Справа №613/551/15-к Провадження № 1-кс/613/106/15
У Х В А Л А
І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И
24 квітня 2015 року. Слідчий суддя Богодухівського районного суду Харківської області ОСОБА_1 , за участю прокурора ОСОБА_2 , секретаря ОСОБА_3 , розглянувши клопотання слідчого СВ Богодухівського РВ ГУМВСУ в Харківській області ОСОБА_4 про надання тимчасового доступу до речей і документів,
ВСТАНОВИВ:
До суду надійшло клопотання слідчого СВ Богодухівського РВ ГУМВС України в Харківській області ОСОБА_4 про надання тимчасового доступу до оригіналів документів та інших носіїв інформації, що складають банківську таємницю, відносно клієнта - СТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ) в Харківському ГРУ ПАТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », МФО НОМЕР_2 , юридична адреса - АДРЕСА_1 , по рахунках № НОМЕР_3 , № НОМЕР_4 за період 2013 - 2014 років.
В обґрунтування свого клопотання слідчий посилається на те, що невстановлені слідством особи в 2013 році, зареєстрували підприємство СТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ), з метою прикриття незаконної діяльності, а саме - безпідставного формування валових витрат та податкового кредиту з ПДВ суб`єктам господарської діяльності реального сектору економіки, в тому числі підприємствам - експортерам горіхів волоських, в результаті проведення безтоварних операцій. Допитаний в якості свідка директор СТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » ОСОБА_5 надав показання про те, що ніякого відношення до діяльності підприємства не має, його не реєстрував та ніяких документів від його імені не підписував. З метою проведення аналізу фінансово - господарської діяльності СТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », встановлення фактів та напрямку руху грошових потоків, ідентифікації осіб, які мали відношення до діяльності СТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », а також мали право розпоряджатися його рахунками, з огляду на те, що керівник підприємства ОСОБА_5 , ніякого відношення до фінансово - господарської діяльності підприємства не має, необхідно отримати інформацію про рух коштів по розрахунковим рахункам СТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 ».
Встановлено, що в Харківському ГРУ ПАТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », МФО НОМЕР_2 , юридична адреса - АДРЕСА_1 , маються документи по відкриттю та використанню СТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » розрахункових рахунків № НОМЕР_3 , № НОМЕР_4 , а саме: договір на розрахункове - касове обслуговування, картки з зразками підписів осіб, що мають право розпоряджатися рахунком, відбитки печатки, платіжні доручення на списання грошових коштів, чеки на отримання готівкових грошових коштів, а також реєстр про рух грошових коштів по рахунку на паперовому носії та в електронному вигляді з зазначенням контрагентів та призначення платежів за період 2013 - 2014 років, інші документи, що мають значення по справі.
За вказаним фактом СВ Богодухівського РВ ГУМВС України в Харківській області 19.12.2014 року було розпочато досудове розслідування по кримінальному провадженні, внесеному до Єдиного реєстру досудових розслідувань за № 0000216 від 19.12.2014, за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч.1 ст. 205 КК України.
Слідчий вважає, що інформація яка міститься в речах і документах, зазначених в клопотанні, може сприяти розкриттю кримінального правопорушення, встановленню всіх співучасників кримінального правопорушення та має доказове значення по справі. Одержати зазначені відомості іншими способами не можливо.
У судовому засіданні слідчий пояснив, що наявність зазначених в клопотанні документів в ПАТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » підтверджується документами з податкової інспекції, що містяться в матеріалах провадження та зазначив, що вилучення саме оригіналів документів необхідне з метою подальшого призначення почеркознавчих експертиз. Також зазначив, що у разі надання можливості вилучення інформації про рух коштів СТ СК « ІНФОРМАЦІЯ_3 » в паперовому вигляді, отримання цієї інформації в електронному вигляді, як це зазначено в клопотанні, - не є обов`язковим.
Прокурор підтримав клопотання слідчого СВ Богодухівського РВ ХМУ ГУМВС України в Харківській області ОСОБА_4 та пояснив, що на запит щодо встановлення місця знаходження платника податків, було отримане повідомлення про відсутність юридичної особи СТ СК « ІНФОРМАЦІЯ_1 » за місцем реєстрації, що також підтверджується показаннями свідка ОСОБА_6 .
Представник ПАТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », в судове засідання не з`явився, про час та місце розгляду клопотання був повідомлений належним чином, про причини неявки не повідомив.
Слідчий суддя, розглянувши клопотання, заслухавши думку прокурора, який підтримав клопотання, просив його задовольнити, дослідивши додані до клопотання документи, вважає, що клопотання підлягає задоволенню з наступних підстав.
Постановою прокурора прокуратури Харківської області від 09 лютого 2015 року визначено підслідність кримінального провадження за ознаками злочину, передбаченого ч.1 ст.205 КК України за СВ Богодухівського РВ ГУМВСУ в Харківській області.
Статтею 160 КПК України передбачено, що сторони кримінального провадження мають право звернутися до слідчого судді під час досудового розслідування чи суду під час судового провадження із клопотанням про тимчасовий доступ до речей і документів, за винятком зазначених у статті 161 цього Кодексу. Слідчий має право звернутися із зазначеним клопотанням за погодженням з прокурором.
Згідно з ч.5,6 ст.163 КПК України слідчий суддя, суд постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, якщо сторона кримінального провадження у своєму клопотанні доведе наявність достатніх підстав вважати, що ці речі або документи:
1)перебувають або можуть перебувати у володінні відповідної фізичної або юридичної особи;
2)самі по собі або в сукупності з іншими речами і документами кримінального провадження, у зв`язку з яким подається клопотання, мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні;
3)не становлять собою або не включають речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю.
Слідчий суддя, суд постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, якщо сторона кримінального провадження, крім обставин, передбачених частиною п`ятою цієї статті, доведе можливість використання як доказів відомостей, що містяться в цих речах і документах, та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів.
Відповідно до п.5 ст.162 КПК України до охоронюваної законом таємниці, яка містяться в речах і документах, належать відомості, які можуть становити банківську таємницю.
Згідно зі ст.60 Закону України Про банки та банківську діяльність, інформація щодо діяльності та фінансового стану клієнта, яка стала відомою банку у процесі обслуговування клієнта та взаємовідносин з ним чи третім особам при наданні послуг банку, є банківською таємницею.
Банківською таємницею, зокрема, є: відомості про банківські рахунки клієнтів, у тому числі кореспондентські рахунки банків у Національному банку України; операції, які були проведені на користь чи за дорученням клієнта, здійснені ним угоди; фінансово-економічний стан клієнтів; системи охорони банку та клієнтів; інформація про організаційно-правову структуру юридичної особи - клієнта, її керівників, напрями діяльності; відомості стосовно комерційної діяльності клієнтів чи комерційної таємниці, будь-якого проекту, винаходів, зразків продукції та інша комерційна інформація; інформація щодо звітності по окремому банку, за винятком тієї, що підлягає опублікуванню; коди, що використовуються банками для захисту інформації.
Відповідно до вимог ст.61 ЗУ «Про банки та банківську діяльність», Банки зобов`язані забезпечити збереження банківської таємниці, тому одержати зазначені в клопотанні документи та речі іншими способами не можливо.
Згідно з випискою з єдиного державного реєстру юридичних осіб та фізичних осіб-підприємців СТ СК « ІНФОРМАЦІЯ_3 » зареєстроване за адресою: АДРЕСА_2 . З повідомлення на запит щодо встановлення місця знаходження платника податків вбачається, що за вказаною адресою юридична особа /СТ СК « ІНФОРМАЦІЯ_3 »/ відсутня.
З протоколу допиту свідка ОСОБА_6 вбачається, що вона є власником будівлі за адресою: АДРЕСА_2 , а за адресою: АДРЕСА_2 будь-яка будівля відсутня. Свідок ОСОБА_7 , який згідно з установчими документами є директором товариства, пояснив, що не має постійного місця проживання та роботи, заробляє збиранням металолому, ніякого відношення до діяльності СТ СК « ІНФОРМАЦІЯ_3 » не має.
Відповідно до довідки податкової інспекції Споживчим Товариством « ІНФОРМАЦІЯ_1 » 19.07.2011 року відкриті рахунки № НОМЕР_3 та № НОМЕР_4 в Харківському ГРУ ПАТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_4 ».
Таким чином, слідчий суддя вважає, що слідчим доведено, що документи та речі, зазначені в клопотанні, перебувають або можуть перебувати у володінні юридичної особи ПАТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » та самі по собі мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні - можуть сприяти розкриттю кримінального правопорушення, встановленню всіх співучасників кримінального правопорушення та мати доказове значення у справі.

Слідчий суддя в ухвалі про надання тимчасового доступу до речей і документів може дати розпорядження про надання можливості вилучення речей і документів, якщо сторона кримінального провадження доведе наявність достатніх підстав вважати, що без такого вилучення існує реальна загроза зміни або знищення речей чи документів, або таке вилучення необхідне для досягнення мети отримання доступу до речей і документів.
Враховуючи, що метою вилучення вказаних документів є подальше призначення почеркознавчих експертиз, суд вважає за можливе надати слідчому можливість вилучити оригінали документів, що містять підписи та здійснені власноруч записи засновників товариства, а також - належним чином завірені копії інших документів.
Керуючись ст. ст. 159-164,166 КПК України,-
У Х В А Л И В :
Клопотання слідчого СВ Богодухівського РВ ГУМВС України в Харківській області ОСОБА_4 задовольнити частково.
Надати слідчому слідчого відділу Богодухівського РВ ГУМВС України в Харківській області ОСОБА_4 тимчасовий доступ до оригіналів наступних документів, що складають банківську таємницю, відносно клієнта - СТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ) та знаходяться в Харківському ГРУ ПАТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », МФО НОМЕР_2 , юридична адреса - АДРЕСА_1 , по рахунках № НОМЕР_3 , № НОМЕР_4 за період 2013 - 2014 років, а саме:
· документів юридичних справ СТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (документів про відкриття (закриття) рахунків, свідоцтв, статутів, установчих договорів, доручень, довідок, копій паспортів тощо);
· оригіналів усіх банківських карток зі зразками підписів службових осіб СТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », інших осіб, що мають доступ до рахунків;
· оригіналів договорів на обслуговування рахунків СТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 »;
· оригіналів платіжних доручень СТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », у разі їх відсутності, електронних розрахункових документів (реєстрів (регістрів) за період 2013 - 2014 років, котрі надавалися в банк клієнтом з зазначенням дати та номеру платіжного документу, назви, ідентифікаційного коду (номеру) платника і номеру його рахунку, назви і коду банку платника, назви, ідентифікаційного коду (номеру) отримувача і номеру його рахунку, назви і коду банку отримувача, суми і призначення платежу;
· документів, що свідчать про видачу готівкових коштів (чеків, доручень на отримання готівки та актів перевірки цільового використання готівки), а також щодо їх інкасації;
· документів, на підставі яких здійснювалося зарахування та списання грошових коштів з вказаного рахунку (розпорядження, реєстри, цінні папери, договори, акти та інші відповідні документи, що відображають фінансову діяльність вказаного клієнта, в т.ч. операції щодо купівлі - продажу цінних паперів);
· документів про встановлення та обслуговування системи «клієнт-банк», з зазначенням інформації про телефонних абонентів, від яких проводилося з`єднання з банківською установою;
· чеків на отримання готівкових грошових коштів;
· інформації про рух грошових коштів СТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » в Харківському ГРУ ПАТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », МФО НОМЕР_2 , м. Харків, по рахунках № НОМЕР_3 , № НОМЕР_4 за період 2013 - 2014 років з розміщенням інформації на паперовому носії (роздруківку) та в електронному вигляді з детальним зазначенням дати здійснення банківської операції, номеру розрахункового рахунку відправника та отримувача з зазначенням МФО банків, ЄДРПОУ відправника та отримувача, найменування відправника та отримувача, призначення платежу, а також з зазначенням вхідного та вихідного залишку грошових коштів на початок і кінець кожної доби, референс кожного платіжного документу (номер або інші символи, котрі використовуються для ідентифікації транзакції).
Надати слідчому слідчого відділу Богодухівського РВ ГУМВС України в Харківській області ОСОБА_4 можливість вилучити оригінали документів про відкриття (закриття) рахунків, свідоцтв, статутів, установчих договорів, доручень, довідок, копій паспортів тощо); оригінали усіх банківських карток зі зразками підписів службових осіб СТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », інших осіб, що мають доступ до рахунків; оригінали договорів на обслуговування рахунків СТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 »; оригінали платіжних доручень СТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » за період 2013 - 2014 років, котрі надавалися в банк клієнтом з зазначенням дати та номеру платіжного документу, назви, ідентифікаційного коду (номеру) платника і номеру його рахунку, назви і коду банку платника, назви, ідентифікаційного коду (номеру) отримувача і номеру його рахунку, назви і коду банку отримувача, суми і призначення платежу; оригінали документів, що свідчать про видачу готівкових коштів (чеки, доручення на отримання готівки та акти перевірки цільового використання готівки), а також щодо їх інкасації; документи, на підставі яких здійснювалося зарахування та списання грошових коштів з вказаного рахунку (розпорядження, реєстри, цінні папери, договори, акти та інші відповідні документи, що відображають фінансову діяльність вказаного клієнта, в т.ч. операції щодо купівлі - продажу цінних паперів); чеки на отримання готівкових грошових коштів.
Надати слідчому слідчого відділу Богодухівського РВ ГУМВС України в Харківській області ОСОБА_4 можливість вилучити належним чином завірені копії всіх інших документів - документів про встановлення та обслуговування системи «клієнт-банк», з зазначенням інформації про телефонних абонентів, від яких проводилося з`єднання з банківською установою; документів, що містять інформацію про рух грошових коштів /роздруківка/ СТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » в Харківському ГРУ ПАТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », МФО НОМЕР_2 , м. Харків, по рахунках № НОМЕР_3 , № НОМЕР_4 за період 2013 - 2014 років з детальним зазначенням дати здійснення банківської операції, номеру розрахункового рахунку відправника та отримувача з зазначенням МФО банків, ЄДРПОУ відправника та отримувача, найменування відправника та отримувача, призначення платежу, а також з зазначенням вхідного та вихідного залишку грошових коштів на початок і кінець кожної доби, референс кожного платіжного документу (номер або інші символи, котрі використовуються для ідентифікації транзакції).
Строк дії ухвали один місяць.
У разі невиконання ухвали про тимчасовий доступ до речей і документів слідчий суддя, суд за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до речей і документів на підставі ухвали, має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку згідно з положеннями цього Кодексу з метою відшукання та вилучення зазначених речей і документів.
Ухвала оскарженню не підлягає, заперечення на ухвалу можуть бути подані під час підготовчого провадження в суді.
СУДДЯ