Справа № 359/3937/18
Провадження № 1-кс/359/1118/2018
УХВАЛА

24 травня 2018 м.Бориспіль

Слідчий суддя Бориспільського міськрайонного суду Київської області ОСОБА_1
при секретарі судового засідання ОСОБА_2
розглянувши в приміщенні суду у відкритому судовому засіданні клопотання прокурора Бориспільської місцевої прокуратури ОСОБА_3 , про надання тимчасового доступу до інформації та документів, що становлять банківську таємницю і знаходяться у володінні ПАТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ) який розташовується за адресою: АДРЕСА_1 , у кримінальному провадженні №0000014 від 17.01.2018 за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч.5 ст.191 КК України,

встановив:

23.05.2018 до Бориспільського міськрайонного суду надійшло клопотання прокурора Бориспільської місцевої прокуратури ОСОБА_3 про надання тимчасового доступу до інформації та документів, що становлять банківську таємницю і знаходяться у володінні ПАТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ) який розташовується за адресою: АДРЕСА_1 , щодо клієнта вказаної банківської установи ФОП ОСОБА_4 (ІПН НОМЕР_2 ), а саме:
- документів, які знаходяться на електронних (магнітних) носіях, та які відображують надходження та списання грошових коштів з 02.01.2017 року по час отримання ухвали по рахунку № НОМЕР_3 , із зазначенням вхідного та вихідного залишків коштів, прибуткової та видаткової частини, призначення платежів, дати та часу (години, хвилини та секунди) надходження коштів на рахунок та перерахування з нього, документів, на підставі яких проведені операції, повних назв контрагентів, які перерахували та яким перераховані кошти, їхні коди ЄДРПОУ, МФО й номерів рахунків контрагентів, з якими проведені операції на паперовому та магнітному (електронному) носіях;
- виписки платіжних доручень з відображенням дати та часу (години, хвилини та секунди) отримання платіжних доручень, а також отримання ІР-адреси , з якої надійшло платіжне доручення;
- справи з юридичного оформлення рахунків по рахунку № НОМЕР_3 , в тому числі анкет, реєстраційних документів суб`єкта господарювання, наказів про призначення службових осіб, договорів щодо відкриття та обслуговування рахунків та використання системи «Клієнт-Банк», а також технічної документації щодо проведення працівниками банку інсталяції на комп`ютер суб`єкта господарювання вказаної системи документів з даними про місце проведення вказаної інсталяції та документів, які підтверджують факт видачі та отримання ключів доступу до системи «Клієнт-Банк», всіх заяв та доручень від імені службових осіб, а також карток зі зразками підписів службових осіб і відбитку печатки суб`єкта господарювання;
- угод та інших документів, на підставі яких ФОП ОСОБА_4 (ІПН НОМЕР_2 ) використовувалася система віддаленого доступу «Клієнт-Банк», повних даних інформації про транзакції з використанням електронного ключа із зазначенням руху коштів та часу (години, хвилини та секунди) з`єднання між комп`ютером банку і комп`ютером вказаного підприємства за допомогою інтернет мережі, з зазначенням часу (години, хвилини та секунди) і дати проведення вказаних з`єднань на паперовому та магнітному (електронному) носіях, ІР-адреси користувача системи «Клієнт-Банк» ФОП ОСОБА_4 (ІПН НОМЕР_2 ), згідно угоди укладеної з ПАТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 );
- заяв на отримання чекових книжок, всіх платіжних документів (платіжних доручень, заявок на видачу готівки, грошових чеків, квитанцій, меморіальних ордерів та інших) по рахунку суб`єкта господарювання;
-договорів доміціляції векселів, векселів з відміткою про їх погашення;
- документів, які містять інформацію щодо проведення моніторингу по операціям, що йому підлягають з додаванням підтверджуючих документів, які були отримані від клієнта в ході проведення перевірки;
- вхідної та вихідної кореспонденції між банківською установою та клієнтом банку;
- договорів про відкриття суб`єктом рахунку в цінних паперах з додатками та додатковими угодами, а також заяв на відкриття рахунку у цінних паперах, анкет рахунку у цінних паперах та анкет розпорядників рахунку та анкет керуючих рахунками Депонента в цінних паперах, карток із зразками підписів розпорядників рахунку та відбитком печатки, довідки з банку про відкриття поточного рахунку, довіреностей розпорядникам рахунку у цінних паперах;
- документів, складених на виконання умов договору про відкриття рахунку у цінних паперах: про зарахування, списання, переказ цінних паперів, актів рахунків прийому-здачі депозитарних послуг, письмових розпоряджень Депонента про перерахування на його поточний рахунок доходів в грошових коштах отриманих по цінних паперах, письмових запитів Депонента на отримання виписок про стан рахунків в цінних паперах на окрему дату чи за конкретний період, а також інших виписок та (або) інформаційних довідок, звітів, що стосуються договірних відносин з приводу надання послуг Зберігача цінних паперів, письмових розпоряджень Депонента про проведення операцій за рахунком у цінних паперах та документів, які є підставою для здійснення депозитарних операцій;
- документів з даними про осіб, які отримували виписки, інформаційні довідки та (або) звіти по рахунку в цінних паперах суб`єкта господарювання та про дати їх отримання;
-витягів із внутрішніх нормативно-правових документів Зберігача, які регламентують відносини Депонента і Зберігача щодо порядку виконання умов договірних відносин які стосуються цінних паперів, з якими ознайомлений Депонент, а також витягів із змінами до внутрішніх нормативно-правових документів Зберігача, які направлялися Зберігачеві після укладення;
- всіх наданих Депонентом на вимогу Зберігача документів та відомостей, пов`язаних з виконанням Зберігачем функцій первинного фінансового моніторингу;
- документів, які підтверджують факт придбання та продажу вказаним підприємством цінних паперів (договорів, актів прийому-передачі, звітів та інше);
-заяв на закупівлю валюти;
- зовнішньоекономічні контракти та документи, що підтверджують факт здійснення експортно-імпортних операцій в повному обсязі.
В обґрунтування клопотання прокурор зазначив, що слідчим відділенням Бориспільського ВП ГУНП в Київській області здійснюється досудове розслідування у кримінальному провадженні №0000014 від 17.01.2018 за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч.5 ст.191 КК України.
Досудовим розслідуванням установлено, що за результатами проведених відкритих торгів у 2017 між Державним підприємством « ІНФОРМАЦІЯ_2 » ( ЄДРПОУ НОМЕР_4 ) в особі головного інженера-голови тендерного комітету ОСОБА_5 та ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 »(ЄДРПОУ НОМЕР_5 ) в особі директора ОСОБА_6 укладено ряд договорів підряду на поставку товарів та надання послуг.
Згідно умов вказаних договорів ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » повинно було виконувати технічне обслуговування та ремонтування транспортних засобів ДП « ІНФОРМАЦІЯ_2 » на станції технічного обслуговування виконавця за адресою: АДРЕСА_2 або на території замовника за адресою: Київська область м.Бориспіль ДП « ІНФОРМАЦІЯ_2 ».
В подальшому, на виконання умов вказаних договорів, за актами виконаних робіт та накладними ДП « ІНФОРМАЦІЯ_2 » перерахувало на рахунок ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » грошові кошти на загальну суму 4 514 657 грн.
Проте, у ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » фактично відсутнє необхідне обладнання та матеріально-технічна база для виконання вказаних договорів, а документи, подані товариством для участі у відкритих торгах, не відповідають дійсності.
Так, згідно договору оренди нежитлового приміщення від 01.04.2016 №20/0 ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » орендувало приміщення під СТО за адресою: АДРЕСА_2 у ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 », проте строк дії вказаного договору був призупинений 31.07.2016 та не продовжувався. Виїздом за вказаною адресою встановлено, що СТО ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » за вказаною адресою відсутнє.
При цьому, згідно даних податкового розрахунку за формою 1ДФ у ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » працює лише одна особа- ОСОБА_6 , що виконує обов`язки директора та бухгалтера. Водночас в документації, яка надавалась для участі в процедурі закупівлі товарів, робіт та послуг, директор ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » надав інформацію про наявність десяти працівників відповідної кваліфікації, які мають необхідні знання та досвід за предметом торгів.
Тобто, фактично послуги з обслуговування та ремонтування транспортних засобів ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » не надавались, а виконувались силами працівників ДП « ІНФОРМАЦІЯ_2 ».
Крім цього, аналізом руху коштів по поточному рахунку ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_5 ) № НОМЕР_6 , відкритого в АТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » встановлено, що на протязі 2017 службові особи ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_5 ), не маючи на меті здійснювати закупівлю автозапчастин для ДП « ІНФОРМАЦІЯ_6 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_4 ), частину отриманих бюджетних коштів, шляхом проведення безтоварних операцій, перевели у готівку через мережу суб`єктів господарювання ФОП ОСОБА_4 (ІПН НОМЕР_2 ) та ФОП ОСОБА_7 (ІПН НОМЕР_7 ), які мають ознаки фіктивності.
З метою спростування чи підтвердження зазначених обставин, встановлення обставин відкриття та правомірності подальшого використання банківських рахунків вказаних вище підприємств у тому числі встановлення суб`єктів господарської діяльності, які мали фінансові взаємовідносини із зазначеними підприємства, а також встановлення ІР-адрес з яких відбувалось дистанційне управління такими рахунками, існує необхідність одержати інформацію про рух грошових коштів по всім банківським рахункам зазначених підприємств.
Зазначена інформація самостійно і в сукупності з іншими фактичними даними має значення для встановлення всіх обставин вищезазначеного кримінального правопорушення, а також може бути використана як доказ у кримінальному провадженні.
Вказані документи та відомості перебувають у володінні ПАТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ) за адресою: АДРЕСА_1 .
В судове засідання прокурор не з`явився, про час та місце розгляду повідомлявся належним чином. Його неявка не перешкоджає розгляду

