Провадження № 1-кс/761/8541/2017
УХВАЛА
ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

21 квітня 2017 року Шевченківський районний суд м. Києва у складі:
слідчого судді: ОСОБА_1
при секретарі: ОСОБА_2
розглянувши клопотання прокурора відділу процесуального керівництва досудовим розслідуванням і підтримання державного обвинувачення Генеральної прокуратури України ОСОБА_3 про тимчасовий доступ до речей і документів, з можливістю їх вилучення, в ПАТ КБ " ІНФОРМАЦІЯ_1 " (МФО НОМЕР_1 ) щодо клієнтів ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код ЄДР - НОМЕР_2 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (код ЄДР - НОМЕР_3 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » (код ЄДР - НОМЕР_4 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » (код ЄДР - НОМЕР_5 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_6 » (код ЄДР - НОМЕР_6 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_7 » (код ЄДР - НОМЕР_7 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_8 » (код ЄДР - НОМЕР_8 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_9 » (код ЄДР - НОМЕР_9 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_10 » (код ЄДР НОМЕР_10 ), -
в с т а н о в и в :
Прокурор відділу процесуального керівництва досудовим розслідуванням і підтримання державного обвинувачення Генеральної прокуратури України ОСОБА_3 звернувся до Шевченківського районного суду м. Києва з клопотанням, по кримінальному провадженню, внесеному до Єдиного реєстру досудових розслідувань за №0003521 від 17 листопада 2016р. за ознаками злочину, передбаченого ч. 2 ст.205 КК України, про тимчасовий доступ до речей і документів, з можливістю їх вилучення, в ПАТ КБ " ІНФОРМАЦІЯ_1 " (МФО НОМЕР_1 ), та які стосуються ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код ЄДР - НОМЕР_2 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (код ЄДР - НОМЕР_3 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » (код ЄДР - НОМЕР_4 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » (код ЄДР - НОМЕР_5 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_6 » (код ЄДР - НОМЕР_6 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_7 » (код ЄДР - НОМЕР_7 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_8 » (код ЄДР - НОМЕР_8 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_9 » (код ЄДР - НОМЕР_9 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_10 » (код ЄДР НОМЕР_10 ), а саме:

?виписок про рух грошових коштів по рахункам № НОМЕР_11 , № НОМЕР_12 , № НОМЕР_13 , № НОМЕР_14 , № НОМЕР_15 , № НОМЕР_16 , № НОМЕР_17 , № НОМЕР_18 , № НОМЕР_19 , № НОМЕР_20 , № НОМЕР_21 , № НОМЕР_22 , № НОМЕР_23 , № НОМЕР_24 , № НОМЕР_25 , № НОМЕР_26 , № НОМЕР_27 за період з 01.01.2014 по 31.12.2014, на магнітних та паперових носіях, з інформацією про: точний час надходження, включаючи години, хвилини та секунди та перерахування грошових коштів по вказаному рахунку; залишок грошових коштів на кінець та початок банківського дня; призначення платежів; розрахункові (поточні) рахунки юридичних (фізичних) осіб - контрагентів та банківські установи, в яких вони відкриті; назви юридичних (фізичних) осіб контрагентів, їх коди ЄДР.

?документів, наданих службовими особами підприємств для відкриття вищевказаних рахунків, їх обслуговування, ідентифікації уповноважених осіб;

?карток із зразками підписів керівників та відбитком печатки;

?листів, заяв, повідомлень та інших документів, направлених банком службовим особам підприємств; усіх договорів та додатків до них; листів, заяв, доручень та інших документів, наданих службовими особами підприємства щодо надання повноважень іншим особам подавати до банківської установи платіжні доручення, отримувати кошти, виписки банку;

?заявок на видачу готівки; заяв на отримання чекових книжок;

?договорів, укладених на користь чи за дорученням підприємств у вказаний період, в тому числі договорів укладених з іншими суб`єктами підприємницької діяльності щодо придбання та продажу цінних паперів;

?договорів, платіжних доручень, інших фінансових документів, які стали підставою для руху коштів по рахунку;

?банківських виписок та чеків, підтверджуючих видачу готівки; договору на встановлення системи Банк-Клієнт; заявок на купівлю іноземної валюти; договорів доміціляції векселів, копій векселів з відміткою про їх погашення, IP-адреси та номери телефонів, з яких надходили електроні повідомлення та здійснювалося віддалене керування рахунками та забезпечувалася робота віддаленого доступу типу «Інтернет-клієнт-банк»;

?документів, які містять інформацію щодо проведення моніторингу по операціям, що йому підлягають з доданням підтверджуючих документів, які були отримані від клієнта в ході проведення;

?вхідну та вихідну кореспонденцію між банківською установою та клієнтом банку; кредитну та депозитну справи.

Клопотання мотивоване тим, що під час досудового розслідування встановлено, що в провадженні слідчого управління фінансових розслідувань Офісу великих платників податків Державної фіскальної служби перебувають матеріали досудового розслідування, внесені до Єдиного реєстру досудових розслідувань за №0003521 від 17 листопада 2016р., так, невстановлені слідством особи у 2014р. створили та придбали шляхом реєстрації в державних органах на підставних осіб наступних суб`єктів підприємницької діяльності: ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код ЄДР - НОМЕР_2 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (код ЄДР - НОМЕР_3 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » (код ЄДР - НОМЕР_4 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » (код ЄДР - НОМЕР_5 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_6 » (код ЄДР - НОМЕР_6 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_7 » (код ЄДР - НОМЕР_7 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_8 » (код ЄДР - НОМЕР_8 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_9 » (код ЄДР - НОМЕР_9 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_10 » (код ЄДР - НОМЕР_10 ) реквізити та рахунки яких використовують по теперішній час для прикриття незаконної діяльності, що полягає у незаконному формуванні валових витрат з податку на прибуток та податкового кредиту з податку на додану вартість шляхом документального оформлення безтоварних операцій. Досудовим розслідуванням встановлено, що у період 2014р. засновником та директором вищевказаних підприємств був громадянин ОСОБА_4 , ІНФОРМАЦІЯ_11 , РНОКПП - НОМЕР_28 .
Для встановлення істини у кримінальному провадженні №0003521 та у зв`язку із тим, що вказані документи необхідні для проведення почеркознавчої експертизи, виникла необхідність у тимчасовому доступі до вказаних вище документів, з можливістю їх вилучення, оскільки отримати в інший спосіб вказані відомості, без рішення суду, не вбачається можливим.

Крім того, зважаючи на існування реальної загрози зміни або знищення речі у випадку залучення ПАТ КБ " ІНФОРМАЦІЯ_1 " (МФО НОМЕР_1 ) до судового розгляду клопотання, прокурор просив суд провести судовий розгляд без участі особи, у володінні якої знаходяться річ.

В судовому засіданні прокурор ОСОБА_3 клопотання підтримав в повному обсязі, просив суд його задовольнити.
Вивчивши клопотання та додані до нього копії матеріалів кримінального провадження №0003521, вважаю, що воно підлягає частковому задоволенню з наступних підстав.
Відповідно до ч. 1 ст. 132 КПК України визначено, що заходи забезпечення кримінального провадження застосовуються на підставі ухвали слідчого судді або суду, за винятком випадків, передбачених цим Кодексом.
Частиною 5 цієї ж статті передбачено, що під час розгляду питання про застосування заходів забезпечення кримінального провадження сторони кримінального провадження повинні подати слідчому судді або суду докази обставин, на які вони посилаються.
Відповідно до ч. 1 ст. 60 Закону України «Про банки та банківську діяльність» інформація щодо діяльності та фінансового стану клієнтів, яка стала відомою банку у процесі обслуговування клієнтів та взаємовідносин з ним чи третім особам при наданні послуг банку і розголошення якої може завдати матеріальної чи моральної шкоди клієнту, є банківською таємницею.
Відповідно до п. 6) ч. 2 ст. 160 КПК України у клопотанні зазначаються можливість використання як доказів відомостей, що містяться в речах і документах, та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів, у випадку подання клопотання про тимчасовий доступ до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю.
За змістом п. 2) ч. 5 ст. 163 КПК України, слідчий суддя, суд постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, якщо сторона кримінального провадження у своєму клопотанні доведе наявність достатніх підстав вважати, що ці речі або документи самі по собі або в сукупності з іншими речами і документами кримінального провадження, у зв`язку з яким подається клопотання, мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні.
За змістом ч. 7 ст. 163 КПК України слідчий суддя, суд в ухвалі про надання тимчасового доступу до речей і документів може дати розпорядження про надання можливості вилучення речей і документів, якщо сторона кримінального провадження доведе наявність достатніх підстав вважати, що без такого вилучення існує реальна загроза зміни або знищення речей чи документів, або таке вилучення необхідне для досягнення мети отримання доступу до речей і документів.
Враховуючи, що отримати дані документи в добровільному порядку органам слідства не вдається, при цьому, дані документи мають важливе значення для досудового розслідування кримінального провадження №0003521, зокрема для проведення судової почеркознавчої експертизи, слідчий суддя вважає, що слідчим доведено необхідність застосування такого заходу забезпечення кримінального провадження, як тимчасовий доступ до речей і документів.

Водночас, слідчий суддя не вбачає необхідності у вилученні оригіналів всіх запитуваних слідчим документів, враховуючи, що почеркознавча експертиза буде проводитись по оригіналам документів, які містять підписи ОСОБА_4 , які стосуються ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код ЄДР - НОМЕР_2 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (код ЄДР - НОМЕР_3 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » (код ЄДР - НОМЕР_4 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » (код ЄДР - НОМЕР_5 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_6 » (код ЄДР - НОМЕР_6 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_7 » (код ЄДР - НОМЕР_7 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_8 » (код ЄДР - НОМЕР_8 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_9 » (код ЄДР - НОМЕР_9 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_10 » (код ЄДР НОМЕР_10 ).

Крім того, слідчим в переліку документів, до яких необхідний тимчасовий доступ, зазначено «інших», «усіх» без будь-якої конкретизації даних понять, що є грубим порушенням вимог, які ставляться до зазначеного заходу забезпечення кримінального провадження, та позбавляють суд можливості визначити обсяг документів, які будуть надані за ухвалою слідчого судді.

У відповідності до ч. 1 ст. 131 КПК України, заходи забезпечення кримінального провадження застосовуються з метою досягнення дієвості цього провадження.
Згідно п. 2) ч. 3 ст. 132 КПК України застосування заходів забезпечення кримінального провадження не допускається, якщо слідчий, прокурор не доведе, що потреби досудового розслідування виправдовують такий ступінь втручання у права і свободи особи, про який ідеться в клопотанні слідчого, прокурора.
Приймаючи до уваги вищевикладене та враховуючи, що дана інформація міститься лише в ПАТ КБ " ІНФОРМАЦІЯ_1 " (МФО НОМЕР_1 ), а отримані документи, можуть бути використанні під час досудового розслідування кримінального провадження за №0000010, як докази факту протиправних дій, за таких обставин, керуючись вимогами ст. ст. 132, 159-164 КПК України, слідчий суддя, -
у х в а л и в :
Клопотання прокурора відділу процесуального керівництва досудовим розслідуванням і підтримання державного обвинувачення Генеральної прокуратури України ОСОБА_3 про тимчасовий доступ до речей і документів, з можливістю їх вилучення, в ПАТ КБ " ІНФОРМАЦІЯ_1 " (МФО НОМЕР_1 ) щодо клієнтів ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код ЄДР - НОМЕР_2 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (код ЄДР - НОМЕР_3 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » (код ЄДР - НОМЕР_4 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » (код ЄДР - НОМЕР_5 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_6 » (код ЄДР - НОМЕР_6 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_7 » (код ЄДР - НОМЕР_7 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_8 » (код ЄДР - НОМЕР_8 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_9 » (код ЄДР - НОМЕР_9 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_10 » (код ЄДР НОМЕР_10 ) задовольнити частково.
Надати прокурору відділу процесуального керівництва досудовим розслідуванням і підтримання державного обвинувачення Генеральної прокуратури України ОСОБА_3 , або за її дорученням слідчим слідчої групи: старшим слідчим з ОВС ОВПП ДФС ОСОБА_5 , ОСОБА_6 , ОСОБА_7 , ОСОБА_8 , ОСОБА_9 або за її дорученням оперативним співробітникам тимчасовий доступ до документів з можливістю вилучення їх завірених належним чином копій, в ПАТ КБ " ІНФОРМАЦІЯ_1 " (МФО НОМЕР_1 ), а саме: які стосуються ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код ЄДР - НОМЕР_2 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (код ЄДР - НОМЕР_3 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » (код ЄДР - НОМЕР_4 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » (код ЄДР - НОМЕР_5 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_6 » (код ЄДР - НОМЕР_6 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_7 » (код ЄДР - НОМЕР_7 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_8 » (код ЄДР - НОМЕР_8 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_9 » (код ЄДР - НОМЕР_9 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_10 » (код ЄДР НОМЕР_10 ) та оригіналів документів із зразками підписів ОСОБА_4 та відбитка печатки, а саме:

?виписок про рух грошових коштів по рахункам № НОМЕР_11 , № НОМЕР_12 , № НОМЕР_13 , № НОМЕР_14 , № НОМЕР_15 , № НОМЕР_16 , № НОМЕР_17 , № НОМЕР_18 , № НОМЕР_19 , № НОМЕР_20 , № НОМЕР_21 , № НОМЕР_22 , № НОМЕР_23 , № НОМЕР_24 , № НОМЕР_25 , № НОМЕР_26 , № НОМЕР_27 за період з 01 січня 2014р. по 31 грудня 2014р., на магнітних та паперових носіях, з інформацією про: точний час надходження, включаючи години, хвилини та секунди та перерахування грошових коштів по вказаному рахунку; залишок грошових коштів на кінець та початок банківського дня; призначення платежів; розрахункові (поточні) рахунки юридичних (фізичних) осіб - контрагентів та банківські установи, в яких вони відкриті; назви юридичних (фізичних) осіб контрагентів, їх коди ЄДР.

?документів, наданих службовими особами підприємств для відкриття вищевказаних рахунків, їх обслуговування, ідентифікації уповноважених осіб;

?карток із зразками підписів керівників та відбитком печатки;

?листів, заяв, повідомлень та документів, направлених банком службовим особам підприємств; усіх договорів та додатків до них; листів, заяв, доручень та інших документів, наданих службовими особами підприємства щодо надання повноважень іншим особам подавати до банківської установи платіжні доручення, отримувати кошти, виписки банку;

?заявок на видачу готівки; заяв на отримання чекових книжок;

?договорів, укладених на користь чи за дорученням підприємств у вказаний період, в тому числі договорів укладених з іншими суб`єктами підприємницької діяльності щодо придбання та продажу цінних паперів;

?договорів, платіжних доручень, фінансових документів, які стали підставою для руху коштів по рахунку;

?банківських виписок та чеків, підтверджуючих видачу готівки; договору на встановлення системи Банк-Клієнт; заявок на купівлю іноземної валюти; договорів доміціляції векселів, копій векселів з відміткою про їх погашення, IP-адреси та номери телефонів, з яких надходили електроні повідомлення та здійснювалося віддалене керування рахунками та забезпечувалася робота віддаленого доступу типу «Інтернет-клієнт-банк»;

?документів, які містять інформацію щодо проведення моніторингу по операціям, що йому підлягають з доданням підтверджуючих документів, які були отримані від клієнта в ході проведення;

?вхідну та вихідну кореспонденцію між банківською установою та клієнтом банку; кредитну та депозитну справи.

В решті клопотання відмовити.

Строк дії ухвали не може перевищувати одного місяця з дня її постановлення.
Роз`яснити посадовим особам ПАТ КБ " ІНФОРМАЦІЯ_1 " (МФО НОМЕР_1 ), що відповідно до ч. 1 ст. 166 КПК України, у разі невиконання ухвали про тимчасовий доступ до речей і документів слідчий суддя, суд за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до речей і документів на підставі ухвали, має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку згідно з положеннями цього Кодексу з метою відшукання та вилучення зазначених речей і документів.
Ухвала суду оскарженню не підлягає, між тим відповідно до ст. 309 КПК України може бути оскаржена в разі надання дозволу на тимчасовий доступ до речей і документів, яким дозволено вилучення речей і документів, які посвідчують користування правом на здійснення підприємницької діяльності, або інших, за відсутністю яких фізична особа підприємець чи юридична особа позбавляються можливості здійснювати свою діяльність.
Слідчий суддя: