Справа №766/8559/18
УХВАЛА
ІМЕНЕМ УКРАЇНИ
про тимчасовий доступ до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю

05.10.2018 року м. Херсон
Слідчий суддя Херсонського міського суду Херсонської області ОСОБА_1 , за участю секретаря ОСОБА_2 , розглянувши клопотання старшого слідчого з ОВС слідчого управління фінансових розслідувань Головного управління ДФС у Херсонській області, Автономній Республіці Крим та м. Севастополі ОСОБА_3 , погоджене з прокурором відділу прокуратури Херсонської області ОСОБА_4 , про тимчасовий доступ до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю,
ВСТАНОВИВ:

Слідчий звернувся до слідчого судді з клопотанням в якому просив: надати дозвіл старшому слідчому з ОВС СУ ФР ГУ ДФС у Херсонській області, Автономній Республіці Крим та м. Севастополі ОСОБА_3 або іншій особі, за постановою або дорученням, провести тимчасовий доступ до документів та їх вилучення (здійснення виїмки документів у оригіналах) та розкрити банківську таємницю, які перебувають у володінні ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (МФО НОМЕР_1 ) або уповноважених осіб фонду гарантування вкладів, за адресою: АДРЕСА_1 , щодо клієнта банку ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (ЄРДПОУ НОМЕР_2 ), а саме: роздруківка руху грошових коштів по рахункам № НОМЕР_3 , (валюта: 980 Гривня), в ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (МФО НОМЕР_1 ), які належать ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (ЄРДПОУ НОМЕР_2 ), як на паперових, так і електронних носіях, з розшифровкою всіх контрагентів із зазначенням їх назви, коду ЄДРПОУ, призначенням платежу, датою та часом проведення платежу, номером платіжного документа, сумою платежу, за період з 22.06.2016 р. по 21.11.2017 р.

Розгляд клопотання слідчий просив провести без представників банківської установи, у зв`язку з наявністю загрози щодо зміни або знищення зазначених у клопотанні документів.

Клопотання вмотивоване тим, що слідчим управлінням фінансових розслідувань ГУ ДФС у Херсонській області проводиться досудове розслідування у кримінальному провадженні, внесеному до Єдиного реєстру досудових розслідувань за № 0000047 від 04.05.2018 року за фактом фіктивного підприємництва, за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч.1 ст.205 КК України.

Невстановлені особи протягом 2014-2017 років придбали ряд суб`єктів господарювання, а саме: ПП « ОСОБА_5 » (код НОМЕР_4 ), ПП « ОСОБА_6 » (ЄРДПОУ НОМЕР_5 ), з метою прикриття незаконної діяльності спрямованої на штучне формування валових витрат підприємствам реального сектору економіки.

Підставою внесення стали матеріали Державної служби фінансового моніторингу № 0189/2018/ДСК щодо підприємств ПП « ОСОБА_5 » (код НОМЕР_4 ), ПП « ОСОБА_6 » (ЄРДПОУ НОМЕР_5 ).

Згідно матеріалів Державної служби фінансового моніторингу № 0189/2018/ДСК - ПП « ОСОБА_6 » мало фінансово-господарські взаємовідносини з ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (ЄРДПОУ НОМЕР_2 ) у 2016-2017 році.

З метою забезпечення швидкого, повного та неупередженого розслідування у кримінальному провадженні, установлення усіх обставин правопорушення, надання їм належної правової оцінки та прийняття законного рішення, виникла необхідність дослідити документальне підтвердження здійснення фінансово-господарських операцій ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (ЄРДПОУ НОМЕР_2 ) по ланцюгу купівлі-продажу ТМЦ, його постачання, у тому числі банківських проводок (руху коштів) по рахункам СПД за 2016-2107 рік.

У своїй діяльності ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (ЄРДПОУ НОМЕР_2 ), використовувала банківські рахунки № НОМЕР_3 (Українська гривня), які відкриті у ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (МФО НОМЕР_1 ).

Важливе значення мають документи, які перебувають у володінні ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (МФО НОМЕР_1 ), або уповноважених осіб банку, та становлять банківську таємницю, а саме: роздруківка руху грошових коштів по рахункам № НОМЕР_3 , (валюта: 980 Гривня), в ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (МФО НОМЕР_1 ), які належать ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (ЄРДПОУ НОМЕР_2 ), як на паперових, так і електронних носіях, з розшифровкою всіх контрагентів із зазначенням їх назви, коду ЄДРПОУ, призначенням платежу, датою та часом проведення платежу, номером платіжного документа, сумою платежу, за період з 22.06.2016 р. по 21.11.2017 р.

ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (ЄРДПОУ НОМЕР_2 ) час та розміри проведення розрахунків з підприємствами-контрагентами, дослідження оригіналів яких необхідне для спростування чи підтвердження фактів проведення розрахунків із підприємствами-контрагентами, у тому числі таких, що мають ознаки фіктивності, визначення розміру матеріальних збитків, завданих злочином та встановлення осіб, причетних до вчинення злочину.

Необхідність виїмки вищевказаних документів обґрунтовується призначенням судово-економічної експертизи та податкової перевірки фінансово-господарської діяльності підприємств.

Іншим способом, ніж розкрити банківську таємницю, для отримання інформації та документів, що мають доказове значення у кримінальному провадженні - неможливо.

Беручи до уваги вищевикладене та враховуючи, що у матеріалах кримінального провадження вбачається наявність достатніх підстав вважати, що вказані документи мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні, то слідчий вважає за необхідне отримати дозвіл на тимчасовий доступ до зазначених банківських документів, які містять охоронювану законом таємницю, із можливістю вилучення (здійснення виїмки) їх оригіналу.
При цьому, слідчий зазначає про достатність підстав вважати, що існує реальна загроза зміни або знищення документів службовими особами ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (МФО НОМЕР_1 ) або іншими заінтересованими особами, у зв`язку з чим існує необхідність розгляду клопотання без виклику службових осіб банківської установи.
Слідчий в судове засідання не з`явився, причини неявки суду не пояснив, про час і місце розгляду справи повідомлявся у встановленому законом порядку. При цьому, подав письмове клопотання, в який просив розглянути клопотання за його відсутності.
Представник банківської установи в судове засідання не викликався на підставі ч. 2 ст. 163 КПК України. Згідно положень ч.4 ст. 107 КПК України фіксування розгляду за допомогою технічних засобів кримінального провадження не здійснювалось.
Вивчивши матеріали клопотання, слідчий суддя приходить до висновку, що клопотання є обґрунтованим, але підлягає частковому задоволенню з огляду на таке.
Згідно з п. 2,3 ч. 3 та ч. 4 ст. 132 КПК України, застосування заходів забезпечення кримінального провадження не допускається, якщо слідчий, прокурор не доведе, що:

потреби досудового розслідування виправдовують такий ступінь втручання у права і свободи особи, про який ідеться в клопотанні слідчого, прокурора;

може бути виконане завдання, для виконання якого слідчий, прокурор звертається із клопотанням.

Для оцінки потреб досудового розслідування слідчий суддя або суд зобов`язаний врахувати можливість без застосованого заходу забезпечення кримінального провадження отримати речі і документи, які можуть бути використані під час судового розгляду для встановлення обставин у кримінальному провадженні.

Відповідно до ст. 159 КПК України тимчасовий доступ до речей і документів полягає у наданні стороні кримінального провадження особою, у володінні якої знаходяться такі речі і документи, можливості ознайомитися з ними, зробити їх копії та вилучити їх (здійснити їх виїмку).

Тимчасовий доступ до речей і документів здійснюється на підставі ухвали слідчого судді, суду.
Згідно приписів ч.1 ст. 160 КПК України сторони кримінального провадження мають право звернутися до слідчого судді під час досудового розслідування чи суду під час судового провадження із клопотанням про тимчасовий доступ до речей і документів, за винятком зазначених у статті 161 цього Кодексу. Слідчий має право звернутися із зазначеним клопотанням за погодженням з прокурором.
Відповідно до п.5 ч.1 ст. 162 КПК України до охоронюваної законом таємниці, яка міститься в речах і документах, належать відомості, які можуть становити банківську таємницю.
Згідно ч. 5-7 ст. 163 КПК України, слідчий суддя, суд постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, якщо сторона кримінального провадження у своєму клопотанні доведе наявність достатніх підстав вважати, що ці речі або документи:

1) перебувають або можуть перебувати у володінні відповідної фізичної або юридичної особи;

2) самі по собі або в сукупності з іншими речами і документами кримінального провадження, у зв`язку з яким подається клопотання, мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні;

3) не становлять собою або не включають речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю.

Слідчий суддя, суд постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, якщо сторона кримінального провадження, крім обставин, передбачених частиною п`ятою цієї статті, доведе можливість використання як доказів відомостей, що містяться в цих речах і документах, та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів.

Доступ особи до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, здійснюється в порядку, визначеному законом. Доступ до речей і документів, що містять відомості, які становлять державну таємницю, не може надаватися особі, що не має до неї допуску відповідно до вимог закону.

Відповідно до ст. 60 Закону України «Про банки та банківську діяльність», інформація щодо діяльності та фінансового стану клієнта, яка стала відомою банку в процесі обслуговування клієнта та взаємовідносин з ним чи третіми особами при наданні послуг банку і розголошення якої може завдати матеріальної чи моральної шкоди клієнту, є банківською таємницею.

Слідчим суддею встановлено, що слідчим управлінням фінансових розслідувань ГУ ДФС у Херсонській області проводиться досудове розслідування у кримінальному провадженні, внесеному до Єдиного реєстру досудових розслідувань за № 0000047 від 04.05.2018 року за фактом фіктивного підприємництва, за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч.1 ст.205 КК України.

Невстановлені особи протягом 2014-2017 років придбали ряд суб`єктів господарювання, а саме: ПП « ОСОБА_5 » (код НОМЕР_4 ), ПП « ОСОБА_6 » (ЄРДПОУ НОМЕР_5 ), з метою прикриття незаконної діяльності спрямованої на штучне формування валових витрат підприємствам реального сектору економіки.

