Справа № 755/9262/17
У Х В А Л А
І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И
"02" січня 2018 р. слідчий суддя Дніпровського районного суду м. Києва ОСОБА_1 , секретар судових засідань ОСОБА_2 , за участю слідчої ОСОБА_3 , розглянувши клопотання слідчого в особливо важливих справах третього слідчого відділу прокуратури м. Києва ОСОБА_3 , про тимчасовий доступ до речей і документів в рамках кримінального провадження внесеного до Єдиного реєстру досудових розслідувань за № 0000636 від 26.05.2017, за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч. 2 ст. 364 КК України,

в с т а н о в и в:
До Дніпровського районного суду м. Києва надійшло зазначене клопотання слідчого, яке погоджене з прокурором в даному кримінальному провадженні прокурором третього відділу процесуального керівництва управління з розслідування кримінальних проваджень слідчими органів прокуратури та процесуального керівництва прокуратури міста Києва ОСОБА_4 , про надання тимчасового доступу до документів, в зв`язку з здійсненням досудового розслідування слідчими управління з розслідування кримінальних проваджень слідчими органів прокуратури та процесуального керівництва прокуратури міста Києва у вищезазначеному кримінальному провадженні.

А саме клопотання вмотивоване тим, що у період з жовтня по грудень 2014 року службовими особами ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 , м. Київ, 25% статутного фонду належить державі) проведено по банківських рахунках низку безтоварних операцій щодо закупівлі вугілля на загальну суму 104 568 355,65 грн. у ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_2 , м. Слов`янськ Донецької області), яке має явні ознаки фіктивності (одноособовий керівний та засновницький склад, відсутність трудових і матеріальних ресурсів, транспортних засобів, складських приміщень, отриманих ліцензій, директор і засновник ОСОБА_5 фактично проживає на тимчасово окупованій території АК Крим, 21.07.15 визнано банкрутом, 03.03.16 припинено). Джерелом надходження коштів на рахунки ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » фактично була лише сплата коштів від ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 ».

Крім того, до податкової звітності ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » службовими особами даного підприємства внесено неправдиві відомості щодо придбання вугільної продукції у ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » на загальну суму 171 344 801,16 грн.

В подальшому, частина грошових коштів була спрямована і обготівкована через рахунки підприємств з явними ознаками фіктивності (ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 », код ЄДРПОУ НОМЕР_3 , ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », код ЄДРПОУ НОМЕР_4 , інші) з використанням фінансових інструментів ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 », ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 », інших банківських установ, шляхом проведення фінансових операцій призначення платежів по яким не пов`язані із придбанням вугільної продукції: «згідно договору переуступки боргу», «оплата за iменнi iнвестицiйнi сертифікати», «за сільськогосподарську продукцію», «поворотна фінансова допомога», які як правило використовуються в типових механізмах легалізації (відмивання) доходів, одержаних злочинним шляхом.

Зокрема, відповідно до Єдиного реєстру податкових накладних ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_3 , юридична адреса: АДРЕСА_1 , директор, засновник ОСОБА_6 , зареєстрований: АДРЕСА_2 ) проведено з ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » фінансових операцій на суму 37 288 872 грн. в період з 21.10.2014 по 31.10.2014 (29 712,06 тон - вугілля марки АШ 0-6, 4871 тон вугілля марки АШ 0-6 збагачене).

Також, відповідно до Єдиного реєстру податкових накладних ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_4 , юридична адреса: АДРЕСА_3 , директор, засновник ОСОБА_7 , зареєстрований: АДРЕСА_4 ) проведено з ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » фінансових операцій на суму 36 356 029 грн. в період з 18.11.2014 по 31.12.2014 (вугілля марки АШ 0-6 17020,47 тон, П 0-100 11204,05 тон, шлам антрацитовий 2436 тон).

Крім того, відповідно до дослідження про результати проведеного дослідження фінансових операцій за участю ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_6 » (ЄДРПОУ НОМЕР_1 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (ЄДРПОУ НОМЕР_2 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_7 » (ЄДРПОУ НОМЕР_3 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (ЄДРПОУ НОМЕР_4 ), ПАТ ЦЗФ « ІНФОРМАЦІЯ_8 » (ЄДРПОУ НОМЕР_5 ), ТОВ «ПІК « ІНФОРМАЦІЯ_9 » (ЄДРПОУ НОМЕР_6 ), ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_10 » (ЄДРПОУ НОМЕР_7 ) з 01.10.2014 по 21.07.2015 року, яке проведено міжрегіональним управлінням боротьби з відмиванням доходів, одержаних злочинним шляхом Офісу великих платників ДФС України № 158/16-01/23343582 від 20.07.2017 встановлено, що:

- згідно баз даних ДПС України «Податковий блок» у ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » відсутні податкова звітність, трудові ресурси, виробниче обладнання, транспортне та торгівельне обладнання, сировина, матеріали для здійснення діяльності, дозвільні документи на проведення діяльності, яка їх потребує, а тому ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » ймовірно здійснювали діяльність, спрямовану на отримання грошової вигоди і використовувались з метою прикриття незаконної діяльності;

- аналізом податкової звітності встановлено, що ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » була реалізована ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » вугільна продукція на загальну суму 171 344 801,16 грн. в т.ч. ПДВ 28 557 466, 86 грн. Аналіз постачальників та номенклатури придбаної продукції, з`ясовано, що ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » фактично здійснювалось придбання вугільної продукції у контрагентів з ймовірними ознаками фіктивності, з якими дане підприємство працювало у період, в якому відбулись взаємовідносини з ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 ».

Водночас, інша частина грошових коштів на загальну суму 19 241 121 грн. була перерахована на рахунки підприємств, які знаходяться на територіях, непідконтрольних Україні (ОРДЛО), зокрема ПАТ " ІНФОРМАЦІЯ_11 " (код ЄДРПОУ НОМЕР_7 ), яке фактично розташовано на території підконтрольній самопроголошеній ДНР - Донецька область, м. Жданівка, директор - ОСОБА_8 ( ІНФОРМАЦІЯ_12 ), який водночас перебував (2015-2016 р.р.) міністром вугілля та енергетики самопроголошеної ДНР, а також згідно наявних даних (в тому числі багатьох повідомлень у ЗМІ, в т.ч. сайт « ІНФОРМАЦІЯ_13 ») приймає активну участь в злочинній діяльності терористичної організації ДНР.

До організації і впровадження вказаних незаконних фінансових схем безпосередньо причетні співробітники органів ДФС.

В ході досудового розслідування виникла необхідність у дослідженні ланцюгу руху грошових коштів, їх походження та подальшого перерахування.

Як зазначає заявник, встановлено, що ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_3 ) має банківський рахунок № НОМЕР_8 (українська гривня) в ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » (МФО НОМЕР_9 ), відкритий 22.10.2014, у володінні якого знаходяться документи справ з юридичного оформлення рахунків зазначеного підприємства та інші документи ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_3 ), а також відомості про рух грошових коштів по банківському рахунку вказаного підприємства.

Таким чином, як зазначає автор клопотання, з метою швидкого, повного і неупередженого дослідження всіх обставин кримінального правопорушення, визначення обсягу наслідків, спричинених діяльністю підприємства, необхідно встановити розмір збитків, завданих державі та суспільству, з метою встановлення факту настання юридичних наслідків від господарської діяльності вищезазначеного підприємства, а також з метою встановлення та відстеження грошових обсягів та потоків підприємства, виникла необхідність вилучення документів, які стосуються діяльності ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_3 ) та становлять собою банківську таємницю.

Відомості, що містяться в документах юридичної справи ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_3 ) та копіях документів, оригінали яких знаходяться на електронних (магнітних) носіях, та які відображують надходження та списання за період з 22.10.2014 по 01.11.2017 грошових коштів по рахунку № НОМЕР_10 , відкритому у ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » (МФО НОМЕР_9 ), використовуватимуться як докази по кримінальному провадженню № 0000636 та свідчать про фактичне перерахування коштів на рахунки ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_3 ) та подальше їх списання на адресу інших контрагентів для оплати товарів, робіт і послуг, окрім того в подальшому можуть бути використанні при проведенні перевірок та ревізій, почеркознавчої та економічної експертиз, також допоможуть визначити коло осіб причетних до вчинення кримінального правопорушення.

Документи справи з юридичного оформлення рахунку та рух грошових коштів по рахунку ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_3 ), який відкрито в ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » (МФО НОМЕР_9 ) необхідні для встановлення обставин досудового розслідування, з метою дослідження і встановлення походження грошових коштів та їх подальшого перерахунку.

У судовому засіданні слідчий заявлене клопотання підтримав, просив задовольнити з підстав викладених у його мотивувальній частині.
В свою чергу, ухвалою суду, постановленою у порядку ч. 4 ст. 371 та ч. 2 ст. 372 КПК України, на підставі положень ч. 2 та ч. 4 ст. 163 КПК України, визнано за можливе провести судовий розгляд клопотання без участі представника особи у володінні, якої знаходяться речі і документи та прокурора.

Тож, слідчий суддя, перевіривши клопотання заявника на дотримання вимог Кримінального процесуального Кодексу України (далі КПК), приходить до наступного.

Порядок кримінального провадження на території України визначається лише кримінальним процесуальним законодавством України, яке складається з відповідних положень Конституції України, міжнародних договорів, згода на обов`язковість яких надана Верховною Радою України, цього Кодексу та інших законів України (ст. 1 КПК України).
Зокрема, питання застосування заходів забезпечення кримінального провадження, до яких відносяться і тимчасовий доступ до речей і документів регламентовані Главою 10 - заходи забезпечення кримінального провадження і підстави їх застосування та Главою 15 тимчасовий доступ до речей і документів Кримінального процесуального Кодексу України (надалі КПК України).
А саме, у випадку необхідності отримання тимчасового доступу до речей і документів, сторона кримінального провадження має право, згідно положень ст. 160 КПК України, звернутись до слідчого судді з клопотанням про тимчасовий доступ до речей і документів.

При цьому, слідчий суддя постановляє ухвалу про надання доступу до речей і документів з розпорядженням про можливості їх вилучення за умови, що сторона кримінального провадження доведе наявність достатніх підстав вважати, що вони мають суттєве значення для встановлення важливих обставин, та можливість використання як доказів відомостей, що містяться в цих речах і документах, а без вилучення існує реальна загроза зміни або знищення речей чи документів, або таке вилучення необхідне для досягнення мети отримання доступу до речей і документів (ч. 5 та ч. 7 ст. 163 КПК України).

Такий доступ здійснюється в порядку визначеному законом, а саме на підставі ухвали слідчого судді (ч. 1 ст. 132, ч. 2 ст. 159, ч. 6 ст. 163, ст. 164 КПК України).
Інформація щодо юридичних та фізичних осіб, яка містить банківську таємницю, розкривається банками за рішенням суду (ст. 62 Закону України «Про банки і банківську діяльність»).

Також, в силу положень частин 3 та 5 ст. 132 КПК України передбачено, що під час розгляду питання про застосування заходів забезпечення кримінального провадження, в тому числі щодо надання тимчасового доступу (п. 5 ч. 2 ст. 131 КПК України), сторони кримінального провадження повинні подати слідчому судді докази обставин, на які вони посилаються, а не просто вказати їх.

А, як убачається з цього клопотання, тимчасовий доступ до документів вказаних у ньому обумовлений заявником тим, що відображені у них дані, на думку автора клопотання, підтверджують необхідність надання тимчасового доступу, з метою встановлення відомостей визначених ст. 91 КПК України, у даному кримінальному провадженні та виконання завдань визначних ст. 2 КПК України.

Самі ж документи перебувають (можуть перебувати) у володінні відповідної особи вказаної у клопотанні, останні, як самі по собі, так і в сукупності з іншими речами і документами кримінального провадження, у зв`язку з яким подається клопотання, мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні.
Є наявною можливість використання як доказів відомостей, що містяться в цих речах і документах, та вкзують паралельно на неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів.
Таким чином, у судовому засіданні слідчим суддею встановлено, що, згідно ч. 2 ст. 132 КПК України, клопотання про застосування заходів забезпечення кримінального провадження на підставі ухвали слідчого судді подано до місцевого суду, в межах територіальної юрисдикції якого знаходиться орган досудового розслідування та за своєю суттю в цілому відповідає вимогам ч. 6 ст. 132, ст. 160 КПК України, обставин, регламентованих п. п. 1-3 ч. 3 ст. 132, ст.ст. 161, 163 КПК України, не встановлено.

Порушень вимог Глави 10 КПК України - заходи забезпечення кримінального провадження і підстави їх застосування та Глави 15 КПК України - тимчасовий доступ до речей і документів, у судовому засіданні, слідчим суддею не виявлено.

За таких обставин, слідчий суддя дослідивши, матеріали клопотання, долучені до нього документи та безпосередньо саме кримінальне провадження в оригіналі, за своїм внутрішнім переконанням, яке ґрунтується на всебічному, повному й неупередженому дослідженні всіх обставин провадження, керуючись законом, оцінюючи сукупність зібраних доказів - з точки зору достатності та взаємозв`язку вважає, що наявні у провадженні докази, передбачені параграфами 3-5 Глави 4 КПК України (показання, речові докази і документи, та інші) свідчать про те, що слідчим у судовому засіданні, у відповідності до вимог ч. 5 ст. 132 КПК України, надано ґрунтовні докази, які дають змогу прийти до висновку про неможливість іншим способом, на даному етапі, довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів (ч. 4 ст. 132, ч. 6 ст. 163 КПК України), забезпечити повноту, всебічність та неупередженість розслідування вищезазначеного кримінального правопорушення, отримати відомості, що є необхідними для з`ясування всіх важливих обставин у їх сукупності, кореспондуються з вимогами ст. 132 КПК України, а тому воно підлягає задоволенню.

На підставі викладеного та керуючись ст.ст. 1-29, 131-132, 159-166, 369-372, 376 КПК України, слідчий суддя

п о с т а н о в и в :
Клопотання задовольнити.

Надати розпорядження (забезпечити) слідчому в особливо важливих справах третього слідчого відділу прокуратури міста Києва ОСОБА_3 , слідчим групи у кримінальному провадженні № 0000636, співробітникам ГУ СБУ у м. Києві та Київській області на підставі доручення слідчого право тимчасового доступу до речей і документів, що знаходяться в банківській установі ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » (МФО НОМЕР_9 , код ЄДРПОУ НОМЕР_11 ), за адресою: АДРЕСА_5 , стосовно клієнта ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_3 ), а саме до копій документів, оригінали яких знаходяться на магнітних (електронних) носіях, та які відображують надходження та списання за період з 22.10.2014 по 01.11.2017 грошових коштів по рахунку № НОМЕР_10 (українська гривня) із зазначенням вхідного та вихідного залишків коштів, прибуткової та видаткової частини, призначення платежів, дати та часу (години, хвилини та секунди) надходження коштів на рахунок та перерахування з нього, документів, на підставі яких проведені операції, повних назв контрагентів, які перерахували та яким перераховані кошти, їхні коди ЄДРПОУ, МФО й номери рахунків контрагентів, з якими проведені операції на паперовому та магнітному (електронному) носіях, з можливістю вилучення копій вищезазначених документів.
Визначити строк дії даної ухвали до 02 лютого 2018 року.
Роз`яснити, особі, яка зазначена в ухвалі слідчого судді про тимчасовий доступ до речей і документів, як володілець речей або документів, що у разі невиконання ухвали про тимчасовий доступ до речей і документів слідчий суддя, суд за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до речей і документів на підставі ухвали, має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку згідно з положеннями КПК України, з метою відшукання та вилучення зазначених речей і документів.
Ухвала оскарженню не підлягає, заперечення проти неї можуть бути подані під час підготовчого провадження в суді, та є обов`язковою до виконання на всій території України.
Визначити час проголошення повного тексту ухвали 13:40 год. 05.01.2018.

Слідчий суддя: ОСОБА_1
Ухвала виготовлена в двох примірниках.

Примірник 1 - знаходиться в матеріалах судового провадження № 755/9262/17

Примірник 2 та завірена копія - надано слідчому в особливо важливих справах третього слідчого відділу прокуратури м. Києва ОСОБА_3