Розгляд клопотання проводиться на підставі ч.2 ст. 163 КПК України без виклику представника особи, оскільки матеріали клопотання містять достатньо підстав вважати, що існує реальна загроза зміни або знищення матеріалів та документів відносно яких слідчим подано клопотання.

Відповідно ст.107 КПК України фіксація за допомогою технічних засобів не проводилася, оскільки учасники процесуальної дії про застосування фіксації не заявили.

Розглянувши клопотання, вивчивши матеріали кримінального провадження, суд вважає клопотання обґрунтованим та таким, що підлягає задоволенню з наступних підстав.

Згідно ст.25 КПК України вбачається, що прокурор, слідчий зобов`язані в межах своєї компетенції вжити всіх передбачених законом заходів для встановлення події кримінального правопорушення та особи, яка його вчинила.

Згідно ч.4 ст.38 КПК України орган досудового розслідування зобов`язаний застосовувати всі передбачені законом заходи для забезпечення ефективності досудового розслідування.

Згідно ч. 2 ст. 93 КПК України, сторона обвинувачення здійснює збирання доказів шляхом проведення слідчих (розшукових) дій та негласних слідчих (розшукових) дій, витребування та отримання від органів державної влади, органів місцевого самоврядування, підприємств, установ та організацій, службових та фізичних осіб речей, документів, відомостей, висновків експертів, висновків ревізій та актів перевірок, проведення інших дій, передбачених цим кодексом

Згідно зі ст. 223 КПК України підставами для проведення слідчої дії є наявність достатніх відомостей, що вказують на можливість досягнення її мети.

Так, відповідно до вимог ч.2 ст.159 КПК України тимчасовий доступ до речей і документів здійснюється на підставі ухвали слідчого судді.

Крім того, сторона кримінального провадження в порядку, передбаченому главою 15 КПК України, має право під час досудового розслідування чи суду, згідно з положеннями ст.160 КПК України, звернутись до слідчого судді з клопотанням про тимчасовий доступ до речей і документів.

Разом з тим, положеннями ч.2 ст.160 КПК України встановлені чіткі вимоги до змісту клопотання, з яким звертається сторона кримінального провадження до слідчого судді, при цьому в змісті клопотання, серед іншого повинно бути зазначено значення речей і документів для встановлення обставин у кримінальному провадженні; можливість використання як доказів відомостей, що містяться в речах і документах, та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів.

Відповідно до вимог ст. 60 Закону України «Про банки і банківську діяльність», інформація щодо діяльності та фінансового стану клієнта, яка стала відомою банку у процесі обслуговування клієнта та взаємовідносин з ним чи третім особам при наданні послуг банку і розголошення якої може завдати матеріальної чи моральної шкоди клієнту, є банківською таємницею.

Згідно з положеннями п. 2 ст. 62 Закону «Про банки і банківську діяльність», інформація щодо юридичних та фізичних осіб, яка містить банківську таємницю, розкривається банками за рішенням суду.

Відповідно до п. 3.5 «Правил зберігання, захисту, використання та розкриття банківської таємниці», затверджених постановою Правління Національного банку України від 14.07.2006 №267, банку забороняється надавати інформацію про клієнтів іншого банку, навіть якщо вони зазначені в документах, договорах та операціях клієнта, якщо інше не зазначено в дозволі клієнта або рішенні суду.

Так, матеріали та документи, про доступ до якої йдеться в клопотанні, відповідно до положень ст. 162 КПК України містять охоронювану законом таємницю, проте не є речами і документами, до яких заборонено доступ (ст. 161 КПК України).

Тому, з метою встановлення всіх обставин справи, а також враховуючи те, що дана інформація сама по собі, а також у сукупності з іншими речами і документами кримінального провадження, у зв`язку з яким подається клопотання, має суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні, слід прийти до висновку про наявність підстав для тимчасового доступу до речей та документів, що знаходяться у володінні ПАТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ) який розташовується за адресою: АДРЕСА_1 , де знаходяться відомості щодо клієнта вказаної банківської установи ФОП ОСОБА_4 (ІПН НОМЕР_2 ), які становлять банківську таємницю.

Слідчий суддя враховує, що в іншому порядку органу досудового розслідування неможливо отримати оригіналів документів та матеріалів (речей), з приводу яких прокурор звернувся з клопотанням.

Термін дії ухвали слід визначити строком на один місяць з моменту її проголошення.

На підставі викладеного та беручи до уваги те, що запитувана інформація може допомогти у встановленні дійсних обставин вчинення кримінального правопорушення, а також має значення для встановлення істини по справі, клопотання підлягає задоволенню.

Оскільки ухвала не перешкоджає здійсненню права юридичної чи фізичної особи на підприємницьку діяльність, то відповідно вимог ст. 309 ч.1 п.10 КПК України дана ухвала оскарженню не підлягає.

Керуючись ст.ст. 131, 132, 159-166 КПК України, слідчий суддя.

ухвалив:

Клопотання прокурора Бориспільської місцевої прокуратури ОСОБА_3 , про надання тимчасового доступу до інформації та документів, що становлять банківську таємницю і знаходяться у володінні ПАТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ) який розташовується за адресою: АДРЕСА_1 , у кримінальному провадженні №0000014 від 17.01.2018 за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч.5 ст.191 КК України задовольнити.
Розкрити банківську таємницю та надати Бориспільської місцевої прокуратури Київської області молодшому раднику юстиції ОСОБА_3 , оперативним співробітникам УЗЕ в Київській області ДЗЕ Національної поліції України: старшому о/у УЗЕ в Київській області ДЗЕ НП України майору поліції ОСОБА_8 , старшому в ОВС УЗЕ в Київській області ДЗЕ НП України капітану поліції ОСОБА_9 , старшому о/у УЗЕ в Київській області ДЗЕ НП України підполковнику поліції ОСОБА_10 або іншій особі за дорученням прокурора дозвіл на тимчасовий доступ до документів з можливістю їх вилучення у ПАТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ) який розташовується за адресою: АДРЕСА_1 , щодо клієнта вказаної банківської установи ФОП ОСОБА_4 (ІПН НОМЕР_2 ), а саме:

- документів, які знаходяться на електронних (магнітних) носіях, та які відображують надходження та списання грошових коштів з 02.01.2017 року по час отримання ухвали по рахунку № НОМЕР_3 , із зазначенням вхідного та вихідного залишків коштів, прибуткової та видаткової частини, призначення платежів, дати та часу (години, хвилини та секунди) надходження коштів на рахунок та перерахування з нього, документів, на підставі яких проведені операції, повних назв контрагентів, які перерахували та яким перераховані кошти, їхні коди ЄДРПОУ, МФО й номерів рахунків контрагентів, з якими проведені операції на паперовому та магнітному (електронному) носіях;
- виписки платіжних доручень з відображенням дати та часу (години, хвилини та секунди) отримання платіжних доручень, а також отримання ІР-адреси , з якої надійшло платіжне доручення;
- справи з юридичного оформлення рахунків по рахунку № НОМЕР_3 , в тому числі анкет, реєстраційних документів суб`єкта господарювання, наказів про призначення службових осіб, договорів щодо відкриття та обслуговування рахунків та використання системи «Клієнт-Банк», а також технічної документації щодо проведення працівниками банку інсталяції на комп`ютер суб`єкта господарювання вказаної системи документів з даними про місце проведення вказаної інсталяції та документів, які підтверджують факт видачі та отримання ключів доступу до системи «Клієнт-Банк», всіх заяв та доручень від імені службових осіб, а також карток зі зразками підписів службових осіб і відбитку печатки суб`єкта господарювання;
- угод та інших документів, на підставі яких ФОП ОСОБА_4 (ІПН НОМЕР_2 ) використовувалася система віддаленого доступу «Клієнт-Банк», повних даних інформації про транзакції з використанням електронного ключа із зазначенням руху коштів та часу (години, хвилини та секунди) з`єднання між комп`ютером банку і комп`ютером вказаного підприємства за допомогою інтернет мережі, з зазначенням часу (години, хвилини та секунди) і дати проведення вказаних з`єднань на паперовому та магнітному (електронному) носіях, ІР-адреси користувача системи «Клієнт-Банк» ФОП ОСОБА_4 (ІПН НОМЕР_2 ), згідно угоди укладеної з ПАТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 );
- заяв на отримання чекових книжок, всіх платіжних документів (платіжних доручень, заявок на видачу готівки, грошових чеків, квитанцій, меморіальних ордерів та інших) по рахунку суб`єкта господарювання;
-договорів доміціляції векселів, векселів з відміткою про їх погашення;
- документів, які містять інформацію щодо проведення моніторингу по операціям, що йому підлягають з додаванням підтверджуючих документів, які були отримані від клієнта в ході проведення перевірки;
- вхідної та вихідної кореспонденції між банківською установою та клієнтом банку;
- договорів про відкриття суб`єктом рахунку в цінних паперах з додатками та додатковими угодами, а також заяв на відкриття рахунку у цінних паперах, анкет рахунку у цінних паперах та анкет розпорядників рахунку та анкет керуючих рахунками Депонента в цінних паперах, карток із зразками підписів розпорядників рахунку та відбитком печатки, довідки з банку про відкриття поточного рахунку, довіреностей розпорядникам рахунку у цінних паперах;
- документів, складених на виконання умов договору про відкриття рахунку у цінних паперах: про зарахування, списання, переказ цінних паперів, актів рахунків прийому-здачі депозитарних послуг, письмових розпоряджень Депонента про перерахування на його поточний рахунок доходів в грошових коштах отриманих по цінних паперах, письмових запитів Депонента на отримання виписок про стан рахунків в цінних паперах на окрему дату чи за конкретний період, а також інших виписок та (або) інформаційних довідок, звітів, що стосуються договірних відносин з приводу надання послуг Зберігача цінних паперів, письмових розпоряджень Депонента про проведення операцій за рахунком у цінних паперах та документів, які є підставою для здійснення депозитарних операцій;
- документів з даними про осіб, які отримували виписки, інформаційні довідки та (або) звіти по рахунку в цінних паперах суб`єкта господарювання та про дати їх отримання;
-витягів із внутрішніх нормативно-правових документів Зберігача, які регламентують відносини Депонента і Зберігача щодо порядку виконання умов договірних відносин які стосуються цінних паперів, з якими ознайомлений Депонент, а також витягів із змінами до внутрішніх нормативно-правових документів Зберігача, які направлялися Зберігачеві після укладення;
- всіх наданих Депонентом на вимогу Зберігача документів та відомостей, пов`язаних з виконанням Зберігачем функцій первинного фінансового моніторингу;
- документів, які підтверджують факт придбання та продажу вказаним підприємством цінних паперів (договорів, актів прийому-передачі, звітів та інше);
-заяв на закупівлю валюти;
- зовнішньоекономічні контракти та документи, що підтверджують факт здійснення експортно-імпортних операцій в повному обсязі.
Ухвала слідчого судді діє протягом одного місяця з дня її проголошення до 22.06.2018.
У разі невиконання ухвали слідчого судді відповідно до ст. 166 КПК України, слідчий суддя за клопотання слідчого має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку з метою отримання необхідної інформації.
Ухвала суду окремому оскарженню не підлягає.

Слідчий суддя ОСОБА_1