Справа № 461/1044/17
Провадження № 1-кс/461/1181/17
УХВАЛА
23.02.2017 року м.Львів
Слідчий суддя Галицького районного суду м. Львова ОСОБА_1 , з участю: секретаря судового засідання: ОСОБА_2 , детектива Національного бюро Четвертого відділу детективів Третього підрозділу детективів Головного підрозділу детективів Національного антикорупційного бюро України ОСОБА_3 розглянувши у закритому судовому засіданні в залі суду у м.Львові клопотання детектива Національного бюро Четвертого відділу детективів Третього підрозділу детективів Головного підрозділу детективів Національного антикорупційного бюро України ОСОБА_3 про надання дозволу на тимчасовий доступ до документів, які містять охоронювану законом таємницю, -
Детектив Національного бюро Четвертого відділу детективів Третього підрозділу детективів Головного підрозділу детективів Національного антикорупційного бюро України ОСОБА_4 , за погодженням із прокурором другого відділу управління процесуального керівництва, підтримання державного обвинувачення та представництва в суді Спеціалізованої антикорупційної прокуратури ОСОБА_5 , звернувся в суд із клопотанням, в якому просить надати йому або за його дорученням компетентним органам Швейцарської Конфедераціїтимчасовий доступ до документів, які містять банківську таємницю, та знаходяться у володінні « ІНФОРМАЦІЯ_1 », Цюрих, Швейцарська Конфедерація « ІНФОРМАЦІЯ_1 », ІНФОРМАЦІЯ_1 , ІНФОРМАЦІЯ_2 : SGABCHZZXXX стосовно його клієнта - компанії « ІНФОРМАЦІЯ_3 » ( ІНФОРМАЦІЯ_4 , Switzerland), та можливість ознайомитися, виготовити та вилучити їх копії, а саме: документів, які подавались компанією « ІНФОРМАЦІЯ_3 » до вказаного банку для відкриття, визначення/зміни умов використання або закриття рахунку № / НОМЕР_1 , зокрема документів із зазначенням бенефіціарних власників компанії « ІНФОРМАЦІЯ_3 » та осіб, які мають право розпоряджатися коштами, а також є уповноваженими на здійснення контролю за вищевказаним рахунком, карток зі зразками підписів вищевказаних осіб, копій паспортів; документів, що містять відомості про рух коштів (в тому числі в електронному вигляді на оптичному диску) по рахунку № / НОМЕР_1 за період з 01.01.2014 по 31.12.2015, із зазначенням номерів платіжних документів (платіжних доручень, меморіальних ордерів тощо), відомостей про осіб, які здійснювали перерахування коштів на вищевказаний рахунок та осіб, на користь яких здійснювалося перерахування коштів з цього рахунку, дат та часу здійснення платежів (із зазначенням відповідної години, хвилини та секунди), сум та валюти таких перерахувань, призначення таких платежів, номерів рахунків і назв банківських установ платників та отримувачів таких коштів, а також із зазначенням вхідних та вихідних залишків на вказаному рахунку; платіжних доручень та меморіальних ордерів, на підставі яких здійснювалось зарахування або списання коштів з рахунку № / НОМЕР_1 за період з 01.01.2014 по 31.12.2015; документів, які подавались до банку для зняття готівкових грошових коштів з рахунку № / НОМЕР_1 за період з 01.01.2014 по 31.12.2015; документів, які містять відомості про номери телефонів та ІР-адреси (із зазначенням відповідних дат та часу з`єднань з сервером банку), за допомогою яких компанія « ІНФОРМАЦІЯ_3 » здійснювала доступ до рахунку № / НОМЕР_1 у вказаному банку в період з 01.01.2014 по 31.12.2015; документів щодо проведення співробітниками вказаного банку фінансового моніторингу операцій компанії « ІНФОРМАЦІЯ_3 » по рахунку № / НОМЕР_1 за період з 01.01.2014 по 31.12.2015.
Окрім цього, просить розглянути дане клопотання без участі представників групи компаній « ІНФОРМАЦІЯ_5 », АТ « ІНФОРМАЦІЯ_6 », « ІНФОРМАЦІЯ_1 », « ІНФОРМАЦІЯ_3 » з метою запобігти в подальшому знищенню доказів, документів та предметів, які планується вилучити.
Також, прийняти рішення про розгляд вказаного клопотання у закритому судовому засіданні та згідно п.4 ст.7 Закону України «Про доступ до судових рішень» не розголошувати відомості щодо обставини вчинення кримінального правопорушення та осіб, що можуть бути причетними до його вчинення, дані про назви та ідентифікаційні ознаки суб`єктів господарювання, відомості про номери банківських рахунків.
Так, досудовим розслідуванням встановлено, що за період з 2009 по 2015 роки між АТ « ІНФОРМАЦІЯ_6 » (МФО НОМЕР_2 , код ЄДРПОУ НОМЕР_3 ) та ПРАТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_4 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_5 ) укладено ряд кредитних договорів із загальною сумою ліміту кредитування 301 556 300 доларів США.
У відповідності до умов вищевказаних кредитних договорів ПРАТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » зобов`язані належним чином виконувати всі умови договорів та взяті на себе за ними зобов`язання, зокрема щодо погашення траншів та щомісячної плати (проценти) за користування кредитами.
Під час досудового розслідування встановлено, що ПРАТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » починаючи з січня 2015 року» не сплачують плату (проценти) за користування вищевказаними кредитами, а також не здійснюють погашення траншів, отриманих за вищевказаними кредитними договорами. Претензійно-позовну роботу розпочато АТ « ІНФОРМАЦІЯ_6 » із значним запізненням, у листопаді - грудні 2015 року, та лише після зміни складу засновників та керівників зазначених підприємств-боржників.
При цьому, 06.06.2016 ухвалою господарського суду міста Києва за заявою ПРАТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » порушено провадження у справі № 910/9131/16 про банкрутство ПРАТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » та введено мораторій на задоволення вимог кредиторів.
Таким чином, дотепер отримані кредитні кошти до АТ « ІНФОРМАЦІЯ_6 » не повернуто та проценти, штрафні санкції і пеню ПРАТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » не сплачено (станом на листопад - грудень 2015 року, загальна сума вищевказаної заборгованості перед АТ « ІНФОРМАЦІЯ_6 » складала 313 847 831, 83 доларів США та 12 139 303, 39 євро).
Крім того, встановлено, що представники АТ « ІНФОРМАЦІЯ_6 » сприяли попередньому керівництву ПРАТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » в отримані 20 000 000 доларів США за договором кредитної лінії № 1 від 14.01.2014 і подальшому їх виведенню з компанії з метою привласнення.
Так, у грудні 2013 року АТ « ІНФОРМАЦІЯ_6 » видано Приватному підприємству « ІНФОРМАЦІЯ_7 » (далі ПП « ОСОБА_6 »), яке є компанією пов`язаною з ПРАТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 », кредит в розмірі 600 млн. гривень, які одразу після надходження до ПП « ОСОБА_6 » через безтоварні операції було перераховано на рахунки ПРАТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 ». В подальшому вищевказні кошти ПРАТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » розміщено на депозитних рахунках в АТ « ІНФОРМАЦІЯ_6 ». А вже 03.01.2014 банк повернув ПРАТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » депозити, які далі були перенаправлені ПП « ОСОБА_6 » і повернулися від цієї юридичної особи на рахунки АТ « ІНФОРМАЦІЯ_6 » в якості погашення раніше виданого кредиту.
Таким чином, протягом грудня 2013 січня 2014 років за рахунок вищеописаних кредитних операцій між АТ « ІНФОРМАЦІЯ_6 » і ПП « ОСОБА_6 », безтоварних операцій між ПРАТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » і « ІНФОРМАЦІЯ_7 » та депозитних операцій між АТ « ІНФОРМАЦІЯ_6 » і ПРАТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » було створено наявність фіктивних позитивних показників фінансово-господарської діяльності ПРАТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 ».
В подальшому вищевказане фіктивне поліпшення фінансових показників використовувалось службовими особами ПРАТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » під час складання та подання до АТ « ІНФОРМАЦІЯ_6 » клопотання про відкриття кредитної лінії з відповідним пакетом документів.
Крім того, вищезазначене фіктивне поліпшення фінансових показників також було використано службовими особами АТ « ІНФОРМАЦІЯ_6 » на користь ПРАТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » під час підготовки та укладення 14.01.2014 із цим товариством договору кредитної лінії № 1 з діючим лімітом кредитування в розмірі 20 000 000 доларів США.
16.01.2014, службовими особами ПРАТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » з метою виведення з компанії отриманих кредитних коштів та їх привласнення, здійснено перерахування 20 млн. доларів США на рахунки компаній « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (Женева, Швейцарія), а також « ІНФОРМАЦІЯ_8 » (Беліз, Беліз) відкриті у банківських установах, розташованих за межами України, за контрактами від 09.01.2014 №№ 3267, 3268 купівлі-продажу тропічної олії (товар за якими не поставлявся), укладеними між ПРАТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » та вищевказаними нерезидентами.
Зокрема встановлено, що 10 000 000 доларів США за контрактом купівлі-продажу тропічної олії № 3267 від 09.01.2014 перераховано 16.01.2014 на рахунок № НОМЕР_6 компанії « ІНФОРМАЦІЯ_3 », відкритий в банку « ІНФОРМАЦІЯ_9 », Женева, ІНФОРМАЦІЯ_10 (Geneva, ІНФОРМАЦІЯ_11 ).
Також, встановлено, що компанією « ІНФОРМАЦІЯ_3 » здійснено операції щодо перерахування коштів за вищевказаним контрактом № 3267 від 09.01.2014 із використанням рахунку № / НОМЕР_1 , відкритого вказаною компанією в банку « ІНФОРМАЦІЯ_1 », Цюрих, ІНФОРМАЦІЯ_10 (« ІНФОРМАЦІЯ_1 », Zurich, ІНФОРМАЦІЯ_11 ).
Дотепер вищевказані контракти не виконано, а отримані кредитні кошти ПРАТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » до АТ « ІНФОРМАЦІЯ_6 » не повернуто.
Таким чином, під час досудового розслідування виникла необхідність дослідити рух коштів по рахункам компанії « ІНФОРМАЦІЯ_3 », відкритих в банках « ІНФОРМАЦІЯ_9 », Женева, ІНФОРМАЦІЯ_10 ( ІНФОРМАЦІЯ_4 , ІНФОРМАЦІЯ_11 ), та « ІНФОРМАЦІЯ_1 », Цюрих, ІНФОРМАЦІЯ_10 (« ІНФОРМАЦІЯ_1 », ІНФОРМАЦІЯ_1 , ІНФОРМАЦІЯ_11 ), а також встановити осіб, що керували такими рахунками від імені зазначеної компанії.
Необхідність отримання тимчасового доступу обґрунтовується тим, що відомості зафіксовані у вказаних документах чи інших носіях інформації матимуть істотне значення для встановлення обставин, які є предметом доказування у вказаному кримінальному провадженні, іншим чином здобути докази та перевірити відповідні обставини не представляється можливим, відтак отримання тимчасового доступу є доцільним та відповідає завданням кримінального провадження та здійснюється в інтересах економічного добробуту країни, для запобігання злочинам, з метою захисту прав і свобод інших осіб.
У інший спосіб, ніж передбачений у цьому клопотанні, довести вказані обставини не представляється можливим.
З огляду на викладене, тимчасовий доступ до відповідних документів та інформації зумовлений нагальною суспільною потребою у захисті цінностей демократичного суспільства.
У зв`язку з тим, що банківська установа « ІНФОРМАЦІЯ_1 », Цюрих, ІНФОРМАЦІЯ_10 (« ІНФОРМАЦІЯ_1 », Zurich, ІНФОРМАЦІЯ_11 ) знаходиться відповідно у Швейцарській Конфедерації, порядок проведення слідчих дій в межах вказаного кримінального провадження на території цієї держави визначається Європейською конвенцією про взаємну допомогу у кримінальних справах від 20.04.1959 та Конвенцією ООН проти корупції від 31.10.2003.
Одержати в інший спосіб відомості, які містять банківську таємницю, в межах досудового розслідування неможливо, так само і отримати доступ до документів « ІНФОРМАЦІЯ_1 » стосовно руху грошових коштів на рахунках компанії « ІНФОРМАЦІЯ_3 ».
Таким чином, здобуття вказаної інформації органом досудового розслідування є неможливим в інший спосіб, ніж шляхом звернення із запитом про міжнародну правову допомогу за умови попереднього отримання відповідного дозволу суду.
Копії зазначених документів, які містять банківську таємницю та знаходяться в « ІНФОРМАЦІЯ_1 », необхідно вилучити з метою використання їх у процесуальних діях, проведенні документальних перевірок, а також, для пред`явлення в ході проведення допитів свідків, підозрюваних в цілях встановлення фактичних обставин вчинення злочинів та встановлення осіб, причетних до їх скоєння.
У зв`язку із цим, виникла необхідність у тимчасовому доступі до речей та документів, шляхом вилучення їх копій, які містять банківську таємницю, та відображують надходження та списання грошових коштів за період 01.01.2014 по 31.12.2015, по рахунках компанії « ІНФОРМАЦІЯ_3 », відкритих в банку « ІНФОРМАЦІЯ_1 », Цюрих, ІНФОРМАЦІЯ_10 (« ІНФОРМАЦІЯ_1 », Zurich, ІНФОРМАЦІЯ_11 ), а також встановити осіб, що керували такими рахунками від імені зазначеної компанії.
Відповідно до ч.2 ст.159 КПК України, тимчасовий доступ до речей і документів здійснюється на підставі ухвали слідчого судді, суду.
Згідно п.5 ч.1 ст.162 КПК України, до охоронюваної законом таємниці, яка міститься в речах і документах, належать: відомості, які можуть становити банківську таємницю.
Відповідно до ч. 2 ст. 27 КПК України, слідчий суддя, суд може прийняти рішення про здійснення кримінального провадження у закритому судовому засіданні, якщо здійснення провадження у відкритому судовому засіданні може призвести до розголошення таємниці, що охороняється законом.
Згідно ч.1 ст.222 КПК України, відомості досудового розслідування можна розголошувати лише з дозволу слідчого або прокурора і в тому обсязі, в якому вони визнають можливим. У зв`язку з цим, з метою збереження таємниці досудового розслідування, розгляд даного клопотання необхідно провести в закритому судовому засіданні. Згідно ч.2 ст. 2 Закону України «Про доступ до судових рішень», якщо судовий розгляд відбувався у закритому судовому засіданні, судове рішення оприлюднюється з виключенням інформації, яка за рішенням суду щодо розгляду справи у закритому судовому засіданні підлягає захисту від розголошення.
Відповідно до ч.4 ст.7 Закону України «Про доступ до судових рішень», у текстах судових рішень, відкритих для загального доступу відповідно до цього Закону, не можуть бути розголошені відомості, для забезпечення нерозголошення яких було прийнято рішення про розгляд справи в закритому судовому засіданні.
Слідчий суддя приймає до уваги, як належне та допустиме покликання детектива на необхідність проведення закритого судового засідання без виклику представників банківської установи та її клієнтів.
Згідно ч.7 ст.163 КПК України, слідчий суддя, суд в ухвалі про надання тимчасового доступу до речей і документів може дати розпорядження про надання можливості вилучення речей і документів, якщо сторона кримінального провадження доведе наявність достатніх підстав вважати, що без такого вилучення існує реальна загроза зміни або знищення речей чи документів, або таке вилучення необхідне для досягнення мети отримання доступу до речей і документів.
Заслухавши пояснення детектива, оглянувши матеріали клопотання, враховуючи, що відомості, які зафіксовані у вказаних документах чи інших носіях інформації матимуть істотне значення для встановлення обставин, які є предметом доказування у вказаному кримінальному провадженні, іншим чином здобути докази та перевірити відповідні обставини не представляється можливим, відтак отримання тимчасового доступу є доцільним та відповідає завданням кримінального провадження та здійснюється в інтересах економічного добробуту країни, для запобігання злочинам, з метою захисту прав і свобод інших осіб, тому вважаю за необхідне клопотання задоволити повністю.
Керуючись ст.ст. 1-3, 9, 25, 40, 91-93, 159-166, 222, 242 КПК України, ст.19-2 Закону України «Про Національне антикорупційне бюро України», ст.11 Закону України «Про основні засади здійснення державного фінансового контролю в Україні», ст.62 Закону України «Про банки та банківську діяльність», ч.2 ст.2 Закону України «Про доступ до судових рішень» КПК України, слідчий суддя, -
Клопотання задовольнити.
Надати детективу Головного підрозділу детективів Національного антикорупційного бюро України ОСОБА_7 та за його дорученням компетентним органам Швейцарської Конфедераціїтимчасовий доступ до документів, які містять банківську таємницю, та знаходяться у володінні « ІНФОРМАЦІЯ_1 », Цюрих, Швейцарська Конфедерація « ІНФОРМАЦІЯ_1 », ІНФОРМАЦІЯ_1 , ІНФОРМАЦІЯ_2 : SGABCHZZXXX стосовно його клієнта - компанії « ІНФОРМАЦІЯ_3 » ( ІНФОРМАЦІЯ_4 , Switzerland), та можливість ознайомитися, виготовити та вилучити їх копії, а саме:
1) документів, які подавались компанією « ІНФОРМАЦІЯ_3 » до вказаного банку для відкриття, визначення/зміни умов використання або закриття рахунку № / НОМЕР_1 , зокрема документів із зазначенням бенефіціарних власників компанії « ІНФОРМАЦІЯ_3 » та осіб, які мають право розпоряджатися коштами, а також є уповноваженими на здійснення контролю за вищевказаним рахунком, карток зі зразками підписів вищевказаних осіб, копій паспортів;
2) документів, що містять відомості про рух коштів (в тому числі в електронному вигляді на оптичному диску) по рахунку № / НОМЕР_1 за період з 01.01.2014 по 31.12.2015, із зазначенням номерів платіжних документів (платіжних доручень, меморіальних ордерів тощо), відомостей про осіб, які здійснювали перерахування коштів на вищевказаний рахунок та осіб, на користь яких здійснювалося перерахування коштів з цього рахунку, дат та часу здійснення платежів (із зазначенням відповідної години, хвилини та секунди), сум та валюти таких перерахувань, призначення таких платежів, номерів рахунків і назв банківських установ платників та отримувачів таких коштів, а також із зазначенням вхідних та вихідних залишків на вказаному рахунку;
3) платіжних доручень та меморіальних ордерів, на підставі яких здійснювалось зарахування або списання коштів з рахунку № / НОМЕР_1 за період з 01.01.2014 по 31.12.2015;
4) документів, які подавались до банку для зняття готівкових грошових коштів з рахунку № / НОМЕР_1 за період з 01.01.2014 по 31.12.2015;
5) документів, які містять відомості про номери телефонів та ІР-адреси (із зазначенням відповідних дат та часу з`єднань з сервером банку), за допомогою яких компанія « ІНФОРМАЦІЯ_3 » здійснювала доступ до рахунку № / НОМЕР_1 у вказаному банку в період з 01.01.2014 по 31.12.2015;
6) документів щодо проведення співробітниками вказаного банку фінансового моніторингу операцій компанії « ІНФОРМАЦІЯ_3 » по рахунках № / НОМЕР_1 за період з 01.01.2014 по 31.12.2015;
Згідно п. 4 ст. 7 Закону України «Про доступ до судових рішень» не розголошувати відомості про зміст клопотання.
Строк дії ухвали один місяць з дня постановлення.
Роз`яснити наслідки невиконання ухвали, передбачені ст.166 КПК України.
Ухвала оскарженню не підлягає. Заперечення проти неї можуть бути подані під час підготовчого провадження в суді.

Слідчий суддя ОСОБА_1