УХВАЛА
ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

22 січня 2021 року Шевченківський районний суд м. Києва у складі:

слідчого судді - ОСОБА_1 ,

секретаря судового засідання ОСОБА_2 ,

за участі:

слідчого - ОСОБА_3 ,

розглянувши у відкритому судовому засіданні клопотання старшого слідчого з ОВС п`ятого відділу управління розслідування кримінальних проваджень Головного слідчого управління Державної фіскальної служби України ОСОБА_4 про тимчасовий доступ до речей і документів, в рамках кримінального провадження, відомості про яке внесено до ЄРДР за № 0000074 від 12.12.2017 за ознаками кримінальних правопорушень, передбачених ч. 2 ст. 205-1, ч. 3 ст. 212 КК України,-

В С Т А Н О В И В :

Старший слідчий з ОВС п`ятого відділу управління розслідування кримінальних проваджень Головного слідчого управління Державної фіскальної служби України ОСОБА_4 звернулася до Шевченківського районного суду м. Києва з клопотанням, згідно якого просить слідчого суддю надати слідчим групи слідчих старшому слідчому 5-го відділу УРКП ГСУ ДФС України ОСОБА_4 , старшому слідчому 5-го відділу УРКП ГСУ ДФС України ОСОБА_5 , старшому слідчому 5-го відділу УРКП ГСУ ДФС України ОСОБА_6 , старшому слідчому з ОВС 3-го відділу РКП СУ ОВПП ДФС ОСОБА_7 тимчасовий доступ до документів, що містять банківську таємницю з можливістю копіювання їх та які знаходяться у володінні службових осіб ІНФОРМАЦІЯ_1 , розташованого за адресою: АДРЕСА_1 , що містять відомості про службові, фінансові та інші взаємовідносини Національного банку України з банківськими установами AT « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (ЄДРПОУ НОМЕР_1 ), ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_2 ) за період з 01.09.2016 по дату постановлення ухвали слідчим суддею, а саме: копія листів ІНФОРМАЦІЯ_1 № 25-0006/67831/БТ від 04.10.2017, № 25-0006/67906/БТ від 04.10.2017, № 25-0034/21834/БТ від 18.04.2018; копії документів та інформації з додатками, які використовувалися ІНФОРМАЦІЯ_4 під час проведення безвиїзного нагляду за дотриманням банківською установою AT « ІНФОРМАЦІЯ_2 », ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » вимог законодавства, що регулює відносини у сфері запобігання та протидії легалізації (відмивання) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення за період 2017-2019 років; копії документів та інших матеріалів (акти перевірки тощо) з додатками, які були складені за результатами проведення перевірки стосовно ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 », під час якої прийнято рішення відповідача (Комітету з питань нагляду та регулювання діяльності банків, нагляду (оверсайту) платіжних систем) від 22 квітня 2019 року № 162/БТ «Про накладення штрафу на Публічне акціонерне товариство « ІНФОРМАЦІЯ_3 »; копії будь-яких документів, матеріалів, інформації тощо, яка була використана ІНФОРМАЦІЯ_4 при застосуванні стягнення (покарання) до АТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » у вигляді штрафу в сумі 4,35 млн. грн. за результатами безвиїзного нагляду ІНФОРМАЦІЯ_4 за дотриманням АТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » вимог законодавства, що регулює відносини у сфері запобігання та протидії легалізації (відмивання) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення, у тому числі копії документів, на яких фактично відображено застосування штрафу із відповідними додатками та супровідними листами; стан судово-претензійної роботи з приводу накладення застосуванні стягнення (покарання) до AT « ІНФОРМАЦІЯ_2 » у вигляді штрафу в сумі 6 млн. грн. за результатами безвиїзного нагляду ІНФОРМАЦІЯ_4 за дотриманням AT « ІНФОРМАЦІЯ_2 » вимог законодавства, що регулює відносини у сфері запобігання та протидії легалізації (відмивання) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення у 2017 році; стан судово-претензійної роботи з приводу накладення застосуванні стягнення (покарання) до АТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » у вигляді штрафу в сумі 4,3 млн. грн. за результатами нагляду ІНФОРМАЦІЯ_4 за дотриманням АТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » вимог законодавства, що регулює відносини у сфері запобігання та протидії легалізації (відмивання) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення у 2018-2019.

Клопотання обґрунтовувала тим, що у провадженні п`ятого відділу управління розслідування кримінальних проваджень Головного слідчого управління перебувають матеріали кримінального провадження, внесеного до Єдиного реєстру досудових розслідувань за № 0000074 від 12.12.2017 за ознаками кримінальних правопорушень, передбачених ч. 2 ст. 205-1, ч. 3 ст. 212 КК України.

В ході здійснення досудового розслідування даного кримінального провадження встановлено, що ОСОБА_8 , діючи умисно та протиправно з корисливих спонукань, спрямованих на незаконне збагачення, за попередньою змовою із ОСОБА_9 , ОСОБА_10 , ОСОБА_11 , ОСОБА_12 , ОСОБА_13 , ОСОБА_14 , ОСОБА_15 та іншими невстановленими особами у відповідності до відведеної йому ролі під час вчинення кримінального правопорушення, протягом 2017 року підшукав та перереєстрував на підставних фізичних осіб підприємства: ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_5 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_6 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_7 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_8 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_9 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_10 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_11 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_12 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_13 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_14 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_15 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_16 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_17 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_18 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_19 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_20 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_21 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_22 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_23 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_24 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_25 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_26 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_27 », Асоціації « ІНФОРМАЦІЯ_28 », реквізити яких протиправно використав для документально оформлення нікчемних правочинів з наступним зняттям з відкритих у ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » рахунків через залучених фізичних осіб: ОСОБА_16 , ОСОБА_17 , ОСОБА_18 , ОСОБА_19 , ОСОБА_20 та ОСОБА_21 , готівки на загальну суму 3,9 млрд. грн., отримавши таким чином неконтрольований дохід, у результаті чого ухилився від сплати податків в особливо великих розмірах. У подальшому, ІНФОРМАЦІЯ_29 , виявивши факт зняття готівки фізичними особами з рахунків 23 СГД в розмірі 3,9 млрд. грн. у відділеннях ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » розпочав невиїзну перевірку з питань дотримання вимог законодавства, що регулюють відносини у сфері запобігання та протидії (легалізації) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення, під час якої виявлено фінансові операції, які вказують на діяльність схем, пов`язаних з конвертацією грошових коштів та несплату податків в особливо великих розмірах, організованих службовими особами ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » разом з іншими особами, у зв`язку з чим оштрафувано ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » на 6 млн. грн. та ухвалено рішення про невідповідність ОСОБА_22 , відповідальної за фінансовий моніторинг цього банку, Голови Правління ОСОБА_23 , вимогам законодавства України, що підтверджується висновками акту Національного банку України № В/25-0018/8537/ БТ від 30.01.2018.

Так, ІНФОРМАЦІЯ_4 за результатами безвиїзного нагляду за дотриманням банківською установою ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » вимог законодавства, що регулює відносини у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення, скеровано лист на адресу Служби безпеки України «Про фінансові операції клієнтів AT « ІНФОРМАЦІЯ_2 », який у подальшому переадресований для організації здійснення досудового розслідування до слідчого підрозділу податкової міліції м. Києва, зараз - у провадженні ІНФОРМАЦІЯ_30 .

Згідно вказаного листа, виявлені фінансові операції з отримання 23 (двадцяти трьома) юридичними особам - клієнтами Банку за період з 28.02.2017 до 06.10.2017 включно готівкових коштів у національній валюті з власних рахунків, відкритих у Банку, на загальну суму понад 3,8 млрд. грн. на закупівлю вторинної сировини.

У подальшому, додатково встановлено відділення Банку, в яких здійснювалося зняття вказаних грошових коштів по чеках у готівковому вигляді, серед яких ІНФОРМАЦІЯ_31 (ліквідоване за незрозумілих обставин), ІНФОРМАЦІЯ_32 ( АДРЕСА_2 ), відділення № НОМЕР_3 (ліквідоване за незрозумілих обставин), ІНФОРМАЦІЯ_33 ( АДРЕСА_3 ).

Кошти на рахунки юридичних осіб зараховувалися з рахунків юридичних осіб, відкритих в інших банківських установах (АБ « ІНФОРМАЦІЯ_34 », ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_35 », ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_36 », ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_37 », ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 », ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_38 », ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_39 »), Так, з метою виконання вимог ст. 91 КПК України, встановлення обставин кримінального правопорушення (часу, місця, способу, та іншого), форми вини, мотиву і мети, виду та розміру шкоди, завданої кримінальним правопорушенням, виникла необхідність в отриманні документів, які містять відомості про службові, фінансові та інші взаємовідносини ІНФОРМАЦІЯ_1 з банківською установою ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », які необхідні для швидкого, повного та неупередженого досудового розслідування, оскільки останні сам по собі та в сукупності з матеріалами кримінального провадження мають суттєве значення для встановлення важливих обставин вчинення злочину, а також містить відомості, за відсутності яких неможливо встановити обставини, що мають значення для кримінального провадження та підлягають доказуванню.

У зв`язку з вищевикладеним, на даний момент необхідно провести захід забезпечення кримінального провадження, а саме: тимчасовий доступ до речей і документів, що містять банківську таємницю, спрямований на встановлення конкретних відомостей, що можуть свідчити про вчинення службовими особами клієнтів банківської установи а співучасті співробітників Банку протягом 2017-2018 року діянь, спрямованих на легалізацію (відмивання) доходів, одержаних злочинним шляхом (вчинення дій, спрямованих на приховування чи маскування незаконного походження коштів), а також діянь, які містять інші склади злочинів, серед яких й злочини, передбачені ст ст. 191, 200, 205, 205-1, 358, 366, 367 КК України.

Таким чином, з метою встановлення або спростування вищевказаних діянь, відповідальність за які визначена Кримінальним кодексом України, можливо вчинених службовими особами клієнтів банківської установи ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » за співучасті службових осіб Банку, виникла необхідність в отриманні тимчасового доступу до речей і документів, що містять банківську таємницю та знаходяться у володінні службових осіб ІНФОРМАЦІЯ_1 , що дасть можливість відповідно до ч. 2 ст. 9 КПК України всебічно, повно і неупереджено дослідити обставини кримінального провадження, виявити як ті обставини, що викривають, так і ті, що виправдовують причетних до злочину осіб, обставини, що пом`якшують чи обтяжують покарання, надати їм належну правову оцінку та забезпечити прийняття законних і неупереджених процесуальних рішень, а також з метою притягнення до відповідальності винних осіб в міру своєї вини.

У документах, щодо яких порушується питання про тимчасовий доступ, міститься охоронювана законом таємниця, а саме - банківська таємниця.

Відповідно до ст. 60 Закону України «Про банки і банківську діяльність» - інформація щодо діяльності та фінансового стану клієнта, яка стала відомою банку у процесі обслуговування клієнта та взаємовідносин з ним чи третім особам при наданні послуг банку, є банківською таємницею.

Таким чином, іншим способом, ніж розкрити банківську таємницю, отримати відомості та документи, що мають доказове значення у кримінальному проваджені, неможливо.

В судовому засіданні слідчий клопотання підтримала та просила його задовольнити.

Особа, у володінні якої знаходяться такі документи (представник ІНФОРМАЦІЯ_1 , розташованого за адресою: АДРЕСА_1 ), в судове засідання не з`явилася, про час та місце слухання клопотання повідомлена належним чином.

Дослідивши доводи клопотання й додані до нього матеріали, суд приходить до висновку про наявність підстав для відмови в його задоволенні, виходячи із наступного.

Відповідно до положень ст. 132 КПК України, заходи забезпечення кримінального провадження застосовуються на підставі ухвали слідчого судді або суду, за винятком випадків, передбачених цим Кодексом, при цьому для оцінки потреб досудового розслідування слідчий суддя або суд зобов`язаний врахувати можливість без застосованого заходу забезпечення кримінального провадження отримати речі і документи, які можуть бути використані під час судового розгляду для встановлення обставин у кримінальному провадженні.

Згідно з ч. 1, 2 ст. 159 КПК України тимчасовий доступ до речей і документів полягає у наданні стороні кримінального провадження особою, у володінні якої знаходяться такі речі і документи, можливості ознайомитися з ними, зробити їх копії та, у разі прийняття відповідного рішення слідчим суддею, судом, вилучити їх (здійснити їх виїмку). Тимчасовий доступ до речей і документів здійснюється на підставі ухвали слідчого судді, суду.

Відповідно до ч. 2 ст. 160 КПК України, у клопотанні зазначаються: короткий виклад обставин кримінального правопорушення, у зв`язку з яким подається клопотання; правова кваліфікація кримінального правопорушення із зазначенням статті (частини статті) закону України про кримінальну відповідальність; речі і документи, тимчасовий доступ до яких планується отримати; підстави вважати, що речі і документи перебувають або можуть перебувати у володінні відповідної фізичної або юридичної особи; значення речей і документів для встановлення обставин у кримінальному провадженні; можливість використання як доказів відомостей, що містяться в речах і документах, та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів, у випадку подання клопотання про тимчасовий доступ до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю; обгрунтування необхідності вилучення речей і документів, якщо відповідне питання порушується стороною кримінального провадження.

Відповідно до ст. 223 КПК України слідчі (розшукові) дії є діями, спрямованими на отримання (збирання) доказів або перевірку вже отриманих доказів у конкретному кримінальному провадженні.

Разом з тим, слідчим не наведено достатніх відомостей, що могли б вказувати на можливість досягнення мети проведення слідчої (розшукової) дії, а відтак, суддя не вбачає підстав вважати, що є необхідність у отримання тимчасового доступу, з можливістю вилучення матеріалів справи.

За таких обставин, слідчий суддя вважає, що правових підстав для задоволення клопотання немає.

За таких обставин, керуючись вимогами ст. 132, 159, 163 КПК України, слідчий суддя,

У Х В А Л И В :

У задоволенні клопотання старшого слідчого з ОВС п`ятого відділу управління розслідування кримінальних проваджень Головного слідчого управління Державної фіскальної служби України ОСОБА_4 про тимчасовий доступ до речей і документів, в рамках кримінального провадження, відомості про яке внесено до ЄРДР за № 0000074 від 12.12.2017 за ознаками кримінальних правопорушень, передбачених ч. 2 ст. 205-1, ч. 3 ст. 212 КК України - відмовити.

Ухвала оскарженню не підлягає.

Слідчий суддя: