Справа №705/2543/21
1-кс/705/589/21
У Х В А Л А
І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И

22 червня 2021 року м. Умань

Уманський міськрайонний суд Черкаської області в складі :

слідчого судді ОСОБА_1

секретар ОСОБА_2
за участю: прокурора ОСОБА_3 ,
розглянувши у судовому засіданні в залі суду в м. Умань клопотання слідчого відділення розслідування злочинів у сфері службової та господарської діяльності СВ Уманського РУП ГУНП в Черкаській області старшого лейтенанта поліції ОСОБА_4 , що погоджене прокурором Уманської окружної прокуратури ОСОБА_3 про тимчасовий доступ до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю,-

В С Т А Н О В И В:
Слідчий відділення розслідування злочинів у сфері службової та господарської діяльності СВ Уманського РУП ГУНП в Черкаській області старший лейтенант поліції ОСОБА_4 , за погодженням з прокурором Уманської окружної прокуратури ОСОБА_3 звернувся до Уманського міськрайонного суду Черкаської області з клопотанням про тимчасовий доступ до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю. В клопотанні вказано, що Уманською місцевою прокуратурою за результатами розгляду заяви депутата ІНФОРМАЦІЯ_1 ОСОБА_5 від 02.03.2021 про неправомірне використання бюджетних коштів службовими особами ІНФОРМАЦІЯ_2 , що спричинило нанесення матеріальних збитків сільському бюджету, внесено відомості до Єдиного реєстру досудових розслідувань № 0000005 від 03.03.2021, за ознаками складу кримінального правопорушення, передбаченого ч. 1 ст. 191 КК України.

03.03.2021 року прокурором Уманської місцевої прокуратури ОСОБА_3 територіальну підслідність вказаного кримінального провадження визначено за Уманським районним управлінням поліції ГУНП в Черкаській області.
Правова кваліфікація кримінального правопорушення визначається як привласнення, розтрата чужого майна, яке перебувало у віданні особи, тобто злочин, визначений ч. 1 ст. 191 КК України.
Під час досудового розслідування до матеріалів кримінального провадження долучено акт ревізії бюджету ІНФОРМАЦІЯ_3 та фінансово-господарської діяльності ІНФОРМАЦІЯ_2 за період з 01.01.2019 по 30.09.2020 № 11/30-01 від 02.02.2021, складений ІНФОРМАЦІЯ_4 , згідно до якого встановлено ряд порушень, що призвели до безпідставного використання коштів місцевого бюджету ІНФОРМАЦІЯ_5 .
Так, встановлено, ІНФОРМАЦІЯ_6 , в особі сільського голови ОСОБА_6 укладено договір підряду від 25.07.2019 № 175 з Товариством з обмеженою відповідальністю Уманська будівельно-монтажна фірма « ІНФОРМАЦІЯ_7 », в особі директора ОСОБА_7 .

Предметом зазначеного договору є виконання ТОВ УБМФ « ІНФОРМАЦІЯ_7 » на замовлення ІНФОРМАЦІЯ_2 будівельних робіт по об`єкту: «Капітальний ремонт будинку культури в с. Дмитрушки Уманського району Черкаської області».

Відповідно до пункту 3.1 вказаного договору: «Ціна (вартість) Договору визначається на основі твердої договірної ціни, яка є невід`ємною частиною Договору, і складає 1 448 030 гривень 00 копійок, в тому числі ПДВ 241338 гривень 33 копійки».

В ревізійному періоді, ІНФОРМАЦІЯ_6 у відповідності до умов вказаного договору прийнято та оплачено 5 актів приймання виконаних будівельних робіт форми № КБ-2в за серпень-грудень 2019 року на загальну суму 1 448 030,00 гривень.

В ході ревізії, з метою перевірки обсягів виконаних робіт по об`єкту: «Капітальний ремонт будинку культури в с. Дмитрушки Уманського району Черкаської області» зазначених у актах № КБ-2в за серпень-грудень 2019 року, комісією в складі директора КЗ « ІНФОРМАЦІЯ_8 » с. Дмитрушки ОСОБА_8 (від замовника), ОСОБА_7 (від підрядника) в присутності начальника відділу контролю за місцевими бюджетами ІНФОРМАЦІЯ_4 ОСОБА_9 , головних державних аудиторів відділу контролю за місцевими бюджетами ІНФОРМАЦІЯ_4 ОСОБА_10 та ОСОБА_11 , провідного державного фінансового інспектора відділу контролю за місцевими бюджетами ІНФОРМАЦІЯ_4 ОСОБА_12 , 21.01.2021 проведено контрольні обміри будівельних робіт, які не є прихованими, за результатами яких встановлено завищення робіт на загальну суму 262 279,62 грн, які оплачено ІНФОРМАЦІЯ_6 в повному обсязі.

Таким чином, ревізією встановлено, що на порушення ч. 1 ст.193 Господарського кодексу України, пункту, 6.4.3 ДСТУ Б Д.1.1-1:2013, ІНФОРМАЦІЯ_6 прийнято і оплачено акти приймання виконаних будівельних робіт форми № КБ-2в за вересень 2019 року № 2, жовтень 2019 року № 3, листопад 2019 року № 4 із завищеною вартістю робіт на загальну суму 262 279,62 грн. з урахуванням ПДВ.

Вартість виконаних робіт ІНФОРМАЦІЯ_9 оплатила у повному обсязі за КПКВК МБ 7362 за КЕКВ 3132 «Капітальний ремонт інших об`єктів».

Вищезазначені господарські операції із ТОВ УБМФ « ІНФОРМАЦІЯ_7 » відображені в бухгалтерському обліку Сільської ради у меморіальному ордері № 6 «Накопичувальна відомість за розрахунками з іншими кредиторами» (далі меморіальний ордер № 6) за вересень-листопад 2019 року.

В результаті даного ІНФОРМАЦІЯ_10 та, як наслідок, бюджету ОТГ завдано матеріальної шкоди (збитків) на суму 262 279,62 гривні.

В ході проведення досудового розслідування у відповідь на запит органу досудового розслідування з ІНФОРМАЦІЯ_2 отримано договір підряду №175 від 25.07.2019 року, проектно-кошторисну та звітну документацію по об`єкту «Капітальний ремонт будинку культури в с. Дмитрушки, Уманського району, Черкаської області», а також копії платіжних доручень, які підтверджують факт перерахування грошових коштів по актам виконаних робіт з рахунку ІНФОРМАЦІЯ_2 на рахунок ТОВ УБМФ « ІНФОРМАЦІЯ_11 ».
З метою підтвердження чи спростування наявності нанесення матеріальних збитків у спірному випадку, органом досудового розслідування призначено будівельно-оціночну експертизу, яка на даний час перебуває на виконанні.
Перевіркою вищевказаних платіжних доручень встановлено, що в період з 16.08.2019 по 19.12.2019, ІНФОРМАЦІЯ_12 , на замовлення ІНФОРМАЦІЯ_2 , перераховано грошові кошти в різних сумах за виконання робіт по об`єкту «Капітальний ремонт будинку культури в с. Дмитрушки Уманського району Черкаської області», на рахунок ТОВ УБМФ « ІНФОРМАЦІЯ_7 », який відкритий в АТ « ІНФОРМАЦІЯ_13 ».
На даному етапі досудового розслідування виникла необхідність у дослідженні факту отримання вищевказаних бюджетних грошових коштів ТОВ УБМФ « ІНФОРМАЦІЯ_7 » від ІНФОРМАЦІЯ_2 за виконання умов договору підряду №175 від 25.07.2019 року, а тому орган досудового розслідування звертається із вказаним клопотанням до слідчого судді, з метою отримання тимчасового доступу до інформації, яка містить охоронювану законом таємницю, а саме до рахунку ТОВ УБМФ « ІНФОРМАЦІЯ_7 » № НОМЕР_1 , який відкрито в АТ « ІНФОРМАЦІЯ_13 ».
Дані щодо зарахування бюджетних коштів на рахунок ТОВ УБМФ « ІНФОРМАЦІЯ_7 » № НОМЕР_1 , який відкрито в АТ « ІНФОРМАЦІЯ_13 », в період з 16.08.2019 по 19.12.2019 від ІНФОРМАЦІЯ_2 , є важливими для органу досудового розслідування, так як дадуть змогу встановити чи спростувати факт освоєння вказаних грошових коштів саме підрядником, а не іншим суб`єктом господарювання.
Відповідно до наказу держаної казначейської служби №213 від 19.07.2019 року «Про внесення змін до Методичних рекомендацій щодо переліку підтвердних документів для реєстрації бюджетних зобов`язань та проведення платежів», під час здійснення оплати ремонтних робіт до державної казначейської служби подаються «При отриманні товарів, робіт, послуг: договір; експертний звіт щодо розгляду кошторисної частини проектної документації; наказ, рішення про затвердження проектно-кошторисної документації на чергу будівництва, пусковий комплекс або об`єкт; зведений кошторисний розрахунок вартості будівництва; об`єктний кошторис; календарний графік виконання робіт;акт приймання виконаних будівельних робіт (ф. КБ-2в); накладна (якщо умови договору передбачають придбання будівельних матеріалів, обладнання, конструкцій тощо за власні кошти підрядника, з подальшою оплатою замовником)», після перевірки яких здійснюється перерахунок коштів з рахунку бюджетної установи (замовника) на рахунок виконавця робіт який вказаний у платіжному дорученні.

