УХВАЛА
ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

02 листопада 2016 року Шевченківський районний суд м. Києва у складі:
слідчого судді: ОСОБА_1

при секретарі: ОСОБА_2 ,

розглянувши клопотання заступника начальника відділу СУ ГУ НП у м. Києві капітана поліції ОСОБА_3 про тимчасовий доступ до речей і документів та можливість їх вилучення, які знаходяться у володінні ІНФОРМАЦІЯ_1 (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ), розташованого за адресою: АДРЕСА_1 , -

в с т а н о в и в :
Заступник начальника відділу СУ ГУ НП у м. Києві капітан поліції ОСОБА_3 , звернулася до Шевченківського районного суду м. Києва з клопотанням, погодженим прокурором у кримінальному провадженні - прокурором відділу прокуратури м. Києва ОСОБА_4 , по кримінальному провадженню №0000558, внесеного до Єдиного реєстру досудових розслідувань від 02.06.2016 року, за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч. 5 ст. 191, ст. 218-1 КК України, про тимчасовий доступ до речей і документів та можливість їх вилучення, які знаходяться у володінні ІНФОРМАЦІЯ_1 (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ), розташованого за адресою: АДРЕСА_1 .

Клопотання мотивоване тим, що слідчим управлінням Головного управління НП у м. Києві здійснюється досудове розслідування у кримінальному провадженні № 0000558, внесеному до Єдиного реєстру досудових розслідувань 02.06.2016, за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч. 5 ст. 191, ст. 218-1 КК України.

Кримінальне провадження №0000558, зареєстроване за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч. 5 ст. 191, ст. 218-1 КК України, а тому виникла необхідність у тимчасовому доступі до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, оскільки, одержати в інший спосіб відомості в межах досудового розслідування неможливо, окрім як на підставі ухвали суду.

У судовому засіданні слідчий ОСОБА_5 підтримав клопотання та просив його задовольнити, окрім того зазначив, що існує загроза зміни або знищення документів до яких надається доступ, а тому просив проводити розгляд клопотання без виклику особи, у володінні якої перебувають документи.

Враховуючи ту обставину, що наявні підстави вважати, що існує реальна загроза знищення або зміна документів до яких надається доступ, слідчий суддя вважає за необхідне розглянути клопотання без виклику особи, у володінні якої вони знаходяться на підставі ч. 2 ст. 163 КПК України.

Вивчивши матеріали клопотання, суд вважає, що воно підлягає частковому задоволенню з наступних підстав.

Відповідно до ч. 1 ст. 132 КПК України, визначено, що заходи забезпечення кримінального провадження застосовуються на підставі ухвали слідчого судді або суду, за винятком випадків, передбачених цим Кодексом.

Згідно з ч 4 цієї ж статті передбачено, що для оцінки потреб досудового розслідування слідчий суддя або суд зобов`язаний врахувати можливість без застосованого заходу забезпечення кримінального провадження отримати речі і документи, які можуть бути використані під час судового розгляду для встановлення обставин у кримінальному провадженні.

Відповідно до ч. 1, 2 ст. 159 КПК України, тимчасовий доступ до речей і документів полягає у наданні стороні кримінального провадження особою, у володінні якої знаходяться такі речі і документи, можливості ознайомитися з ними, зробити їх копії та у разі прийняття відповідного рішення слідчим суддею, судом, вилучити їх (здійснити їх виїмку). Тимчасовий доступ до речей і документів здійснюється на підставі ухвали слідчого судді, суду.

Згідно з ч. 7 ст. 163 КПК України, слідчий суддя, суд в ухвалі про надання тимчасового доступу до речей і документів може дати розпорядження про надання можливості вилучення речей і документів, якщо сторона кримінального провадження доведе наявність достатніх підстав вважати, що без такого вилучення існує реальна загроза зміни або знищення речей чи документів, або таке вилучення необхідне для досягнення мети отримання доступу до речей і документів.

При цьому, подане до суду клопотання слідчого не в повній мірі відповідає вимогам, регламентованим, зокрема, п.7 ч. 2 ст. 160 КПК України, а саме: слідчий у клопотанні не обґрунтував необхідності вилучення оригіналів документів до яких слідчий просить надати тимчасовий доступ та вилучити їх, враховуючи попередню правову кваліфікацію кримінального правопорушення, зазначену в Єдиному реєстрі досудових розслідувань.

Крім того, слідчий просив надати тимчасовий доступ до документів ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_2 ), МФО НОМЕР_3 , що містять банківську таємницю та знаходяться у володінні ІНФОРМАЦІЯ_1 (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ), розташованого за адресою: АДРЕСА_1 , а саме: копії Прямих Договір між банком - боржником та Інвестором, або договір про залучення коштів шляхом випуску банком - боржником облігацій, офіційний переклад, якщо залучення коштів здійснювалось шляхом укладання угоди від юридичної особи нерезидента; документи щодо ідентифікації особи, у якої залучає ці кошти банк - боржник; копію повідомлення про договір з відміткою Національного банку, яка свідчить про реєстрацію в Національному банку договорів між банком - боржником та Інвестором; клопотання про надання Національним банком дозволу на врахування залучених коштів на умовах субординованого боргу до капіталу банку, а також клопотання щодо внесення відповідних змін, в тому числі щодо змін Інвестора; рішення про надання/скасування дозволу на врахування залучених коштів на умовах субординованого боргу до капіталу банку та копію рішення банку про випуск та умови випуску облігацій із зазначенням їх номіналу та загальної кількості; документальне підтвердження про дотримання Інвестором (банком - резидентом) нормативів капіталу та ліквідності протягом останніх трьох місяців; копії платіжних документів про перерахування на балансовий рахунок 3660 «Субординований борг банку» або 3661 «Облігації, емітовані банком, на умовах субординованого боргу» коштів, залучених на умовах субординованого боргу для врахування до капіталу банку; бізнес - план, що розроблений банком - боржником, програму капіталізації банку (з урахуванням раніше укладених договорів про залучення коштів на умовах субординованого боргу), прогнозний розрахунок прибутковості банку та значень нормативу мінімального розміру регулятивного капіталу, первинні напрями використання залучених коштів на умовах субординованого боргу протягом перших шести місяців; документи, що підтверджують джерела походження коштів юридичних і фізичних осіб (Інвесторів); копії вимог ІНФОРМАЦІЯ_1 про призупинення сплати процентів за субординованим боргом та відповідей банку-боржника; дозвіл (висновок) ІНФОРМАЦІЯ_1 про дострокове погашення субординованого боргу в повному обсязі або частково, клопотання про дострокове погашення субординованого боргу, письмове підтвердження Інвестора про його згоду на дострокове погашення субординованого боргу, копію рішення загальних зборів учасників банку про збільшення статутного капіталу та копію тимчасового свідоцтва про реєстрацію Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку випуску акцій; письмове підтвердження банку - боржника про надходження коштів за незареєстрованим статутним капіталом, що включаються до основного капіталу, гарантійний лист Інвестора щодо спрямування поверненого субординованого боргу на збільшення статутного капіталу банку - боржника з метою забезпечення його капіталізації; копія форми звітності № 610 «Інформація про врахування субординованого боргу до розрахунків капіталу банку»; копії висновків та пропозицій щодо надання дозволу про врахування субординованого боргу до розрахунків капіталу банку, а також рішень ІНФОРМАЦІЯ_1 щодо достовірності та повноти поданих документів та їх відповідності встановленим вимогам; акти (довідки, висновки) проведення планової (позапланової) інспекційної перевірки банку боржника за коштами, залученими на умовах субординованого боргу, проте слідчий не довів слідчий наявність достатніх підстав вважати, що документи самі по собі або в сукупності з іншими речами і документами кримінального провадження, у зв`язку з яким подається клопотання, мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні, а тому клопотанні в цій частині не підлягає задоволенню.

Приймаючи до уваги вищевикладене та враховуючи, що дана інформація міститься лише у банківській установі і отримані документи, можуть бути використанні під час досудового розслідування кримінального провадження, як докази факту протиправних дій суд вважає, що клопотання підлягає задоволенню в частині надання тимчасового доступу до інформації та оригіналів банківських документів ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_2 ), МФО НОМЕР_3 , що містять банківську таємницю та знаходяться у володінні ІНФОРМАЦІЯ_1 (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ), розташованого за адресою: АДРЕСА_1 , а саме: 1) документів, поданих ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » до ІНФОРМАЦІЯ_1 для отримання ліцензії на здійснення банківської діяльності, а також: копію заяви про видачу банківської ліцензії; копію статуту з відміткою державного реєстратора про проведення державної реєстрації юридичної особи; відомості про кількісний склад спостережної ради, правління та ревізійної комісії; копію зареєстрованого ІНФОРМАЦІЯ_3 звіту про результати закритого (приватного) розміщення акцій; копію зареєстрованого ІНФОРМАЦІЯ_3 свідоцтва про реєстрацію випуску акцій; копію форми, яка визначена НБУ, що дає змогу зробити висновки про професійну придатність та ділову репутацію голови, членів правління, головного бухгалтера, керівника внутрішнього аудиту, а також про наявність організаційної структури та відповідних спеціалістів; 2) копії документів, які були наданні банком до НБУ, що дають змогу зробити висновки: про структуру власності банку; про структуру власності юридичної особи засновника; фінансовий стан юридичної особи-засновника; наявність у засновника достатньої кількості власних коштів здійснення заявленого внеску до статутного капіталу та джерела походження; клопотання та висновки відповідного ІНФОРМАЦІЯ_4 щодо операцій рефінансування, надання стабілізаційного кредиту; 3) документів, які стали підставою для відкриття ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » у ІНФОРМАЦІЯ_1 кореспондентських рахунків № НОМЕР_4 , № НОМЕР_5 виписки по вищевказаних кореспондентських рахунках ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » № НОМЕР_4 , № НОМЕР_5 відкритих у ІНФОРМАЦІЯ_5 та ІНФОРМАЦІЯ_1 , довіреностей на право користування (розпорядження) цим рахунком; 4) Договору на встановлення системи «Клієнт-Банк» по кореспондентських рахунках ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » № НОМЕР_4 , № НОМЕР_5 технічну документацію щодо проведення працівниками Національного банку України інсталяції на комп`ютер вказаної системи, включаючи місце проведення вказаної операції, а також інформацію, яка свідчить про номера телефонів, з яких проходило з`єднання системи «Клієнт-Банк» з комп`ютера ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » з Національним банком України; 5) роздруківку руху коштів по кореспондентських рахунках ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » № НОМЕР_4 , № НОМЕР_5 з повною розшифровкою реквізитів (назва контрагента, його номер ЄДРПОУ, номер рахунку, дата та призначення платежу) за період з 01.12.2015 по 02.11.2016 року із зазначенням залишку грошових коштів на кожний день; 6) платіжні документи (доручення), електронні розрахункові документи, надані ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » до Національного банку для перерахування коштів за період з 01.12.2015 по 02.11.2016 року, доручення, заявки, на видачу готівкових коштів, грошові чеки по яких отримували кошти посадові особи надані ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » за період з 01.11.2015 по 02.11.2016 року; 8) копії Постанови Правління ІНФОРМАЦІЯ_1 про віднесення ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » до категорії проблемних, якою було встановлено особливий режим контролю за його діяльністю службовця ІНФОРМАЦІЯ_1 та наявних у ІНФОРМАЦІЯ_1 стосовно прийняття цієї Постанови і діяльності цього куратора, в тому числі: перелік кореспонденції ІНФОРМАЦІЯ_1 та його посадових осіб стосовно ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », а також копії документів про стосовно віднесення ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » до категорії неплатоспроможних; 9) копію постанови НБУ від 27.04.2016 № 295БТ, а також листа від 22.04.2016 № 16-01-1771); 10) звітність банку, щодо власного регулятивного капіталу з 01.12.2015 року; 11) матеріали перевірок при здійсненні пруденційного нагляду за ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », в тому числі, в частині ліквідності та капіталізації, матеріали інспекційної та перевірок (планових, позапланових) ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » і стосовно розгляду скарг на роботу ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » та його посадових осіб, а також з питань здійснення активних операцій, надходжень/витрат, виконання зобов`язань за кредитними договорами з ІНФОРМАЦІЯ_6 , виконання зобов`язань перед вкладниками і клієнтами, невиконання або неналежного виконання тимчасовим адміністратором своїх повноважень відповідно до вимог ЗУ «Про банки і банківську діяльність» в період часу з 01.10.2014 до 01.07.2016; 12) план фінансового оздоровлення ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » затверджений ІНФОРМАЦІЯ_6 , та листування із структурними та територіальними підрозділами і ІНФОРМАЦІЯ_6 стосовно затвердження та виконання цього Плану, документи стосовно діяльності територіальних підрозділів, а також кураторів ІНФОРМАЦІЯ_1 , що був призначений до ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » та матеріали листування посадових осіб ІНФОРМАЦІЯ_1 стосовно ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » із власниками та посадовими особами ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », посадовими особами ІНФОРМАЦІЯ_7 , скарги та звернення стосовно діяльності ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 ».

Керуючись вимогами ст. ст. 132, 159, 163 КПК України, слідчий суддя,

у х в а л и в:
Клопотання заступника начальника відділу СУ ГУ НП у м. Києві капітана поліції ОСОБА_3 про тимчасовий доступ до речей і документів та можливість їх вилучення, які знаходяться у володінні ІНФОРМАЦІЯ_1 (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ), розташованого за адресою: АДРЕСА_1 задовольнити частково.

Надати тимчасового доступу до інформації та оригіналів банківських документів ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_2 ), МФО НОМЕР_3 , що містять банківську таємницю та знаходяться у володінні ІНФОРМАЦІЯ_1 (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ), розташованого за адресою: АДРЕСА_1 , а саме: 1) документів, поданих ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » до ІНФОРМАЦІЯ_1 для отримання ліцензії на здійснення банківської діяльності, а також: копію заяви про видачу банківської ліцензії; копію статуту з відміткою державного реєстратора про проведення державної реєстрації юридичної особи; відомості про кількісний склад спостережної ради, правління та ревізійної комісії; копію зареєстрованого ІНФОРМАЦІЯ_3 звіту про результати закритого (приватного) розміщення акцій; копію зареєстрованого ІНФОРМАЦІЯ_3 свідоцтва про реєстрацію випуску акцій; копію форми, яка визначена НБУ, що дає змогу зробити висновки про професійну придатність та ділову репутацію голови, членів правління, головного бухгалтера, керівника внутрішнього аудиту, а також про наявність організаційної структури та відповідних спеціалістів; 2) копії документів, які були наданні банком до НБУ, що дають змогу зробити висновки: про структуру власності банку; про структуру власності юридичної особи засновника; фінансовий стан юридичної особи-засновника; наявність у засновника достатньої кількості власних коштів здійснення заявленого внеску до статутного капіталу та джерела походження; клопотання та висновки відповідного ІНФОРМАЦІЯ_4 щодо операцій рефінансування, надання стабілізаційного кредиту; 3) документів, які стали підставою для відкриття ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » у ІНФОРМАЦІЯ_1 кореспондентських рахунків № НОМЕР_4 , № НОМЕР_5 виписки по вищевказаних кореспондентських рахунках ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » № НОМЕР_4 , № НОМЕР_5 відкритих у ІНФОРМАЦІЯ_5 та ІНФОРМАЦІЯ_1 , довіреностей на право користування (розпорядження) цим рахунком; 4) Договору на встановлення системи «Клієнт-Банк» по кореспондентських рахунках ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » № НОМЕР_4 , № НОМЕР_5 технічну документацію щодо проведення працівниками Національного банку України інсталяції на комп`ютер вказаної системи, включаючи місце проведення вказаної операції, а також інформацію, яка свідчить про номера телефонів, з яких проходило з`єднання системи «Клієнт-Банк» з комп`ютера ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » з Національним банком України; 5) роздруківку руху коштів по кореспондентських рахунках ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » № НОМЕР_4 , № НОМЕР_5 з повною розшифровкою реквізитів (назва контрагента, його номер ЄДРПОУ, номер рахунку, дата та призначення платежу) за період з 01.12.2015 по 02.11.2016 року із зазначенням залишку грошових коштів на кожний день; 6) платіжні документи (доручення), електронні розрахункові документи, надані ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » до Національного банку для перерахування коштів за період з 01.12.2015 по 02.11.2016 року, доручення, заявки, на видачу готівкових коштів, грошові чеки по яких отримували кошти посадові особи надані ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » за період з 01.11.2015 по 02.11.2016 року; 8) копії Постанови Правління ІНФОРМАЦІЯ_1 про віднесення ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » до категорії проблемних, якою було встановлено особливий режим контролю за його діяльністю службовця ІНФОРМАЦІЯ_1 та наявних у ІНФОРМАЦІЯ_1 стосовно прийняття цієї Постанови і діяльності цього куратора, в тому числі: перелік кореспонденції ІНФОРМАЦІЯ_1 та його посадових осіб стосовно ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », а також копії документів про стосовно віднесення ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » до категорії неплатоспроможних; 9) копію постанови НБУ від 27.04.2016 № 295БТ, а також листа від 22.04.2016 № 16-01-1771); 10) звітність банку, щодо власного регулятивного капіталу з 01.12.2015 року; 11) матеріали перевірок при здійсненні пруденційного нагляду за ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », в тому числі, в частині ліквідності та капіталізації, матеріали інспекційної та перевірок (планових, позапланових) ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » і стосовно розгляду скарг на роботу ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » та його посадових осіб, а також з питань здійснення активних операцій, надходжень/витрат, виконання зобов`язань за кредитними договорами з ІНФОРМАЦІЯ_6 , виконання зобов`язань перед вкладниками і клієнтами, невиконання або неналежного виконання тимчасовим адміністратором своїх повноважень відповідно до вимог ЗУ «Про банки і банківську діяльність» в період часу з 01.10.2014 до 01.07.2016; 12) план фінансового оздоровлення ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » затверджений ІНФОРМАЦІЯ_6 , та листування із структурними та територіальними підрозділами і ІНФОРМАЦІЯ_6 стосовно затвердження та виконання цього Плану, документи стосовно діяльності територіальних підрозділів, а також кураторів ІНФОРМАЦІЯ_1 , що був призначений до ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » та матеріали листування посадових осіб ІНФОРМАЦІЯ_1 стосовно ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » із власниками та посадовими особами ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », посадовими особами ІНФОРМАЦІЯ_7 , скарги та звернення стосовно діяльності ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 ».

Строк дії ухвали не може перевищувати одного місяця з дня її постановлення.

Роз`яснити особі, у володінні якої знаходяться речі та документи, що у відповідності до ч. 1 ст. 166 КПК України, у разі невиконання ухвали про тимчасовий доступ до речей і документів слідчий суддя, суд за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до речей і документів на підставі ухвали, має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку згідно з положеннями цього Кодексу з метою відшукання та вилучення зазначених речей і документів.

При виконанні даної ухвали слідчий, в порядку ч. 2 та ч. 3 ст. 165 КПК України, зобов`язаний пред`явити особі, у володінні якої знаходяться речі та документи її оригінал та вручити копію.

Ухвала оскарженню не підлягає, між тим відповідно до ст. 309 КПК України, може бути оскаржена в разі надання дозволу на тимчасовий доступ до речей і документів, яким дозволено вилучення речей і документів, які посвідчують користування правом на здійснення підприємницької діяльності, або інших, за відсутністю яких фізична особа підприємець чи юридична особа позбавляються можливості здійснювати свою діяльність.

Слідчий суддя