печерський районний суд міста києва
У Х В А Л А
ІМЕНЕМ УКРАЇНИ
29 листопада 2016 року слідчий суддя Печерського районного суду м. Києва ОСОБА_1 , при секретарі ОСОБА_2 , за участю сторони кримінального провадження слідчого ОСОБА_3 , розглянувши у судовому засіданні в приміщенні суду в м. Києві клопотання слідчого в особливо важливих справах третього відділу Головного слідчого управління Генеральної прокуратури України ОСОБА_3 , про тимчасовий доступ до речей та документів, -

В С Т А Н О В И В :
14.11.2016 в провадження слідчого судді надійшло клопотання слідчого в особливо важливих справах третього відділу Головного слідчого управління Генеральної прокуратури України ОСОБА_3 , погоджене із заступником начальника першого відділу процесуального керівництва управління процесуального керівництва у кримінальних провадженнях слідчих Генеральної прокуратури України ОСОБА_4 , про тимчасовий доступ до документів, які перебувають у володінні ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » ( АДРЕСА_1 ), з можливістю вилучення інформації в електронному вигляді та завірених належним чином копій документів стосовно обігу ОВДП, які випущені за UA № , , , , , , , , та придбані у період з 2012 - 2014 роки ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », ЗНВКІФ « ІНФОРМАЦІЯ_3 », ІНФОРМАЦІЯ_4 , та інших суб`єктів господарювання, за весь період їх обслуговування, а саме: документів справ з юридичного оформлення рахунків клієнтів резидентів України і нерезидентів (за якими обліковуються кошти та для здійснення розрахунків), відкритих для обслуговування правочинів щодо облігацій внутрішньої державної позики у період з 01.01.2008 по 31.12.2014 (паспорт або інший документ, що посвідчує особу, яка від імені юридичної особи відкриває поточний рахунок; заява про відкриття поточного рахунку, підписану уповноваженою особою та засвідчену печаткою; опитувальник юридичної особи; свідоцтво про включення до державного реєстру фінансових установ, які надають фінансові послуги на ринку цінних паперів (за наявності); установчий документ; документи щодо структури власності юридичної особи, що дають змогу встановити всіх наявних кінцевих бенефіціарних власників (контролерів) або факт їх відсутності; картка із зразками підписів осіб, яким дано право розпорядження рахунком та підписування розрахункових документів; документи, що підтверджують повноваження осіб, вказаних в картці із зразками підписів та відбитка печатки (за наявності); згода-повідомлення на обробку персональних даних в базі «Фізичні особи, які є власниками рахунків, розпорядниками рахунків та уповноваженими особами по рахунках»; баланс (форма №1) та звіт про фінансові результати (форма №2) (за останній звітний період, що передує даті подання заяви про відкриття рахунку), засвідчені підписом уповноваженої особи та печаткою (за наявності) юридичної особи; ліцензія на провадження професійної діяльності на фондовому ринку діяльності з торгівлі цінними паперами; та інші документи); договорів укладених між ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » та клієнтами (власниками рахунків) про відкриття рахунків; виписок про рух грошових коштів по рахунках, в тому числі щодо виплати доходу за цінними паперами, номінальної вартості при погашенні цінних паперів з інформацією про реквізити рахунків, точний час надходження (включаючи години, хвилини і секунди) і перерахування коштів по зазначених рахунках за вказаний період, в тому числі залишок грошових коштів на кінець і початок банківського дня, призначення платежів; розрахункові (поточні) рахунки юридичних (фізичних) осіб контрагентів, їх реєстраційні коди; усі наявні заявки, платіжні доручення, меморіальні ордери, S.W.I.F.T.-повідомлення, видаткові ордери, чеки на перерахування грошових коштів по рахунках та зняття коштів готівкою з каси банку; банківських виписок про видачу готівки та чеків з рахунків, відкритих у банку за вказаний період; документів як в печатному так і електронному вигляді, що містять інформацію про укладення договорів про банківське обслуговування в режимі віддаленого доступу «клієнт-банк», а також документів, які містять дані про комп`ютер клієнта та контрагентів (із зазначенням ІР-адрес комп`ютерів клієнта і контрагентів та всієї наявної інформації з лог-файлів); виписок з номерами телефонів та ІР-адрес комп`ютерів клієнта і контрагентів та всієї наявної інформації з лог-файлів, за якими відбувалось управління рахунками, із зазначенням дати проведення зазначених з`єднань, включаючи години та хвилини; договорів, інших фінансових документів, що стали підставою для руху коштів по рахунках; фотознімків особи (представника клієнта), якщо представниками банку робились такі при відкритті рахунків та його обслуговуванні; документів щодо провадження ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » клірингової діяльності за правочинами щодо ОВДП, вчинених на фондових біржах та поза фондовими біржами, та виконання функцій центрального контрагента; документів щодо участі Розрахункового центру як центрального контрагента на біржових торгах для забезпечення виконання зобов`язань, допущених до клірингу; документів щодо здійснення Розрахунковим центром депозитарної діяльності депозитарної установи по забезпеченню обліку ОВДП, що передаються для забезпечення та проведення розрахунків; відомостей із системи обліку Розрахункового центру що забезпечує відображення усіх операцій на рахунках клієнтів та рахунках для здійснення розрахунків, обліку та зберігання коштів на цих рахунках: синтетичного обліку інформації про операції, які виконуються Розрахунковим центром та аналітичного обліку інформації про кожного клієнта/учасника клірингу та кожну операцію; документів, на підставі яких здійснюються операції з проведення грошових розрахунків за договорами щодо цінних паперів та інших фінансових інструментів, а саме паперових розрахункових документів, наданих Розрахунковому центру його клієнтами, електронних документів, сформованих учасниками клірингу та наданих Розрахунковому центру через систему клірингового обліку; інформації, наданої Розрахунковому центру фондовою біржею (біржею) про договори щодо цінних паперів та/або інших фінансових інструментів, укладені на цій фондовій біржі (біржі), інформації про договори щодо цінних паперів та/або інших фінансових інструментів, укладені поза фондовими біржами, наданої Розрахунковому центру учасниками клірингу; відомостей про укладені контракти (біржові, не біржові), час та дату їх укладення, код, кількість та ціну ОВДП, суми контрактів, ідентифікаційні дані продавця та покупця на первинному та вторинному ринках; відомостей щодо брокерів, дилерів, андерайтерів які здійснювали правочини щодо ОВДП; інформації про надходження коштів у розрізі зберігачів/брокерів; реєстру власників іменних ОВДП; документів щодо погашення номінальної вартості облігацій та купонних платежів; розгорнуту вичерпну інформацію в електронному вигляді щодо усіх проведених операцій із даними цінними паперами з моменту їх випуску до сьогоднішнього дня із зазначенням точного часу операції, усіх учасників операцій, реквізитів та найменування документів, що стали підставою переходу права власності, суми та іншу наявну інформацію; документів щодо здійснення первинного фінансового моніторингу грошових розрахунків за договорами щодо ОВДП; інших матеріалів, які стосуються обігу ОВДП.

З наданих в обґрунтування клопотання матеріалів вбачається, що Головним слідчим управлінням Генеральної прокуратури України проводиться досудове розслідування у кримінальному провадженні № 0002914 від 17.10.2016.

Досудовим розслідуванням встановлено, що у період з 2012 року по 2014 рік включно невстановлені службові особи державних банківських установ України, умисно, за попередньою змовою групою осіб, діючи в інтересах ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », ЗНВКІФ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » та інших суб`єктів господарювання, шляхом укладення неринкових контрактів на біржі ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » про продаж облігацій внутрішньої державної позики послідовно кільком посередникам, з подальшою купівлею цих ОВДП державними банківськими установами за ціною значно вищою первинної ціни, вчинивши дії, що мають ознаки маніпулювання на фондовій біржі, створивши умови для привласнення коштів державних банківських установ, на загальну суму близько 500 млн.грн.

В ході досудового розслідування встановлено, що у період з 2012 року по 2014 рік включно службові особи ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_6 », ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_7 »,ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_8 », ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_9 » продавали облігацій внутрішніх державних позик (далі - ОВДП) UA № , , , , , , , , , через посередників ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », ЗНВКІФ « ІНФОРМАЦІЯ_3 », ІНФОРМАЦІЯ_4 та інших суб`єктів господарювання, які в свою чергу за рахунок маніпуляцій на фондовій біржі, підвищували ціну на ОВДП, та в подальшому продавали іншому державному банку України, що завдало збитки на загальну суму близько 500 млн.грн.

Наразі у органу досудового розслідування виникла необхідність дослідити документи щодо емісії, умов випуску, доручень, обігу, проведення операцій, пов`язаних з розміщенням ОВДП, проведення торгів, аукціонів та їх результатів, реалізації ОВДП, виконання операцій з погашенням та виплатою за ними, депозитарної діяльності, здійснення рефінансування комерційних банків під заставу ОВДП, аналітичних матеріалів щодо визначення цін та рівня дохідності при придбанні ОВДП, визначення первинних дилерів та укладені договори, листування між установами та учасниками операцій або іншими установами стосовно обігу ОВДП, внутрішню документацію, яка відноситься до обігу вказаних ОВДП.

Вищевказані документи самі по собі та в сукупності з іншими речами та документами мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні, без отримання яких неможливо всебічно, повно і неупереджено дослідити всі обставини кримінального провадження, встановити всіх осіб, причетних до вчинення злочинів, надати їм належну правову оцінку.

