печерський районний суд міста києва
У Х В А Л А
І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И

16 травня 2018 року слідчий суддя Печерського районного суду м. Києва ОСОБА_1 , за участі секретаря ОСОБА_2 , розглянувши у судовому засіданні в приміщенні суду в м. Києві клопотання слідчого СГ ГСУ НП України ОСОБА_3 , про тимчасовий доступ до речей і документів при проведені досудового розслідування у кримінальному провадження, внесеному до ЄРДР за № 0000686,-

В С Т А Н О В И В :

27.04.2018 в провадження слідчого судді Печерського районного суду м. Києва ОСОБА_1 надійшло клопотання сторони кримінального провадження слідчого СГ ГСУ НП України ОСОБА_3 , погоджене заступником начальника відділу процесуального керівництва досудовим розслідуванням і підтримання державного обвинувачення управління нагляду за додержанням законів Національною поліцією Генеральної прокуратури України ОСОБА_4 про надання тимчасового доступу до речей та документів, що перебувають у володінні Державної організації « ІНФОРМАЦІЯ_1 », яке знаходиться за адресою: АДРЕСА_1 .

Обґрунтовуючи внесене клопотання, сторона кримінального провадження вказує, що Головним слідчим управлінням Національної поліції України здійснюється досудове розслідування у кримінальному провадженні, відомості про яке внесені до Єдиного реєстру досудових розслідувань за № 0000686 за фактами привласнення державних коштів, фіктивного підприємництва та легалізації (відмивання) доходів одержаних злочинним шляхом в особливо великому розмірі за ознаками кримінальних правопорушень, передбачених ч. 5 ст. 191, ч. 2 ст. 205, ч. 3 ст. 209, ст. 218-1 КК України.

Досудовим розслідуванням встановлено, що групою невстановлених осіб, які за попередньою змовою з посадовими особами ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » використовуючи «фіктивні» підприємства здійснено незаконний вивід грошових коштів з указаної банківської установи з метою подальшої їх легалізації. Також дії невстановлених осіб привели до доведення банківської установи до неплатоспроможності і банкрутства. Так встановлено низку суб`єктів підприємницької діяльності та фізичних осіб, які отримували кредити у ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 ».

В подальшому відбулось погашення кредитної заборгованості зазначеними вище підприємствами за рахунок надходження від комунальних підприємств м. Києва на їх рахунки фінансової допомоги, джерела якої не підтверджуються та не є типовими для основної діяльності комунальної власності. З метою прикриття злочинної діяльності вказані грошові кошти переведені із використанням рахунків інших юридичних осіб приватної форми власності з кінцевим призначенням погашення кредиторської заборгованості пов`язаних із Банком осіб. Проведення вищевказаних операцій може свідчити про те, що кінцевою метою вказаних умисних дій керівництва банківської установи було одержання неправомірної вигоди для третіх осіб, а також вивід ліквідного майна з-під застави банку.

05.04.2016 Правлінням ІНФОРМАЦІЯ_3 прийнято постанову № 234 «Про віднесення ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » до категорії неплатоспроможних».

Відповідно до рішення Правління Національного банку України від 02.06.2016 № 46-рш «Про відкликання банківської ліцензії та ліквідацію ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » виконавчою дирекцією Державної організації « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (ФГВФО) прийнято рішення від 03.06.2016 № 913 «Про початок процедури ліквідації ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » та делегування повноважень ліквідатора банку».

Згідно із зазначеним рішенням розпочато процедуру ліквідації вказаної банківської установи, призначено уповноважену особу Фонду, якій делеговано всі повноваження ліквідатора.

Встановлено, що в період з травня до листопада 2017 року ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » (ЄДРПОУ НОМЕР_1 ) було здійснено аналіз неплатоспроможності ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », проведений за ініціативи департаменту розслідування протиправних діянь

ІНФОРМАЦІЯ_5 аналізом неплатоспроможності ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » виявлено проведення сумнівних операцій та дії (бездіяльність) керівництва Банку, Спостережної Ради Банку та його власників, що призвели до збитків Банку на суму понад 2,5 млрд. грн.

Неправомірні дії керівництва, Спостережної Ради та власників ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », що призвели до збитків Банку та доведення його до неплатоспроможності є предметом розслідування у вказаному кримінальному провадженні, з метою перевірки зазначених вище відомостей та встановлення обставин, що мають значення для кримінального провадження, під час досудового розслідування проведено тимчасовий доступ до копій документів, що перебувають у володінні у ІНФОРМАЦІЯ_6 . Відповідно до вилучених документів встановлено, що в листах адресованих вказаному НДЦСЕ зазначено, що Адвокатське об`єднання « ІНФОРМАЦІЯ_4 » (ЄДРПОУ НОМЕР_2 ) надає правову допомогу ФГВФО на підставі договору про надання послуг з проведення комплексного аналізу неплатоспроможності ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » від 23.05.2017. Відповідно до трьохсторонніх договорів укладених між ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » (ЄДРПОУ НОМЕР_1 ), Адвокатським об`єднанням « ІНФОРМАЦІЯ_4 » (ЄДРПОУ НОМЕР_2 ) та ІНФОРМАЦІЯ_7 , Адвокатське об`єднання « ІНФОРМАЦІЯ_4 » виступає замовником, а ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » платником.

Під час тимчасового доступу володільцем не було надано звіти, які виконувались відповідно до укладених договорів, посилаючись на умови договорів на проведення оцінки що Звіт про оцінку повинен бути виготовлений в одному примірнику та переданий замовнику.

Проведеним тимчасовим доступом до копій документів, що знаходяться у володінні ІНФОРМАЦІЯ_8 встановлено наявність двох експертних висновків, виконаних на замовлення ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » та АО « ІНФОРМАЦІЯ_4 », щодо діяльності ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 ». Крім того, вивченням документів отриманих у ІНФОРМАЦІЯ_9 , встановлено, що АО « ІНФОРМАЦІЯ_4 » листом № 152 від 18.09.2017 призначено судову експертизу у кримінальному провадженні № 0000009 та відповідно до змісту висновку судової економічної експертизи № 1449 від 03.10.2017, експерту було надано матеріали кримінального провадження, в той час як ні АО « ІНФОРМАЦІЯ_4 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 », ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », ні ФГВФО не були стороною провадження та не мали доступу до матеріалів вказаного провадження. Також, листом ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » № 32 від 25.10.2017 призначено експертне економічне дослідження щодо документального підтвердження збитків, нанесених ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 ». Під час тимчасового доступу володільцем не було надано документи щодо проведення фінансових розрахунків за виконані експертні висновки.

Відповідно до відомостей отриманих з Єдиного державного реєстру юридичних осіб, фізичних осіб-підприємців та громадських формувань(ЄДРПОУ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » зареєстроване за адресою: АДРЕСА_2 , керівник Товариства - ОСОБА_5 . За цією ж адресою, зареєстроване Адвокатське об`єднання « ІНФОРМАЦІЯ_4 », засновником якого також є ОСОБА_5 .

Ухвалою Печерського районного суду міста Києва від 19.01.2018 надано дозвіл на проведення тимчасового доступу до копій документів, що перебувають у володінні ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 ». Останні не виконали ухвалу суду та відмовили у наданні зазначених в ухвалі документів, посилаючись на те, що всі зазначені в ухвалі суду про тимчасовий доступ документи були передані для вивчення в АО « ІНФОРМАЦІЯ_4 ».

З метою отримання висновків дослідження, проведеного ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » та АО « ІНФОРМАЦІЯ_4 » щодо неплатоспроможності ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » до ІНФОРМАЦІЯ_10 та уповноваженим особам ФГВФО на ліквідацію ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » були направлені запити про надання копії проведених досліджень.

У відповідь на вказаний запит листом від 28.03.2018 № 3/1233 уповноваженою особою ФГВФО на ліквідацію ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » було повідомлено, що в указаній банківській установі відсутні, як самі дослідження, проведені ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » та/або АО «Адвокатська фірма « ІНФОРМАЦІЯ_4 » так і самі договори, що стали підставою для проведення таких досліджень.

Відповідь із ФГВФО на запит про надання запитаних копій документів до теперішнього часу до ГСУ НП України не надано.

При цьому, в засобах масової інформації та Інтернет мережах неодноразово з`являлись заяви службових осіб ІНФОРМАЦІЯ_1 та ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » про проведення вказаним Товариством forensic-аудиту банку « ІНФОРМАЦІЯ_2 », матеріали якого з незрозумілих причин не надаються правоохоронним органам.

14.12.2016 виконавчою дирекцією Фонду прийнято рішення за № 2782 щодо включення до переліку юридичних консультантів (у тому числі «Робота з активами») ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » (ЄДРПОУ НОМЕР_1 ) на здійснення представництва інтересів та захист прав неплатоспроможних банків, що ліквідуються в судах України.

Встановлено, що в період листопад грудень 2016 року проводився лише один додатковий відбір за напрямком діяльності «Юридичні консультанти» (у тому числі «Робота з активами»), який проходив в період з 10.11.2016 (дата початку прийому пропозицій) до 30.11.2016 (дата закінчення прийому пропозицій). Тобто, ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » могло бути включено до Переліку осіб, відібраних ФГВФО за напрямками діяльності лише за результатами додаткового кваліфікаційного відбору, проведеного 30.11.2016.

У переліку осіб, відібраних ФГВФО за напрямком « ІНФОРМАЦІЯ_11 » ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » відсутнє, що в свою чергу ставить під сумнів законність укладених з ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » договорів і відповідно правомірність допуску його представників до документів, що містять банківську таємницю та проведення його працівниками будь-яких аудиторських перевірок.

За вказаних обставин, у органу досудового розслідування виникла необхідність у проведенні тимчасового доступу до речей та документів, які знаходяться у володінні ІНФОРМАЦІЯ_1 та стосуються дослідження і аналізу діяльності ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 ».

Згідно відомостей з Єдиного державного реєстру юридичних осіб, фізичних осіб підприємців Державна організація « ІНФОРМАЦІЯ_1 » код ЕДРПОУ НОМЕР_3 зареєстровано за юридичною адресою АДРЕСА_1 .

В заяві поданій до суду слідчий ОСОБА_3 просила розглянути клопотання у її відсутність, вимоги клопотання підтримує у повному обсязі.

На судовий виклик представник Державної організації « ІНФОРМАЦІЯ_1 » не прибув. Оскільки, відповідно до ч. 4 ст. 163 КПК України вказані обставини не є перешкодою для розгляду клопотання слідчий суддя ухвалив проводити розгляд клопотання у відсутність представника вказаної установи.

Згідно норми ч. 4 ст. 107 КПК України під час розгляду клопотання слідчим суддею фіксування за допомогою технічних засобів не здійснювалась.

Тимчасовий доступ до речей і документів, у відповідності до ч. 1 ст. 159 КПК України полягає у наданні стороні кримінального провадження особою, у володінні якої знаходяться такі речі і документи, можливості ознайомитися з ними, зробити їх копії та, у разі прийняття відповідного рішення слідчим суддею, судом, вилучити їх (здійснити їх виїмку).

У відповідності зі ст. 60 Закону України «Про банки і банківську діяльність», інформація щодо діяльності та фінансового стану клієнта, яка стала відомою банку у процесі обслуговування клієнта та взаємовідносин з ним чи третім особам при наданні послуг банку, є банківською таємницею.

Згідно з п. 2 ч. 1 ст. 62 Закону України «Про банки і банківську діяльність» інформація щодо юридичних та фізичних осіб, яка містить банківську таємницю, розкривається банками за рішенням суду.

Згідно ч. 6 ст. 163 КПК України слідчий суддя, суд постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, якщо сторона кримінального провадження, крім обставин, передбачених частиною п`ятою цієї статті, доведе можливість використання як доказів відомостей, що містяться в цих речах і документах, та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів.

Слідчий суддя, дослідивши матеріали клопотання та долучені до нього матеріали, дійшов висновку про наявність підстав для надання тимчасового доступу до речей та документів, що перебувають у володінні Державної організації « ІНФОРМАЦІЯ_1 », з можливістю вилучення копійі документів, оскільки вказаний захід забезпечення кримінального провадження дійсно спрямований на отримання доказів та перевірку вже отриманих доказів у кримінальному провадженні.

На підставі викладеного і керуючись ст.ст. 159-164, 309, 372 КПК України, слідчий суддя,

У Х В А Л И В :

Клопотання слідчого СГ ГСУ НП України ОСОБА_3 , про тимчасовий доступ до речей і документів при проведені досудового розслідування у кримінальному провадження, внесеному до ЄРДР за № 0000686 задовольнити.

Надати старшому слідчому в ОВС ГСУ НП України ОСОБА_6 , слідчому СГ ГСУ НП України ОСОБА_3 або за їх дорученням іншому слідчому чи працівнику оперативного підрозділу, дозвіл на тимчасовий доступ до оригіналів документів, які знаходяться у володінні Державної організації « ІНФОРМАЦІЯ_1 » код ЕДРПОУ НОМЕР_3 зареєстрованого за юридичною адресою АДРЕСА_1 , з можливістю здійснити виїмку копій документів у посадових осіб Державної організації « ІНФОРМАЦІЯ_1 » код ЕДРПОУ НОМЕР_3 , а саме:

- усі звіти (аналізи), рецензії, висновки, дослідження, в тому числі forensic-аудит щодо діяльності ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » або його клієнтів (з усіма додатками),проведені (підготовлені) ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 », АО « ІНФОРМАЦІЯ_4 », або іншими установами за їх дорученням, на виконання умов договорів, укладених з ФГВФО;

- рішення від 14.12.2016 за № 2782 виконавчої дирекції ІНФОРМАЦІЯ_1 ( ІНФОРМАЦІЯ_10 ) щодо включення до переліку ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » в розділ Юридичні консультанти (у тому числі «Робота з активами»), представництво інтересів та захист прав неплатоспроможних банків та банків, що ліквідуються в судах України, а також документи на підставі яких було прийнято вказане рішення (проект Переліку осіб, відібраних Фондом за напрямками діяльності; протокол засідання виконавчої дирекції ФГВФО та інш.);

- матеріали проведеного ІНФОРМАЦІЯ_10 30.11.2016 додаткового кваліфікаційного відбору за напрямком «Юридичні консультанти» (у тому числі «Робота з активами», а саме:

а) документи кваліфікаційних пропозицій, надані усіма учасниками для участі в додатковому кваліфікаційному відборі 30.11.2016;

б) протокол розкриття кваліфікаційних пропозицій від 30.11.2016;

в) відомості щодо реєстрацій в ФГВФО наданих учасниками кваліфікаційних пропозицій (з наданням копій відповідних документів);

г) відомості про склад Комітету, що здійснював проведення 30.11.2016 процедури додаткового кваліфікаційного відбору за напрямком «Юридичні консультанти» з указанням повних анкетних даних особи, контактних мобільних телефонів, домашньої адреси, посади та інш.);

- договори, укладені ФГВФО з ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » за напрямком «Юридичні консультанти» з усіма додатками, змінами, додатковими угодами, доповненнями та актами виконаних робіт (послуг));

- договори про надання послуг з проведення комплексного аналізу неплатоспроможності ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », укладені ФГВФО з ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » з усіма додатками, змінами, додатковими угодами, доповненнями та актами виконаних робіт (послуг);

- договір про надання послуг з проведення комплексного аналізу неплатоспроможності ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » від 23.05.2017, укладений ФГВФО з ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » та/або з АО «Адвокатська фірма « ІНФОРМАЦІЯ_4 » з усіма додатками, змінами, додатковими угодами, доповненнями та актами виконаних робіт (послуг);

- договори укладені ФГВФО з АО « ІНФОРМАЦІЯ_4 » (з усіма додатками, змінами, доповненнями та актами виконаних робіт);

- листування ФГВФО з ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » та АО « ІНФОРМАЦІЯ_4 », що стосується перевірки діяльності ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » з додатками та переліком документів, які надавалися ФГВФО до ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 »;

- документи щодо оплати за виконану ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 », АО « ІНФОРМАЦІЯ_4 » роботу згідно договорів, укладених з ФГВФО;

- документи щодо проведення оплат за проведені дослідження, експертизи, рецензії та звіти, що стосуються питань діяльності ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » і були виконані відповідними дослідницькими та експертними установами на замовлення ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 », АО « ІНФОРМАЦІЯ_4 »;

- документи щодо комплексного аналізу неплатоспроможності ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » з усіма додатками, та матеріали на підставі яких було проведено вказаний аналіз;

- звіти про виконану роботу ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 », АО « ІНФОРМАЦІЯ_4 » щодо аналізу діяльності ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 »;

- висновки forensic-аудиту щодо діяльності ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » з усіма додатками, та матеріалами на підставі яких було проведено вказаний аналіз.

Визначити строк дії ухвали тривалістю один місяць, який обраховувати з дня постановлення ухвали слідчим суддею.

У разі невиконання ухвали про тимчасовий доступ до речей і документів слідчий суддя, суд за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до речей і документів на підставі ухвали, має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку згідно з положеннями цього Кодексу з метою відшукання та вилучення зазначених речей і документів.

Ухвала оскарженню не підлягає.

Слідчий суддя ОСОБА_1

Ухвала виготовлена в двох примірниках.

Примірник 1 знаходиться в матеріалах судового провадження № 757/20690/18-к

Примірник 2- наданий слідчому ОСОБА_3 .

Слідчий суддя ОСОБА_1