахунку по день проведення виїмки скасувати.

Постановити нову ухвалу, якою призначити новий розгляд клопотання слідчого Другого слідчого відділу Територіального управління Державного бюро розслідувань, розташованого у місті Києві ОСОБА_8 , погодженого заступником начальника першого відділу процесуального керівництва управління наглядової діяльності Генеральної інспекції Генеральної прокуратури України ОСОБА_9 , про надання тимчасового доступу до речей і документів, що перебувають у володінні ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (ЄДРПОУ НОМЕР_1 ; МФО НОМЕР_2 ), та надання дозволу слідчим слідчої групи Другого слідчого відділу Територіального управління Державного бюро розслідувань, розташованого у місті Києві на тимчасовий доступ до документів, які містять охоронювану законом таємницю, володільцем яких є ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » ЄДРПОУ НОМЕР_1 , МФО НОМЕР_2 , юридична адреса: АДРЕСА_1 , які свідчать про відкриття працівником правоохоронного органу ОСОБА_7 рахунків та отримання кредитів в ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » ЄДРПОУ НОМЕР_1 , МФО НОМЕР_2 , юридична адреса: АДРЕСА_1 , проведення по даним рахункам банківських операцій, з дня відкриття рахунків по день проведення виїмки, з можливістю вилучення належно завірених копій, слідчим суддею Голосіївського районного суду м. Києва.

Ухвала набирає чинності з моменту оголошення й касаційному оскарженню не підлягає.
Судді:

_______________ _______________ _____________
ОСОБА_1 ОСОБА_2 ОСОБА_3

Справа № 11-сс/824/1246/2020
Категорія: ст. 163 КПК України
Слідчий суддя у суді першої інстанції ОСОБА_21
Доповідач в суді апеляційної інстанції ОСОБА_1