ДАРНИЦЬКИЙ РАЙОННИЙ СУД М.КИЄВА
справа № 2602/5406/12
провадження № 1-кс/2602/56/12
У Х В А Л А

іменем України

"28" грудня 2013 р. слідчий суддя Дарницького районного суду м. Києва Дубас В.А. при секретарі Іващенко К.В., за участю прокурора Саврова Р.С., слідчого Баранова М.М., розглянувши клопотання слідчого СВ ДПІ у Дарницькому районі м. Києві ДПС Баранова М.М. про тимчасовий доступ до речей і документів, які становлять банківську таємницю, за матеріалами досудового розслідування №0000029, внесеного до Єдиного реєстру досудових розслідувань 05.12.2012 року, за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч. 2 ст. 212 КК України, суд, -

в с т а н о в и в :

Слідчий СВ ДПІ у Дарницькому районі м. Києві ДПС Баранов М.М., за погодженням з прокурором прокуратури Дарницького району м. Києва Іващенком А.О., звернувся до суду з клопотанням про тимчасовий доступ до речей і документів, які становлять банківську таємницю, за матеріалами досудового розслідування №0000029, внесеного до Єдиного реєстру досудових розслідувань 05.12.2012 року, за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч. 2 ст. 212 КК України.

АТ «Трастовий комерційний банк», як особа у володінні якої знаходяться зазначені речі і документи у судове засідання представника не направив, хоча про дату, час та місце розгляду клопотання повідомлявся належним чином, крім того у судовій повістці згаданій особі роз'яснювався обов'язок збереження речей і документів у тому вигляді, який вони мають на момент отримання судового виклику.

Заслухавши прокурора та слідчого, які клопотання підтримали, вивчивши матеріали клопотання суд вважає за необхідне клопотання задовольнити виходячи з наступних підстав.

Статтею 159 КПК України передбачено, що тимчасовий доступ до речей і документів полягає у наданні стороні кримінального провадження особою, у володінні якої знаходяться такі речі і документи, можливості ознайомитися з ними, зробити їх копії та, у разі прийняття відповідного рішення слідчим суддею, судом, вилучити їх (здійснити їх виїмку). Тимчасовий доступ до речей і документів здійснюється на підставі ухвали слідчого судді, суду.

Частиною 1 статті 160 КПК України встановлено, що сторони кримінального провадження мають право звернутися до слідчого судді під час досудового розслідування чи суду під час судового провадження із клопотанням про тимчасовий доступ до речей і документів, за винятком зазначених у статті 161 цього Кодексу. Слідчий має право звернутися із зазначеним клопотанням за погодженням з прокурором.

Як вбачається з матеріалів згаданого клопотання, до СВ ДПІ у Дарницькому районі м. Києва ДПС надійшла заява від комерційного директора компанії нерезидента «BALTCOMTRADING SIA»стосовно укладеного договору №01/10 від 01 жовтня 2009 року з громадянином України ОСОБА_4, за виконання умов якого останній отримав винагороду у сумі 1 495 851 доларів США та відповідно до умов договору, а саме п. 3.2.4 повинен був сплатити на території України податки. Як вбачається з Додатку №3 до «Договору №01/10 від 01.10.2009»від 01 квітня 2010 року досудовим слідством встановлено, що винагороду за надані послуги громадянин ОСОБА_4 просить перераховувати на банківський рахунок LV90KBRB001, який належить компанії нерезиденту CONTRACTS LIMITED»відкритий в АТ «TRASTA KOMERCBANKA».

У ході досудового розслідування 10.12.2012 року допитано як свідка комерційного директора «BALTCOMTRADING SIA»ОСОБА_5, який підтвердив обставини підписання договору №01/10 від 01 жовтня 2009 року та перерахування на рахунок компанії нерезидента M CONTRACTS LIMITED» №LV90KBRB001 коштів в розмірі № 1 498 851 доларів США. У подальшому 11.12.12 допитано у якості свідка ОСОБА_4 щодо його причетності до діяльності компанії нерезидента CONTRACTS LIMITED»(реєстраційний №2407688) та відкриття банківського рахунку вказаної компанії, однак останній відмовився давати покази, скориставшись правом передбаченим ст. 63 Конституції України та повідомив, що договір №01/10 від 01 жовтня 2009 року та його додатки з «BALTCOMTRADING SIA»не підписував.

Водночас згідно копій документів, які надані на адресу СВ ДПІ у Дарницькому районі м. Києва ДПС заявником встановлено, що громадянином ОСОБА_4 (ОСОБА_4) подавалися в Представництво АТ «Трастовий комерційний Банк»в Україні () документи на відкриття банківського мультивалютного рахунку CONTRACTS LIMITED»(реєстраційний № 2407688) № LV90KBRB001.

Згідно з п. 2 ч. 1 ст. 62 Закону України «Про банки і банківську діяльність»інформація щодо юридичних та фізичних осіб, яка містить банківську таємницю, розкривається банками: за рішенням суду.

З огляду на викладене, суд приходить до висновку, що слідчим та прокурором у клопотанні доведено наявність достатніх підстав для отримання вказаної інформації, оскільки згадана інформація як сама по собі так і у сукупності з іншими речами і документами кримінального провадження буде мати суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні.

Керуючись ст.ст. 159, 161-164 КПК України, -

п о с т а н о в и в :

Клопотання слідчого СВ ДПІ у Дарницькому районі м. Києві ДПС Баранова М.М. -задовольнити.

Зобов'язати службових осіб Представництва АТ «Трастовий комерційний банк»(, розташований у м. Києві, по вул. Московській, 43/11, офіс 13, 2 поверх) надати тимчасовий доступ до документів та можливість їх вилучення, а саме оригіналів (у разі відсутності завірених належним чином їх копій) документів, які свідчать про відкриття, функціонування та про рух коштів по рахунку клієнта CONTRACTS LIMITED»(реєстраційний № 2407688, адреса: 23/17 Georgia Terrace, Albany, Auckland, New Zealand; Kyiv, 53 Glybochitskaya str, office 234, Ukraine), зокрема його мультивалютного рахунку № LV90KBRB001 відкритому в «Trasta Komercbank»А/Т (Латвія, реєстраційний номер №7, м. Рига, вул. Мієснієку, 9, LV-1050) через його Представництво АТ «Трастовий комерційний банк»в Україні, а саме:

- Інформації, що міститься в справі з юридичного оформлення рахунків, а саме документів передбачених „Інструкцією про порядок відкриття, використання і закриття рахунків у національній та іноземних валютах", затвердженою Постановою Правління Національного банку України від 12 листопада 2003 року №492, які були надані на відкриття мультивалютного рахунку № LV90KBRB001, та додавалися до справи під час функціонування вказаного рахунку, у тому числі заяви на його відкриття, доданих до неї оригіналів та нотаріально засвідчених документів (свідоцтва про реєстрацію суб'єкта підприємницької діяльності, довідки про внесення до ЄДРПОУ, довідки про взяття на облік пенсійним фондом, свідоцтва платника ПДВ, оригіналу карток із зразками підписів службових осіб підприємства, довідки про надання ідентифікаційного коду, копій документів, що засвідчують особу, договорів на обслуговування банківського рахунку, договорів на встановлення комп'ютерної системи «Банк-клієнт», доручень на користування банківським рахунком, документів, які свідчать про замовлення та отримання чекових книжок, документів, що свідчать про видачу перепусток в банк) та інших документів, що знаходяться у вказаній справі з юридичного оформлення рахунку;

- Первинні документи, що свідчать про зарахування на банківський мультивалютний рахунок № LV90KBRB001 та зняття з нього грошових коштів (платіжні доручення, грошові чеки, замовлень на зняття готівки) за весь період функціонування рахунку;