У ході досудового розслідування даного кримінального провадження виникла необхідність у перевірці факту освоєння бюджетних грошових коштів, виникає об`єктивна необхідність у отриманні тимчасового доступу до рахунку підрядника виконання будівельних робіт, який відкрито у банківській установі, а саме АТ « ІНФОРМАЦІЯ_13 ».

Клопотання про фіксацію процесуальної дії за допомогою технічних засобів під час досудового розслідування до суду від учасників судового розгляду не надходило, в зв`язку з чим відповідно до ст. 107 КПК України застосування технічних засобів фіксування не проводилося.

Суд розглядає клопотання на підставі ч. 2 ст. 163 КПК України, з огляду на наявність достатніх підстав вважати, що існує реальна загроза змінити або знищення такої інформації, без виклику представника АТ « ІНФОРМАЦІЯ_13 », у володінні якого знаходиться дана інформація.

В судовому засіданні прокурор клопотання підтримав та просив його задоволити.
Заслухавши прокурора, дослідивши матеріали клопотання, слідчий суддя приходить до висновку, що клопотання підлягає задоволенню з наступних підстав.

Відповідно до ст. 31 Конституції України, кожному гарантується таємниця листування, телефонних розмов, телеграфної та іншої кореспонденції. Винятки можуть бути встановлені лише судом у випадках, передбачених законом, з метою запобігти злочинові чи з`ясувати істину під час розслідування кримінальної справи, якщо іншими способами одержати інформацію неможливо.
В ст. 2 закону України «Про банки і банківську діяльність вказано: клієнт банку - будь-яка фізична чи юридична особа, що користується послугами банку; банківський платіжний інструмент - засіб, що містить реквізити, які ідентифікують його емітента, платіжну систему, в якій він використовується, та, як правило, держателя цього банківського платіжного інструмента. За допомогою банківських платіжних інструментів формуються відповідні документи за операціями, що здійснені з використанням банківських платіжних інструментів, на підставі яких проводиться переказ грошей або надаються інші послуги держателям банківських платіжних інструментів; банківські рахунки - рахунки, на яких обліковуються власні кошти, вимоги, зобов`язання банку стосовно його клієнтів і контрагентів та які дають можливість здійснювати переказ коштів за допомогою банківських платіжних інструментів; розрахункові банківські операції - рух грошей на банківських рахунках, здійснюваний згідно з розпорядженнями клієнтів або в результаті дій, які в рамках закону призвели до зміни права власності на активи.
Стаття 23 Закону України «Про банки і банківську діяльність» вказує, що банк має право відкривати відокремлені підрозділи (філії, відділення, представництва тощо) на території України у разі його відповідності вимогам щодо відкриття відокремлених підрозділів, встановленим нормативно-правовими актами Національного банку України.
Стаття 30 Закону України «Про банки і банківську діяльність» вказує, що регулятивний капітал банку включає основний капітал та додатковий капітал.
Основний капітал банку включає статутний капітал і розкриті резерви, які створені або збільшені за рахунок нерозподіленого прибутку, надбавок до курсу акцій і додаткових внесків акціонерів у статутний капітал, загальний фонд покриття ризиків, що створюється під невизначений ризик при проведенні банківських операцій, за винятком збитків за поточний рік і нематеріальних активів. Розкриті резерви включають і інші фонди такої самої якості, які повинні відповідати таким критеріям: 2) фонди і рух коштів до них та з них повинні окремо розкриватись у опублікованих звітах банку.
Стаття 51 Закону України «Про банки і банківську діяльність» вказує, що для здійснення банківської діяльності банки відкривають та ведуть кореспондентські рахунки у Національному банку України та інших банках в Україні і за її межами, банківські рахунки для фізичних та юридичних осіб у гривнях та іноземній валюті. Банківські розрахунки проводяться у готівковій та безготівковій формах згідно із правилами, встановленими нормативно-правовими актами Національного банку України. Безготівкові розрахунки проводяться на підставі розрахункових документів на паперових носіях чи в електронному вигляді. Банки в Україні можуть використовувати як платіжні інструменти платіжні доручення, платіжні вимоги, вимоги-доручення, векселі, чеки, банківські платіжні картки та інші