Подільський районний суд міста Києва
Справа № 758/9367/25
У Х В А Л А

І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И

27 червня 2025 року слідчий суддя Подільського районного суду міста Києва ОСОБА_1 , за участю секретаря судового засідання ОСОБА_2 , розглянувши у відкритому судовому засіданні в залі суду клопотання слідчого СВ УП в метрополітені ГУНП у м. Києві ОСОБА_3 , погоджене прокурором Подільської окружної прокуратури міста Києва ОСОБА_4 у кримінальному провадженні №0000215, внесеному до Єдиного реєстру досудових розслідувань 24.12.2024 за ознаками вчинення кримінального правопорушення, передбаченого ч.1 ст. 209 КК України КК України, про тимчасовий доступ до речей і документів, -

В С Т А Н О В И В :

Слідчий СВ УП в метрополітені ГУНП у м. Києві ОСОБА_3 звернувся до слідчого судді з вищевказаним клопотанням, у якому просить надати тимчасовий доступ до зазначених у клопотанні документів, які перебувають у володінні ІНФОРМАЦІЯ_1 (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ), що розташоване за адресою: АДРЕСА_1 .

У судове засідання прокурор та слідчий не з`явились, прокурор подав клопотання про розгляд справи без його участі, в якій подане клопотання повністю підтримав з наведених у ньому підстав.

Представник особи, у володінні якої знаходяться речі та документи, у судове засідання не викликався на підставі ч. 2 ст. 163 КПК України, оскільки слідчий довів ризик знищення чи приховування документів.

Дослідивши матеріали клопотання та докази, додані в його обґрунтування, слідчий суддя дійшов висновку, що клопотання підлягає задоволенню з таких підстав.

Як вбачається з клопотання та доданих до нього документів, слідчим відділом Подільського УП ГУНП у м. Києві здійснюється досудове розслідування у кримінальному провадженні №0000215 від 24.12.2024, за ознаками вчинення кримінального правопорушення, передбаченого ч.1 ст. 209 КК України КК України.

Процесуальне керівництво досудовим розслідуванням у кримінальному провадженні здійснює Подільська окружна прокуратура міста Києва.

Під час досудового розслідування досліджуються факти протиправної діяльності невстановленої групи осіб, яка направлена на легалізацію (відмивання) доходів, одержаних злочинним шляхом, відповідно до складеного ІНФОРМАЦІЯ_2 узагальненого матеріалу стосовно операцій, які можуть бути пов`язані із легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом.

Також, досліджуються обставини вчинення службовими особами та засновниками ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (ЄДРПОУ НОМЕР_2 ), ТОВ ФК " ІНФОРМАЦІЯ_4 " (код НОМЕР_3 ) злочинів спрямованих на легалізацію (відмивання) майна одержаного злочинним шляхом та ухилення від сплати податків шляхом службового підроблення офіційних податкових та митних документів.

Так, проведеним оглядом руху коштів по банківському рахунку ТОВ ФК " ІНФОРМАЦІЯ_4 " (код НОМЕР_3 ) НОМЕР_4 відкритого в АТ " ІНФОРМАЦІЯ_5 " встановлено, що у період з 24.02.2023 по 14.07.2023 ПРАТ СК " ІНФОРМАЦІЯ_6 " (код НОМЕР_5 ) перерахувало на рахунок ТОВ ФК " ІНФОРМАЦІЯ_4 " кошти в сумі 40,7 млн. грн. з призначенням платежу «Сплата за договором про надання страхових агентських послуг №04012201-АГ від 04.01.22 р. Без ПДВ», а ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_7 " (код НОМЕР_6 ) здійснило три транзакції на рахунок ТОВ ФК " ІНФОРМАЦІЯ_4 " в сумі 6,3 млн. грн. один з яких в сумі 2,49 млн. грн. з призначенням платежу «Оплата за облігації середньострокові відсоткові згідно договору купівлі-продажу ФІ № БВ-290623/4 від 29.06.2023. Без ПДВ».

Однак, 01.04.2024 року ІНФОРМАЦІЯ_8 анулював ПРАТ СК " ІНФОРМАЦІЯ_6 " (ЄДРПОУ НОМЕР_5 ) всі ліцензії на провадження діяльності з надання фінансових послуг, а ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_7 " та ТОВ ФК " ІНФОРМАЦІЯ_4 " не мають ліцензій на здійснення діяльності з цінними паперами.

Аналогічні обставини встановлені проведеним оглядом руху коштів по банківському рахунку ТОВ ФК " ІНФОРМАЦІЯ_4 " (код НОМЕР_3 ) НОМЕР_7 - 980 відкритого в АТ " ІНФОРМАЦІЯ_9 " встановлено, що у період 2023-2024 років ПРАТ СК " ІНФОРМАЦІЯ_6 " (код НОМЕР_5 ) перерахувало на рахунок ТОВ ФК " ІНФОРМАЦІЯ_4 " кошти в сумі 220 730 200 грн. з призначенням платежу «Сплата за договором про надання страхових агентських послуг №04012201-АГ від 04.01.22 р. Без ПДВ», «Оплата за облігації»; ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_7 " (код НОМЕР_6 ) здійснило три транзакції на рахунок ТОВ ФК " ІНФОРМАЦІЯ_4 " в сумі 75 141 852 грн. сім з яких в сумі 18 533 552 грн. з призначенням платежу «Оплата за облігації середньострокові відсоткові згідно договору купівлі-продажу ФІ № БВ-150823/2 від 15.08.23. Без ПДВ»; ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_10 " (код НОМЕР_8 ) здійснило транзакції (перерахування) на рахунок ТОВ ФК " ІНФОРМАЦІЯ_4 " в сумі 20 031 819 грн. з призначенням платежу «Переказ коштів від продажу іноземних облігацій», «Переказ коштів від продажу ЦП»; ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_11 " (код НОМЕР_9 ) здійснило транзакції (перерахування) на рахунок ТОВ ФК " ІНФОРМАЦІЯ_4 " в сумі 52 600 000 грн. з призначенням платежу «Оплата за облігації»; ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_12 " (код НОМЕР_10 ) здійснило транзакції (перерахування) на рахунок ТОВ ФК " ІНФОРМАЦІЯ_4 " в сумі 109 789 511 грн. з призначенням платежу «Оплата за облігації».

Також, встановлено обставини проведеним оглядом руху коштів по банківському рахунку ТОВ ФК " ІНФОРМАЦІЯ_4 " (код НОМЕР_3 ) відкритого в АТ « ІНФОРМАЦІЯ_13 », АТ " ІНФОРМАЦІЯ_14 " та інших.

В подальшому отримані ТОВ ФК " ІНФОРМАЦІЯ_4 " від ПРАТ СК " ІНФОРМАЦІЯ_6 " та ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_7 ", ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_10 ", ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_11 ", ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_12 ", ПРАТ " ІНФОРМАЦІЯ_15 ", ПРАТ " ІНФОРМАЦІЯ_16 " грошові кошти швидким рухом коштів «транзитом», перераховані на рахунки підприємств з ознаками «фіктивності» ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_17 " (код НОМЕР_11 ), ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_18 " (код НОМЕР_12 ), ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_19 " (код НОМЕР_13 ), ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_20 " (код НОМЕР_14 ), ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_21 " (код НОМЕР_15 ), ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_22 " (код НОМЕР_16 ), ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_23 " (код НОМЕР_17 ), ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_24 " (код НОМЕР_18 ), ПП " ІНФОРМАЦІЯ_47 " (код НОМЕР_19 ), ПП " ІНФОРМАЦІЯ_49 " (код НОМЕР_20 ), ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_25 " (код НОМЕР_21 ), ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_18 " (код НОМЕР_12 ), ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_19 " (код НОМЕР_13 ), ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_20 " (код НОМЕР_14 ), ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_21 " (код НОМЕР_15 ), ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_22 " (код НОМЕР_16 ), ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_26 " (код НОМЕР_22 ), ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_27 " (код НОМЕР_23 ), ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_28 " (код НОМЕР_24 ), ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_29 " (код НОМЕР_25 ), ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_23 " (код НОМЕР_17 ), ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_30 " (код НОМЕР_26 ), ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_31 " (код НОМЕР_27 ), ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_24 " (код НОМЕР_18 ), ПП " ІНФОРМАЦІЯ_47 " (код НОМЕР_19 ), ПП " ІНФОРМАЦІЯ_48 " (код НОМЕР_28 ), ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_32 " (код НОМЕР_29 ), ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_33 " (код НОМЕР_30 ), ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_34 " (код НОМЕР_31 ), ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_35 " (код НОМЕР_32 ), ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_36 " (код НОМЕР_33 ), ПП " ІНФОРМАЦІЯ_49 " (код НОМЕР_20 ), ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_37 " (код НОМЕР_34 ), ПП " ІНФОРМАЦІЯ_50 " (код НОМЕР_35 ), ПП " ІНФОРМАЦІЯ_51 " (код НОМЕР_36 ), ПП " ІНФОРМАЦІЯ_52 " (код НОМЕР_37 ), ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_38 " (код НОМЕР_38 ), ПП " ІНФОРМАЦІЯ_53 " (код НОМЕР_39 ), ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_39 " (код НОМЕР_40 ), ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_40 " (код НОМЕР_41 ), ПП " ІНФОРМАЦІЯ_54 " (код НОМЕР_42 ), ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_41 " (код НОМЕР_43 ), ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_42 " (код НОМЕР_44 ), ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_43 " (код НОМЕР_45 ), ПП " ІНФОРМАЦІЯ_55 " (код НОМЕР_46 ), ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_44 " (код НОМЕР_47 ), ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_45 " (код НОМЕР_48 ) та інши СГД - начебто для надання «позики» та «оплати за договорами факторингу».

Слідством встановлено, що у вказаних СГД фактично відсутні основні фонди для здійснення фінансово-господарської діяльності, відсутня наявність технічного персоналу, виробничих активів, складських приміщень, транспортних засобів та інших умови для ведення господарської діяльності, що може свідчити про відсутність реального факту здійснення господарської діяльності та ділової мети угод укладених між вказаними товариствами та ТОВ ФК " ІНФОРМАЦІЯ_4 ".

Враховуючи викладене, у органу досудового розслідування виникла необхідність у отриманні тимчасового доступу до о документів, з правом вилучення їх належним чином завірених копій, які перебувають у володінні ІНФОРМАЦІЯ_1 , а саме наступних:

1) місячні та нерегулярні адміністративні дані (в електронному вигляді, з описом полів електронної форми) торговця цінними паперами ТОВ ФК " ІНФОРМАЦІЯ_4 " (код НОМЕР_3 ), ПРАТ СК " ІНФОРМАЦІЯ_6 " (код НОМЕР_5 ), ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_7 " (код НОМЕР_6 ), ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_10 " (код НОМЕР_8 ), ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_11 " (код НОМЕР_9 ), ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_12 "(код НОМЕР_10 ), ПРАТ " ІНФОРМАЦІЯ_15 " (код НОМЕР_49 ), ПРАТ « ІНФОРМАЦІЯ_46 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_50 - попередня назва ПРАТ " ІНФОРМАЦІЯ_16 ") подані до НКЦПФР щодо здійснених операцій купівлі-продажу іменних електронних інвестиційних сертифікатів, облігацій, цінних паперів та ін. (Відповідно до положення про порядок складання та подання адміністративних даних щодо діяльності торговців цінними паперами до НКЦПФР затвердженого Рішенням НКЦПФР від 25.09.2012 № 1283) за період 2022-2025 рр., зокрема:

-нерегулярні адміністративні дані: довідка про виконаний(і) або розірваний(і) договір(ори) з цінними паперами чи іншими фінансовими інструментами торговцем цінними паперами на неорганізованому ринку ПРАТ СК " ІНФОРМАЦІЯ_6 " (код НОМЕР_5 ), ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_7 " (код НОМЕР_6 ), ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_10 " (код НОМЕР_8 ), ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_11 " (код НОМЕР_9 ), ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_12 "(код НОМЕР_10 ), ПРАТ " ІНФОРМАЦІЯ_15 " (код НОМЕР_49 ), ПРАТ « ІНФОРМАЦІЯ_46 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_50 - попередня назва ПРАТ " ІНФОРМАЦІЯ_16 ") за участю клієнтів/контрагентів ТОВ ФК " ІНФОРМАЦІЯ_4 " (код НОМЕР_3 ).

2) дані (в електронному вигляді) у відношенні ТОВ ФК " ІНФОРМАЦІЯ_4 " (код НОМЕР_3 ), ПРАТ СК " ІНФОРМАЦІЯ_6 " (код НОМЕР_5 ), ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_7 " (код НОМЕР_6 ), ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_10 " (код НОМЕР_8 ), ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_11 " (код НОМЕР_9 ), ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_12 "(код НОМЕР_10 ), ПРАТ " ІНФОРМАЦІЯ_15 " (код НОМЕР_49 ), ПРАТ « ІНФОРМАЦІЯ_46 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_50 - попередня назва ПРАТ " ІНФОРМАЦІЯ_16 ") щодо Компанії та Дані щодо інституту спільного інвестування (відповідно до положення про порядок складання та розкриття інформації компаніями з управління активами та особами, що здійснюють управління активами недержавних пенсійних фондів, та подання відповідних документів до НКЦПФР затверджених Рішенням НКЦПФР від 02.10.2012 за № 1343) за період 2020-2025 рр., а саме:

- довідки про Компанію, перелік інституційних інвесторів активами яких управляє компанія, про відповідність розміру статутного та власного капіталу компанії вимогам законодавства про пруденційні нормативи, що застосовуються до Компаній, інформація про розрахунок показника розміру регулятивного капіталу, про розрахунок нормативу достатності регулятивного капіталу, розрахунок коефіцієнта фінансової стійкості, про активи Компанії (перелік інвестицій у фінансові інструменти), перелік інвестицій у корпоративні права, виражені в інший, ніж цінні папери, формі, заборгованість, у тому числі дебіторська, перед Компанією, грошові кошти, відомості про аудиторський звіт щодо фінансової звітності Компанії за звітний рік, про склад та розмір витрат, що відшкодовуються за рахунок - ТОВ ФК " ІНФОРМАЦІЯ_4 " (код НОМЕР_3 ), ПРАТ СК " ІНФОРМАЦІЯ_6 " (код НОМЕР_5 ),ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_7 " (код НОМЕР_6 ), ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_10 " (код НОМЕР_8 ), ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_11 " (код НОМЕР_9 ), ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_12 "(код НОМЕР_10 ), ПРАТ " ІНФОРМАЦІЯ_15 " (код НОМЕР_49 ), ПРАТ « ІНФОРМАЦІЯ_46 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_50 - попередня назва ПРАТ " ІНФОРМАЦІЯ_16 ");

- довідки про пайовий інвестиційний фонд, вартість чистих активів, інформацію про вартість чистих активів, інформацію про юридичних осіб які обслуговують пайовий інвестиційний фонд, про учасників, перелік інвестицій у цінні папери, перелік інвестицій в об`єкти нерухомого майна, грошові кошти на поточному та/або депозитному рахунках, перелік інвестицій у банківські метали, перелік інших інвестицій, дебіторська заборгованість суб`єктів ТОВ ФК " ІНФОРМАЦІЯ_4 " (код НОМЕР_3 ), ПРАТ СК " ІНФОРМАЦІЯ_6 " (код НОМЕР_5 ), ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_7 " (код НОМЕР_6 ), ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_10 " (код НОМЕР_8 ), ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_11 " (код НОМЕР_9 ), ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_12 "(код НОМЕР_10 ), ПРАТ " ІНФОРМАЦІЯ_15 " (код НОМЕР_49 ), ПРАТ « ІНФОРМАЦІЯ_46 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_50 - попередня назва ПРАТ " ІНФОРМАЦІЯ_16 ").

- довідки про виплату дивідендів за цінними паперами - ТОВ ФК " ІНФОРМАЦІЯ_4 " (код НОМЕР_3 ), ПРАТ СК " ІНФОРМАЦІЯ_6 " (код НОМЕР_5 ), ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_7 " (код НОМЕР_6 ), ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_10 " (код НОМЕР_8 ), ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_11 " (код НОМЕР_9 ), ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_12 "(код НОМЕР_10 ), ПРАТ " ІНФОРМАЦІЯ_15 " (код НОМЕР_49 ), ПРАТ « ІНФОРМАЦІЯ_46 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_50 - попередня назва ПРАТ " ІНФОРМАЦІЯ_16 ");

- інформації та документів щодо відповідності нормативам ліквідності активів встановлених нормативному значенню, відхилення розрахункового значення нормативу ліквідності - ТОВ ФК " ІНФОРМАЦІЯ_4 " (код НОМЕР_3 ), ПРАТ СК " ІНФОРМАЦІЯ_6 " (код НОМЕР_5 ), ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_7 " (код НОМЕР_6 ), ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_10 " (код НОМЕР_8 ), ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_11 " (код НОМЕР_9 ), ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_12 "(код НОМЕР_10 ), ПРАТ " ІНФОРМАЦІЯ_15 " (код НОМЕР_49 ), ПРАТ « ІНФОРМАЦІЯ_46 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_50 - попередня назва ПРАТ " ІНФОРМАЦІЯ_16 "), згідно з вимогами рішення Комісії від 29.09.2022 № 1221 «Щодо пруденційних нормативів професійної діяльності на ринках капіталу та організованих товарних ринках»;

- інформацію та документи стосовно всіх вжитих відповідно до повноважень НКЦПФР заходів щодо встановлення причин відхилення розрахункового значення нормативу ліквідності активів - ТОВ ФК " ІНФОРМАЦІЯ_4 " (код НОМЕР_3 ), ПРАТ СК " ІНФОРМАЦІЯ_6 " (код НОМЕР_5 ), ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_7 " (код НОМЕР_6 ), ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_10 " (код НОМЕР_8 ), ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_11 " (код НОМЕР_9 ), ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_12 "(код НОМЕР_10 ), ПРАТ " ІНФОРМАЦІЯ_15 " (код НОМЕР_49 ), ПРАТ « ІНФОРМАЦІЯ_46 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_50 - попередня назва ПРАТ " ІНФОРМАЦІЯ_16 ");

3) відомості (в електронному вигляді) щодо звітних даних депозитарних установ; щоденні дані - довідки про облікові операції, проведені депозитарною установою, щоквартальні дані - довідки про цінні папери інститутів спільного інвестування, які обслуговує депозитарна установа - ТОВ ФК " ІНФОРМАЦІЯ_4 " (код НОМЕР_3 ), ПРАТ СК " ІНФОРМАЦІЯ_6 " (код НОМЕР_5 ), ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_7 " (код НОМЕР_6 ), ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_10 " (код НОМЕР_8 ), ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_11 " (код НОМЕР_9 ), ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_12 "(код НОМЕР_10 ), ПРАТ " ІНФОРМАЦІЯ_15 " (код НОМЕР_49 ), ПРАТ « ІНФОРМАЦІЯ_46 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_50 - попередня назва ПРАТ " ІНФОРМАЦІЯ_16 ");

4) всіх внутрішніх документів ліцензіата ТОВ ФК " ІНФОРМАЦІЯ_4 " (код НОМЕР_3 ), ПРАТ СК " ІНФОРМАЦІЯ_6 " (код НОМЕР_5 ), ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_7 " (код НОМЕР_6 ), ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_10 " (код НОМЕР_8 ), ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_11 " (код НОМЕР_9 ), ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_12 "(код НОМЕР_10 ), ПРАТ " ІНФОРМАЦІЯ_15 " (код НОМЕР_49 ), ПРАТ « ІНФОРМАЦІЯ_46 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_50 - попередня назва ПРАТ " ІНФОРМАЦІЯ_16 "): довідку про структуру власності юридичної особи, заяву про видачу ліцензії, анкети фізичної та юридичної особи, про асоційованих осіб фізичної особи - власника з прямою істотною участю у заявника/контролера заявника, про наглядову раду (або інший орган, відповідальний за здійснення нагляду юридичної особи), виконавчий орган заявника, відомості щодо функціональних підрозділів заявника, працівники яких безпосередньо здійснюють діяльність з торгівлі фінансовими інструментами, щодо керівних посадових осіб, фахівців заявника та його відокремленого підрозділу, що безпосередньо здійснюють професійну діяльність з торгівлі фінансовими інструментами, про персональний склад служби внутрішнього аудиту, комплаєнсу, управління ризиками (особи, що проводить аудит, здійснює комплаєнс, управління ризиками), перелік учасників фінансової групи, до якої належить юридична особа, кваліфікаційних вимог до працівників ліцензіата (щодо ділової репутації), копію ліценції (відповідно до Рішення НКЦПФР від 21.02.2024 за № 208 «Про затвердження Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на ринках капіталу - діяльності з торгівлі фінансовими інструментами»);

5) всіх внутрішніх документів ліцензіата ТОВ ФК " ІНФОРМАЦІЯ_4 " (код НОМЕР_3 ), ПРАТ СК " ІНФОРМАЦІЯ_6 " (код НОМЕР_5 ), ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_7 " (код НОМЕР_6 ), ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_10 " (код НОМЕР_8 ), ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_11 " (код НОМЕР_9 ), ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_12 "(код НОМЕР_10 ), ПРАТ " ІНФОРМАЦІЯ_15 " (код НОМЕР_49 ), ПРАТ « ІНФОРМАЦІЯ_46 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_50 - попередня назва ПРАТ " ІНФОРМАЦІЯ_16 "), затверджених уповноваженим органом управління які відповідають вимогам нормативно-правових актів НКЦПФР, в тому числі Стандартам. Якими ліцензіат керується для провадження діяльності з управління активами інституційних інвесторів (відповідно до Рішення НКЦПФР від 03.02.2022 за № 92 «Про затвердження Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на ринках капіталу - діяльності з управління активами інституційних інвесторів»;

6) всіх документів які містяться у справах за постановами про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів щодо ТОВ ФК " ІНФОРМАЦІЯ_4 " (код НОМЕР_3 ), ПРАТ СК " ІНФОРМАЦІЯ_6 " (код НОМЕР_5 ), ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_7 " (код НОМЕР_6 ), ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_10 " (код НОМЕР_8 ), ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_11 " (код НОМЕР_9 ), ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_12 "(код НОМЕР_10 ), ПРАТ " ІНФОРМАЦІЯ_15 " (код НОМЕР_49 ), ПРАТ « ІНФОРМАЦІЯ_46 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_50 - попередня назва ПРАТ " ІНФОРМАЦІЯ_16 ") (всі постанови, акти, службові записки, пояснення сторін, висновки, заяви, описи та інші процесуальні документи справ.);

7) постанов про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів, розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери, постанови про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів, які містяться в системі електронного документообігу «АСКОД» - НКЦРФР: (всі постанови, акти, службові записки, пояснення сторін, висновки, заяви, описи, документи судових органів влади та інші процесуальні документи справ) щодо ТОВ ФК " ІНФОРМАЦІЯ_4 " (код НОМЕР_3 ), ПРАТ СК " ІНФОРМАЦІЯ_6 " (код НОМЕР_5 ), ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_7 " (код НОМЕР_6 ), ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_10 " (код НОМЕР_8 ), ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_11 " (код НОМЕР_9 ), ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_12 "(код НОМЕР_10 ), ПРАТ " ІНФОРМАЦІЯ_15 " (код НОМЕР_49 ), ПРАТ « ІНФОРМАЦІЯ_46 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_50 - попередня назва ПРАТ " ІНФОРМАЦІЯ_16 ");

8) всіх документів щодо подавались до розгляду для отримання права здійснення дій, пов`язаних з безпосереднім провадженням професійної діяльності на ринках капіталу та організованих товарних ринків, із зазначенням повних відомостей про всіх посадових осіб та сертифікованих осіб ТОВ ФК " ІНФОРМАЦІЯ_4 " (код НОМЕР_3 ), ПРАТ СК " ІНФОРМАЦІЯ_6 " (код НОМЕР_5 ), ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_7 " (код НОМЕР_6 ), ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_10 " (код НОМЕР_8 ), ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_11 " (код НОМЕР_9 ), ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_12 "(код НОМЕР_10 ), ПРАТ " ІНФОРМАЦІЯ_15 " (код НОМЕР_49 ), ПРАТ « ІНФОРМАЦІЯ_46 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_50 - попередня назва ПРАТ " ІНФОРМАЦІЯ_16 ");

9) повні відомості про всіх посадових осіб та сертифікованих осіб

ТОВ ФК " ІНФОРМАЦІЯ_4 " (код НОМЕР_3 ), ПРАТ СК " ІНФОРМАЦІЯ_6 " (код НОМЕР_5 ), ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_7 " (код НОМЕР_6 ), ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_10 " (код НОМЕР_8 ), ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_11 " (код НОМЕР_9 ), ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_12 "(код НОМЕР_10 ), ПРАТ " ІНФОРМАЦІЯ_15 " (код НОМЕР_49 ), ПРАТ « ІНФОРМАЦІЯ_46 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_50 - попередня назва ПРАТ " ІНФОРМАЦІЯ_16 ");

10) інформації чи укладали за період 2022-2025 рр. договори купівлі-продажу фінансових інструментів як клієнти/контрагенти через інвестиційні фірми юридичні особи ТОВ ФК " ІНФОРМАЦІЯ_4 " (код НОМЕР_3 ), ПРАТ СК " ІНФОРМАЦІЯ_6 " (код НОМЕР_5 ), ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_7 " (код НОМЕР_6 ), ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_10 " (код НОМЕР_8 ), ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_11 " (код НОМЕР_9 ), ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_12 "(код НОМЕР_10 ), ПРАТ " ІНФОРМАЦІЯ_15 " (код НОМЕР_49 ), ПРАТ « ІНФОРМАЦІЯ_46 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_50 - попередня назва ПРАТ " ІНФОРМАЦІЯ_16 "), з зазначенням дати, реквізитів договорів, всіх сторін договорів, суми та кількості фінансових інструментів, інформації щодо укладання на фондовій біржі чи поза біржою; адміністративні дані торговця цінними паперами. яка перебуває у володінні ІНФОРМАЦІЯ_1 (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ), що зареєстрована за адресою: АДРЕСА_1 .

У клопотанні слідчий зазначив, що документи мають суттєве значення у кримінальному провадженні, однак отримати їх іншим шляхом, ніж за ухвалою слідчого судді, у сторони обвинувачення немає можливості та довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих документів, іншим способом неможливо.

Згідно з ч. 1 ст. 160 КПК України сторони кримінального провадження мають право звернутися до слідчого судді під час досудового розслідування чи суду під час судового провадження із клопотанням про тимчасовий доступ до речей і документів, за винятком зазначених у статті 161 цього Кодексу.

Пунктами першим та другим частини п`ятої статті 163 КПК України передбачено, що слідчий суддя, суд постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, якщо сторона кримінального провадження у своєму клопотанні доведе наявність достатніх підстав вважати, що ці речі або документи перебувають або можуть перебувати у володінні відповідної фізичної або юридичної особи; самі по собі або в сукупності з іншими речами і документами кримінального провадження, у зв`язку з яким подається клопотання, мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні.

Згідно із ч. 1, ч. 2 ст. 93 КПК України збирання доказів здійснюється сторонами кримінального провадження, потерпілим у порядку, передбаченому цим Кодексом. Сторона обвинувачення здійснює збирання доказів шляхом проведення слідчих (розшукових) дій та негласних слідчих (розшукових) дій, витребування та отримання від органів державної влади, органів місцевого самоврядування, підприємств, установ та організацій, службових та фізичних осіб речей, документів, відомостей, висновків експертів, висновків ревізій та актів перевірок, проведення інших процесуальних дій, передбачених цим Кодексом.

Тимчасовий доступ до речей та документів є заходом забезпечення кримінального провадження, передбаченим п. 5 ч. 2 ст. 131 КПК України.

Відповідно до ст. 159 КПК України тимчасовий доступ до речей і документів полягає у наданні стороні кримінального провадження особою, у володінні якої знаходяться такі речі і документи, можливості ознайомитися з ними, зробити їх копії та, у разі прийняття відповідного рішення слідчим суддею, судом вилучити їх (здійснити їх виїмку). Тимчасовий доступ до речей і документів здійснюється на підставі ухвали слідчого судді, суду.

На виконання вказаних вимог ст. 163 КПК України стороною обвинувачення доведено необхідність застосування такого заходу, оскільки документи, про доступ до яких просить слідчий, можуть бути використані як докази у зв`язку з тим, що вказують на факти та обставини, що мають значення для кримінального провадження і підлягають доказуванню.

Іншим способом неможливо довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих документів.

Таким чином, враховуючи наведене, слідчий суддя доходить висновку, що клопотання слідчого є обґрунтованим, заснованим на законі, доводи сторони обвинувачення знайшли своє підтвердження в ході судового засідання, оскільки доведено наявність достатніх підстав вважати, що наведені у клопотанні документи мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні, а також доведена неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за їх допомогою, в зв`язку з чим клопотання слідчого є обґрунтованим та підлягає задоволенню.

На підставі викладеного, керуючись ст.ст.131, 132, 159, 163-165 КПК України, слідчий суддя

П О С Т А Н О В И В :

Клопотання слідчого СВ УП в метрополітені ГУНП у м. Києві ОСОБА_3 , погоджене прокурором Подільської окружної прокуратури міста Києва ОСОБА_4 у кримінальному провадженні №0000215, внесеному до Єдиного реєстру досудових розслідувань 24.12.2024 за ознаками вчинення кримінального правопорушення, передбаченого ч.1 ст. 209 КК України КК України, про тимчасовий доступ до речей і документів- задовольнити.

Надати слідчим у кримінальному провадженні №0000215 від 24.12.2024 - слідчому СВ УП в метрополітені ГУНП у місті Києві ОСОБА_3 , слідчому СВ УП в метрополітені ГУНП у місті Києві ОСОБА_14 , слідчому СВ УП в метрополітені ГУНП у місті Києві ОСОБА_15 , слідчому СВ УП в метрополітені ГУНП у місті Києві ОСОБА_16 , слідчому СВ УП в метрополітені ГУНП у місті Києві ОСОБА_17 , старшому слідчому СВ УП в метрополітені ГУНП у місті Києві ОСОБА_18 та прокурорам у кримінальному провадженні - прокурорам Подільської окружної прокуратури м. Києва ОСОБА_4 , ОСОБА_19 , ОСОБА_20 тимчасовий доступ до речей та документів, з правом вилучення їх належним чином завірених копій, які перебувають у володінні ІНФОРМАЦІЯ_1 (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ), що зареєстрована за адресою: АДРЕСА_1 , а саме наступних документів:

1) місячні та нерегулярні адміністративні дані (в електронному вигляді, з описом полів електронної форми) торговця цінними паперами ТОВ ФК " ІНФОРМАЦІЯ_4 " (код НОМЕР_3 ), ПРАТ СК " ІНФОРМАЦІЯ_6 " (код НОМЕР_5 ), ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_7 " (код НОМЕР_6 ), ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_10 " (код НОМЕР_8 ), ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_11 " (код НОМЕР_9 ), ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_12 "(код НОМЕР_10 ), ПРАТ " ІНФОРМАЦІЯ_15 " (код НОМЕР_49 ), ПРАТ « ІНФОРМАЦІЯ_46 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_50 - попередня назва ПРАТ " ІНФОРМАЦІЯ_16 "), подані до НКЦПФР щодо здійснених операцій купівлі-продажу іменних електронних інвестиційних сертифікатів, облігацій, цінних паперів та ін. (Відповідно до положення про порядок складання та подання адміністративних даних щодо діяльності торговців цінними паперами до НКЦПФР затвердженого Рішенням НКЦПФР від 25.09.2012 № 1283) за період 2022-2025 рр., зокрема:

- нерегулярні адміністративні дані: довідка про виконаний(і) або розірваний(і) договір(ори) з цінними паперами чи іншими фінансовими інструментами торговцем цінними паперами на неорганізованому ринку ПРАТ СК " ІНФОРМАЦІЯ_6 " (код НОМЕР_5 ), ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_7 " (код НОМЕР_6 ), ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_10 " (код НОМЕР_8 ), ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_11 " (код НОМЕР_9 ), ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_12 "(код НОМЕР_10 ), ПРАТ " ІНФОРМАЦІЯ_15 " (код НОМЕР_49 ), ПРАТ « ІНФОРМАЦІЯ_46 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_50 - попередня назва ПРАТ " ІНФОРМАЦІЯ_16 ") за участю клієнтів/контрагентів ТОВ ФК " ІНФОРМАЦІЯ_4 " (код НОМЕР_3 ).

2) дані (в електронному вигляді) у відношенні ТОВ ФК " ІНФОРМАЦІЯ_4 " (код НОМЕР_3 ), ПРАТ СК " ІНФОРМАЦІЯ_6 " (код НОМЕР_5 ), ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_7 " (код НОМЕР_6 ), ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_10 " (код НОМЕР_8 ), ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_11 " (код НОМЕР_9 ), ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_12 "(код НОМЕР_10 ), ПРАТ " ІНФОРМАЦІЯ_15 " (код НОМЕР_49 ), ПРАТ « ІНФОРМАЦІЯ_46 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_50 - попередня назва ПРАТ " ІНФОРМАЦІЯ_16 ") щодо Компанії та Дані щодо інституту спільного інвестування (відповідно до положення про порядок складання та розкриття інформації компаніями з управління активами та особами, що здійснюють управління активами недержавних пенсійних фондів, та подання відповідних документів до НКЦПФР затверджених Рішенням НКЦПФР від 02.10.2012 за № 1343) за період 2020-2025 рр., а саме:

- довідки про Компанію, перелік інституційних інвесторів активами яких управляє компанія, про відповідність розміру статутного та власного капіталу компанії вимогам законодавства про пруденційні нормативи, що застосовуються до Компаній, інформація про розрахунок показника розміру регулятивного капіталу, про розрахунок нормативу достатності регулятивного капіталу, розрахунок коефіцієнта фінансової стійкості, про активи Компанії (перелік інвестицій у фінансові інструменти), перелік інвестицій у корпоративні права, виражені в інший, ніж цінні папери, формі, заборгованість, у тому числі дебіторська, перед Компанією, грошові кошти, відомості про аудиторський звіт щодо фінансової звітності Компанії за звітний рік, про склад та розмір витрат, що відшкодовуються за рахунок - ТОВ ФК " ІНФОРМАЦІЯ_4 " (код НОМЕР_3 ), ПРАТ СК " ІНФОРМАЦІЯ_6 " (код НОМЕР_5 ),ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_7 " (код НОМЕР_6 ), ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_10 " (код НОМЕР_8 ), ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_11 " (код НОМЕР_9 ), ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_12 "(код НОМЕР_10 ), ПРАТ " ІНФОРМАЦІЯ_15 " (код НОМЕР_49 ), ПРАТ « ІНФОРМАЦІЯ_46 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_50 - попередня назва ПРАТ " ІНФОРМАЦІЯ_16 ");

- довідки про пайовий інвестиційний фонд, вартість чистих активів, інформацію про вартість чистих активів, інформацію про юридичних осіб які обслуговують пайовий інвестиційний фонд, про учасників, перелік інвестицій у цінні папери, перелік інвестицій в об`єкти нерухомого майна, грошові кошти на поточному та/або депозитному рахунках, перелік інвестицій у банківські метали, перелік інших інвестицій, дебіторська заборгованість суб`єктів ТОВ ФК " ІНФОРМАЦІЯ_4 " (код НОМЕР_3 ), ПРАТ СК " ІНФОРМАЦІЯ_6 " (код НОМЕР_5 ), ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_7 " (код НОМЕР_6 ), ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_10 " (код НОМЕР_8 ), ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_11 " (код НОМЕР_9 ), ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_12 "(код НОМЕР_10 ), ПРАТ " ІНФОРМАЦІЯ_15 " (код НОМЕР_49 ), ПРАТ « ІНФОРМАЦІЯ_46 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_50 - попередня назва ПРАТ " ІНФОРМАЦІЯ_16 ");

- довідки про виплату дивідендів за цінними паперами - ТОВ ФК " ІНФОРМАЦІЯ_4 " (код НОМЕР_3 ), ПРАТ СК " ІНФОРМАЦІЯ_6 " (код НОМЕР_5 ), ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_7 " (код НОМЕР_6 ), ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_10 " (код НОМЕР_8 ), ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_11 " (код НОМЕР_9 ), ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_12 "(код НОМЕР_10 ), ПРАТ " ІНФОРМАЦІЯ_15 " (код НОМЕР_49 ), ПРАТ « ІНФОРМАЦІЯ_46 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_50 - попередня назва ПРАТ " ІНФОРМАЦІЯ_16 ");

- інформації та документів щодо відповідності нормативам ліквідності активів встановлених нормативному значенню, відхилення розрахункового значення нормативу ліквідності - ТОВ ФК " ІНФОРМАЦІЯ_4 " (код НОМЕР_3 ), ПРАТ СК " ІНФОРМАЦІЯ_6 " (код НОМЕР_5 ), ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_7 " (код НОМЕР_6 ), ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_10 " (код НОМЕР_8 ), ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_11 " (код НОМЕР_9 ), ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_12 "(код НОМЕР_10 ), ПРАТ " ІНФОРМАЦІЯ_15 " (код НОМЕР_49 ), ПРАТ « ІНФОРМАЦІЯ_46 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_50 - попередня назва ПРАТ " ІНФОРМАЦІЯ_16 "), згідно з вимогами рішення Комісії від 29.09.2022 № 1221 «Щодо пруденційних нормативів професійної діяльності на ринках капіталу та організованих товарних ринках»;

- інформацію та документи стосовно всіх вжитих відповідно до повноважень НКЦПФР заходів щодо встановлення причин відхилення розрахункового значення нормативу ліквідності активів - ТОВ ФК " ІНФОРМАЦІЯ_4 " (код НОМЕР_3 ), ПРАТ СК " ІНФОРМАЦІЯ_6 " (код НОМЕР_5 ), ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_7 " (код НОМЕР_6 ), ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_10 " (код НОМЕР_8 ), ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_11 " (код НОМЕР_9 ), ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_12 "(код НОМЕР_10 ), ПРАТ " ІНФОРМАЦІЯ_15 " (код НОМЕР_49 ), ПРАТ « ІНФОРМАЦІЯ_46 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_50 - попередня назва ПРАТ " ІНФОРМАЦІЯ_16 ");

3) відомості (в електронному вигляді) щодо звітних даних депозитарних установ; щоденні дані - довідки про облікові операції, проведені депозитарною установою, щоквартальні дані - довідки про цінні папери інститутів спільного інвестування, які обслуговує депозитарна установа - ТОВ ФК " ІНФОРМАЦІЯ_4 " (код НОМЕР_3 ), ПРАТ СК " ІНФОРМАЦІЯ_6 " (код НОМЕР_5 ), ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_7 " (код НОМЕР_6 ), ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_10 " (код НОМЕР_8 ), ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_11 " (код НОМЕР_9 ), ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_12 "(код НОМЕР_10 ), ПРАТ " ІНФОРМАЦІЯ_15 " (код НОМЕР_49 ), ПРАТ « ІНФОРМАЦІЯ_46 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_50 - попередня назва ПРАТ " ІНФОРМАЦІЯ_16 ");

4) всіх внутрішніх документів ліцензіата ТОВ ФК " ІНФОРМАЦІЯ_4 " (код НОМЕР_3 ), ПРАТ СК " ІНФОРМАЦІЯ_6 " (код НОМЕР_5 ), ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_7 " (код НОМЕР_6 ), ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_10 " (код НОМЕР_8 ), ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_11 " (код НОМЕР_9 ), ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_12 "(код НОМЕР_10 ), ПРАТ " ІНФОРМАЦІЯ_15 " (код НОМЕР_49 ), ПРАТ « ІНФОРМАЦІЯ_46 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_50 - попередня назва ПРАТ " ІНФОРМАЦІЯ_16 "): довідку про структуру власності юридичної особи, заяву про видачу ліцензії, анкети фізичної та юридичної особи, про асоційованих осіб фізичної особи - власника з прямою істотною участю у заявника/контролера заявника, про наглядову раду (або інший орган, відповідальний за здійснення нагляду юридичної особи), виконавчий орган заявника, відомості щодо функціональних підрозділів заявника, працівники яких безпосередньо здійснюють діяльність з торгівлі фінансовими інструментами, щодо керівних посадових осіб, фахівців заявника та його відокремленого підрозділу, що безпосередньо здійснюють професійну діяльність з торгівлі фінансовими інструментами, про персональний склад служби внутрішнього аудиту, комплаєнсу, управління ризиками (особи, що проводить аудит, здійснює комплаєнс, управління ризиками), перелік учасників фінансової групи, до якої належить юридична особа, кваліфікаційних вимог до працівників ліцензіата (щодо ділової репутації), копію ліценції (відповідно до Рішення НКЦПФР від 21.02.2024 за № 208 «Про затвердження Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на ринках капіталу - діяльності з торгівлі фінансовими інструментами»);

5) всіх внутрішніх документів ліцензіата ТОВ ФК " ІНФОРМАЦІЯ_4 " (код НОМЕР_3 ), ПРАТ СК " ІНФОРМАЦІЯ_6 " (код НОМЕР_5 ), ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_7 " (код НОМЕР_6 ), ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_10 " (код НОМЕР_8 ), ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_11 " (код НОМЕР_9 ), ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_12 "(код НОМЕР_10 ), ПРАТ " ІНФОРМАЦІЯ_15 " (код НОМЕР_49 ), ПРАТ « ІНФОРМАЦІЯ_46 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_50 - попередня назва ПРАТ " ІНФОРМАЦІЯ_16 "), затверджених уповноваженим органом управління які відповідають вимогам нормативно-правових актів НКЦПФР, в тому числі Стандартам. Якими ліцензіат керується для провадження діяльності з управління активами інституційних інвесторів (відповідно до Рішення НКЦПФР від 03.02.2022 за № 92 «Про затвердження Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на ринках капіталу - діяльності з управління активами інституційних інвесторів»;

6) всіх документів які містяться у справах за постановами про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів щодо ТОВ ФК " ІНФОРМАЦІЯ_4 " (код НОМЕР_3 ), ПРАТ СК " ІНФОРМАЦІЯ_6 " (код НОМЕР_5 ), ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_7 " (код НОМЕР_6 ), ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_10 " (код НОМЕР_8 ), ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_11 " (код НОМЕР_9 ), ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_12 "(код НОМЕР_10 ), ПРАТ " ІНФОРМАЦІЯ_15 " (код НОМЕР_49 ), ПРАТ « ІНФОРМАЦІЯ_46 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_50 - попередня назва ПРАТ " ІНФОРМАЦІЯ_16 ") (всі постанови, акти, службові записки, пояснення сторін, висновки, заяви, описи та інші процесуальні документи справ.);

7) постанов про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів, розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери, постанови про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів, які містяться в системі електронного документообігу «АСКОД» - НКЦРФР: (всі постанови, акти, службові записки, пояснення сторін, висновки, заяви, описи, документи судових органів влади та інші процесуальні документи справ) щодо ТОВ ФК " ІНФОРМАЦІЯ_4 " (код НОМЕР_3 ), ПРАТ СК " ІНФОРМАЦІЯ_6 " (код НОМЕР_5 ), ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_7 " (код НОМЕР_6 ), ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_10 " (код НОМЕР_8 ), ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_11 " (код НОМЕР_9 ), ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_12 "(код НОМЕР_10 ), ПРАТ " ІНФОРМАЦІЯ_15 " (код НОМЕР_49 ), ПРАТ « ІНФОРМАЦІЯ_46 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_50 - попередня назва ПРАТ " ІНФОРМАЦІЯ_16 ");

8) всіх документів щодо подавались до розгляду для отримання права здійснення дій, пов`язаних з безпосереднім провадженням професійної діяльності на ринках капіталу та організованих товарних ринків, із зазначенням повних відомостей про всіх посадових осіб та сертифікованих осіб ТОВ ФК " ІНФОРМАЦІЯ_4 " (код НОМЕР_3 ), ПРАТ СК " ІНФОРМАЦІЯ_6 " (код НОМЕР_5 ), ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_7 " (код НОМЕР_6 ), ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_10 " (код НОМЕР_8 ), ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_11 " (код НОМЕР_9 ), ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_12 "(код НОМЕР_10 ), ПРАТ " ІНФОРМАЦІЯ_15 " (код НОМЕР_49 ), ПРАТ « ІНФОРМАЦІЯ_46 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_50 - попередня назва ПРАТ " ІНФОРМАЦІЯ_16 ");

9) повні відомості про всіх посадових осіб та сертифікованих осіб ТОВ ФК " ІНФОРМАЦІЯ_4 " (код НОМЕР_3 ), ПРАТ СК " ІНФОРМАЦІЯ_6 " (код НОМЕР_5 ), ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_7 " (код НОМЕР_6 ), ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_10 " (код НОМЕР_8 ), ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_11 " (код НОМЕР_9 ), ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_12 "(код НОМЕР_10 ), ПРАТ " ІНФОРМАЦІЯ_15 " (код НОМЕР_49 ), ПРАТ « ІНФОРМАЦІЯ_46 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_50 - попередня назва ПРАТ " ІНФОРМАЦІЯ_16 ");

10) інформації чи укладали за період 2022-2025 рр. договори купівлі-продажу фінансових інструментів як клієнти/контрагенти через інвестиційні фірми юридичні особи ТОВ ФК " ІНФОРМАЦІЯ_4 " (код НОМЕР_3 ), ПРАТ СК " ІНФОРМАЦІЯ_6 " (код НОМЕР_5 ), ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_7 " (код НОМЕР_6 ), ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_10 " (код НОМЕР_8 ), ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_11 " (код НОМЕР_9 ), ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_12 "(код НОМЕР_10 ), ПРАТ " ІНФОРМАЦІЯ_15 " (код НОМЕР_49 ), ПРАТ « ІНФОРМАЦІЯ_46 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_50 - попередня назва ПРАТ " ІНФОРМАЦІЯ_16 "), з зазначенням дати, реквізитів договорів, всіх сторін договорів, суми та кількості фінансових інструментів, інформації щодо укладання на фондовій біржі чи поза біржою; адміністративні дані торговця цінними паперами.

Виконання даної ухвали щодо надання та забезпечення тимчасового доступу до вказаних вище документів, зазначених в ухвалі, покласти на уповноважену особу ІНФОРМАЦІЯ_1 .

Ухвала діє протягом одного місяця з дня її постановлення, тобто до 27.06.2025 включно.

Невиконання ухвали про тимчасовий доступ до речей і документів тягне за собою наслідки, передбачені ч. 1 ст. 166 КПК України, відповідно до якої в разі невиконання ухвали слідчий суддя, суд за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до речей і документів на підставі ухвали суду, має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку з метою відшукання та вилучення зазначених речей і документів.

Ухвала апеляційному оскарженню не підлягає та набирає законної сили з моменту її оголошення.

Ухвала виготовлена в двох оригінальних примірниках, один з яких знаходиться в матеріалах справи № 758/9367/25, інший виданий слідчому.

Слідчий суддя ОСОБА_1