- Відомостей на паперових та магнітних носіях про рух коштів (з розшифровкою контрагентів (назва підприємства, код ЄДРПОУ), в тому числі реквізитів їх рахунків (номер рахунку, МФО банківської установи, SWIFT) номерів референсів, призначення та суми платежу, із зазначенням вхідного та вихідного залишку на рахунках, дати та часу здійснення платежів, відомостей щодо документів, на підставі яких здійснені такі платежі, номерів транзакцій, що свідчать про обіг грошових коштів по банківському мультивалютному рахунку № LV90KBRB001 за весь період функціонування рахунку;

- документів, які містять інформацію щодо проведення моніторингу по операціям, що йому підлягають з доданням підтверджуючих документів, які були отримані від клієнта в ході проведення;

- вхідної та вихідної кореспонденцію між банківською установою та клієнтом банку;

- кредитної та депозитної справи «LVM CONTRACTS LIMITED»(реєстраційний № 2407688) з наявними договорами, додатками додатковими угодами, заявами і дорученнями, анкетами, договорами застави та іншими документами кредитної та депозитної справи;

- договору про відкриття підприємством рахунку в цінних паперах з додатками та додатковими угодами, а також заяв на відкриття рахунку у цінних паперах, анкет рахунку у цінних паперах та анкет розпорядників рахунку та анкет керуючих рахунками Депонента в цінних паперах, карток із зразками підписів розпорядників рахунку та відбитком печатки, довідки з банку про відкриття поточного рахунку, довіреностей розпорядникам рахунку у цінних паперах, копії паспортів та документів про присвоєння органами державної податкової служби номеру платника податків, розпорядників рахунку у цінних паперах;

- документів, складених на виконання умов договору про відкриття рахунку у цінних паперах: про зарахування, списання, переказ цінних паперів, актів-рахунків прийому-здачі депозитарних послуг, письмових розпоряджень Депонента про перерахування на його поточний рахунок доходів в грошових коштах отриманих по цінних паперах, письмових запитів Депонента на отримання виписок про стан рахунків в цінних паперах на окрему дату чи за конкретний період, а також інших виписок та (або) інформаційних довідок , звітів, що стосуються договірних відносин з приводу надання послуг Зберігача цінних паперів, письмових розпоряджень Депонента про проведення операцій за рахунком у цінних паперах та документів, які є підставою для здійснення депозитарних операцій;

- документів з даними про осіб, які отримували виписки, інформаційні довідки та (або) звіти по рахунку в цінних паперах підприємства та про дати їх отримання;

- витягів із внутрішніх нормативно-правових документів Зберігача які регламентують відносини Депонента і Зберігача щодо порядку виконання умов договірних відносин які стосуються цінних паперів, з якими ознайомлений Депонент, а також копій витягів із змінами до внутрішніх нормативно-правових документів Зберігача, які направлялися Зберігачеві після укладення;

- всіх наданих Депонентом на вимогу Зберігача документів та відомостей, пов'язаних з виконанням Зберігачем функцій первинного фінансового моніторингу;

- копій документів, оригінали яких знаходяться на електронних (магнітних) носіях, та які відображують рух цінних паперів по рахунку в цінних паперах, що належить «LVM CONTRACTS LIMITED»(реєстраційний № 2407688), із зазначенням дати та часу операцій, повних назв контрагентів, які продавали та придбавали цінні папери, їхні коди ЄДРПОУ, МФО й номери рахунків, назв та видів цінних паперів, їх емітентів та номінальну вартість, вартість даних цінних паперів по операціях їх купівлі-продажу та всієї наявної інформації про дані операції з цінними паперами на паперовому та магнітному (електронному) носіях;

- документів, які підтверджують факт придбання та продажу вказаним підприємством цінних паперів (договорів, актів прийому-передачі, звітів та інше).

Ухвала слідчого судді підлягає негайному виконанню після її оголошення.

Відповідно до ст. 309 КПК України дана ухвала слідчого судді оскарженню в апеляційному порядку не підлягає.

Слідчий суддя: