Справа № 405/5236/19
УХВАЛА
ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

06 серпня 2019 року слідчий суддя Ленінського районного суду м. Кіровограда ОСОБА_1 , розглянувши клопотання слідчого в ОВС слідчого відділу УСБУ в Кіровоградській області ОСОБА_2 , погоджене з прокурором військової прокуратури Кіровоградського гарнізону Південного регіону України про тимчасовий доступ до речей та документів,-

ВСТАНОВИВ:

Слідчим відділом УСБУ в Кіровоградській області здійснюється досудове розслідування у кримінальному провадженні №0000012 від 22.02.2018 за ознаками злочину, передбаченого ч.3 ст.110-2 КК України, відомості про яке внесені до Єдиного реєстру досудових розслідувань військовою прокуратурою Кіровоградського гарнізону Південного регіону України за матеріалами Світловодського МВ УСБУ в Кіровоградській області.

Так, з матеріалів кримінального провадження вбачається, що службові особи товариства з обмеженою відповідальністю « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 , юридична адреса: АДРЕСА_1 ), за попередньою змовою групою осіб, вчиняють фінансування дій, вчинених з метою насильницької зміни та повалення конституційного ладу, захоплення державної влади, зміни меж території або державного кордону України на порушення порядку, встановленого Конституцією України.

Зокрема, громадянин України ОСОБА_3 , ІНФОРМАЦІЯ_2 , перебуваючи на посадах керівника ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » та керівника ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_2 , юридична адреса: АДРЕСА_2 ), діючи в порушення вимог постанови Кабінету Міністрів України від 10.12.2015 №1035 «Про обмеження поставок окремих товарів (робіт, послуг) з тимчасово окупованої території на іншу територію України та/або з іншої території України на тимчасово окуповану територію» та Указу Президента України від 15.03.2017 №62/2017 «Про рішення Ради національної безпеки і оборони України від 15 березня 2017 року «Про невідкладні додаткові заходи із протидії гібридним загрозам національній безпеці України», налагодив щомісячне протиправне переміщення продукції ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » та її реалізації на території так званих «ДНР» та «ЛНР» за документами ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 ».

Також, з повідомлення про виявлене кримінальне правопорушення вбачається, що частина отриманих від реалізації на окремих територіях Донецької області, що не підконтрольні органам державної влади України, грошових коштів спрямовується на сплату обов`язкових платежів до бюджету т.зв. «Донецької Народної Республіки», а також на фінансову та матеріальну підтримку діяльності т.зв. Кіровської районної державної адміністрації м. Донецьк.

Крім того, в рамках виконання договірних зобов`язань перед т.зв. «МНС ДНР» щодо протипожежного обслуговування виробничих потужностей ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 », які розташовані за адресою: АДРЕСА_3 , службовими особами вказаного підприємства було сплачено понад 144000 російських рублів.

Досудовим розслідуванням встановлено, що ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » в період з 24.11.2016 по 30.05.2019 користувалось банківським рахунком № НОМЕР_3 , відкритим в акціонерному товаристві « ІНФОРМАЦІЯ_5 » (МФО банку НОМЕР_4 , ідентифікаційний код юридичної особи НОМЕР_5 , місцезнаходження юридичної особи: АДРЕСА_4 ).