Підставою внесення стали матеріали Державної служби фінансового моніторингу № 0189/2018/ДСК щодо підприємств ПП « ОСОБА_5 » (код НОМЕР_4 ), ПП « ОСОБА_6 » (ЄРДПОУ НОМЕР_5 ).

Згідно матеріалів Державної служби фінансового моніторингу № 0189/2018/ДСК - ПП « ОСОБА_6 » мало фінансово-господарські взаємовідносини з ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (ЄРДПОУ НОМЕР_2 ) у 2016-2017 році.

З метою забезпечення швидкого, повного та неупередженого розслідування у кримінальному провадженні, установлення усіх обставин правопорушення, надання їм належної правової оцінки та прийняття законного рішення, виникла необхідність дослідити документальне підтвердження здійснення фінансово-господарських операцій ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (ЄРДПОУ НОМЕР_2 ) по ланцюгу купівлі-продажу ТМЦ, його постачання, у тому числі банківських проводок (руху коштів) по рахункам СПД за 2016-2107 рік.

У своїй діяльності ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (ЄРДПОУ НОМЕР_2 ), використовувала банківські рахунки № НОМЕР_3 (Українська гривня), які відкриті у ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (МФО НОМЕР_1 ).

Важливе значення мають документи, які перебувають у володінні ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (МФО НОМЕР_1 ), або уповноважених осіб банку, та становлять банківську таємницю, а саме: роздруківка руху грошових коштів по рахункам № НОМЕР_3 , (валюта: 980 Гривня), в ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (МФО НОМЕР_1 ), які належать ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (ЄРДПОУ НОМЕР_2 ), як на паперових, так і електронних носіях, з розшифровкою всіх контрагентів із зазначенням їх назви, коду ЄДРПОУ, призначенням платежу, датою та часом проведення платежу, номером платіжного документа, сумою платежу, за період з 22.06.2016 р. по 21.11.2017 р.

ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (ЄРДПОУ НОМЕР_2 ) час та розміри проведення розрахунків з підприємствами-контрагентами, дослідження оригіналів яких необхідне для спростування чи підтвердження фактів проведення розрахунків із підприємствами-контрагентами, у тому числі таких, що мають ознаки фіктивності, визначення розміру матеріальних збитків, завданих злочином та встановлення осіб, причетних до вчинення злочину.

Необхідність виїмки вищевказаних документів обґрунтовується призначенням судово-економічної експертизи та податкової перевірки фінансово-господарської діяльності підприємств.

Іншим способом, ніж розкрити банківську таємницю, для отримання інформації та документів, що мають доказове значення у кримінальному провадженні, неможливо.

Беручи до уваги вищевикладене та враховуючи, що у матеріалах кримінального провадження вбачається наявність достатніх підстав вважати, що вказані документи мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні, то слідчий суддя вважає необхідним надати дозвіл на тимчасовий доступ до документів, які містять охоронювану законом таємницю, із можливістю вилучення (здійснення виїмки) їх оригіналу на паперовому носії та зняття їх копії на електронний носій.

При цьому, клопотання слідчого про можливість вилучення документу у оригіналі на електронному носії є необґрунтованим так як тимчасовий доступ до останнього, згідно положень ст. 159 КПК України, здійснюється виключно шляхом зняття копії інформації з електронної інформаційної системи, в якій вони зберігаються, тому в задоволенні цієї частини клопотання слідчий суддя вважає також необхідним відмовити.

На підставі вищевикладеного, керуючись ст. ст. 131, 132, 159-166, 369-372, 395 КПК України, слідчий суддя

УХВАЛИВ:

Клопотання задовольнити частково.
Надати дозвіл старшому слідчому з ОВС СУ ФР ГУ ДФС у Херсонській області, Автономній Республіці Крим та м. Севастополі ОСОБА_3 або іншій особі, за постановою або дорученням, на розкриття банківської таємниці шляхом тимчасового доступу до документів, які містять охоронювану законом таємницю та знаходяться у володінні ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (МФО НОМЕР_1 ) або уповноважених осіб фонду гарантування вкладів, за адресою: АДРЕСА_1 , щодо клієнта банку ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (ЄРДПОУ НОМЕР_2 ), а саме: роздруківки руху грошових коштів по рахункам № НОМЕР_3 (валюта: 980 Гривня) в ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (МФО НОМЕР_1 ), які належать ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (ЄРДПОУ НОМЕР_2 ), з розшифровкою всіх контрагентів із зазначенням їх назви, коду ЄДРПОУ, призначенням платежу, датою та часом проведення платежу, номером платіжного документа, сумою платежу, за період з 22.06.2016 р. по 21.11.2017 р., із можливістю вилучення (здійснення виїмки) її оригіналу на паперовому носії та зняття її копії на електронний носій.

В задоволенні іншої частини клопотання відмовити за необґрунтованістю.

Встановити строк дії ухвали до 05.11.2018 року.
Попередити відповідальну особу про наслідки невиконання ухвали слідчого судді передбачені ст. 166 КПК України.

Ухвала оскарженню не підлягає.

Слідчий суддяОСОБА_1