дебетові і кредитові платіжні інструменти, що застосовуються у міжнародній банківській практиці. Платіжні інструменти мають бути оформлені належним чином і містити інформацію про їх емітента, платіжну систему, в якій вони використовуються, правові підстави здійснення розрахункової операції і, як правило, держателя платіжного інструмента та отримувача коштів, дату валютування, а також іншу інформацію, необхідну для здійснення банком розрахункової операції, що цілком відповідають інструкціям власника рахунку або іншого передбаченого законодавством ініціатора розрахункової операції. При виконанні розрахункової операції банк зобов`язаний перевірити достовірність та формальну відповідність документа.
Стаття 60 Закону України «Про банки і банківську діяльність» вказує, що банківська таємниця - це інформація щодо діяльності та фінансового стану клієнта, яка стала відомою банку у процесі обслуговування клієнта та взаємовідносин з ним чи третім особам при наданні послуг банку. Банківською таємницею, зокрема, є: 1) відомості про банківські рахунки клієнтів, у тому числі кореспондентські рахунки банків у Національному банку України; 2) операції, які були проведені на користь чи за дорученням клієнта, здійснені ним угоди; 4) системи охорони банку та клієнтів; 8) коди, що використовуються банками для захисту інформації.
Стаття 62 Закону України «Про банки і банківську діяльність» вказує, що банк розкриває банківську таємницю за рішенням суду. Вимога відповідного державного органу на отримання інформації, яка містить банківську таємницю, повинна: 1) бути викладена на бланку державного органу встановленої форми; 2) бути надана за підписом керівника державного органу (чи його заступника), скріпленого гербовою печаткою; 3) містити передбачені цим Законом підстави для отримання цієї інформації; 4) містити посилання на норми закону, відповідно до яких державний орган має право на отримання такої інформації.
За змістом ст. 26 КПК України, слідчий суддя у кримінальному провадженні вирішує лише ті питання, що винесені на його розгляд сторонами та віднесені до його повноважень КПК, при цьому сторони кримінального провадження є вільними у використанні своїх прав у межах та у спосіб, передбачених КПК.
Відповідно до ст. 131 КПК України, заходи забезпечення кримінального провадження застосовуються з метою досягнення дієвості цього провадження. Одним із заходів забезпечення кримінального провадження є тимчасовий доступ до речей і документів.
Стаття 132 КПК України встановлює загальні правила застосування заходів забезпечення кримінального провадження. Заходи забезпечення кримінального провадження застосовуються на підставі ухвали слідчого судді. Застосування заходів забезпечення кримінального провадження не допускається, якщо слідчий, прокурор не доведе, що: існує обґрунтована підозра щодо вчинення кримінального правопорушення такого ступеня тяжкості, що може бути підставою для застосування заходів забезпечення кримінального провадження; потреби досудового розслідування виправдовують такий ступінь втручання у права і свободи особи, про який ідеться в клопотанні слідчого, прокурора; може бути виконане завдання, для виконання якого слідчий, прокурор звертається із клопотанням.
При цьому зазначено, що для оцінки потреб досудового розслідування слідчий суддя зобов`язаний врахувати можливість без застосованого заходу забезпечення кримінального провадження отримати речі і документи, які можуть бути використані під час судового розгляду для встановлення обставин у кримінальному провадженні.
Під час розгляду питання про застосування заходів забезпечення кримінального провадження сторони кримінального провадження повинні подати слідчому судді докази обставин, на які вони посилаються.
До клопотання слідчого, прокурора про застосування, зміну або скасування заходу забезпечення кримінального провадження додається витяг з Єдиного реєстру досудових розслідувань щодо кримінального провадження, в рамках якого подається клопотання.
Згідно ст. 159 КПК України, тимчасовий доступ до речей і документів полягає у наданні стороні кримінального провадження особою, у володінні якої знаходяться такі речі і документи, можливості ознайомитися з ними, зробити їх копії та, у разі прийняття відповідного рішення слідчим суддею, судом, вилучити їх (здійснити їх виїмку).
Стаття 162 КПК України встановлює перелік речей та документів, які містять охоронювану законом таємницю. Серед них: інформація, що знаходиться у володінні засобу масової інформації або журналіста і надана їм за умови нерозголошення авторства або джерела інформації; відомості, які можуть становити лікарську таємницю; відомості, які можуть становити таємницю вчинення нотаріальних дій; конфіденційна інформація, в тому числі така, що містить комерційну таємницю; відомості, які можуть становити банківську таємницю; особисте листування особи та інші записи особистого характеру; інформація, яка знаходиться в операторів та провайдерів телекомунікацій, про зв`язок, абонента, надання телекомунікаційних послуг, у тому числі отримання послуг, їх тривалості, змісту, маршрутів передавання тощо; персональні дані особи.
Слідчий суддя постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, якщо сторона кримінального провадження у своєму клопотанні доведе наявність достатніх підстав вважати, що ці речі або документи перебувають або можуть перебувати у володінні відповідної фізичної або юридичної особи; самі по собі або в сукупності з іншими речами і документами кримінального провадження, у зв`язку з яким подається клопотання, мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні; не становлять собою або не включають речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю. При цьому при наданні тимчасового доступу до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, сторона кримінального провадження, повинна довести можливість використання як доказів відомостей, що містяться в цих речах і документах, та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів. Доступ особи до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, здійснюється в порядку, визначеному законом.
Таким чином, вислухавши прокурора, який підтримав клопотання, дослідивши матеріали клопотання, слідчий суддя вбачає підстави для задоволення клопотання слідчого про тимчасовий доступ до речей та документів, які місять охоронювану законом таємницю.
Керуючись ст. 31 Конституції України, ст.ст. 26, 131, 132,159, 162, 163, 309 КПК України, слідчий суддя, -
У Х В А Л И В :
Клопотання слідчого відділення розслідування злочинів у сфері службової та господарської діяльності СВ Уманського РУП ГУНП в Черкаській області старшого лейтенанта поліції ОСОБА_4 , що погоджене прокурором Уманської окружної прокуратури ОСОБА_3 про тимчасовий доступ до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, задоволити.
Надати слідчому відділення розслідування злочинів у сфері службової та господарської діяльності СВ Уманського РУП ГУНП в Черкаській області старшому лейтенанту поліції ОСОБА_4 тимчасовий доступ до документів, що містять банківську таємницю та знаходяться у володінні в АТ « ІНФОРМАЦІЯ_13 », що за адресою: АДРЕСА_1 , та дозволити тимчасове вилучення (виїмку) документів, а саме: інформацію щодо руху коштів по розрахунковому рахунку в українській гривні № НОМЕР_1 ,відкритого на ТОВ УБМФ « ІНФОРМАЦІЯ_11 »: АДРЕСА_2 , код ЄДРПОУ НОМЕР_2 , за період з вересня по грудень (включно) 2019 року.
Зобов`язати відповідальну особу АТ « ІНФОРМАЦІЯ_13 »виготовити та надати слідчому СВ Уманського РУП ГУНП в Черкаській області старшому лейтенанту поліції ОСОБА_4 , на паперовому та/або електронному носії:
- роздруківки руху коштівпо розрахунковому рахунку в українській гривні № НОМЕР_1 відкритого на ТОВ УБМФ « ІНФОРМАЦІЯ_11 »: АДРЕСА_2 , код ЄДРПОУ НОМЕР_2 , з розшифровкою призначення платежу та вказанням контрагентів, дані на осіб, уповноважених розпоряджатися коштами на цьому розрахунковому рахунку та фотокартки осіб, які безпосередньо знімали готівку в банкоматах по зазначеним рахункам за вказаний період часу;
- платіжні доручення про перерахування коштів у банківську установу для зарахування коштів на банківський рахунок зазначеноїюридичної особи у період в період з вересня по грудень (включно) 2019 року.

Строк дії ухвали один місяць з дня постановлення ухвали.
Відповідно до ч. 1 ст. 166 КПК України у разі невиконання ухвали про тимчасовий доступ до речей і документів слідчий суддя, суд за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до речей і документів на підставі ухвали, має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку згідно з положеннями КПК України з метою відшукання та вилучення зазначених речей і документів.
Ухвала оскарженню не підлягає.

Слідчий суддя ОСОБА_13