Подільський районний суд міста Києва
Справа № 758/4112/18
У Х В А Л А
І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И
06 квітня 2018 року слідчий суддя Подільського районного суду м. Києва ОСОБА_1 , за участю секретаря ОСОБА_2 , прокурора ОСОБА_3 , розглянувши у відкритому судовому засіданні в приміщенні суду в м. Києві клопотання прокурора Київської місцевої прокуратури №7 ОСОБА_3 про тимчасовий доступ до речей та документів, -
В С Т А Н О В И В :
Прокурор Київської місцевої прокуратури №7 ОСОБА_3 звернувся до слідчого судді Подільського районного суду м. Києва із клопотанням в межах кримінального провадження №0000219, внесеного в ЄРДР 17.11.2016 за ч. 4 ст. 358, ч.2 ст.15, ч.4 ст. 190 КК України, про надання тимчасового доступу до документів, які перебувають у володінні ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_1 " за адресою: АДРЕСА_1 , про всі операції з цінними паперами ПУБЛІЧНОГО АКЦІОНЕРНОГО ТОВАРИСТВА " ІНФОРМАЦІЯ_2 " (ЄДРПОУ НОМЕР_1 ).
В обґрунтування клопотання, прокурор зазначив, що ОСОБА_4 , ОСОБА_5 , спільно з невстановленими службовими особами ПрАТ " ІНФОРМАЦІЯ_3 ", використовуючи завідомо підроблені офіційні документи, вчинили замах на заволодіння простими іменними акціями ПАТ " ІНФОРМАЦІЯ_2 ", шляхом обману, в особливо великих розмірах.
Приводом для реєстрації зазначеного кримінального провадження стала заява директора ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » ОСОБА_6 про вчинення злочину невстановленими особами, які, використовуючи підроблені документи, намагаються незаконно заволодіти акціями ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 ».
18.10.2016, особа, яка представилась ОСОБА_4 , звернулася із пакетом документів на проведення операції по рахунку в цінних паперах, відкритому в ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » на громадянку України ОСОБА_7 .
Особа ОСОБА_4 була ідентифікована на підставі паспорта серії НОМЕР_2 , виданого 19.10.2000 року Амур-Нижньодніпровським РВ ДМУ УМВС України в Дніпропетровській області.
ОСОБА_4 також пред`явив нотаріально посвідчену копію нотаріальної довіреності від 17.10.2016 року, посвідченої приватним нотаріусом Київського міського нотаріального округу ОСОБА_8 і зареєстрованою в реєстрі за №955, виданою ОСОБА_7 на ім`я ОСОБА_4 (нотаріальна копія довіреності посвідчена 18.10.2016р. нотаріусом Київського міського нотаріального округу ОСОБА_9 і зареєстрована в реєстрі за №1579).
Додатково, 18.10.2016, ОСОБА_4 , з електронної пошти ІНФОРМАЦІЯ_5 , направив сканкопію договору на відкриття рахунку в цінних паперах для депонента ОСОБА_7 в депозитарній установі ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_6 » та довідку про відкриття рахунку.
Оскільки ОСОБА_4 офіційно подавати та реєструвати пакет документів відмовився, детальний аналіз їх співробітниками ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » не проводився, однак було з`ясовано, що рахунок в цінних паперах, відкритий в ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » на громадянку України ОСОБА_7 , під управлінням емітента ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » не знаходиться, громадянка України ОСОБА_7 особисто звернулася у липні 2012 року до ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 », подала необхідний пакет документів, уклала Договір про відкриття рахунку у цінних паперах з ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » №А-1348 від 11.07.2012, оформила картку підписів та інші необхідні документи, переоформила належні їй на праві власності 827 простих іменних акцій ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » з під управління емітента, а також оформила успадковані нею акції ВАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (назва ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » до зміни найменування у відповідності до змін у законодавстві).
Крім цього, громадянка України ОСОБА_7 сплачувала виставлені їй рахунки, періодично зверталася особисто до ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » стосовно виплати їй дивідендів, а також, у зв`язку із змінами в законодавстві, у вересні 2015 року, переуклала договір на обслуговування рахунку в цінних паперах (Договір про обслуговування рахунку в цінних паперах №ДУ-896 від 15.09.2015р).
У зв`язку із цим, для з`ясування всіх повноважень, суті операції та вивчення пакету документів, що був неофіційно наданий ОСОБА_4 , йому було 24.10.2016р запропоновано офіційно подати пакет документів, надати підписані відповідні розпорядження та зареєструвати їх у ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 », що і було здійснено ОСОБА_4 24.10.2016р (вх. №№ ДУ-1179, ДУ-1180, ДУ-1181, ДУ-1182, ДУ-1183, ДУ-1184, ДУ-1185, ДУ-1186, ДУ-1187, ДУ-1188, ДУ-1189, ДУ-1190, ДУ-1191).
Під час проведення 24.10.2016р-25.10.2016р аналізу пакету документів, офіційно поданого ОСОБА_4 , встановлено розбіжності в поданих паспортних даних, даних власника рахунку в цінних паперах, невідповідності в інших документах з копіями документів та даних, раніше поданих ОСОБА_7 .
Крім, цього, від ОСОБА_4 було надано розпорядження на оформлення успадкованих ОСОБА_7 3052 простих іменних акцій ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » та нотаріально посвідчену фотокопію Свідоцтва про право на спадщину за законом від 09.04.2002, виданого державним нотаріусом 11-ї Київської державної нотаріальної контори ОСОБА_10 , зареєстрованого в реєстрі за №«нерозбірливо»-1229, бланк АЕР №605176.
Маючи сумніви в достовірності поданих нотаріальних документів, ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » звернулось до приватного нотаріуса із заявою про видачу інформаційних довідок з Єдиного реєстру спеціальних бланків нотаріальних документів щодо відповідності бланків свідоцтв про право на спадщину і, відповідно до інформаційних довідок, виданих приватним нотаріусом ОСОБА_11 , встановлено, що бланк серії АЕР №605176 використаний ІНФОРМАЦІЯ_7 , а не 11-ою ІНФОРМАЦІЯ_8 .
Крім того, в ході досудового розслідування встановлено, що громадянином ОСОБА_4 , як представником ОСОБА_12 подано до депозитарної установи ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » нотаріально засвідчену копію Довіреності ОСОБА_12 , посвідченої Генеральним консулом України у Дюссельдорфі ОСОБА_13 №74/92-17 та ряд інших документів, необхідних для здійснення операцій щодо реєстрації/перереєстрації прав власності на цінні папери акціонерних товариств емітентів України.
Проте, відповідно до листа Генерального консулу України в Дюссельдорфі ОСОБА_13 від 13.03.2017 за №61231/500-408 встановлено, що підпис генерального консула України ОСОБА_13 не відповідає справжньому, останній взагалі за вчинення нотаріальних дій у консульстві не відповідає, довіреність та довідка надруковані на бланках, що не використовуються в консульстві, а отже, вказані документи мають ознаки підробки.
Крім того, в ході проведення обшуку, 24.04.2017, в приміщенні ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » встановлено, що ОСОБА_5 та ОСОБА_4 надавали до депозитарної установи ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » пакети документів для призначення їх керуючими рахунком у цінних паперах у вказаній установі за довіреностями, які мають ознаки підробки від громадян.
В подальшому, на підставі зазначених документів, рахунки у цінних паперах перелічених осіб були закриті та переведені до іншої депозитарної установи ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » та відчужені.
Допитаний в ході досудового розслідування як свідок ОСОБА_6 підтвердив викладені вище обставини.
На даний час, цінні папери, що належали переліченим особам, розміщені в ряді депозитарних установ ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_9 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_3 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_4 ).
В ході досудового розслідування, 19.10.2017, прокурором, в порядку ст.ст. 9, 22, 93 КПК України, надсилались запити до ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_9 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_3 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_4 ) про надання інформації та належним чином завірених копій відповідних документів про всі операції з цінними паперами ПУБЛІЧНОГО АКЦІОНЕРНОГО ТОВАРИСТВА " ІНФОРМАЦІЯ_2 " (ЄДРПОУ НОМЕР_1 ), що були здійснені даними депозитарними установами, а також про всі операції з цінними паперами ПУБЛІЧНОГО АКЦІОНЕРНОГО ТОВАРИСТВА " ІНФОРМАЦІЯ_2 " (ЄДРПОУ НОМЕР_1 ), що були здійснені даними депозитарними установами у взаємовідносинах із іншими депозитарними установами за період з 01.01.2016 по 01.06.2017 року.
У відповідь на запит прокурора, 26.10.2017, з ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_9 » надійшла інформація та документи.
У той же час, службові особи ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » інформацію та документи на запит прокурора не надали, пославшись на анулювання ліцензії ІНФОРМАЦІЯ_10 (постанова від 14.06.2017 за №250-ЦА-УП-Т).
В ході досудового розслідування виникла необхідність у тимчасовому доступі до документів про всі операції з цінними паперами ПУБЛІЧНОГО АКЦІОНЕРНОГО ТОВАРИСТВА " ІНФОРМАЦІЯ_2 " (ЄДРПОУ НОМЕР_1 ), що були здійснені депозитарною установою ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_1 " (код ЄДРПОУ НОМЕР_4 ) за період з 01.01.2016 року по 01.06.2017 року та про всі операції з цінними паперами ПУБЛІЧНОГО АКЦІОНЕРНОГО ТОВАРИСТВА " ІНФОРМАЦІЯ_2 " (ЄДРПОУ НОМЕР_1 ), що були здійснені депозитарною установою ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_1 " у взаємовідносинах із іншими депозитарними установами за період з 01.01.2016 по 01.06.2017 року, а саме: договорів про обслуговування рахунків у цінних паперах, заяв про відкриття рахунків в цінних паперах, договорів купівлі-продажу (міни) цінних паперів, довідок про відкриття рахунків у цінних паперах, анкет рахунків в цінних паперах, розпоряджень про внесення змін до анкет рахунків в цінних паперах, анкет розпорядників рахунків в цінних паперах, анкет керуючих рахунками в цінних паперах, розпоряджень про закриття рахунків в цінних паперах, виписок про стан рахунків в цінних паперах, довіреностей, копій документів, на підставі яких встановлювались особи депонентів, представників, розпорядників рахунками та керуючих рахунками (копії паспортів, довідок про присвоєння ідентифікаційних номерів), що знаходяться у володінні ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_1 " за адресою: АДРЕСА_1 , що стало підставою для звернення прокурора з даним клопотанням до слідчого судді.
В судовому засіданні прокурор підтримав клопотання, просив його задовольнити.
На підставі ч. 2 ст. 163 КПК України слідчий суддя визнав за можливе проводити розгляд клопотання у відсутності особи, у володінні якої знаходиться речі і документи, з огляду на наявність достатніх підстав вважати, що існує реальна загроза зміни або знищення такої інформації.
Заслухавши доводи прокурора, дослідивши матеріали клопотання та доданих до нього документів, слідчий суддя прийшов до висновку про задоволення клопотання у зв`язку з наступним.
Виходячи зі змісту вимог ст. 131 КПК України, заходи забезпечення кримінального провадження застосовуються з метою досягнення дієвості цього провадження, одним із яких є тимчасовий доступ до речей і документів.
Відповідно до ч.1 ст.159 КПК України тимчасовий доступ до речей і документів полягає у наданні стороні кримінального провадження особою, у володінні якої знаходяться такі речі і документи, можливості ознайомитися з ними, зробити їх копії та, у разі прийняття відповідного рішення слідчим суддею, вилучити їх (здійснити виїмку).
Відповідно до ч.5 ст.163 КПК України слідчий суддя, суд постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, якщо сторона кримінального провадження доведе наявність достатніх підстав вважати, що ці речі або документи: перебувають або можуть перебувати у володінні відповідної фізичної або юридичної особи; самі по собі або в сукупності з іншими речами і документами кримінального провадження, у зв`язку з якими подається клопотання, мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні; не становлять собою або не включають речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю.
Враховуючи обставини вчинення ймовірного злочину, так як вони викладені в клопотанні слідчого, правове обґрунтування клопотання, яке ґрунтується на положеннях ст. ст. 159, 163 КПК України, зважаючи на доведення підстав допускати, що документи про всі операції з цінними паперами ПУБЛІЧНОГО АКЦІОНЕРНОГО ТОВАРИСТВА " ІНФОРМАЦІЯ_2 " (ЄДРПОУ НОМЕР_1 ), які були здійснені депозитарною установою ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_1 " (код ЄДРПОУ НОМЕР_4 ) можуть знаходитися у володінні ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_1 " (код ЄДРПОУ НОМЕР_4 ), та в сукупності з іншими документами мають суттєве значення для встановлення обставин вчинення кримінального правопорушення, приходжу до висновку про наявність підстав для надання доступу до запитуваних стороною кримінального провадження документів.
На підставі викладеного і керуючись ст. 159, 160, 161, 162, 163, 164, 166, ст. 309 КПК України слідчий суддя,-
У Х В А Л И В :
Клопотання прокурора Київської місцевої прокуратури №7 ОСОБА_3 про тимчасовий доступ до речей та документів задовольнити.
Зобов`язати ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_1 " за адресою: АДРЕСА_1 надати прокурору Київської місцевої прокуратури №7 м. Києва ОСОБА_3 тимчасовий доступ до документів про всі операції з цінними паперами ПУБЛІЧНОГО АКЦІОНЕРНОГО ТОВАРИСТВА " ІНФОРМАЦІЯ_2 " (ЄДРПОУ НОМЕР_1 ), що були здійснені депозитарною установою ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_1 " (код ЄДРПОУ НОМЕР_4 ) за період з 01.01.2016 року по 01.06.2017 року та про всі операції з цінними паперами ПУБЛІЧНОГО АКЦІОНЕРНОГО ТОВАРИСТВА " ІНФОРМАЦІЯ_2 " (ЄДРПОУ НОМЕР_1 ), що були здійснені депозитарною установою ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_1 " у взаємовідносинах із іншими депозитарними установами за період з 01.01.2016 по 01.06.2017 року, а саме: договорів про обслуговування рахунків у цінних паперах, заяв про відкриття рахунків в цінних паперах, договорів купівлі-продажу (міни) цінних паперів, довідок про відкриття рахунків у цінних паперах, анкет рахунків в цінних паперах, розпоряджень про внесення змін до анкет рахунків в цінних паперах, анкет розпорядників рахунків в цінних паперах, анкет керуючих рахунками в цінних паперах, розпоряджень про закриття рахунків в цінних паперах, виписок про стан рахунків в цінних паперах, довіреностей, копій документів, на підставі яких встановлювались особи депонентів, представників, розпорядників рахунками та керуючих рахунками (копії паспортів, довідок про присвоєння ідентифікаційних номерів), з можливістю вилучення їх належним чином завірених копій.
Визначити строк дії ухвали протягом одного місяця, який обраховувати з дня постановлення ухвали слідчим суддею.
Ухвала виготовлена в двох оригінальних примірниках, один з яких знаходиться в матеріалах справи № 758/4112/18-к, інший виданий прокурору.
Ухвала оскарженню не підлягає.
Слідчий суддя ОСОБА_1