З метою повного, всебічного і неупередженого дослідження усіх обставин кримінального провадження, виявлення як тих обставин, що викривають, так і тих, що виправдовують особу, а також обставин, що пом`якшують чи обтяжують його покарання, надання цим обставинам належної правової оцінки та забезпечення прийняття законних і неупереджених процесуальних рішень, у кримінальному провадженні виникла необхідність у здійсненні тимчасового доступу до до документів юридичної справи та електронних документів, що зберігаються на сервері банку про рух коштів по рахунку № НОМЕР_3 , ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », а саме: електронних документів перетворених електронними засобами у візуальну форму скопійовані на магнітний носій та роздруковані на паперовому носії про рух коштів з посекундною реєстрацією із зазначенням часу проведення платежів (дат, годин, хвилин, секунд), призначення платежу, розшифровкою кореспондентів (назва, код ЄДРПОУ, номер рахунку, назва банку, МФО банку), розшифровкою кредитових та дебетових оборотів, з вхідним та вихідним залишком за кожен операційний день, загальним обсягом кредитових та дебетових оборотів по рахунку № НОМЕР_3 ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », відкритий у АТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 »( МФО НОМЕР_4 ) за період з 24.11.2016 року по 30.05.2019 року; заяв про відкриття (закриття) рахунків, договорів розрахунково-касового обслуговування рахунків, корінців повідомлень від платника податків про відкриття рахунку в установі банку за вказаний період; договорів про порядок проведення електронних платежів за допомогою системи «Клієнт-Банк»; довіреності на осіб, які мають право отримувати як на паперовому носії так і в електронному вигляді відомості, інформацію про рух коштів по рахунку, отримувати готівкові кошти, чекові книжки за період з 24.11.2016 року по 30.05.2019; карток із зразками підписів та відбитку печатки ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », що діяли на протязі періоду з моменту відкриття рахунку, а також наявні копії паспортів осіб, яким надано право підпису та розпорядження коштами товариства за період з 24.11.2016 року по 30.05.2019; платіжних доручень, в т.ч. на сплату податків, зборів, обов`язкових платежів по рахунку за період з 24.11.2016 року по 30.05.2019; заяв на видачу готівки за період з 24.11.2016 року по 30.05.2019; заяв на отримання чекових книжок по рахунку № НОМЕР_3 ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » за період з 24.11.2016 року по 30.05.2019; чеків на отримання готівкових коштів та платіжних доручень по рахунку№ НОМЕР_3 ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » за період з 24.11.2016 року по 30.05.2019; договорів поворотної (безповоротної) фінансової допомоги (позики) наданих чи отриманих ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » за період з 24.11.2016 року по 30.05.2019.

Вказані документи відносяться до охоронюваної законом таємниці та відповідно до Закону України «Про банки і банківську діяльність» від 07.12.2000 №2121-ІІІ (зі змінами та доповненнями) становлять банківську таємницю, тому іншим способом отримати зазначені документи не представляється можливим.

Відповідно до затвердженого постановою Нацбанку України №254 від 18.06.2003 Положення про організацію операційної діяльності в банках України, документи для відкриття рахунків клієнтів мають зберігатися у справі з юридичного оформлення рахунку (юридична справа), що оформляється для кожного клієнта окремо. Умови відкриття рахунку та особливості його функціонування передбачаються в договорі, що укладається між банком і його клієнтом у письмовій формі. Оброблення інформації про операції та її зберігання мають виконуватися на серверах та/або іншій комп`ютерній техніці, які повинні фізично розташовуватися на території України.

Організація операційної діяльності передбачає наявність документованих операційних процедур (правил) за всіма операціями, що здійснюються банками. Проведені банком операції документуються первинними документами (паперовими та електронними) із застосуванням при здійсненні безготівкових операцій з клієнтами платіжними дорученнями, касові операції оформляються видатковими та прибутковими квитанціями, грошовими чеками та інші. Первинні документи складаються на паперових носіях або в електронній формі та містять такі обов`язкові реквізити: назву документа (форми); дату і місце складання; назву підприємства (банку), що склало документ; зміст та обсяг операції (короткий зміст операції і підстава для її здійснення), одиницю її виміру; посади осіб, відповідальних за здійснення операції і правильність її оформлення; особистий підпис (електронний цифровий підпис) та інші дані, що дають змогу ідентифікувати особу, яка брала участь у здійсненні операції; назва одержувача коштів; сума операції (цифрами та словами). Сума операції може бути відображена лише цифрами, якщо цей документ формується за допомогою програмного забезпечення в автоматизованому режимі або якщо це передбачено нормативно-правовими актами Національного банку; номери рахунків; назва банку (одержувача та платника коштів).

Значення вказаних документів для встановлення обставин у кримінальному провадженні насамперед полягає в тому, що вони містять важливу доказову базу про підтвердження фактів отримання злочинним способом грошових коштів під час вчинення вказаного кримінального правопорушення, особами, які є його фігурантами та за попередньою змовою здійснюють вимагання грошових коштів, встановлення вказаних осіб та потерпілих.

Крім того, значимість документів пов`язана і з специфікою розслідування даних кримінальних правопорушень, оскільки без дослідження певного ряду документів, в тому числі тих до яких планується отримати дозвіл на тимчасовий доступ, проведення відповідного аналізу руху коштів, бухгалтерських (первинних) документів та даних, які знаходяться у володінні банківських установ, не можливо прийняти відповідне законне процесуальне рішення та зробити висновок про наявність в діях певної особи ознак кримінального правопорушення.

Згідно ст. 99 КПК України визначено, що документ є спеціально створений з метою збереження інформації матеріальний об`єкт, який містить зафіксовані за допомогою письмових знаків, звуку, зображення тощо відомості, які можуть бути використані як доказ факту чи обставин, що встановлюються під час кримінального провадження. Оригіналом документа є сам документ, а оригіналом електронного документа його відображення, якому надається таке ж значення, як документу.

Згідно ст.5 Закону України «Про електронні документи та електронний документообіг» № 2599-ІУ від 31.05.2005 визначено, що електронний документ може бути створений, переданий, збережений і перетворений електронними засобами у візуальну форму. Візуальною формою подання електронного документа є відображення даних, які він містить, електронними засобами або на папері у формі, придатній для приймання його змісту людиною.

Зважаючи, що управління банківськими рахунками здійснюється засобами телекомунікаційного зв`язку за допомогою системи Клієнт-Банк, Інтернет-Банк шляхом направлення клієнтом вимог до банку у вигляді електронних платіжних доручень про здійснення перерахувань грошових коштів та ведення банком реєстрів і обліку виконаних дебетових і кредитових оборотів по рахунках, в даному випадку оригіналом електронного документу, а саме відомостей про рух коштів по банківському рахунку, роздруківки протоколів обліку інформації, в яких відображаються ІР-адреси, та інша інформація в електронному вигляді, до якої планується проведення тимчасового доступу є документи, які передані електронними засобами і зберігаються на сервері банку та можуть бути перетворені електронними засобами у візуальну форму як скопійовані на магнітний носій так і роздруковані на паперовому носії оригіналом електронного документу, в даному випадку, є його відображення, якому надається таке ж значення, як документу.

Іншим способом довести обставини вчинення кримінального правопорушення, інакше як дослідити ряд певних документів та прийняти за наявності підстав рішення про використання відомостей, що в них містяться як доказ у кримінальному провадженні, не представляється за можливе.

Враховуюче те, що вказані документи, до яких планується отримати доступ, мають важливе доказове значення для кримінального провадження та можуть бути використані як доказ при судовому розгляді, як такі, що свідчать про обставини відкриття рахунків, встановлення системи Клієнт Банк, проведення розрахунків по розрахунковим рахункам, обсяги та час здійснення перерахування коштів.

Беручи до уваги викладене, доступ до вище перелічених документів, які містять охоронювану законом таємницю, можливий лише шляхом отримання ухвали слідчого судді про надання тимчасового доступу до вищевказаних речей і документів.

Зважаючи на те, що необхідні у кримінальному провадженні вищевказані відомості про злочин, можуть бути встановлені лише за допомогою тимчасового доступу до речей і документів, які становлять банківську таємницю, та враховуючи те, що вказані відомості неможливо отримати в інший спосіб, приймаючи до уваги, що вищевказані документи, які зберігаються в акціонерному товаристві « ІНФОРМАЦІЯ_5 » (МФО банку НОМЕР_4 , ідентифікаційний код юридичної особи - НОМЕР_5 , місцезнаходження юридичної особи: АДРЕСА_4 ), мають суттєве значення для розслідування кримінального провадження, тому збереження вказаних документів можливе лише шляхом їх вилучення.

На підставі викладеного, керуючись вимогами ст.ст. 2, 9, 40, 159, 160, 162, КПК України слідчий просив задовольнити зазначене клопотання.

Учасники на розгляд клопотання не з`явились, слідчим надано заяву про розгляд клопотання без його участі та підтримання клопотання.

Інших заяв, клопотань не надходило, а відтак слідчим суддею прийнято рішення про розгляд справи за даної явки.

Дослідивши надані стороною кримінального провадження матеріали, слідчий суддя прийшов до таких висновків.

Статтею 159 КПК України визначено, що тимчасовий доступ до речей і документів полягає у наданні стороні кримінального провадження особою, у володінні якої знаходяться такі речі і документи, можливості ознайомитися з ними, зробити їх копії та вилучити їх (здійснити їх виїмку).

Дослідивши матеріали клопотання, яке погоджене прокурором, слідчий суддя зазначає, що останнє подане у відповідності до ст.160 КПК України, речі та документи дійсно перебувають у володінні АТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 », та мають значення для встановлення обставин у кримінальному провадженні. Відомості, що містяться в цих документах можуть використовуватися як докази, та є неможливим іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів.

Разом з цим, слідчим не доведено обгрунтованість надання доступу до договорів про порядок проведення електронних платежів за допомогою системи «Клієнт-Банк», оскільки слідчим не доведено існування таких документів, як спеціально створених з метою збереження інформації матеріальних об`єктів.
Враховуючи викладене, слідчий суддя вважає клопотання в іншій частині обґрунтованим, доведеним, а тому його необхідно частково задовольнити.
Керуючись ст.ст.160-164 КПК України, слідчий суддя,-

ПОСТАНОВИВ:

Клопотання слідчого в ОВС слідчого відділу УСБУ в Кіровоградській області ОСОБА_2 , погоджене з прокурором військової прокуратури Кіровоградського гарнізону Південного регіону України про тимчасовий доступ до речей та документів у кримінальному провадженні, внесеному до Єдиного реєстру досудових розслідувань за № 0000012 від 22.02.2018 року за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч.3 ст.110-2 КК України задовольнити частково.

Надати слідчому в ОВС слідчого відділу УСБУ в Кіровоградській області ОСОБА_2 , та іншим слідчим, які входять до складу слідчого групи в даному кримінальному провадженні дозвіл на проведення тимчасового доступу до документів, які містять банківську таємницю, в акціонерному товаристві ІНФОРМАЦІЯ_5 » (МФО банку НОМЕР_4 , ідентифікаційний код юридичної особи - НОМЕР_5 , місцезнаходження юридичної особи: АДРЕСА_4 ), з можливістю ознайомлення та вилучення (виїмки) завірених копій документів, на підставі яких було відкрито розрахунковий рахунок № НОМЕР_3 товариства з обмеженою відповідальністю « ІНФОРМАЦІЯ_1 », (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ) юридична адреса: АДРЕСА_1 ), фінансових документів, які свідчать про рух коштів в період з 24.11.2019 року по 30.05.2019 та про їх подальше використання, у тому числі переведення в готівку (платіжні доручення, виписки руху коштів по рахунку із зазначенням дати, суми, адрес відділень банку або банкоматів, де здійснювались вказані операції, призначення платежів, повної інформації про контрагента, підстав перерахування коштів), а саме:

-електронних документів перетворених електронними засобами у візуальну форму скопійовані на магнітний носій та роздруковані на паперовому носії про рух коштів з посекундною реєстрацією із зазначенням часу проведення платежів (дат, годин, хвилин, секунд), призначення платежу, розшифровкою кореспондентів (назва, код ЄДРПОУ, номер рахунку, назва банку, МФО банку), розшифровкою кредитових та дебетових оборотів, з вхідним та вихідним залишком за кожен операційний день, загальним обсягом кредитових та дебетових оборотів по рахунку № НОМЕР_3 ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », відкритий у АТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 »( МФО НОМЕР_4 ) за період з 24.11.2016 року по 30.05.2019 року;

-заяв про відкриття (закриття) рахунків, договорів розрахунково-касового обслуговування рахунків, корінців повідомлень від платника податків про відкриття рахунку в установі банку за вказаний період;

-договорів про порядок проведення електронних платежів за допомогою системи «Клієнт-Банк»;

-довіреності на осіб, які мають право отримувати як на паперовому носії так і в електронному вигляді відомості, інформацію про рух коштів по рахунку, отримувати готівкові кошти, чекові книжки за період з 24.11.2016 року по 30.05.2019;

-карток із зразками підписів та відбитку печатки ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », що діяли на протязі періоду з моменту відкриття рахунку, а також наявні копії паспортів осіб, яким надано право підпису та розпорядження коштами товариства за період з 24.11.2016 року по 30.05.2019;

-платіжних доручень, в т.ч. на сплату податків, зборів, обов`язкових платежів по рахунку за період з 24.11.2016 року по 30.05.2019;

-заяв на видачу готівки за період з 24.11.2016 року по 30.05.2019;

-заяв на отримання чекових книжок по рахунку № НОМЕР_3 ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » за період з 24.11.2016 року по 30.05.2019;

-чеків на отримання готівкових коштів та платіжних доручень по рахунку№ НОМЕР_3 ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » за період з 24.11.2016 року по 30.05.2019;

-договорів поворотної (безповоротної) фінансової допомоги (позики) наданих чи отриманих ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » за період з 24.11.2016 року по 30.05.2019.

В іншій частині відмовити.

Строк дії ухвали до 06.09.2019 року.

Ухвала оскарженню не підлягає.

Роз`яснити, що у разі невиконання даної ухвали слідчий суддя має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку згідно з положеннями КПК України з метою відшукання та вилучення зазначених речей і документів.

Слідчий суддя ОСОБА_4 Тьор