УХВАЛА

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

17 жовтня 2024 року Шевченківський районний суд м. Києва у складі:

слідчого судді - ОСОБА_1 ,

секретаря судового засідання - ОСОБА_2 ,

розглянувши клопотання слідчого СВ Шевченківського УП ГУ НП в м. Києві, майора поліції ОСОБА_3 про тимчасовий доступ до документів, в рамках кримінального провадження № 0003636 від 06.09.2024 за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч. 1 ст. 364 КК України, -

В С Т А Н О В И В:

Слідчий СВ Шевченківського УП ГУ НП в м. Києві, майор поліції ОСОБА_3 звернувся до слідчого судді з клопотанням, погодженим з прокурором Шевченківської окружної прокуратури міста Києва ОСОБА_4 , згідно якого просить надати тимчасовий доступ у кримінальному провадженні № 0003636 від 06.09.2024, до документів з можливістю вилучення їх оригіналів та засвідчених копій, що перебувають у володінні АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » код ЄДРПОУ НОМЕР_1 юридична адреса: АДРЕСА_1 фактична адреса АДРЕСА_2 .

Клопотання обґрунтовував тим, що у провадженні слідчого відділу Шевченківського управління поліції Головного управління Національної поліції у місті Києві перебувають матеріали досудового розслідування, внесені до Єдиного реєстру досудових розслідувань за № 0003636 від 06.09.2024, за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч. 1 ст. 364 КК України.

Досудовим розслідуванням встановлено, що до Шевченківського УП ГУНП у м. Києві, для організації виконання надійшла ухвала слідчого судді Шевченківського районного суду м. Києва ОСОБА_5 , від 27.08.2024 у справі № 761/31035/24, якою зобов`язано внести відомості до Єдиного реєстру досудових розслідувань за заявою адвоката ОСОБА_6 , що діє в інтересах акціонера АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » ОСОБА_7 , та зареєстрована до Журналу єдиного обліку заяв і повідомлено про вчиненні кримінальні правопорушення та інші події за № 49313 від 16.08.2024, щодо вчинення кримінального правопорушення колишнім головним бухгалтером ОСОБА_8 , яка вже будучи службовою особою ІНФОРМАЦІЯ_2 , на час проведення ІНФОРМАЦІЯ_3 по роботі з великими платниками податків документальної позапланової виїзної перевірки АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » вчинила дії, які явно виходили за межі наданих їй повноважень, що супроводжувалось умисним використанням службового становища всупереч інтересам служби та виразилось у розголошенні банківської таємниці, і завдало істотної шкоди акціонерам Банку.

Так, 07.03.2023, правлінням ІНФОРМАЦІЯ_4 , прийнято рішення № 89-рш «Про відкликання банківської ліцензії та ліквідацію ПРИВАТНОГО АКЦІОНЕРНОГО ТОВАРИСТВА « ІНФОРМАЦІЯ_1 ».

В той же день, тобто 07.03.2023 виконавчою дирекцією ІНФОРМАЦІЯ_2 , прийнято рішення № 277 «Про початок процедури ліквідації АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » та делегування повноважень ліквідатора банку» розпочато процедуру ліквідації Банку строком на три роки з 08.03.2023 по 07.03.2026 включно.

З метою забезпечення виконання вказаних рішень з числа співробітників ІНФОРМАЦІЯ_2 з делегуванням усіх повноважень визначених Законом № 4452-VI, зокрема, статтями 37, 38, 47-52, 521, 53, в тому числі з підписання всіх договорів, пов`язаних з реалізацією активів банку, окрім повноважень в частині організації реалізації активів банку, та звернення з вимогами та позовами про відшкодування шкоди (збитків), зазначеними у частинах п`ятій та десятій статті 52 Закону, призначено ліквідатора АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » в особі провідного професіонала з управління активами та ліквідації відділу організації процедур ліквідації банків департаменту ліквідації банків ОСОБА_9 .

В подальшому, виконавчою дирекцією ІНФОРМАЦІЯ_2 прийнято рішення № 531 від 04.05.2023, яким змінено уповноважену особу на ліквідацію АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », з делегуванням аналогічних повноважень провідному професіоналу з управління активами та ліквідації відділу організації процедур ліквідації банків департаменту ліквідації банків ОСОБА_10 , який уповноважений по даний час.

28.04.2023, в період проведення ліквідації Банку , ІНФОРМАЦІЯ_5 , прийнято наказ № 169/Ж1 Про проведення документальної позапланової виїзної перевірки АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » код ЄДРПОУ НОМЕР_1 .

На підставі зазначеного наказу (№ 169/Ж1 від 28.04.2023), у період з 01.05.2023 по 14.07.2023 службовими особами ІНФОРМАЦІЯ_5 проведено документальну позапланова виїзну перевірку АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » з питань дотримання вимог податкового, валютного та іншого законодавства, контроль за дотриманням якого покладено на контролюючі органи за період з 01.01.2021 по 31.12.2022 та єдиного внеску на загальнообов`язкове державне соціальне страхування за період з 01.01.2021 по 31.12.2022.

Так, метою отримання необхідної для проведення перевірки інформації службові особи ДПС неодноразово направляють на адресу уповноваженої особи Фонду, відповідні запити про надання інформації та документів, в тому числі яка містить банківську таємницю.

На виконання запитів службових осіб ДПС, які проводили перевірку Банку, уповноваженою особою фонду надавались запитувані матеріали та інформація, окрім тих які становлять банківську таємницю.

Згідно листа № 1540/019-23лк від 08.05.2023 року, направленого уповноваженою особою ФГВФО на адресу ДПС, останнім було відмовлено у наданні певної інформації на підставі ст. ст. 60, 62 Закону України «Про банки і банківську діяльність», оскільки отримання такої інформації передбачало наявність рішення суду про надання дозволу на тимчасовий доступ до речей та документів (інформації) які містять охоронювану законом таємницю.

В матеріалах повідомлення про кримінальне правопорушення адвоката ОСОБА_6 , який діє в інтересах акціонера Банку, зазначається, що їм стало відомо про те, що колишній головний бухгалтер АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », яка після початку процедури ліквідації банку була працевлаштована в ІНФОРМАЦІЯ_2 ОСОБА_8 , в порушення вимог ч. 2 ст. 19 Конституції України, ст. 1076 ЦК України, ст. ст. 60, 62 Закону України «Про банки і банківську діяльність», пункту 9 Правил зберігання, захисту, використання та розкриття банківської таємниці, затверджених постановою Правління НБУ від 14.07.2006 року № 267, підпункту 20.1.5 пункту 20.1 статті 20 ПК України, на запити службових осіб ІНФОРМАЦІЯ_5 надали їм інформації, що містить банківську таємницю, без належних на те підстав, визначених чинним законодавством України. Вказана інформація підтверджується листом АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » вих. № 1433/019-23ЛК від 02.05.2023 року, на запит органу ДПС, який особисто підписаний головним бухгалтером ОСОБА_8 ..

Представником Заявника було надіслано адвокатський запит №26/02 від 26.02.20204 до ІНФОРМАЦІЯ_5 щодо надання інформації, на якій підставі їм стала відома інформація, яка є банківською таємницею та підлягає розкриттю органам ДПС лише за рішенням суду.

На зазначений адвокатський запит ІНФОРМАЦІЯ_5 надано відповідь № 3076/6/31-00-07-03-01-06 від 04.03.2024 року, та повідомили, що міжрегіональне управління не зверталось до суду щодо розкриття інформації, яка становить банківську таємницю, та що такі відомості надавались АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » в електронному вигляді, в форматі та обсязі, визначеною банком.

За результатами проведеної перевірки, в тому числі з використанням документів (інформації) яка становить банківську таємницю, ІНФОРМАЦІЯ_5 складено Акт № 1621/Ж5/31-00-07-03-01-15/21570492 від 21.07.2023, про результати документарної позапланової виїзної перевірки АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » з питань дотримання вимог податкового, валютного та іншого законодавства за період з 01.01.2021 р. по 31.12.2022р., та єдиного внеску на обов`язкове соціальне страхування за період з за період з 01.01.2021 р. по 31.12.2022 р.

Як вбачається з зазначеного Акту, під час проведення перевірки ДПС було проаналізовано підстави та спосіб зарахування коштів на поточні рахунки юридичних осіб, відкриті в АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » в межах провадження ними господарської діяльності, здійснено аналіз руху коштів по рахунках юридичних осіб, відкритих в АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 ».

Ознайомившись зі змістом вказаного Акту, заявником зазначається про несанкціоноване розголошення посадовими особами Фонду інформації, яка містить банківську таємницю, що спричинило важкі наслідки, а саме наявність «встановлених» службовими особами ІНФОРМАЦІЯ_5 обставин, які не відповідають дійсності, а документи які були дослідженні службові особи ІНФОРМАЦІЯ_5 під час перевірки, не могли бути підставою винесення Акту від 21.07.2023.

09.09.2024 з метою дослідження всіх обставин вчинення кримінального правопорушення що розслідується, у даному кримінальному провадженні, винесено постанову про призначення судової-почеркознавчої експертизи, проведення якої доручено ІНФОРМАЦІЯ_6 , на вирішення якого поставлено питання дослідження підпису та почерку залишених в листах від АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » адресованих ІНФОРМАЦІЯ_7 по роботі з великими платниками податків.

На даний час, з метою забезпечення належного досудового розслідування виникла необхідність у отриманні для подальшого вивчення та долучення до матеріалів кримінального провадження оригіналів та засвідчених копій наступних документів: Оригіналів особової справи ОСОБА_8 , як співробітника АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 »; Оригіналів наказів/розпоряджень/договорів ФГВФО що стосуються трудових відносин ОСОБА_8 , (як співробітника банку так і співробітника фонду), в тому числі щодо її посадової інструкції та інше, чим регулюється її діяльність під час ліквідації банку ФГВФО в яких наявні підписи ОСОБА_8 ; Копії рішення Правління ІНФОРМАЦІЯ_4 від 07 березня 2023 року № 89-рш «Про відкликання банківської ліцензії та ліквідацію АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 »; Копії рішення виконавчої дирекції ІНФОРМАЦІЯ_2 від 07 березня 2023 року № 277 «Про початок процедури ліквідації АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » та делегування повноважень ліквідатора банку»; Копії наказів/розпоряджень ФГВФО якими делеговано повноваження на ліквідацію банку ОСОБА_9 , та в подальшому щодо зміни ліквідатора та делегування ОСОБА_10 ; Копії Акту № 1621/Ж5/31-00-07-03-01-15/21570492 про результати документарної позапланової виїзної перевірки АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 »; Копії Звернень ДПС до уповноваженої особи на ліквідацію банку щодо надання документів та інформації щодо діяльності банку під час здійснення виїзної перевірки; Копії Службових записок, резолюцій, довідок що стосуються реєстрації та подальшого розгляду звернень ДПС; Оригіналів Відповідей (в тому числі супровідних листів) за результатами розгляду звернень ДПС щодо надання документів та інформації під час виїзної перевірки банку; Оригіналу листа АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » вих. №1433/019-23ЛК від 02.05.2023 року, на ДПС за підписом ОСОБА_8 ; Оригіналів інших листів/відповідей на ДПС за підписом ОСОБА_8 ;

На підставі викладеного слідчий звернувся з вказаним клопотанням.

Слідчий подав до суду заяву у якій просив справу слухати у його відсутність, клопотання підтримав, та просив його задовольнити в повному обсязі.

Особи, у володінні яких знаходяться такі документи, у судове засідання не з`явилися, про час та слухання справи повідомлені належним чином.

Дослідивши доводи клопотання й додані до нього матеріали, слідчий суддя приходить до висновку про наявність підстав для його задоволення, виходячи із наступного.

Так, згідно з ч. ч. 1, 2 ст. 159 КПК України тимчасовий доступ до речей і документів полягає у наданні стороні кримінального провадження, у володінні якої знаходиться такі і документи, можливості ознайомитись з ними, зробити їх копії та, у разі прийняття відповідного рішення слідчим суддею, судом, вилучити їх (здійснити їх виїмку). Тимчасовий доступ до речей і документів здійснюється на підставі ухвали слідчого судді, суду.

При цьому, за змістом ч. 7 ст. 163 КПК України слідчий суддя, суд в ухвалі про надання тимчасового доступу до речей і документів може дати розпорядження про надання можливості вилучення речей і документів, якщо сторона кримінального провадження доведе наявність достатніх підстав вважати, що без такого вилучення існує реальна загроза зміни або знищення речей чи документів, або таке вилучення необхідне для досягнення мети отримання доступу до речей і документів.

Враховуючи, що стороною кримінального провадження доведено наявність достатніх підстав вважати, що документи, до яких слідчий просить надати тимчасовий доступ перебувають у володінні АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », що вказані документи самі по собі, а також в сукупності з іншими речами і документами кримінального провадження, у зв`язку з яким подається клопотання, мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному проваджені, що обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів, неможливо довести іншим шляхом, слідчий суддя приходить до висновку, що клопотання підлягає задоволенню.

За таких обставин, керуючись вимогами ст. 132, 159, 163 КПК України, слідчий суддя,-

У Х В А Л И В:

Клопотання слідчого СВ Шевченківського УП ГУ НП в м. Києві, майора поліції ОСОБА_3 про тимчасовий доступ до документів, в рамках кримінального провадження № 0003636 від 06.09.2024 за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч. 1 ст. 364 КК України - задовольнити у повному обсязі.

Надати дозвіл слідчому Шевченківського УП ГУ НП в м. Києві майору поліції ОСОБА_3 або іншим працівникам Шевченківського управління поліції ГУ НП в м. Києві за його дорученням на тимчасовий доступ до документів з можливістю вилучення їх оригіналів та засвідчених копій, що перебувають у володінні АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » код ЄДРПОУ НОМЕР_1 юридична адреса: АДРЕСА_1 фактична адреса АДРЕСА_2 , а саме:

- Оригіналу особової справи ОСОБА_8 , як співробітника АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 »;

- Оригіналів наказів/розпоряджень/договорів ФГВФО що стосуються трудових відносин ОСОБА_8 , (як співробітника банку так і співробітника фонду), в тому числі щодо її посадової інструкції та інше, чим регулюється її діяльність під час ліквідації банку ФГВФО;

- Засвідченої копії рішення Правління ІНФОРМАЦІЯ_4 від 07 березня 2023 року № 89-рш «Про відкликання банківської ліцензії та ліквідацію АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 »;

- Засвідченої копії рішення виконавчої дирекції ІНФОРМАЦІЯ_2 від 07 березня 2023 року № 277 «Про початок процедури ліквідації АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » та делегування повноважень ліквідатора банку»;

- Засвідчених копій наказів/розпоряджень ФГВФО якими делеговано повноваження на ліквідацію банку ОСОБА_9 , та в подальшому щодо зміни ліквідатора та делегування ОСОБА_10 ;

- Засвідченої копії Акту № 1621/Ж5/31-00-07-03-01-15/21570492 про результати документарної позапланової виїзної перевірки АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 »;

- Засвідчених копій Звернень ДПС до уповноваженої особи на ліквідацію банку щодо надання документів та інформації щодо діяльності банку під час здійснення виїзної перевірки;

- Засвідчених копій Службових записок, резолюцій, довідок, що стосуються реєстрації та подальшого розгляду звернень ДПС;

- Оригіналів Відповідей (в тому числі супровідних листів) за результатами розгляду звернень ДПС щодо надання документів та інформації під час виїзної перевірки банку;

- Оригіналу листа АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » вих. №1433/019-23ЛК від 02.05.2023 року, на ДПС за підписом ОСОБА_8 ;

- Оригіналів інших листів та відповідей адресованих ІНФОРМАЦІЯ_7 по роботі з великими платниками податків за підписом службової особи ІНФОРМАЦІЯ_2 ОСОБА_8 .

Строк дії ухвали становить 1 (один) місяць з дня її постановлення.

Роз`яснити службовим особам АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », що у відповідності до ч. 1 ст. 166 КПК України, у разі невиконання ухвали про тимчасовий доступ до речей і документів, слідчий суддя за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до речей і документів на підставі ухвали, має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку згідно з положеннями цього Кодексу з метою відшукання та вилучення зазначених речей і документів.

Ухвала окремому оскарженню не підлягає, між тим, відповідно до ст. 309 КПК України, може бути оскаржена протягом 5 днів з моменту її отримання в разі надання дозволу на тимчасовий доступ до речей і документів, яким дозволено вилучення речей і документів, як посвідчують користування правом на здійснення підприємницької діяльності, або інших, за відсутністю яких фізична особа - підприємець чи юридична особа позбавляються можливості здійснювати свою діяльність.

Слідчий суддя: