печерський районний суд міста києва
Справа № 757/7927/17-к
У Х В А Л А
ІМЕНЕМ УКРАЇНИ
10 лютого 2017 року слідчий суддя Печерського районного суду м. Києва ОСОБА_1 , при секретарі ОСОБА_2 , за участю сторони кримінального провадження прокурора відділу Генеральної прокуратури України радника юстиції ОСОБА_3 , розглянувши у відкритому судовому засіданні в залі суду в м. Києві провадження за прокурора відділу управління нагляду за додержанням законів органами Державної фіскальної служби України Генеральної прокуратури України радник юстиції ОСОБА_3 про призначення позапланової перевірки,-

В С Т А Н О В И В :
Прокурор відділу управління нагляду за додержанням законів органами Державної фіскальної служби України Генеральної прокуратури України радника юстиції ОСОБА_3 звернувся до слідчого судді Печерського районного суду м. Києва з клопотанням про призначення позапланової перевірки, в обґрунтування якого зазначив наступне.

За змістом клопотання Головним слідчим управлінням НП України проводиться досудове розслідування у кримінальному провадженні № 0001331 від 27.05.2016 за фактами заволодіння чужим майном в особливо великих розмірах, шляхом зловживання службовою особою своїм службовим становищем, створення та придбання невстановленими особами суб`єктів підприємницької діяльності (юридичних осіб) з метою прикриття незаконної діяльності, а також вчинення фінансових операцій з коштами, одержаними внаслідок вчинення суспільно-небезпечного діяння, що передувало легалізації (відмиванню) доходів, в особливо великому розмірі, з використанням ряду суб`єктів господарювання з ознаками фіктивності за ознаками злочинів, передбачених ч. 5 ст. 191, ч. 2 ст. 205, ч. 3 ст. 209 КК України.

Досудовим розслідуванням встановлено, що членами злочинного угрупування, упродовж 2013-2016 років за попередньою змовою із службовими особами ПАТ «Банк Портал», ПАТ «Євробанк», ПАТ «КБ «Глобус» та інших банківських установ, шляхом проведення фіктивних фінансових операцій із залученням цінних паперів, організовано діяльність підприємств, які є професійними учасниками фондового ринку, які вказані прокурором у клопотанні, з метою сприяння підприємствам реального сектору економіки в мінімізації ними податкових зобов`язань, які підлягають сплаті до бюджету та переводу грошових коштів з безготівкової в готівкову форму.

Проведенні операції із залученням цінних паперів носять фіктивний характер, не мають під собою економічного змісту та вчиняються виключно з метою незаконного обготівкування коштів, ухилення від сплати податків, а також уникнення накладення органами державної влади штрафних санкцій у зв`язку з порушенням нормативних актів, які регулюють діяльність фінансових установ.

Отримані від вказаних незаконних операцій безготівкові кошти, організаторами оборудки переводяться на рахунки фізичних та юридичних осіб, відкритих у ПАТ «Банк Портал», ПАТ «Євробанк», ПАТ «КБ «Глобус» та інших банківських установах, з яких вони знімаються готівкою, та за відрахування відповідних відсотків видаються представника підприємств реального сектору економіки.

При цьому, в порушення вимог діючого законодавства в сфері обігу цінних паперів та ліцензійних вимог, професійні учасники фондового ринку, які підконтрольні учасникам ОЗУ отримуючи кошти за цінні папери, з метою подальшого переведення їх у готівку нерідко перераховують їх на адресу СПД з ознаками фіктивності за товари, роботи та послуги.

Крім того, в зазначений час, члени цього ж злочинного угрупування, використовуючи вищевказані суб`єкти господарювання з ознаками фіктивності вчинили ряд фінансових операцій з коштами, отриманими внаслідок вчинення суспільно небезпечного протиправного діяння, що передувало легалізації (відмиванню) доходів, в особливо великому розмірі, у тому числі здійснили виведення коштів за кордон використовуючи юридичні особи-нерезиденти: «Ферандесса ЛТД» (податковий номер 10352759U, Кіпр) та «Самішера ЛТД» (податковий номер 10352760U, Кіпр).

Дії групи осіб, які використовуючи підконтрольні їм фіктивні підприємства та здійснюють незаконну діяльність кваліфіковано за ч. 2 ст. 205, ч. 3 ст. 209 КК України. Відповідно до ст.12 КК України за сукупністю дані злочини є особливо тяжкими.

Схема незаконної діяльності, що досліджується в кримінальному провадженні полягає в купівлі підприємствами-замовниками протиправних фінансових послуг (підприємства реального сектору економіки, які зацікавлені в незаконній мінімізації податкових платежів, обготівкуванні грошових коштів та маскуванні протиправних оборудок) у професійних учасників фондового ринку «технічних цінних паперів». У подальшому, після низки фінансових операцій, вказані кошти обготівковуються.

Для проведення вказаної протиправної діяльності були використані наступні професійні учасники фондового ринку:

ТОВ "КОМПАНІЯ "ПРЕСТИЖ-ПЛЮС" ()

ТОВ "ДЕЛЬТА-СЕК`ЮРИТИЗ" ()

ТОВ "ІК "АТЛАНТА КАПІТАЛ" ()

що діяли від імені низки підконтрольних членам злочинного угрупування юридичних осіб, які виступали у якості покупців та продавців технічних цінних паперів.

Досудовим розслідуванням встановлено, що професійні учасники фондового ринку, задіяні у вищевказаному протиправному механізмі:

ТОВ "КОМПАНІЯ "ПРЕСТИЖ-ПЛЮС" ()

ТОВ "ДЕЛЬТА-СЕК`ЮРИТИЗ" ()

ТОВ "ІК "АТЛАНТА КАПІТАЛ" ()

здійснювали купівлю-продаж «технічних цінних паперів» для підприємств-замовників протиправних фінансових послуг.

Окрім цього, досудовим слідством було встановлено, що в протиправних фінансових операціях використовувалися реквізити та цінні папери емітентів, вказаних прокурором у клопотанні.

Враховуючи вищевикладене, на даний час у органів досудового розслідування виникла необхідність у залученні спеціалістів та можливостей Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку України, розташованої за адресою: м. Київ, вул. Московська, буд. 8, корпус 30, а також при необхідності Державної служби фінансового моніторингу України, розташованої за адресою: м. Київ, вул. Білоруська, 24, для проведення позапланової перевірки торгівця цінними паперами - професійного учасника фондового ринку: ТОВ «Дельта-Сек`юритиз» (ЄДРПОУ 35780344), розташованого за адресою: м. Київ, вул. Автозаводська, буд. 72-А, з метою встановлення фактів додержання або порушення чинного законодавства України в сфері регулювання ринку цінних паперів; з питань дотримання вимог законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення (тобто підтвердити або спростувати використання цінних паперів емітентів, вказаних прокуроро у клопотанні, в операціях, направлених на легалізацію (відмивання) доходів одержаних злочинним шляхом, та маніпулювання цінами на фондовому ринку з боку ТОВ «Дельта-Сек`юритиз» (ЄДРПОУ 35780344), у період з 01.01.2015 по 26.01.2017.

У відповідності до ч. 2 ст. 93 КПК України сторона обвинувачення здійснює збирання доказів шляхом проведення слідчих (розшукових) дій та негласних слідчих (розшукових) дій, витребування та отримання від органів державної влади, органів місцевого самоврядування, підприємств, установ та організацій, службових та фізичних осіб речей, документів, відомостей, висновків експертів, висновків ревізій та актів перевірок, проведення інших процесуальних дій, передбачених КПК України.

Враховуючи обставини вчинення ймовірного злочину, так як вони викладені в клопотання прокурора, правове обґрунтування клопотання, яке ґрунтується на вищевказаних положеннях закону, приходжу до висновку про наявність правових підстав для призначення позапланової перевірки торгівця цінними паперами - професійного учасника фондового ринку: ТОВ «Дельта-Сек`юритиз» (ЄДРПОУ 35780344), розташованого за адресою: м. Київ, вул. Автозаводська, буд. 72-А з питань, зазначених в клопотанні органу досудового розслідування.

На підставі викладеного і керуючись ст. ст. 93, 309, 376, 392 КПК України, ЗУ «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні», Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 14.05.2013 № 819, Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 12.02.2013 № 161, слідчий суддя,-

У Х В А Л И В :
Клопотання прокурора відділу управління нагляду за додержанням законів органами Державної фіскальної служби України Генеральної прокуратури України радника юстиції ОСОБА_3 про призначення позапланової перевірки,- задовольнити.

Призначити позапланову перевірку Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку України, розташованою за адресою: м. Київ, вул. Московська, буд. 8, корпус 30, торгівця цінними паперами - професійного учасника фондового ринку: ТОВ «Дельта-Сек`юритиз» (ЄДРПОУ 35780344), розташованого за адресою: м. Київ, вул. Автозаводська, буд. 72-А, з метою встановлення фактів додержання або порушення чинного законодавства України в сфері регулювання ринку цінних паперів; з питань дотримання вимог законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення (тобто підтвердити або спростувати використання цінних паперів емітентів: АТ«ЗНВКІФ «ІНКО КАПІТАЛ» (), АТ«ЗНВКІФ «ОБРІЙ» (), ПАТ "ЦОН "НОРМА" (), ПАТ "ЕКОКЛІН" (), ТОВ "КУА "ПРОФІТ ІНВЕСТ"/ ЗНВПІФ "ГІПЕРІОН" (), ТОВ «КУА «НЬЮ ЕССЕТ»/ ЗАКРИТИЙ ДИВЕРСИФІКОВАНИЙ ПАЙОВИЙ ІНВЕСТИЦІЙНИЙ ФОНД «ІННОВАЦІЙНИЙ РОЗВИТОК» (), ПАТ "КЕБО" (), ПАТ «СІАМ-КАПІТАЛ» (), ТОВ «КОНСАЛТИНГОВИЙ БЛОК» (), ТОВ «КУА «РОСКАПІТАЛ» ПЗНВІФ «ПРОГРЕС» (), ПАТ "ВСЕСВІТ" (), ПАТ "ЗНВКІФ "СТАНДАРТ ПРЕМІУМ" (), ПАТ "АКВА ДІДЖИТАЛ" (), ТОВАРИСТВО З ОБМЕЖЕНОЮ ВІДПОВІДАЛЬНІСТЮ «КОМПАНІЯ З УПРАВЛІННЯ АКТИВАМИ « ІНСАЙТ ЕССЕТ МЕНЕДЖМЕНТ» (ЗАКРИТИЙ ДИВЕРСИФІКОВАНИЙ ПАЙОВИЙ ІНВЕСТИЦІЙНИЙ ФОНД «ІНСАЙТ АКТИВ») (), ТОВ «ПРАВОВА ІНТЕРНЕТ АГЕНЦІЯ» (), ПАТ «ЮРИДИЧНІ ПОСЛУГИ» (), ПАТ "ЕЛІТ" (), ПАТ "ЗНВКІФ "ПРИБУТКОВИЙ АКТИВ" (), ПАТ «ЗНВКІФ «САНТІМ» (), ТОВ "КУА "АБСОЛЮТ КАПІТАЛ"/ ЗНВПІФ "АБСОЛЮТ АРГЕНТУМ" (), ПАТ "ЕЛІТ ІНВЕСТ ПРОЕКТ" (), ТОВ «ФІНАНСОВА КОМПАНІЯ «АКЦЕПТ» (), ПАТ "АКТИВ ГРУП КОНСАЛТИНГ" (), ПАТ "АГРАРНИЙ ФОНД "УКРАЇНА" (), ПАТ "ІК "СТАНДАРТ КЕПІТАЛ" (), ПАТ "ТД ВІАН" (), ПАТ «ЗНВКІФ «ГЛОБАЛ» (), ПАТ «КІНГС АЙС» (), в операціях, направлених на легалізацію (відмивання) доходів одержаних злочинним шляхом, та маніпулювання цінами на фондовому ринку з боку ТОВ «Дельта-Сек`юритиз» (ЄДРПОУ 35780344), у період з 01.01.2015 по 26.01.2017.

Проведення перевірки доручити службовим особам Національній комісії з цінних паперів та фондового ринку України, розташованої за адресою: м. Київ, вул. Московська, буд. 8, корпус 30, у разі необхідності до проведення перевірки залучити службових осіб Державної служби фінансового моніторингу України, ГУ БКОЗ СБ України та ГСУ НП України, у термін передбачений чинним законодавством України.

Ухвала оскарженню не підлягає.

Слідчий суддя ОСОБА_1