Справа № 484/5693/18
Провадження № 1-кс/484/85/19
УХВАЛА
про призначення почеркознавчої експертизи

11 січня 2019 року м. Первомайськ

Слідчий суддя Первомайського міськрайонного суду Миколаївської області ОСОБА_1 , розглянувши клопотання начальника відділення СВ Первомайського ВП ГУНП в Миколаївській області старшого лейтенанта поліції ОСОБА_2 про призначення почеркознавчої експертизи у кримінальному провадженні № 0002714, -

ВСТАНОВИВ:

16 жовтня 2018 року до ЧЧ Первомайського відділу поліції ГУНП в Миколаївській області надійшла інформація про те, що в листопаді 2017 року за адресою: Миколаївська області м. Первомайськ, п-т Праці, 1, контролер-касир територіально відокремленого безбалансового відділення (надалі ТВБВ) № 10014/0126 філії-Миколаївське обласне управління АТ «Ощадбанк» ОСОБА_3 здійснила виготовлення завідомо неправдивого документа АБС Барс «Millennium» на видачу готівки, за допомогою якого, будучи матеріально-відповідальною особою, привласнила ввірені їй під звіт грошові кошти.

17.10.2018 року СВ Первомайського відділу поліції ГУНП в Миколаївській області, відомості про зазначене кримінальне правопорушення внесено до Єдиного реєстру досудових розслідувань за № 0002714 за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч. 1 ст. 191 КК України.

В ході досудового розслідування було встановлено, що фахівцями ревізійного відділу та відповідними службами філії в період з 23.07.2018 року по 10.08.2018 року проведене службове розслідування, в ході якого встановлено та задокументовано епізоди, які містять в собі ознаки окремих діянь, передбачених КК України.

Зокрема встановлено, що ОСОБА_3 , 1993 року народження, наказом № 557-к від 11.09.2017 року з 13.09.2017 року призначена на посаду старшого контролера - касира ТВБВ № 19014/0126 філії - Миколаївського обласного управління АТ «Ощадбанк».

Згідно посадової інструкції, з якою ОСОБА_3 була ознайомлена під підпис 13.09.2017 року остання, як старший контролер - касир ТВБВ № 10014/9126 забезпечує своєчасне та якісне проведення банківських операцій (п. 2.3), організовує роботу щодо забезпечення збереження грошових коштів і цінностей (п. 2.5), забезпечує правильне застосування чинних законодавчих актів України, нормативних актів НБУ, внутрішніх нормативних документів банку (п. 2.7.), здійснює усі банківські операції згідно наданого дозволу (п.2.11), здійснює видачу та приймання грошових коштів за рахунками клієнтів (п. 2.17).

Відповідно до п. 1.5 посадової інструкції старший контролер-касир є матеріально відповідальною особою, про що з нею і Банком було укладено договір про повну індивідуальну матеріальну відповідальність 13.09.2017 року.

Відповідно до розділу 4 посадової Інструкції старший контролер - касир несе відповідальність за не виконання або не належне виконання функцій та обов`язків, встановлених цією посадовою інструкцією (п. 4.1.1), недотримання положень, інструкцій та інших розпорядчих документів банку (п. 4.1.2), порушення чинного законодавства, нормативних документів НБУ (п. 4.1.4), матеріальну шкоду, заподіяну з його вини згідно з чинним законодавством та укладеним договором «Про повну індивідуальну матеріальну відповідальність» (п. 4.1.7).

Згідно п. 4.2 посадової інструкції у випадку невиконання своїх обов`язків контролер-касир може бути притягнутий до відповідальності відповідно до чинного законодавства.

Відповідно до умов укладеного договору ОСОБА_3 займає посаду старшого контролера - касира, яка безпосередньо пов`язана із збереженням, обробкою, прийманням, видачею і перевезенням цінностей (пункт 1 договору про повну індивідуальну матеріальну відповідальність); до посадових обов`язків ОСОБА_3 відноситься, зокрема, видача та приймання грошових коштів за рахунками клієнтів, організація роботи щодо забезпечення збереження грошових коштів і цінностей.

Відповідно до п. 1.10. Порядку відкриття, ведення та закриття рахунків фізичних ociб у національній валюті установами AT «Ощадбанк», затвердженого постановою правління. «Ощадбанк» від 16.02.2004 № 17-2 (зі змінами та доповненнями) (надалі - Порядок)-власнику рахунку видається вкладний документ, яким може бути ощадна книжка або інший документ (прибутковий касовий документ - при внесенні коштів готівкою чи виписка про стан рахунку - при внесенні коштів безготівковим шляхом), що засвідчує укладення з Банком договору та внесення коштів фізичною особою.

Ощадні книжки видаються по всіх видах вкладів в установах Банку, це депозитні операції здійснюються в ручному режимі, та в установах Банку з одним працівником, де депозитні операції здійснюються із застосуванням програмного забезпечення. В установах Банку з двома і більше працівниками, де депозитні операції здійснюються із застосуванням програмного забезпечення, ощадні книжки видаються по поточних рахунках пенсіонерів, на які зараховуються пенсії, по поточних рахунках, що відкриваються керівником дитячого саклак) навчального закладу, закладу охорони здоров`я чи закладу соціального захисту населення на ім`я фізичних осіб, які перебувають у цих закладах, та по рахунках за вкладами «Дитячий», «Майбутнє дітям».

Відповідно до вимог Порядку № 17-2 виплата готівкою сум з поточних або вкладних (депозитних) рахунків фізичних осіб, а також переказаних коштів, здійснюється з обов`язковий оформленням заяви на видачу готівки.

Згідно абз. 3 п. 1.10. Порядку № 17-2 якщо ощадна книжка видавалась, операції по рахунку, незалежно від того, проведені вони за допомогою програмних засобів чи в ручному режимі, обов`язково відображаються в ощадній книжці.

Відповідно до п. 5.42. Порядку № 17-2 при видачі частини вкладу чи нарахованих відсотків контролер приймає від особи, яка отримує кошти, ощадну книжку (якщо вона видавалась), паспорт або документ, що його замінює, та заповнену заяву на видачу готівки: пересвідчується в особі вкладника, перевіряє зазначені на заяві на видачу готівки дані паспорта особи, яка отримує кошти, або документа, що його замінює; перевіряє відповідність записів в ощадній книжці із записами в картці особового рахунку; записує в картці особового рахунку дату видаткової операції, суму видачі та затишок вкладу (нарахованих відсотків) після видаткової операції; проставляє на заяві на видачу готівки цифрами видану суму, залишок вкладу (нарахованих відсотків) після здійснення видаткової операції та підписує цю заяву: записує операцію в ощадній книжці, вказуючи дату, залишок вкладу (нарахованих відсотків), підписує ці записи та реєструє операцію в касовому журналі (операційному щоденнику); видає особі, яка отримує кошти, номерний жетон (для виклику його касиром), проставляючи номер цього жетона на заяві на видачу готівки; ощадну книжку разом із заявою на видачу готівки та іншими документами, на підставі яких проводиться виплата, внутрішнім порядком передає касиру.

Касир: викликає особу, яка отримує вклад (відсотки), за проставленим на заяві на видачу готівки номером жетона; перевіряє правильність та повноту оформлення переданих контролером документів; підписує записи операцій в ощадній книжці та заяву на видачу готівки; видає кошти; видає особі, яка отримує вклад (відсотки), ощадну книжку. Якщо ощадна книжка по вкладу не видавалась, повертає контролеру другий примірник заяви на видачу готівки для проставлення печатки і видачі його особі, яка отримує вклад (відсотки).

Відносно дій старшого контролера - касира ТВБВ № 10014/0126 ОСОБА_3 встановлений факт зловживання та привласнення грошових коштів клієнтів ТВБВ № НОМЕР_1 .

На ім`я ОСОБА_4 01.12.1991 року в ТВБВ № 10014/0126 філії - Миколаївського обласного управління АТ «Ощадбанк» відкрито поточний рахунок № НОМЕР_2 .

11.11.2017 року проведено операцію зі зняття готівки з рахунку в сумі 3000 грн. Операцію з видачі готівки проведено старшим контролером - касиром ТВБВ № 10014/0126 ОСОБА_3 . Підпис в графі «клієнт» на заяві на видачу готівки № 4008414 від 11.11.2017 року в сумі 3000 грн. візуально не відповідає зразку підпису клієнта.

ОСОБА_4 повідомлено, що грошові кошти в сумі 3000 грн. 11.11.2017 року не отримувала, підпис в графі отримувача на заяві на видачу готівки № 4008414 від 11.11.2017 року не підтверджує. Запис в ощадкнижці по рахунку № НОМЕР_2 про здійснення операції видачі готівки 11.11.2017 року в сумі 3000 грн. відсутній.

ОСОБА_4 своєю письмовою заявою від 25.07.2018 року повідомила, що має фінансові претензії на грошові кошти в сумі 3000 грн., які безпідставно зняті з її рахунку 11.11.2017 року.

Встановлено невідповідність записів в ощадкнижці по рахунку, стосовно залишку коштів на рахунку після видаткових операцій, із фактичними даними в АБС «Барс», а саме:

30.11.2017 року видаток 4000,00 грн., фактичний залишок за даними АБС «Барс» - 10168,77 грн., запис здійснений ОСОБА_3 свідчить що залишок коштів складає - 17168,77 грн.;

11.01.2017 року видаток 6000,00 грн., фактичний залишок за даними АБС «Барс» - 5637,54 грн., запис здійснений ОСОБА_3 свідчить що залишок коштів складає - 12637,54 грн.;

05.02.2018 року видаток 2000,00 грн., фактичний залишок за даними АБС «Барс» - 5106,31 грн., запис здійснений ОСОБА_3 свідчить що залишок коштів складає - 18106,31 грн.;

27.03.2018 року видаток 5000,00 грн., фактичний залишок за даними АБС «Барс» - 3043,85 грн., запис здійснений ОСОБА_3 свідчить що залишок коштів складає - 16043,85 грн.

Причини, за яких ОСОБА_3 збільшувала залишки коштів в ощадній книжці по рахунку № НОМЕР_2 на ім`я ОСОБА_4 , не встановлено та логічне пояснення її дій відсутнє.

Таким чином, 11.11.2017 року ОСОБА_3 , перебуваючи на робочому місці в касі приміщення ТВБВ № 10014/0126 філії - Миколаївського обласного управління АТ «Ощадбанк» (м. Первомайськ), знаючи, що на рахунку клієнта ОСОБА_4 № НОМЕР_2 наявні грошові кошти, виготовила завідомо неправдивий документ роздрукувала в АБС Барс "Millennium" заяву на видачу готівки №4008414 (#5) на ім`я ОСОБА_4 на суму 3000 грн. та поставила в ній підпис від імені ОСОБА_4 , завізувала операцію з видачі грошових коштів в АБС Барс "Millennium", забрала з ввіреної на підставі укладеного договору про повну індивідуальну матеріальну відповідальність каси грошові кошти в сумі 3000 грн. та привласнила, чим спричинила збиток АТ «Ощадбанку» у сумі 3000 грн.

Таким чином, старший контролер - касир ТВБВ № 10014/0126 ОСОБА_5 , маючи намір на привласнення грошових коштів клієнтів, 11.11.2017 року зняла з поточного рахунку, що відкритий на ім`я ОСОБА_4 , грошові кошти в сумі 3000 грн. та привласнила, таким чином своїми умисними діями заподіяла шкоду АТ «Ощадбанк» в сумі 3000 грн. (три тисячі грн. 00 коп.).

Під час розслідування даного кримінального провадження було підготовлено та направлено поштою на адресу філії Миколаївське обласне Управління АТ «Ощадбанк», запит №25838/70-18 від 26.11.2018 року з проханням надати інформацію та документи, які містяться в матеріалах висновку службового розслідування.
19.12.2018 року було підготовлено клопотання про тимчасовий доступ до речей і документів філії Миколаївське облуправління АТ «Ощадбанк» м. Миколаїв вул. Херсонське Шосе, 50 з метою отримання первинної документації по вищевказаним неправомірним діям старшого-контролера касира ТВБВ № 10014/0126 ОСОБА_3 .

26.12.2018 року слідчий суддя Первомайського міськрайонного суду ОСОБА_6 задовольнив клопотання начальника відділення СВ Первомайського відділу поліції ГУНП в Миколаївській області старшого лейтенанта поліції ОСОБА_2 та надав ухвалу про тимчасовий доступ по справі №484/5693/18.

Згідно даної ухвали 10.01.2019 року було долучено до матеріалів кримінального провадження документи, які підтверджують неправомірні дії старшого контролера-касира ТВБВ № 10014/0126 ОСОБА_3

30.11.2018 року були відібрані експериментальні зразки підпису, які ОСОБА_3 виконала власноручно на 10 аркушах, що зафіксовано відповідним протоколом.

18.12.2018 року актом відбору були відібрані експериментальні зразки підпису, які ОСОБА_4 виконала власноручно на 10 аркушах.

В межах наданого кримінального провадження слідчий звернувся із клопотанням про призначення почеркознавчої експертизи для проведення повного, всебічного та неупередженого розслідування кримінального провадження та встановлення фактичних обставин справи, а саме з`ясувати чи виконано підписи у заявах на видачу готівки: заява на видачу готівки №4000414 (#107623257) від 11.11.2017 року на суму 3000 грн. у графі «підпис отримувача» особисто громадянкою ОСОБА_4 , чи іншою особою.
Проведення експертизи просить доручити експертам Миколаївського науково-дослідному експертно-криміналістичному центру МВС України.
На підставі заяви слідчого суд розглядає справу в його відсутність.
Ознайомившись з клопотанням та доданими до нього документами, приходжу до висновку про те, що клопотання обґрунтоване, відповідає вимогам ч.ч.1,2 ст. 244 КПК України і підлягає задоволенню на підставі ст.ст. 242-244 КПК України, оскільки встановити зазначені обставини можливо лише експертним шляхом. Проведення експертизи можливе лише на підставі ухвали слідчого судді.
Керуючись ст.ст. 242-244 КПК України, слідчий суддя, -

УХВАЛИВ:

Клопотання слідчого задовольнити.
Призначити у кримінальному провадженні № 0002714 почеркознавчу експертизу, проведення якої доручити експертам Миколаївського науково-дослідного експертно-криміналістичного центру МВС України.
Попередити експертів про кримінальну відповідальність за ст. 384 КК України за подання неправдивого висновку та за ст. 385 КК України за відмову без поважних причин виконати покладені на них обов`язки.
На вирішення експертів поставити такі питання:

- Чи виконано підпис у заяві на видачу готівки № 4000414 (#107623257) від 11.11.2017 року на суму 3000 грн. у графі «підпис отримувача» особисто громадянкою ОСОБА_4 , чи іншою особою?

Для проведення експертизи надати експертам об`єкти дослідження:

- експериментальні зразки підпису ОСОБА_4 на 10 аркушах;

- вільні зразки підписів ОСОБА_4 в графах «підпис отримувача» та «ВНЕС» в кількості 10 штук на 10 аркушах в наступних документах: заява на видачу готівки №4008414 (#91510093) від 23 березня 2017 року, заява на видачу готівки №4008414 (#107317246) від 07 листопада 2017 року, заява на видачу готівки №4008414 (#97350264) від 15 червня 2017 року, заява на видачу готівки №4008414 (#95500612) від 20 травня 2017 року, заява на видачу готівки №4008414 (#89650141) від 24 лютого 2017 року, заява на видачу готівки №4008414 (#117450273) від 27 березня 2018 року, заява на видачу готівки №4008414 (#113440458) від 03 лютого 2018 року, заява на видачу готівки №4008414 (#108986791) від 30 листопада 2017 року, заява на видачу готівки №4008414 (#111873352) від 17 січня 2018 року, приходний ордер №10472 від 27 вересня 1991 року.

- заяву на видачу готівки №4000414 (#107623257) від 11.11.2017 року на суму 3000 грн. в кількості 1 штуки на 1 аркуші.

Зобов`язати експертів провести почеркознавчу експертизу за зразками, які надані для проведення експертизи, оскільки неможливо надати інших вільних зразків підписів ОСОБА_4 .

Надати експертам, за необхідності, матеріали кримінального провадження.

Після проведення експертизи висновок експерта надіслати слідчому.

Копію ухвали з об`єктами дослідження направити експертам Миколаївського НДЕКЦ МВС України.

Ухвала оскарженню не підлягає. Заперечення проти неї можуть бути подані під час підготовчого провадження в суді.

Слідчий суддя: ОСОБА_1