В судовому засіданні слідчий клопотання підтримав, посилаючись на викладені в ньому доводи та на долучені до матеріалів клопотання документи, просив клопотання задовольнити.

Представник ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » в судове засідання не з`явився, про розгляд справи повідомлявся належним чином.

На підставі ч. 4 ст. 163 КПК України слідчий суддя визнав за можливе проводити розгляд клопотання без участі особи, у володінні якої знаходиться інформація.

Згідно ч. 1 ст. 107 КПК України фіксація під час розгляду клопотання слідчим суддею за допомогою технічних засобів не здійснювалась.

Відповідно до ст.159 КПК України тимчасовий доступ до речей і документів полягає у наданні стороні кримінального провадження особою, у володінні якої знаходяться такі речі і документи, можливості ознайомитися з ними, зробити їх копії та, у разі прийняття відповідного рішення слідчим суддею, судом, вилучити їх (здійснити виїмку).

Відповідно до ч. 6 ст. 163 КПК України слідчий суддя постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, якщо сторона кримінального провадження доведе можливість використання як доказів відомостей, що містяться в цих речах і документах, та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів.

Вислухавши думку учасників провадження, дослідивши надані в його обґрунтування матеріали, слідчий суддя вважає, що клопотання підлягає задоволенню з підстав, визначених ч.6, ст.163 КПК України, оскільки наявні в матеріалах дані дають достатні підстави вважати, що вчинено кримінальне правопорушення, та документи, до яких слідчий просить тимчасовий доступ, перебувають у володінні ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », мають суттєве значення для досудового розслідування у даному кримінальному провадженні, запитувані відомості можуть бути використані як докази обставин, які не можливо довести у інший спосіб.

Таким чином, клопотання підлягає задоволенню.

На підставі викладеного і керуючись ст.ст.159, 160, 163, 164, 166, 309 КПК України слідчий суддя, -

У Х В А Л И В :
Клопотання слідчого в особливо важливих справах третього відділу Головного слідчого управління Генеральної прокуратури України ОСОБА_3 , погоджене заступником начальника першого відділу процесуального керівництва управління процесуального керівництва у кримінальних провадженнях слідчих Генеральної прокуратури України ОСОБА_4 , про тимчасовий доступ до речей та документів задовольнити.

