У Х В А Л А
ІМЕНЕМ УКРАЇНИ
29.01.2019 Справа №607/1644/19

Слідчий суддя Тернопільського міськрайонного суду Тернопільської області ОСОБА_1 , за участю секретаря судового засідання ОСОБА_2 , за участю слідчого з ОВС другого відділу РКП слідчого управління фінансових розслідувань ГУ ДФС у Тернопільській області ОСОБА_3 , розглянувши у судовому засіданні в залі суду в місті Тернополі клопотання слідчого з ОВС першого відділу РКП слідчого управління фінансових розслідувань Головного управління ДФС у Тернопільській області ОСОБА_4 , погоджене прокурором відділу нагляду за додержанням законів органами фіскальної служби управління нагляду у криімнальному провадженні прокуратури Тернопільської області ОСОБА_5 , про дозвіл на тимчасовий доступ до речей та документів,

В С Т А Н О В И В :
Слідчим управлінням фінансових розслідувань ГУ ДФС у Тернопільській області проводиться досудове розслідування у кримінальному провадженні №0000020 від 03.07.2018 року за фактом умисного ухилення від сплати податків в особливо великих розмірах службовими особами ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », а також пов`язаними з даними СГД фізичними особами-підприємцями за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч. 3 ст. 212 КК України.

Слідчий з ОВС першого відділу РКП слідчого управління фінансових розслідувань Головного управління ДФС у Тернопільській області ОСОБА_4 , за погодженням з прокурором відділу нагляду за додержанням законів органами фіскальної служби управління нагляду у криімнальному провадженні прокуратури Тернопільської області ОСОБА_5 , звернувся до суду із клопотанням, у якому просить надати дозвіл слідчому з ОВС першого відділу РКП слідчого управління фінансових розслідувань ГУ ДФС у Тернопільській області лейтенанту податкової міліції ОСОБА_4 , начальнику другого відділу РКП слідчого управління фінансових розслідувань ГУ ФДС у Тернопільській області майору податкової міліції ОСОБА_6 , старшому слідчому з ОВС другого відділу РКП слідчого управління фінансових розслідувань ГУ ДФС у Тернопільській області капітану податкової міліції ОСОБА_7 , слідчому з ОВС другого відділу РКП слідчого управління фінансових розслідувань ГУ ДФС у Тернопільській області лейтенанту податкової міліції ОСОБА_8 , слідчому з ОВС другого відділу РКП слідчого управління фінансових розслідувань ГУ ДФС у Тернопільській області лейтенанту податкової міліції ОСОБА_3 , слідчому з ОВС першого відділу РКП слідчого управління фінансових розслідувань ГУ ДФС у Тернопільській області лейтенанту податкової міліції ОСОБА_9 , або за їх дорученням завідувачу сектору ВКПуМС оперативного управління ГУ ДФС у Тернопільській області майору податкової міліції ОСОБА_10 , старшому оперуповноваженому з ОВС сектору ВКПуМС оперативного управління ГУ ДФС у Тернопільській області майору податкової міліції ОСОБА_11 , тимчасовий доступ до речей та документів (в тому числі, які ведуться в електронному вигляді), що містять банківську таємницю, пов`язаних з виконанням вимог чинного законодавства в сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, отриманих злочинним шляхом (в тому числі Законів України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення", "Про банки і банківську діяльність", Положення про здійснення банками фінансового моніторингу, затвердженого постановою правління Національного банку України №417 від 26.06.2015, далі Положення, затверджене постановою правління НБУ №417 від 26.06.2015), які можуть перебувати у володінні ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (МФО НОМЕР_1 , АДРЕСА_1 ) та можливість вилучити їх завірені належним чином копії, а саме: 1. Документів щодо клієнтів (за весь період ділових відносин і обслуговування клієнтів) та фінансових операцій, в тому числі здійснених з використанням рахунків: ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_2 ), №№ НОМЕР_3 (українська гривня); НОМЕР_4 (українська гривня); НОМЕР_5 (українська гривня); НОМЕР_6 (українська гривня); НОМЕР_7 (українська гривня); ФОП ОСОБА_12 (РНОКПП НОМЕР_8 ) №№ НОМЕР_9 (українська гривня), НОМЕР_10 (українська гривня), НОМЕР_11 (українська гривня); ФОП ОСОБА_13 (РНОКПП НОМЕР_12 ), №№ НОМЕР_13 (євро), НОМЕР_14 (українська гривня), НОМЕР_15 (українська гривня), НОМЕР_16 (українська гривня); ФОП ОСОБА_14 (РНОКПП НОМЕР_17 ), № НОМЕР_18 (українська гривня);ФОП ОСОБА_15 (РНОКПП НОМЕР_19 ) № НОМЕР_20 (українська гривня); ФОП ОСОБА_16 (РНОКПП НОМЕР_21 ) № НОМЕР_22 (українська гривня); ФОП ОСОБА_17 (РНОКПП НОМЕР_23 ) №№ НОМЕР_24 (євро), НОМЕР_25 (українська гривня), НОМЕР_26 (українська гривня), НОМЕР_27 (українська гривня); ФОП ОСОБА_18 (РНОКПП НОМЕР_28 ) №№ НОМЕР_29 (євро), НОМЕР_30 (українська гривня), НОМЕР_31 (українська гривня), НОМЕР_32 (українська гривня); ФОП ОСОБА_19 (РНОКПП НОМЕР_33 ), №№ НОМЕР_34 (євро), НОМЕР_35 (українська гривня), НОМЕР_36 (українська гривня), НОМЕР_37 (українська гривня); ФОП ОСОБА_20 (РНОКПП НОМЕР_38 ), №№ НОМЕР_39 (українська гривня), НОМЕР_40 (українська гривня), НОМЕР_41 (українська гривня); ФОП ОСОБА_21 (РНОКПП НОМЕР_42 ), №№ НОМЕР_43 (євро), НОМЕР_44 (долар США), НОМЕР_45 (українська гривня), НОМЕР_46 (українська гривня), НОМЕР_47 (українська гривня), НОМЕР_48 (українська гривня), в тому числі проведених наступними товариствами та фізичними особами-підприємцями: ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_2 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_49 ), ОСОБА_14 (РНОКПП НОМЕР_17 ), ОСОБА_12 (РНОКПП НОМЕР_8 ), ОСОБА_13 (РНОКПП НОМЕР_12 ), ОСОБА_19 (РНОКПП НОМЕР_33 ), ОСОБА_22 (РНОКПП НОМЕР_50 ), ОСОБА_17 (РНОКПП НОМЕР_23 ), ОСОБА_20 (РНОКПП НОМЕР_38 ), ОСОБА_21 (РНОКПП НОМЕР_42 ), ОСОБА_15 (РНОКПП НОМЕР_19 ), ОСОБА_16 (РНОКПП НОМЕР_21 ), ОСОБА_18 (РНОКПП НОМЕР_28 ), за період з 01.01.2016 по 31.12.2018, зокрема: справи вказаних клієнтів (в тому числі документів з юридичного оформлення рахунків клієнта, наданих клієнтом/представником клієнта/особою, від імені або за дорученням чи в інтересах якої проводиться фінансова операція, належним чином засвідчених копій документів, копій представлених оригіналів офіційних документів та інших документів, що є підставою для ідентифікації, уточнення/додаткового уточнення інформації про клієнта, вивчення клієнта, у тому числі оцінки фінансового стану, з`ясування та підтвердження джерел походження коштів та активів, виконання інших вимог законодавства у сфері запобігання легалізації кримінальних доходів/фінансуванню тероризму та інших документів щодо вивчення клієнта чи проведення його фінансових операцій, що підлягають обов`язковому чи внутрішньому фінансовому моніторингу) - відповідно до пп.36 п.2 розділу І Положення, затвердженого постановою правління НБУ №417 від 26.06.2015; анкети вказаних клієнтів, які ведуться за допомогою відповідного програмного забезпечення, яке використовується банком для автоматизації процесів з питань фінансового моніторингу відповідно до пунктів 11, 13 розділу I, пунктів 31 розділу III, пунктів 67, 69 розділу V Положення, затвердженого постановою правління НБУ №417 від 26.06.2015; реєстру (зведеного реєстру, витягів з даного реєстру) фінансових операцій, в яких контрагентом (чи іншим учасником фінансової операції) є вказані клієнти, який ведеться за допомогою відповідного програмного забезпечення, яке використовується банком для автоматизації процесів з питань фінансового моніторингу відповідно до пунктів 11, 13 розділу I , пунктів 79, 81, 84, 89 розділу VІ Положення, затвердженого постановою правління НБУ №417 від 26.06.2015; файли (файли-повідомлення, файли-листи, їх реєстри, витяги), надіслані спеціально уповноваженому органу з питань фінмоніторингу та отримані від такого органу з використанням електронної пошти (зі всіма додатками і доданими документами) щодо фінансових операцій, в яких контрагентом (чи іншим учасником фінансової операції) є вказані клієнти - відповідно до пунктів 11, 13 розділу I , пункту 92 розділу VІІ Положення, затвердженого постановою правління НБУ №417 від 26.06.2015. 2. Банківські документи загального характеру, пов`язані з проведенням фінансового моніторингу: висновків та пропозицій, (витягів з них), складених за результатами перевірок підрозділу служби внутрішнього аудиту банку, що проводяться не рідше одного разу на рік з питань дотримання банком усіх вимог законодавства у сфері запобігання легалізації кримінальних доходів/фінансуванню тероризму (у тому числі щодо достатності вжитих банком заходів з управління ризиками легалізації кримінальних доходів/фінансування тероризму) в частині, що стосується вказаних клієнтів і проведених ними фінансових операцій - відповідно до пункту 7 розділу I Положення, затвердженого постановою правління НБУ №417 від 26.06.2015; протоколів засідань виконавчого органу банку чи спеціально створеного Комітету, які оформляються не пізніше 10 робочих днів після проведення засідань (не рідше одного разу на місяць), на яких здійснюється розгляд питань щодо фінансового моніторингу в частині, що стосується вказаних клієнтів і проведених ними фінансових операцій - відповідно до пунктів 34,35 розділу ІIІ Положення, затвердженого постановою правління НБУ №417 від 26.06.2015, розглянувши дане клопотання без виклику особи, у володінні якої вони знаходяться.

Як вбачається із клопотання та доданих до нього матеріалів, встановлено, що службові особи ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_2 , основний вид діяльності роздрібна торгівля квітами, рослинами, насінням, добривами, домашніми тваринами та кормами для них у спеціалізованих магазинах), використовуючи недостовірні документи від нерезидентів (« ІНФОРМАЦІЯ_4 » (США); «G Investment Group Corp» (США); « ІНФОРМАЦІЯ_5 » (Словаччина); « ІНФОРМАЦІЯ_6 » (Словаччина), в яких вказана занижена фактурна вартість товарів, ввезених на митну територію України у режимі «імпорт», в період 2016-2017 років та за 1-ше півріччя 2018 року, ухилились від сплати митних платежів (мита та податку на додану вартість). В подальшому, використовуючи пов`язаних фізичних осіб-підприємців (далі ФОП): ОСОБА_14 (РНОКПП НОМЕР_17 ), ОСОБА_12 (РНОКПП НОМЕР_8 ), ОСОБА_13 (РНОКПП НОМЕР_12 ), ОСОБА_19 (РНОКПП НОМЕР_33 ), ОСОБА_22 (РНОКПП НОМЕР_50 ) та інших підконтрольних ФОП, що перебувають на спрощеній системі оподаткування, в період 2016-2017 років та за 1-ше півріччя 2018 року, шляхом заниження об`єктів оподаткування ухилились від сплати податку на прибуток підприємства, ПДВ та інших податкових платежів. Загальна сума ухилення від сплати податків складає понад 4,5 млн. грн.

Так, службові особи ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » занижують вартість імпортованих товарів шляхом надання до митних органів України недостовірних документів, які містять неправдиві відомості щодо відправника та вартості товару, а саме: пред`являють до митних органів пакет документів (рахунок-фактура, міжнародна товарно-транспортна накладна, сертифікат якості) від вищезгаданих нерезидентів, зареєстрованих у США та Словаччині. Фактичне придбання товарів здійснюється в Голандії та Республіці Польща.

Протягом 2016-2018 років ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_7 » оформлено 290 митних декларацій на зрізані квіти та живі рослини загальною вагою 1 818, 2 тонни на загальну суму 41,5 млн. грн.

Також, в ході досудового розслідування встановлено, що з квітня 2018 року ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » припинило діяльність з ввезення та територію України зрізаних квітів та живих рослин, однак на його заміну розпочало аналогічну діяльність ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (ЄДРПОУ НОМЕР_49 ), засновником, керівником та головним бухгалтером якого є ОСОБА_15 (РНОКПП НОМЕР_19 ), однак діяльність підприємства фактично організовують та контролюють ОСОБА_14 , ОСОБА_12 , ОСОБА_13 , ОСОБА_19 та ОСОБА_22 .

Протягом квітня-серпня 2018 року ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » оформлено 28 митних декларацій на зрізані квіти та живі рослини загальною вагою 260,9 тонн на загальну суму 4,9 млн. грн. Постачальником товарів є компанія-нерезидент « ІНФОРМАЦІЯ_8 » ( АДРЕСА_2 ). Керівником та кінцевим бенефіціарним власником « ІНФОРМАЦІЯ_8 » є ОСОБА_22 (РНОКПП НОМЕР_50 ).

Отриманими в ході досудового розслідування доказами встановлено, що ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » занижує вартість імпортованих товарів шляхом надання до митних органів України недостовірних документів, які містять неправдиві відомості щодо відправника та вартості товару від підконтрольного підприємства нерезидента. Так, ОСОБА_22 створив та зареєстрував компанію-нерезидента « ІНФОРМАЦІЯ_8 », з метою самостійного виготовлення пакету документів (рахунок-фактура, міжнародна товарно-транспортна накладна, сертифікат якості) на імпортовані товари для подачі до митних органів України, хоча фактичне придбання і транспортування товарів продовжує здійснюватися з Голандії та Польщі.

В подальшому, з метою ухилення від сплати податків від реалізації імпортованої та власно вирощеної продукції на території України, ОСОБА_14 , ОСОБА_12 , ОСОБА_13 , ОСОБА_19 та ОСОБА_22 , застосовують схему, яка полягає у використанні спрощеної системи оподаткування для фізичних осіб-підприємців. Так, вказані особи, з метою приховання реальних обсягів реалізації імпортованих товарів на території України та відповідно заниження об`єктів оподаткування з податку на прибуток підприємства та податку на додану вартість, зареєструвалися фізичними особами-підприємцями, а також зареєстрували та використовують у своїй діяльності підконтрольних фізичних осіб - підприємців.

Проведеними заходами встановлено, що підконтрольними вказаним особам суб`єктами господарювання є: ФОП ОСОБА_17 (РНОКПП НОМЕР_23 ), ОСОБА_20 (РНОКПП НОМЕР_38 ), ФОП ОСОБА_21 (РНОКПП НОМЕР_42 ), ФОП ОСОБА_15 (РНОКПП НОМЕР_19 ), ФОП ОСОБА_16 (РНОКПП НОМЕР_21 ), ФОП ОСОБА_18 (РНОКПП НОМЕР_28 ).

В ході розслідування кримінального провадження, з метою отримання доказів щодо незаконної діяльності ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » та ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », виникла необхідність у здійсненні тимчасового доступу до документі, що містять банківську таємницю вказаних товариств щодо здійснення операцій, які підлягають обов`язковому та внутрішньому фінансовому моніторингу.

Відповідно до бази даних ГУ ДФС у Тернопільській області АІС «Податковий блок», у ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (МФО НОМЕР_1 , АДРЕСА_1 ), відкриті рахунки наступних товариств та фізичних осіб-підприємців: ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_2 ), №№ НОМЕР_3 (українська гривня); НОМЕР_4 (українська гривня); НОМЕР_5 (українська гривня); НОМЕР_6 (українська гривня); НОМЕР_7 (українська гривня); ФОП ОСОБА_12 (РНОКПП НОМЕР_8 ) №№ НОМЕР_9 (українська гривня), НОМЕР_10 (українська гривня), НОМЕР_11 (українська гривня); ФОП ОСОБА_13 (РНОКПП НОМЕР_12 ), №№ НОМЕР_13 (євро), НОМЕР_14 (українська гривня), НОМЕР_15 (українська гривня), НОМЕР_16 (українська гривня); ФОП ОСОБА_14 (РНОКПП НОМЕР_17 ), № НОМЕР_18 (українська гривня); ФОП ОСОБА_15 (РНОКПП НОМЕР_19 ) № НОМЕР_20 (українська гривня); ФОП ОСОБА_16 (РНОКПП НОМЕР_21 ) № НОМЕР_22 (українська гривня); ФОП ОСОБА_17 (РНОКПП НОМЕР_23 ) №№ НОМЕР_24 (євро), НОМЕР_25 (українська гривня), НОМЕР_26 (українська гривня), НОМЕР_27 (українська гривня); ФОП ОСОБА_18 (РНОКПП НОМЕР_28 ) №№ НОМЕР_29 (євро), НОМЕР_30 (українська гривня), НОМЕР_31 (українська гривня), НОМЕР_32 (українська гривня); ФОП ОСОБА_19 (РНОКПП НОМЕР_33 ), №№ НОМЕР_34 (євро), НОМЕР_35 (українська гривня), НОМЕР_36 (українська гривня), НОМЕР_37 (українська гривня); ФОП ОСОБА_20 (РНОКПП НОМЕР_38 ), №№ НОМЕР_39 (українська гривня), НОМЕР_40 (українська гривня), НОМЕР_41 (українська гривня); ФОП ОСОБА_21 (РНОКПП НОМЕР_42 ), №№ НОМЕР_43 (євро), НОМЕР_44 (долар США), НОМЕР_45 (українська гривня), НОМЕР_46 (українська гривня), НОМЕР_47 (українська гривня), НОМЕР_48 (українська гривня).

З метою всебічного, повного та неупередженого дослідження обставини кримінального провадження, з метою одержання інформації ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 », для отримання додаткових доказів у провадженні, виникла необхідність у тимчасовому доступі до речей та документів, які знаходяться в ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » для отримання інформації на паперових та електронних носіях, яка відповідно до ст.162 КПК України відноситься до охоронюваної законом таємниці.

Враховуючи викладене, а також те, що така інформація та документи можуть бути використані як доказ факту чи обставин, що встановлюються під час досудового розслідування та мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні, підлягають аналізу і дослідженню, необхідно отримати тимчасовий доступ до вказаних речей та документів, що можуть перебувати у володінні ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (МФО НОМЕР_1 , АДРЕСА_1 ) та можливість вилучити їх завірені належним чином копії, а тому просить клопотання задовольнити.

У судовому засіданні слідчий клопотання підтримав та просить його задовольнити.

Виклик особи, у якої знаходиться інформація, до якої слідчий просить надати тимчасовий доступ, не здійснювався на підставі ч.2 ст.163 КПК України.

Відповідно до п.п. 1, 2 ч. 5 ст. 163 КПК України, слідчий суддя, суд постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, якщо сторона кримінального провадження у своєму клопотанні доведе наявність достатніх підстав вважати, що ці речі або документи: перебувають або можуть перебувати у володінні відповідної фізичної або юридичної особи; самі по собі або в сукупності з іншими речами і документами кримінального провадження, у зв`язку з яким подається клопотання мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні.

Згідно ст.ст. 60-62 Закону України «Про банки та банківську діяльність» інформація стосовно операцій за рахунками конкретної юридичної особи або фізичної особи суб`єкта підприємницької діяльності за конкретний проміжок часу, яка містить банківську таємницю з розкриттям клієнтів іншого банку здійснюється тільки за рішенням суду.

Із врахуванням того, що вказана інформація сама по собі або в сукупності з іншими речами і документами кримінального провадження має суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні, та приймаючи до уваги неможливість отримати відомості в інший спосіб, слідчий суддя вважає, що клопотання підлягає до задоволення.

На підставі викладеного, керуючись ст.ст. 159, 163, 164, 309 КПК України, слідчий суддя,

У Х В А Л И В :
Клопотання слідчого з ОВС першого відділу РКП слідчого управління фінансових розслідувань Головного управління ДФС у Тернопільській області ОСОБА_4 , погоджене прокурором відділу нагляду за додержанням законів органами фіскальної служби управління нагляду у криімнальному провадженні прокуратури Тернопільської області ОСОБА_5 , про дозвіл на тимчасовий доступ до речей та документів задовольнити.

Надати дозвіл слідчому з ОВС першого відділу РКП слідчого управління фінансових розслідувань ГУ ДФС у Тернопільській області лейтенанту податкової міліції ОСОБА_4 , начальнику другого відділу РКП слідчого управління фінансових розслідувань ГУ ФДС у Тернопільській області майору податкової міліції ОСОБА_6 , старшому слідчому з ОВС другого відділу РКП слідчого управління фінансових розслідувань ГУ ДФС у Тернопільській області капітану податкової міліції ОСОБА_7 , слідчому з ОВС другого відділу РКП слідчого управління фінансових розслідувань ГУ ДФС у Тернопільській області лейтенанту податкової міліції ОСОБА_8 , слідчому з ОВС другого відділу РКП слідчого управління фінансових розслідувань ГУ ДФС у Тернопільській області лейтенанту податкової міліції ОСОБА_3 , слідчому з ОВС першого відділу РКП слідчого управління фінансових розслідувань ГУ ДФС у Тернопільській області лейтенанту податкової міліції ОСОБА_9 , або за їх дорученням завідувачу сектору ВКПуМС оперативного управління ГУ ДФС у Тернопільській області майору податкової міліції ОСОБА_10 , старшому оперуповноваженому з ОВС сектору ВКПуМС оперативного управління ГУ ДФС у Тернопільській області майору податкової міліції ОСОБА_11 , на тимчасовий доступ до речей та документів (в тому числі, які ведуться в електронному вигляді), що містять банківську таємницю, пов`язаних з виконанням вимог чинного законодавства в сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, отриманих злочинним шляхом (в тому числі Законів України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення", "Про банки і банківську діяльність", Положення про здійснення банками фінансового моніторингу, затвердженого постановою правління Національного банку України №417 від 26.06.2015, далі Положення, затверджене постановою правління НБУ №417 від 26.06.2015), які можуть перебувати у володінні ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (МФО НОМЕР_1 , АДРЕСА_1 ) та можливість вилучити їх завірені належним чином копії, а саме:

1. Документів щодо клієнтів (за весь період ділових відносин і обслуговування клієнтів) та фінансових операцій, в тому числі здійснених з використанням рахунків:

- ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_2 ), №№ НОМЕР_3 (українська гривня); НОМЕР_4 (українська гривня); НОМЕР_5 (українська гривня); НОМЕР_6 (українська гривня); НОМЕР_7 (українська гривня);

- ФОП ОСОБА_12 (РНОКПП НОМЕР_8 ) №№ НОМЕР_9 (українська гривня), НОМЕР_10 (українська гривня), НОМЕР_11 (українська гривня);

- ФОП ОСОБА_13 (РНОКПП НОМЕР_12 ), №№ НОМЕР_13 (євро), НОМЕР_14 (українська гривня), НОМЕР_15 (українська гривня), НОМЕР_16 (українська гривня);

- ФОП ОСОБА_14 (РНОКПП НОМЕР_17 ), № НОМЕР_18 (українська гривня);

- ФОП ОСОБА_15 (РНОКПП НОМЕР_19 ) № НОМЕР_20 (українська гривня);

- ФОП ОСОБА_16 (РНОКПП НОМЕР_21 ) № НОМЕР_22 (українська гривня);

- ФОП ОСОБА_17 (РНОКПП НОМЕР_23 ) №№ НОМЕР_24 (євро), НОМЕР_25 (українська гривня), НОМЕР_26 (українська гривня), НОМЕР_27 (українська гривня);

- ФОП ОСОБА_18 (РНОКПП НОМЕР_28 ) №№ НОМЕР_29 (євро), НОМЕР_30 (українська гривня), НОМЕР_31 (українська гривня), НОМЕР_32 (українська гривня);

- ФОП ОСОБА_19 (РНОКПП НОМЕР_33 ), №№ НОМЕР_34 (євро), НОМЕР_35 (українська гривня), НОМЕР_36 (українська гривня), НОМЕР_37 (українська гривня);

- ФОП ОСОБА_20 (РНОКПП НОМЕР_38 ), №№ НОМЕР_39 (українська гривня), НОМЕР_40 (українська гривня), НОМЕР_41 (українська гривня);

- ФОП ОСОБА_21 (РНОКПП НОМЕР_42 ), №№ НОМЕР_43 (євро), НОМЕР_44 (долар США), НОМЕР_45 (українська гривня), НОМЕР_46 (українська гривня), НОМЕР_47 (українська гривня), НОМЕР_48 (українська гривня),

в тому числі проведених наступними товариствами та фізичними особами-підприємцями: ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_2 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_49 ), ОСОБА_14 (РНОКПП НОМЕР_17 ), ОСОБА_12 (РНОКПП НОМЕР_8 ), ОСОБА_13 (РНОКПП НОМЕР_12 ), ОСОБА_19 (РНОКПП НОМЕР_33 ), ОСОБА_22 (РНОКПП НОМЕР_50 ), ОСОБА_17 (РНОКПП НОМЕР_23 ), ОСОБА_20 (РНОКПП НОМЕР_38 ), ОСОБА_21 (РНОКПП НОМЕР_42 ), ОСОБА_15 (РНОКПП НОМЕР_19 ), ОСОБА_16 (РНОКПП НОМЕР_21 ), ОСОБА_18 (РНОКПП НОМЕР_28 ), за період з 01.01.2016 по 31.12.2018, зокрема:

справи вказаних клієнтів (в тому числі документів з юридичного оформлення рахунків клієнта, наданих клієнтом/представником клієнта/особою, від імені або за дорученням чи в інтересах якої проводиться фінансова операція, належним чином засвідчених копій документів, копій представлених оригіналів офіційних документів та інших документів, що є підставою для ідентифікації, уточнення/додаткового уточнення інформації про клієнта, вивчення клієнта, у тому числі оцінки фінансового стану, з`ясування та підтвердження джерел походження коштів та активів, виконання інших вимог законодавства у сфері запобігання легалізації кримінальних доходів/фінансуванню тероризму та інших документів щодо вивчення клієнта чи проведення його фінансових операцій, що підлягають обов`язковому чи внутрішньому фінансовому моніторингу) - відповідно до пп.36 п.2 розділу І Положення, затвердженого постановою правління НБУ №417 від 26.06.2015;

-анкети вказаних клієнтів, які ведуться за допомогою відповідного програмного забезпечення, яке використовується банком для автоматизації процесів з питань фінансового моніторингу відповідно до пунктів 11, 13 розділу I, пунктів 31 розділу III, пунктів 67, 69 розділу V Положення, затвердженого постановою правління НБУ №417 від 26.06.2015;

-реєстру (зведеного реєстру, витягів з даного реєстру) фінансових операцій, в яких контрагентом (чи іншим учасником фінансової операції) є вказані клієнти, який ведеться за допомогою відповідного програмного забезпечення, яке використовується банком для автоматизації процесів з питань фінансового моніторингу відповідно до пунктів 11, 13 розділу I, пунктів 79, 81, 84, 89 розділу VІ Положення, затвердженого постановою правління НБУ №417 від 26.06.2015;

-файли (файли-повідомлення, файли-листи, їх реєстри, витяги), надіслані спеціально уповноваженому органу з питань фінмоніторингу та отримані від такого органу з використанням електронної пошти (зі всіма додатками і доданими документами) щодо фінансових операцій, в яких контрагентом (чи іншим учасником фінансової операції) є вказані клієнти - відповідно до пунктів 11, 13 розділу I , пункту 92 розділу VІІ Положення, затвердженого постановою правління НБУ №417 від 26.06.2015.

2. Банківські документи загального характеру, пов`язані з проведенням фінансового моніторингу:

- висновків та пропозицій, (витягів з них), складених за результатами перевірок підрозділу служби внутрішнього аудиту банку, що проводяться не рідше одного разу на рік з питань дотримання банком усіх вимог законодавства у сфері запобігання легалізації кримінальних доходів/фінансуванню тероризму (у тому числі щодо достатності вжитих банком заходів з управління ризиками легалізації кримінальних доходів/фінансування тероризму) в частині, що стосується вказаних клієнтів і проведених ними фінансових операцій - відповідно до пункту 7 розділу I Положення, затвердженого постановою правління НБУ №417 від 26.06.2015;

-протоколів засідань виконавчого органу банку чи спеціально створеного Комітету, які оформляються не пізніше 10 робочих днів після проведення засідань (не рідше одного разу на місяць), на яких здійснюється розгляд питань щодо фінансового моніторингу в частині, що стосується вказаних клієнтів і проведених ними фінансових операцій - відповідно до пунктів 34,35 розділу ІIІ Положення, затвердженого постановою правління НБУ №417 від 26.06.2015.

Строк дії ухвали встановити протягом одного місяця з дня її постановлення.

У разі невиконання ухвали про тимчасовий доступ до речей і документів слідчий суддя, суд за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до речей і документів на підставі ухвали, має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку згідно з положеннями цього Кодексу з метою відшукання та вилучення зазначених речей і документів.

Слідчий суддя Тернопільського міськрайонного суду Тернопільської області ОСОБА_1