печерський районний суд міста києва
УХВАЛА

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

08 вересня 2023 року слідчий суддя Печерського районного суду м. Києва ОСОБА_1 , за участі секретаря ОСОБА_2 , розглянувши у судовому засіданні в приміщенні суду в м. Києві клопотання старшого слідчого в ОВС Головного слідчого управління Національної поліції України ОСОБА_3 , про тимчасовий доступ до речей і документів при проведені досудового розслідування у кримінальному провадження, внесеному до ЄРДР за № 0001167, -

В С Т А Н О В И В :

В провадження слідчого судді Печерського районного суду м. Києва ОСОБА_1 надійшло клопотання сторони кримінального провадження - старшого слідчого в ОВС Головного слідчого управління Національної поліції України ОСОБА_3 , погоджене прокурором Офісу Генерального прокурора ОСОБА_4 про надання тимчасового доступу до документів, що перебувають у володінні АТ ІНФОРМАЦІЯ_1 (ЄДРПОУ НОМЕР_1 , МФО НОМЕР_2 ) розташованому за адресою: АДРЕСА_1 .

Обґрунтовуючи внесене клопотання, сторона кримінального провадження вказує, що Головним слідчим управлінням Національної поліції України здійснюється досудове розслідування у кримінальному провадженні за № 0001167 від 29.08.2022 за ч. 3 ст. 110-2, ч. 2 ст. 212 КК України.

Досудове розслідування розпочате за інформацією щодо запровадження групою фізичних осіб, у тому числі громадянами рф, протиправного механізму, спрямованого на ухилення від оподаткування, а також виведення закордон коштів з українських підприємств під виглядом повернення кредиту для подальшого фінансування дій, вчинених з метою насильницької зміни чи повалення конституційного ладу або захоплення державної влади, зміни меж території або державного кордону України.

В ході досудового розслідування встановлено, що посадовими особами ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (ЄДРПОУ НОМЕР_3 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (ЄДРПОУ НОМЕР_4 ) та ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » (ЄДРПОУ НОМЕР_5 ) в змові з бенефіціаром та професійними учасниками фондового ринку здійснено випуск незабезпечених облігацій з метою збільшення власних витрат та ухилення від сплати податку на прибуток, шляхом безпідставної виплат доходів у вигляді відсотків по облігаціям за неринковими ставками в адресу афілійованих суб`єктів господарювання, зокрема: ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » (ЄДРПОУ НОМЕР_6 ), АТ « ІНФОРМАЦІЯ_6 » (ЄДРПОУ НОМЕР_7 ),ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_7 » (ЄДРПОУ НОМЕР_8 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_8 » (ЄДРПОУ НОМЕР_9 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_9 » (ЄДРПОУ НОМЕР_10 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_10 » (ЄДРПОУ НОМЕР_11 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_11 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_12 ) та ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_12 » (ЄДРОПОУ НОМЕР_13 ), з подальшим виводом грошових коштів в неконтрольований державою обіг.

У зв`язку з викладеним, з метою повного, всебічного та неупередженого проведення досудового розслідування, проведення експертиз у кримінальному провадженні, виникла необхідність в отриманні тимчасового доступу та вилучення документів, які знаходяться у володінні АТ ІНФОРМАЦІЯ_1 (ЄДРПОУ НОМЕР_1 , МФО НОМЕР_2 ) розташованому за адресою: АДРЕСА_1 , а саме завірених належним чином копій документів, щодо розрахункових рахунків, документів які містяться у «юридичній справі» та у «справі клієнта» ТОВ ІНФОРМАЦІЯ_12 , (код ЄДРПОУ НОМЕР_13 ), ТОВ ІНФОРМАЦІЯ_8 (код ЄДРПОУ НОМЕР_9 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_10 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_11 ), ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » (ЄДРПОУ НОМЕР_5 ).

Іншим способом отримати вказані відомості, які перебувають у володінні посадових осіб Банку, як отримання дозволу слідчого судді на тимчасовий доступ до речей та документів та можливість їх вилучення, у органу досудового розслідування немає підстав визначених кримінальним процесуальним законодавством.

Слідчий в судове засідання не з`явився, проте подав до суду заяву, в якій вимоги клопотання підтримав, просив його задовольнити. Судове засідання просив проводити без його участі.

Зважаючи на думку органу досудового розслідування викладену в клопотанні, на підставі ч. 2 ст. 163 КПК України слідчий суддя визнав за можливе проводити розгляд клопотання без виклику особи, у володінні якої знаходяться речі та документи, до яких необхідно отримати тимчасовий доступ.

Згідно норми ч. 4 ст. 107 КПК України під час розгляду клопотання слідчим суддею фіксування за допомогою технічних засобів не здійснювалась.

Тимчасовий доступ до речей і документів, у відповідності до ч. 1 ст. 159 КПК України полягає у наданні стороні кримінального провадження особою, у володінні якої знаходяться такі речі і документи, можливості ознайомитися з ними, зробити їх копії та, у разі прийняття відповідного рішення слідчим суддею, судом, вилучити їх (здійснити їх виїмку).

У відповідності зі ст. 60 Закону України «Про банки і банківську діяльність», інформація щодо діяльності та фінансового стану клієнта, яка стала відомою банку у процесі обслуговування клієнта та взаємовідносин з ним чи третім особам при наданні послуг банку, є банківською таємницею.

Згідно з п. 2 ч. 1 ст. 62 Закону України «Про банки і банківську діяльність» інформація щодо юридичних та фізичних осіб, яка містить банківську таємницю, розкривається банками за рішенням суду.

Згідно ч. 6 ст. 163 КПК України слідчий суддя, суд постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, якщо сторона кримінального провадження, крім обставин, передбачених частиною п`ятою цієї статті, доведе можливість використання як доказів відомостей, що містяться в цих речах і документах, та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів.

Слідчий суддя дослідивши клопотання та долучені до нього документи дійшов висновку про наявність підстав для надання тимчасового доступу до документів з можливістю вилучення їх копій, оскільки вказаний захід забезпечення кримінального провадження дійсно спрямований на отримання доказів та перевірку вже отриманих доказів у кримінальному провадження, а речі та документи до яких необхідно отримати тимчасовий доступ самі по собі та в сукупності з іншими речами і документами кримінального провадження мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні.

На підставі викладеного і керуючись ст.ст. 159-164, 309, 372 КПК України, слідчий суддя, -

У Х В А Л И В :

Клопотання задовольнити.

Надати старшим слідчим в ОВС ГСУ Національної поліції України: ОСОБА_5 , ОСОБА_6 , ОСОБА_7 , ОСОБА_8 , ОСОБА_9 , ОСОБА_10 , ОСОБА_11 , ОСОБА_12 , ОСОБА_13 , ОСОБА_14 , ОСОБА_15 , ОСОБА_3 , ОСОБА_16 , старшому слідчому СУ ГУНП у м. Києві ОСОБА_17 дозвіл на розкриття банківської таємниці, надати тимчасовий доступ до речей і документів, які знаходяться у володінні АТ ІНФОРМАЦІЯ_1 (ЄДРПОУ НОМЕР_1 , МФО НОМЕР_2 ) розташованому за адресою: АДРЕСА_1 , з можливістю вилучення завірених належним чином копій документів (як в письмовому так і в електронному вигляді) за період з 01.01.2019 по теперішній час, а саме:

деталізовані виписки по рахунках клієнтів ТОВ ІНФОРМАЦІЯ_12 , (код ЄДРПОУ НОМЕР_13 ) зокрема НОМЕР_14 , НОМЕР_15 , НОМЕР_16 , НОМЕР_17 , ТОВ ІНФОРМАЦІЯ_8 (код ЄДРПОУ НОМЕР_9 ) зокрема НОМЕР_18 , НОМЕР_19 , НОМЕР_20 , НОМЕР_21 , НОМЕР_22 , ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_10 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_11 ) зокрема НОМЕР_23 , ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » (ЄДРПОУ НОМЕР_5 ) рахунки НОМЕР_24 , НОМЕР_25 , НОМЕР_26 , НОМЕР_27 , НОМЕР_28 , НОМЕР_29 , НОМЕР_30 , а також всіма іншими рахунками вказаного клієнта у вигляді електронної таблиці (MS Exel) реєстру прибуткових та видаткових операцій по банківським рахунках, із зазначенням наступних відомостей: дата операції; № рахунку; назва контрагента; код ЄДРПОУ/іпн контрагента; № рахунку контрагента; МФО банка контрагента; сума операції; призначення платежу; особа, яка підписала платіжний документ (для видаткових операцій);

документів, що містяться у банківських (юридичних) справах клієнтів ТОВ ІНФОРМАЦІЯ_12 , (код ЄДРПОУ НОМЕР_13 ), ТОВ ІНФОРМАЦІЯ_8 (код ЄДРПОУ НОМЕР_9 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_10 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_11 ), ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » (ЄДРПОУ НОМЕР_5 ) та стосуються відкриття й обслуговування рахунків, у тому числі заяв про відкриття / закриття рахунків, анкет, реєстраційних документів підприємства, наказів про призначення службових осіб, договорів щодо відкриття і обслуговування рахунків та використання системи «Клієнт-Банк», документів, що підтверджують факт видачі та отримання ключів доступу до системи «Клієнт-Банк», всіх заяв та доручень від імені визначених клієнтів, а також карток зі зразками підписів службових осіб і відбитку печатки підприємства та інших документів, що містяться у справі та інших;

усіх договорів (контрактів) на підставі яких клієнти ТОВ ІНФОРМАЦІЯ_12 , (код ЄДРПОУ НОМЕР_13 ), ТОВ ІНФОРМАЦІЯ_8 (код ЄДРПОУ НОМЕР_9 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_10 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_11 ), ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » (ЄДРПОУ НОМЕР_5 ) проводив експортні та імпортні фінансові операції;

інформацію (в електронному вигляді у форматі «xlsх» із обов`язковим зазначенням наступних граф: найменування клієнта, дата та номер договору (контракту), назва нерезидента, назва країни нерезидента, дата та реєстраційний номер НБУ, дата повернення кредиту (позики), процентна ставка, код валюти, сума отриманого кредиту (позики) протягом зазначеного періоду, сума повернутого кредиту (позики), сума сплачених відсотків за користування кредитом (позики), тощо) про укладені клієнтами Банку, клієнтами банку ТОВ ІНФОРМАЦІЯ_12 , (код ЄДРПОУ НОМЕР_13 ), ТОВ ІНФОРМАЦІЯ_8 (код ЄДРПОУ НОМЕР_9 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_10 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_11 ), ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » (ЄДРПОУ НОМЕР_5 ) з нерезидентами кредитні договори (договори позик) в національній та іноземній валютах;

інформацію про зовнішньоекономічні договори клієнтів ТОВ ІНФОРМАЦІЯ_12 , (код ЄДРПОУ НОМЕР_13 ), ТОВ ІНФОРМАЦІЯ_8 (код ЄДРПОУ НОМЕР_9 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_10 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_11 ), ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » (ЄДРПОУ НОМЕР_5 ), за якими припинені зобов`язання шляхом зарахуванням зустрічних однорідних вимог, у вигляді таблиці (в електронному вигляді у форматі «xlsх» із обов`язковим зазначенням наступних граф: експорт/імпорт, найменування клієнта резидента, номер договору (контракту), дата договору (контракту), назва нерезидента, назва країни нерезидента, загальна сума зустрічних вимог, код валюти, тощо);

копії пакетів документів, на підставі яких припинялись зобов`язання з розрахунків за операціями експорту та імпорту товарів шляхом зарахування зустрічних однорідних вимог ТОВ ІНФОРМАЦІЯ_12 , (код ЄДРПОУ НОМЕР_13 ), ТОВ ІНФОРМАЦІЯ_8 (код ЄДРПОУ НОМЕР_9 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_10 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_11 ), ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » (ЄДРПОУ НОМЕР_5 );

інформацію (в електронному вигляді у форматі «xlsx» із обов`язковим зазначенням наступних граф: експорт/імпорт, найменування клієнта резидента, номер договору (контракту), дата договору (контракту), назва нерезидента, назва країни нерезидента, загальна сума зустрічних вимог, код валюти, тощо) щодо проведення ТОВ ІНФОРМАЦІЯ_12 , (код ЄДРПОУ НОМЕР_13 ), ТОВ ІНФОРМАЦІЯ_8 (код ЄДРПОУ НОМЕР_9 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_10 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_11 ), ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » (ЄДРПОУ НОМЕР_5 ) операцій з передплати за імпортними контрактами, за якими в подальшому згідно додаткових угод до контрактів змінювались умови поставки товару на імпорт без ввозу товару на митну територію України (у тому числі розрахунки з нерезидентами в національній валюті);

копії документів (у тому числі опитувальники клієнтів; журнали контролю за експортними операціями (картки обліку здійснених операцій); контракти, додаткові угоди до контракті, додатки до контрактів, специфікації, інвойси, акти, митні декларації, та інші документи, що застосовуються у міжнародній практиці; Реєстри митних декларацій; листування з іншими банками тощо; SWIFT-повідомлення; виписки за рахунками клієнтів, тощо), на підставі яких здійснювався валютний нагляд за поточними валютними торговельними операціями (розрахунки за експорт товару) клієнтів банку ТОВ ІНФОРМАЦІЯ_12 , (код ЄДРПОУ НОМЕР_13 ), ТОВ ІНФОРМАЦІЯ_8 (код ЄДРПОУ НОМЕР_9 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_10 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_11 ), ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » (ЄДРПОУ НОМЕР_5 );

копії документів (у тому числі опитувальники клієнтів; журнали контролю за імпортними операціями (картки обліку здійснених операцій); додаткові документи (інформація), передбачені Положенням про порядок здійснення уповноваженими установами аналізу та перевірки документів (інформації) про валютні операції; контракти, додаткові угоди до контракті, додатки до контрактів, специфікації, інвойси, акти, митні декларації, та інші документи, що застосовуються у міжнародній практиці; Реєстри митних декларацій; листування з іншими банками тощо; платіжні доручення; SWIFT-повідомлення; висновки про результати здійсненого аналізу документів (інформації) згідно з Положенням № 8 (у разі їх самостійного складання Банком відповідно до вимог внутрішніх документів Банку); тощо) на підставі яких здійснювався валютний нагляд за поточними валютними торговельними операціями клієнтів банку ТОВ ІНФОРМАЦІЯ_12 , (код ЄДРПОУ НОМЕР_13 ), ТОВ ІНФОРМАЦІЯ_8 (код ЄДРПОУ НОМЕР_9 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_10 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_11 ), ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » (ЄДРПОУ НОМЕР_5 );

документи щодо результатів здійсненого валютного нагляду за дотриманням резидентами граничних строків розрахунків та отримані оригінали відповідних документів (включаючи електронні документи) або копій в електронній/паперовій формі з оригіналів документів на паперових носіях інформації (оригінали або копії договору з нерезидентом, актів, рахунків (інвойсів) або інших документів, що підтверджують здійснення експорту (імпорту) товарів та інших документів, необхідних банку для здійснення валютного нагляду за своєчасністю розрахунків за експорт, імпорт товарів його клієнтів), відповідно до пункту 14 Постанови Правління НБУ від 02.01.2019 № 7 «Про затвердження Інструкції про порядок валютного нагляду банків за дотриманням резидентами граничних строків розрахунків за операціями з експорту та імпорту товарів»;

документи, що підтверджують здійснення первинного аналізу документів (інформації) про валютні операції, на які розповсюджуються вимоги Постанови Правління НБУ 02.01.2019 № 8 «Про затвердження Положення про порядок здійснення уповноваженими установами аналізу та перевірки документів (інформації) про валютні операції», до моменту проведення валютної операції з метою виявлення сумнівної валютної операції та установлення наявності індикатора, зазначеного в додатку до цього Положення, а також документи, отримані від суб`єкта валютної операції та складені банком, щодо результатів здійснення додаткового аналізу документів (інформації) про валютні операції та факту перевірки їх чинності, зокрема:

1) договори, що є підставою для здійснення валютних операцій [наприклад, договір щодо заміни сторін у зобов`язанні (під час зміни боржника та/або кредитора), договір поруки], і документи, що підтверджують здійснення розрахунків за зазначеними договорами;

2) інформація/документи щодо структури власності, кінцевих бенефіціарних власників (контролерів) та змісту діяльності всіх сторін зазначених договорів;

3) документи, що підтверджують стан розрахунків (виконання/невиконання суб`єктом валютної операції зобов`язань за договором);

4) інформація/документи, що підтверджує(ють) джерела походження коштів, які використовуються для здійснення валютних операцій;

5) інформація/документи, що може(уть) підтвердити відповідність суті та розміру валютних операцій суб`єкта валютної операції його фінансовому стану та змісту діяльності, а також змісту діяльності контрагентів.

Визначити строк дії ухвали тривалістю шістдесят днів, який обраховувати з дня постановлення ухвали слідчим суддею.

У разі невиконання ухвали про тимчасовий доступ до речей і документів слідчий суддя, суд за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до речей і документів на підставі ухвали, має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку згідно з положеннями цього Кодексу з метою відшукання та вилучення зазначених речей і документів.

Ухвала оскарженню не підлягає.

Слідчий суддя ОСОБА_1

Ухвала виготовлена в двох примірниках.

Примірник 1 знаходиться в матеріалах судового провадження № 757/39711/23-к

Примірник 2- наданий слідчому ОСОБА_3

Слідчий суддя ОСОБА_1