Надати дозвіл слідчому в особливо важливих справах третього відділу Головного слідчого управління Генеральної прокуратури України ОСОБА_3 , слідчим групи слідчих, на тимчасовий доступ до документів, які перебувають у володінні ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » ( АДРЕСА_1 ), з можливістю вилучення інформації в електронному вигляді та завірених належним чином копій документів стосовно обігу ОВДП, які випущені за UA № , , , , , , , , та придбані у період з 2012 - 2014 роки ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », ЗНВКІФ « ІНФОРМАЦІЯ_3 », Qhenox Limited, та інших суб`єктів господарювання, за весь період їх обслуговування, а саме: документів справ з юридичного оформлення рахунків клієнтів резидентів України і нерезидентів (за якими обліковуються кошти та для здійснення розрахунків), відкритих для обслуговування правочинів щодо облігацій внутрішньої державної позики у період з 01.01.2008 по 31.12.2014 (паспорт або інший документ, що посвідчує особу, яка від імені юридичної особи відкриває поточний рахунок; заява про відкриття поточного рахунку, підписану уповноваженою особою та засвідчену печаткою; опитувальник юридичної особи; свідоцтво про включення до державного реєстру фінансових установ, які надають фінансові послуги на ринку цінних паперів (за наявності); установчий документ; документи щодо структури власності юридичної особи, що дають змогу встановити всіх наявних кінцевих бенефіціарних власників (контролерів) або факт їх відсутності; картка із зразками підписів осіб, яким дано право розпорядження рахунком та підписування розрахункових документів; документи, що підтверджують повноваження осіб, вказаних в картці із зразками підписів та відбитка печатки (за наявності); згода-повідомлення на обробку персональних даних в базі «Фізичні особи, які є власниками рахунків, розпорядниками рахунків та уповноваженими особами по рахунках»; баланс (форма №1) та звіт про фінансові результати (форма №2) (за останній звітний період, що передує даті подання заяви про відкриття рахунку), засвідчені підписом уповноваженої особи та печаткою (за наявності) юридичної особи; ліцензія на провадження професійної діяльності на фондовому ринку діяльності з торгівлі цінними паперами; та інші документи); договорів укладених між ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » та клієнтами (власниками рахунків) про відкриття рахунків; виписок про рух грошових коштів по рахунках, в тому числі щодо виплати доходу за цінними паперами, номінальної вартості при погашенні цінних паперів з інформацією про реквізити рахунків, точний час надходження (включаючи години, хвилини і секунди) і перерахування коштів по зазначених рахунках за вказаний період, в тому числі залишок грошових коштів на кінець і початок банківського дня, призначення платежів; розрахункові (поточні) рахунки юридичних (фізичних) осіб контрагентів, їх реєстраційні коди; усі наявні заявки, платіжні доручення, меморіальні ордери, S.W.I.F.T.-повідомлення, видаткові ордери, чеки на перерахування грошових коштів по рахунках та зняття коштів готівкою з каси банку; банківських виписок про видачу готівки та чеків з рахунків, відкритих у банку за вказаний період; документів як в печатному так і електронному вигляді, що містять інформацію про укладення договорів про банківське обслуговування в режимі віддаленого доступу «клієнт-банк», а також документів, які містять дані про комп`ютер клієнта та контрагентів (із зазначенням ІР-адрес комп`ютерів клієнта і контрагентів та всієї наявної інформації з лог-файлів); виписок з номерами телефонів та ІР-адрес комп`ютерів клієнта і контрагентів та всієї наявної інформації з лог-файлів, за якими відбувалось управління рахунками, із зазначенням дати проведення зазначених з`єднань, включаючи години та хвилини; договорів, інших фінансових документів, що стали підставою для руху коштів по рахунках; фотознімків особи (представника клієнта), якщо представниками банку робились такі при відкритті рахунків та його обслуговуванні; документів щодо провадження ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » клірингової діяльності за правочинами щодо ОВДП, вчинених на фондових біржах та поза фондовими біржами, та виконання функцій центрального контрагента; документів щодо участі Розрахункового центру як центрального контрагента на біржових торгах для забезпечення виконання зобов`язань, допущених до клірингу; документів щодо здійснення Розрахунковим центром депозитарної діяльності депозитарної установи по забезпеченню обліку ОВДП, що передаються для забезпечення та проведення розрахунків; відомостей із системи обліку Розрахункового центру що забезпечує відображення усіх операцій на рахунках клієнтів та рахунках для здійснення розрахунків, обліку та зберігання коштів на цих рахунках: синтетичного обліку інформації про операції, які виконуються Розрахунковим центром та аналітичного обліку інформації про кожного клієнта/учасника клірингу та кожну операцію; документів, на підставі яких здійснюються операції з проведення грошових розрахунків за договорами щодо цінних паперів та інших фінансових інструментів, а саме паперових розрахункових документів, наданих Розрахунковому центру його клієнтами, електронних документів, сформованих учасниками клірингу та наданих Розрахунковому центру через систему клірингового обліку; інформації, наданої Розрахунковому центру фондовою біржею (біржею) про договори щодо цінних паперів та/або інших фінансових інструментів, укладені на цій фондовій біржі (біржі), інформації про договори щодо цінних паперів та/або інших фінансових інструментів, укладені поза фондовими біржами, наданої Розрахунковому центру учасниками клірингу; відомостей про укладені контракти (біржові, не біржові), час та дату їх укладення, код, кількість та ціну ОВДП, суми контрактів, ідентифікаційні дані продавця та покупця на первинному та вторинному ринках; відомостей щодо брокерів, дилерів, андерайтерів які здійснювали правочини щодо ОВДП; інформації про надходження коштів у розрізі зберігачів/брокерів; реєстру власників іменних ОВДП; документів щодо погашення номінальної вартості облігацій та купонних платежів; розгорнуту вичерпну інформацію в електронному вигляді щодо усіх проведених операцій із даними цінними паперами з моменту їх випуску до сьогоднішнього дня із зазначенням точного часу операції, усіх учасників операцій, реквізитів та найменування документів, що стали підставою переходу права власності, суми та іншу наявну інформацію; документів щодо здійснення первинного фінансового моніторингу грошових розрахунків за договорами щодо ОВДП; інших матеріалів, які стосуються обігу ОВДП.

Визначити строк дії ухвали протягом одного місяця, який обраховувати з дня постановлення ухвали слідчим суддею.

У разі невиконання ухвали про тимчасовий доступ до речей і документів слідчий суддя, суд за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до речей і документів на підставі ухвали, має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку згідно з положеннями цього Кодексу з метою відшукання та вилучення зазначених речей і документів.

Ухвала оскарженню не підлягає.

Слідчий суддя: ОСОБА_1

Підготовлено в 2-ох оригінальних примірниках

Прим. № 1 знаходиться в матеріалах судового провадження № 757/55817/16-к

Примірник 2 та завірена копія надано слідчому в особливо важливих справах третього відділу Головного слідчого управління Генеральної прокуратури України ОСОБА_3

Виконавець: ОСОБА_1 .

29.11.2016