Справа № 755/1564/17
Ухвала
ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

- всіх банківських карток зі зразками підписів посадових осіб та відбитку печатки ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код НОМЕР_1 ) копій паспортів, доручень, заяв, договорів, додатків до договорів, анкет, протоколів, актів, розпоряджень, корінці повідомлень, 4-ОПП, довідки, інших документів, які надавались банку та були складені і підписані сторонами при відкритті, обслуговуванні (подальшої зміни поточних даних) закритті рахунку № НОМЕР_2 (українська гривня);
- облікову справу ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код НОМЕР_1 ) з копіями паспортів засновників та службових осіб;
- платіжних доручень та меморіальних ордерів, які свідчать про надходження та використання коштів по рахунку № НОМЕР_3 (українська гривня) які належать ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код НОМЕР_1 ), з дня відкриття рахунку по день проведення тимчасового доступу до документів;
- документів щодо проведення фінансового моніторингу співробітниками філії ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » в м. Києві МФО НОМЕР_4 банківських операцій по рахункам ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код НОМЕР_1 ), а саме реєстр фінансового моніторингу, файлів-повідомлення, файлів-запитів, файлів-відповідей, файлів-додатків, файлів-квитанцій, довідок щодо обґрунтування рішення про недоцільність інформування Уповноваженого органу про фінансову операцію, яка підлягає фінансовому моніторингу, анкети клієнта (відповідно Положення НБУ про здійснення банками фінансового моніторингу), тощо;
- заяв на зняття грошових коштів (переведення на корпоративний рахунок), заяв на обмін валюти, видаткових касових ордерів на отримання готівки, грошових чеків з контрольною маркою, доручень, інших документів, по яких отримувались кошти з рахунку № НОМЕР_3 (українська гривня) з дня відкриття рахунку по день проведення тимчасового доступу до документів;
- документів щодо придбання ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код НОМЕР_1 ) та видачі співробітниками філії ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » в м. Києві МФО НОМЕР_4 чекових книжок по рахунку № НОМЕР_2 (українська гривня), векселів та ін.;
- договори щодо РКО та надання послуг клієнт банк з зазначенням місця встановлення, заявки на надання зазначеної послуги та документів щодо встановлення (перевірки) зазначеної послуги по рахунку № НОМЕР_3 (українська гривня) ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код НОМЕР_1 ) співробітниками філії ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » в м. Києві МФО НОМЕР_4 ;
- договори на встановлення систем Банк-Клієнт по рахунку № НОМЕР_3 (українська гривня) ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код НОМЕР_1 ), а також технічну документацію щодо проведення працівниками банку інсталяції на комп`ютер вказаної системи, включаючи місце проведення вказаної операції, а також інформацію, яка свідчить про номера телефонів, ІР-адреси з яких проходило з`єднання системи Клієнт-Банк з комп`ютера ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код НОМЕР_1 ) з банком;
- документів, які свідчать про отримання від працівників банку електронної картки зі зразками підпису службових осіб ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код НОМЕР_1 ) для підключення до системи Банк-клієнт;
- завіреної належним чином банківської виписки (роздруківку руху коштів) по рахунку № НОМЕР_3 (українська гривня) ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код НОМЕР_1 ) - (в друкованому та електронному вигляді, з зазначенням призначення платежу; повних даних платника та отримувача з зазначенням коду ЄДРПОУ, номеру рахунку та МФО банківської установи; конкретного часу та дати платежу; номеру платіжного документу) з дня відкриття рахунку по день проведення тимчасового доступу до документів.
Досудовим розслідуванням встановлено, що службові особи ДП НСК « ІНФОРМАЦІЯ_3 » за пособництва службових осіб ІНФОРМАЦІЯ_4 та проведення в Україні фінальної частини чемпіонату Європи 2012 року з футболу та інфраструктурних проектів, ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_5 », а також ряду інших суб`єктів господарської діяльності, вчинили привласнення коштів в особливо великих розмірах, при закупівлі обладнання і матеріалів системи вакуумної каналізації, LED табло (Engel Display), LED банерів (Engel Display) та крісел.
Крім цього, колишній директор підприємства ІНФОРМАЦІЯ_6 ОСОБА_5 своїми умисними діями виступив пособником у вчиненні злочину службовими особами ТОВ ІНФОРМАЦІЯ_7 , які в період з 01.12.2010 по 31.12.2011 умисно ухилилися від сплати податку на додану вартість на суму 10 602 тис. грн., та податку на прибуток на суму 12 833 тис. грн., а всього на загальну суму 23 435 тис. грн.
Досудовим розслідуванням встановлено, що колишній директор ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_6 » ОСОБА_5 за закупівлю обладнання для НСК « ІНФОРМАЦІЯ_3 » перерахував грошові кошти на ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_8 », яке має ознаки фіктивності, які в подальшому були направлені на рахунок ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 ».
Під час досудового розслідування встановлено, що у філії ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » в м. Києві МФО НОМЕР_4 відкрито розрахунковий рахунок ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код НОМЕР_1 ): НОМЕР_3 (українська гривня).
Відповідно до інформації з офіційного сайту Національного банку України встановлено, що філія ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » у м. Києві знаходиться за адресою: АДРЕСА_2 .
З метою повного, всебічного та об`єктивного дослідження всіх обставин, виникла необхідність у тимчасовому доступі до документів та їх подальшому вилученні, а саме: облікову справу ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код НОМЕР_1 ) з копіями паспортів засновників та службових осіб; банківські картки зі зразками підписів службових осіб та відбитком печатки ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код НОМЕР_1 ), листи, заяви та інші документи, надані службовими особами ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код НОМЕР_1 ) для відкриття вказаного вище рахунку, договори на відкриття даного рахунку, угоди та інші документи, пов`язані з проведенням банківських операцій; договір на встановлення систем Банк-Клієнт по даному рахунку, а також технічну документацію щодо проведення працівниками банку інсталяції на комп`ютер ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код НОМЕР_1 ) вказаної системи; документів, які свідчать про отримання від працівників банку електронної картки зі зразками підпису службових осіб ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » для підключення до системи Банк-клієнт; завіреної належним чином роздруківки руху грошових коштів по зазначеному рахунку з повною розшифровкою реквізитів контрагентів (назва контрагента, код ЄДРПОУ, номер рахунку, дата та призначення платежу) з моменту відкриття вказаного рахунку по теперішній час (як в електронному вигляді, так і на папері в роздрукованому вигляді); платіжні документи (доручення), надані ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код НОМЕР_1 ) у банк для перерахування коштів за період з моменту відкриття вказаного рахунку по теперішній час; доручення, заявки на видачу готівкових грошових коштів, грошові чеки по яких отримували кошти посадові особи ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код НОМЕР_1 ) чи за дорученням за період з моменту відкриття вказаного рахунку по теперішній час; зовнішньо - економічні контракти з додатками, інвойсами, специфікаціями та ВМД, заявки на купівлю та конвертацію валюти ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код НОМЕР_1 ) за період з моменту відкриття вказаного рахунку по теперішній час; векселі, депозитні сертифікати, що мають відношення до господарчої діяльності ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код НОМЕР_1 ), документів, щодо придбання чекових книжок по даному рахунку.
Відповідно до ст. 60 Закону України Про банки та банківську діяльність: інформація щодо діяльності та фінансового стану клієнта, яка стала відомою банку у процесі обслуговування клієнта та взаємовідносин з ним чи третім особам при наданні послуг банку і розголошення якої може завдати матеріальної чи моральної шкоди клієнту, є банківською таємницею. Зокрема: відомості про стан рахунків клієнтів; операції, які були проведені на користь чи за дорученням клієнта, здійснені ним угоди; фінансово-економічний стан клієнтів; інформація про організаційно-правову структуру юридичної особи - клієнта, її керівників, напрями діяльності; відомості стосовно комерційної діяльності клієнтів чи комерційної таємниці та інша комерційна інформація.
Згідно зі ст. 62 Закону України «Про банки та банківську діяльність» інформація щодо юридичних осіб, яка містить банківську таємницю, розкривається банками з письмового дозволу власника такої інформації або за рішенням суду.
Одержати в інший спосіб, без рішення суду, щодо розкриття банківської таємниці, тимчасовий доступ до документів та їх подальше вилучення неможливо, оскільки дана інформація міститься лише у філії ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » у м. Києві за адресою: АДРЕСА_2 .
Відповідно до п.п. 1, 2, 3 ч. 2 та ч. 3 ст. 60 Закону України «Про банки та банківську діяльність», вказана інформація є банківською таємницею, оскільки містить відомості про стан рахунку клієнта, операції, які були проведені на користь клієнта, фінансово-економічний стан клієнта, відомості стосовно комерційної діяльності клієнта, інформацію про клієнта, що збиралась під час проведення банківського нагляду, тому вказана інформація може бути вилучена з банківської установи за рішенням суду, шляхом подання клопотання про тимчасовий доступ до речей і документів.
Єдиним можливим способом отримати вказану інформацію є одержання відповідного рішення суду про тимчасовий доступ до неї та подальше вилучення у банківській установі.
У судовому засіданні слідчий клопотання підтримав та просив його задовольнити. Крім того, просив постановити ухвалу про надання тимчасового доступу до зазначених документів без виклику особи, у володінні якої вони знаходяться, оскільки є підстави вважати, що існує реальна загроза зміни або знищення вказаних документів до яких планується здійснити тимчасовий доступ.
Суд, відповідно до частини другої ст. 163 КПК України визнав за можливе провести розгляд даного клопотання без виклику представників особи за наведених слідчим підстав.
Згідно з ч.1 ст.107 КПК України фіксація під час розгляду клопотання слідчим суддею за допомогою технічних заходів не здійснювалась.
Заслухавши пояснення слідчого, дослідивши матеріали клопотання, суд приходить до наступного висновку.
Відповідно до ст. 2 Кримінального процесуального кодексу України завданнями кримінального провадження є захист особи, суспільства та держави від кримінальних правопорушень, охорона прав, свобод та законних інтересів учасників кримінального провадження, а також забезпечення швидкого, повного та неупередженого розслідування і судового розгляду з тим, щоб кожний, хто вчинив кримінальне правопорушення, був притягнутий до відповідальності в міру своєї вини, жоден невинуватий не був обвинувачений або засуджений, жодна особа не була піддана необґрунтованому процесуальному примусу і щоб до кожного учасника кримінального провадження була застосована належна правова процедура.
Відповідно до ч. 1 ст. 131 КПК України, заходи забезпечення кримінального провадження застосовуються з метою досягнення дієвості цього провадження.
Відповідно до п. 5 ч. 2 ст. 131 КПК України передбачені такі види заходів забезпечення кримінального провадження, як тимчасовий доступ до речей і документів і тимчасове вилучення майна.
Згідно ч. 4 ст. 132 КПК України, для оцінки потреб досудового розслідування слідчий суддя або суд зобов`язаний врахувати можливість без застосованого заходу забезпечення кримінального провадження отримати речі і документи, які можуть бути використані під час судового розгляду для встановлення обставин у кримінальному провадженні.
Відповідно до ч. 1 ст. 159 КПК України, тимчасовий доступ до речей і документів полягає у наданні стороні кримінального провадження особою, у володінні якої знаходяться такі речі і документи, можливості ознайомитися з ними, зробити їх копії та, у разі прийняття відповідного рішення слідчим суддею, судом, вилучити їх (здійснити їх виїмку).
Відповідно до ч. 5 ст. 163 КПК України слідчий суддя постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, якщо сторона кримінального провадження у своєму клопотанні доведе наявність достатніх підстав вважати, що ці речі або документи: 1) перебувають або можуть перебувати у володінні відповідної фізичної або юридичної особи; 2) самі по собі або в сукупності з іншими речами і документами кримінального провадження, у зв`язку з яким подається клопотання, мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні; 3) не становлять собою або не включають речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю.
Згідно із ст.60 Закону України «Про банки та банківську діяльність» інформація щодо діяльності та фінансового стану клієнта, яка стала відомою банку у процесі обслуговування клієнта та взаємовідносин з ним чи третім особам при наданні послуг банку, є банківською таємницею.
Банківською таємницею, зокрема, є:
1) відомості про банківські рахунки клієнтів, у тому числі кореспондентські рахунки банків у Національному банку України;
2) операції, які були проведені на користь чи за дорученням клієнта, здійснені ним угоди;
3) фінансово-економічний стан клієнтів;
4) системи охорони банку та клієнтів;
5) інформація про організаційно-правову структуру юридичної особи - клієнта, її керівників, напрями діяльності;
6) відомості стосовно комерційної діяльності клієнтів чи комерційної таємниці, будь-якого проекту, винаходів, зразків продукції та інша комерційна інформація;
7) інформація щодо звітності по окремому банку, за винятком тієї, що підлягає опублікуванню;
8) коди, що використовуються банками для захисту інформації.
Відповідно до ч. 1 ст. 159 КПК України тимчасовий доступ до речей і документів полягає у наданні стороні кримінального провадження особою, у володінні якої знаходяться такі речі і документи, можливості ознайомитися з ними, зробити їх копії та вилучити їх (здійснити їх виїмку).
Відповідно до статті 62 Закону України «Про банки та банківську діяльність» - інформація щодо юридичних осіб, яка містить банківську таємницю, розкривається банками з письмового дозволу власника такої інформації або за рішенням суду.
Частиною 6 ст. 163 КПК України визначено, що слідчий суддя, суд постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, якщо сторона кримінального провадження, крім обставин, передбачених частиною п`ятою цієї статті, доведе можливість використання як доказів відомостей, що містяться в цих речах і документах, та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів.
Слідчий суддя приходить до висновку, що у клопотанні доведено можливість використання як доказів документів та інформації, що містять банківську таємницю, у цьому кримінальному провадженні за попередньою правовою кваліфікацією кримінального правопорушення, передбачених ч. 3 ст. 212, ч.4 ст. 358, ч.1 ст. 366 КК України та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих документів, а їх вилучення необхідне для досягнення мети отримання доступу до речей і документів.
За таких обставин, слідчий суддя вважає, що у клопотанні доведено достатніх підстав вважати, що є необхідність тимчасового доступу до вказаних слідчим у клопотанні документів, оскільки вони самі по собі або в сукупності з іншими речами і документами мають суттєве значення для встановлення важливих обставин, а саме у кримінальному провадженні з правовою кваліфікацією кримінального правопорушення, передбачених ч. 3 ст. 212, ч.4 ст. 358, ч.1 ст. 366 КК України.
За викладеним, керуючись ст. ст. 131,132, 159, 160, 162-164 КПК України, слідчій суддя,-
- всіх банківських карток зі зразками підписів посадових осіб та відбитку печатки ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код НОМЕР_1 ) копій паспортів, доручень, заяв, договорів, додатків до договорів, анкет, протоколів, актів, розпоряджень, корінці повідомлень, 4-ОПП, довідки, інших документів, які надавались банку та були складені і підписані сторонами при відкритті, обслуговуванні (подальшої зміни поточних даних) закритті рахунку № НОМЕР_2 (українська гривня);
- облікову справу ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код НОМЕР_1 ) з копіями паспортів засновників та службових осіб;
- платіжних доручень та меморіальних ордерів, які свідчать про надходження та використання коштів по рахунку № НОМЕР_3 (українська гривня) які належать ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код НОМЕР_1 ), з дня відкриття рахунку по день проведення тимчасового доступу до документів;
- документів щодо проведення фінансового моніторингу співробітниками філії ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » в м. Києві МФО НОМЕР_4 банківських операцій по рахункам ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код НОМЕР_1 ), а саме реєстр фінансового моніторингу, файлів-повідомлення, файлів-запитів, файлів-відповідей, файлів-додатків, файлів-квитанцій, довідок щодо обґрунтування рішення про недоцільність інформування Уповноваженого органу про фінансову операцію, яка підлягає фінансовому моніторингу, анкети клієнта (відповідно Положення НБУ про здійснення банками фінансового моніторингу), тощо;
- заяв на зняття грошових коштів (переведення на корпоративний рахунок), заяв на обмін валюти, видаткових касових ордерів на отримання готівки, грошових чеків з контрольною маркою, доручень, інших документів, по яких отримувались кошти з рахунку № НОМЕР_3 (українська гривня) з дня відкриття рахунку по день проведення тимчасового доступу до документів;
- документів щодо придбання ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код НОМЕР_1 ) та видачі співробітниками філії ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » в м. Києві МФО НОМЕР_4 чекових книжок по рахунку № НОМЕР_2 (українська гривня), векселів та ін.;
- договори щодо РКО та надання послуг клієнт банк з зазначенням місця встановлення, заявки на надання зазначеної послуги та документів щодо встановлення (перевірки) зазначеної послуги по рахунку № НОМЕР_3 (українська гривня) ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код НОМЕР_1 ) співробітниками філії ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » в м. Києві МФО НОМЕР_4 ;
- договори на встановлення систем Банк-Клієнт по рахунку № НОМЕР_3 (українська гривня) ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код НОМЕР_1 ), а також технічну документацію щодо проведення працівниками банку інсталяції на комп`ютер вказаної системи, включаючи місце проведення вказаної операції, а також інформацію, яка свідчить про номера телефонів, ІР-адреси з яких проходило з`єднання системи Клієнт-Банк з комп`ютера ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код НОМЕР_1 ) з банком;
- документів, які свідчать про отримання від працівників банку електронної картки зі зразками підпису службових осіб ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код НОМЕР_1 ) для підключення до системи Банк-клієнт;
- завіреної належним чином банківської виписки (роздруківку руху коштів) по рахунку № НОМЕР_3 (українська гривня) ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код НОМЕР_1 ) - (в друкованому та електронному вигляді, з зазначенням призначення платежу; повних даних платника та отримувача з зазначенням коду ЄДРПОУ, номеру рахунку та МФО банківської установи; конкретного часу та дати платежу; номеру платіжного документу) з дня відкриття рахунку по день проведення тимчасового доступу до документів.
Строк дії ухвали - один місяць з дня її постановлення.
У разі невиконання ухвали про тимчасовий доступ до речей і документів слідчий суддя, суд за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до речей і документів на підставі ухвали, має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку згідно з положеннями цього Кодексу з метою відшукання та вилучення зазначених речей і документів.
Ухвала оскарженню не підлягає.
Слідчий суддя: ОСОБА_1