печерський районний суд міста києва
У Х В А Л А
ІМЕНЕМ УКРАЇНИ
29 листопада 2016 року слідчий суддя Печерського районного суду м. Києва ОСОБА_1 , при секретарі ОСОБА_2 , за участю сторони кримінального провадження слідчого ОСОБА_3 , розглянувши у судовому засіданні в приміщенні суду в м. Києві клопотання слідчого в особливо важливих справах третього відділу Головного слідчого управління Генеральної прокуратури України ОСОБА_3 , про тимчасовий доступ до речей та документів, -

В С Т А Н О В И В :
14.11.2016 в провадження слідчого судді надійшло клопотання слідчого в особливо важливих справах третього відділу Головного слідчого управління Генеральної прокуратури України ОСОБА_3 , погоджене із заступником начальника першого відділу процесуального керівництва управління процесуального керівництва у кримінальних провадженнях слідчих Генеральної прокуратури України ОСОБА_4 , про тимчасовий доступ до документів, які перебувають у володінні ІНФОРМАЦІЯ_1 ( АДРЕСА_1 ), з можливістю вилучення інформації в електронному вигляді та завірених належним чином копій документів стосовно обігу ОВДП, які випущені за UA № , , , , , , , , та придбані у період з 2012 - 2014 роки ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », ЗНВКІФ « ІНФОРМАЦІЯ_3 », ІНФОРМАЦІЯ_4 , та інших суб`єктів господарювання, за весь період їх обслуговування, а саме: повідомлень Міністерства фінансів про розміщення облігацій серед його учасників; відомостей щодо заявок учасників розміщення облігацій та аналітичної інформації щодо визначення обсягів розміщення облігацій та встановлення граничного рівня їх дохідності; звіти про результати розміщення цінних паперів та інші документи що необхідні для реєстрації звіту; відомостей щодо розподілу облігацій між учасниками їх розміщення відповідно до встановлених Міністерством фінансів обсягів розміщення облігацій та граничного рівня дохідності облігацій; документів щодо визначення розміру грошових зобов`язань учасників розміщення облігацій; відомостей про зарахування облігацій на рахунки в цінних паперах учасників розміщення облігацій та виписки руху цінних паперів по вказаних рахунках; відомостей про кількість, вид (короткострокові державні облігації, середньострокові державні облігації, короткострокові державні облігації, номіновані в іноземній валюті, середньострокові державні облігації, номіновані в іноземній валюті, середньострокові державні облігації з достроковим погашенням, номіновані в іноземній валюті, середньострокові та довгострокові державні облігації з індексованою вартістю, довгострокові державні облігації, довгострокові державні облігації з достроковим погашенням і довгострокові амортизаційні державні облігації), (іменні, на пред`явника), код випущених та розміщених Міністерством фінансів ОВДП, а також купонні періоди та річні відсоткові ставки доходу; відомостей про укладені контракти (біржові, не біржові), час та дату їх укладення, код, кількість та ціну ОВДП, суми контрактів, ідентифікаційні дані продавця та покупця на первинному та вторинному ринках; глобальних сертифікатів, якими були оформлені випуски облігацій; відомостей про учасників розміщення облігацій первинних дилерів банків-зберігачів, які є клієнтами ІНФОРМАЦІЯ_5 під час здійснення ним функцій депозитарію державних цінних паперів, яким надається право участі в розміщенні облігацій відповідно до укладених з ІНФОРМАЦІЯ_6 договорів про співпрацю в частині розвитку внутрішнього ринку державних цінних паперів; відомостей про депонентів первинних дилерів та інших осіб, які не входять до складу учасників розміщення, які здійснювали придбання облігацій на вторинному ринку; повідомлень про розміщення облігацій внутрішніх державних позик, сформовані Міністерством фінансів та передані Національному банку; супровідних листів Національного банку про направлення учасникам розміщення облігацій за допомогою задачі «ЛІГА» системи « ІНФОРМАЦІЯ_7 » повідомлень про розміщення облігацій, інші відомості з системи «ОВДП-online» щодо обігу цінних паперів ; заявок (скоригованих заявок) на придбання облігацій внутрішніх державних позик, поданих учасниками розміщення облігацій до Національного банку за допомогою задачі «ЛІГА» системи « ІНФОРМАЦІЯ_7 »; відомостей щодо учасників, заявки яких не допускалися до участі в розміщенні облігацій; повідомлень надісланих Національним банком за допомогою задачі «ЛІГА» системи « ІНФОРМАЦІЯ_7 » учасникам розміщення облігацій, заявки яких не були допущені до участі; сформованих на підставі заявок, які допущені до участі в розміщенні облігацій зведених відомостей конкурентних заявок, зведених відомостей неконкурентних заявок, аналітичних таблиць, що характеризують можливі варіанти задоволення заявок учасників розміщення облігацій; сформованих у разі прийняття Міністерством фінансів рішення щодо здійснення розміщення облігацій повідомлень про обмеження обсягу розміщення облігацій у разі встановлення, зміни або скасування Міністерством фінансів обмежень на обсяг розміщення облігацій на етапі надання ним доручення на задоволення заявок на придбання облігацій внутрішніх державних позик; зведених відомостей розподілу облігацій між учасниками їх розміщення; відомостей про результати розміщення облігацій внутрішніх державних позик; документи щодо наявності обмежень на загальний обсяг розміщення облігацій або збільшення обсягу їх розміщення; доручень на задоволення заявок на придбання облігацій внутрішніх державних позик (щодо нездійснення розміщення облігацій внутрішніх державних позик); клірингових відомостей про здійснення взаємних грошових розрахунків за результатами розміщення облігацій та виплатами за облігації; клірингових відомостей про здійснення взаємних грошових розрахунків за результатами розміщення облігацій та виплатами за облігації за окремими учасниками розміщення облігацій; відомостей про суми перерахування коштів до ІНФОРМАЦІЯ_8 від учасників розміщень облігацій; відомостей щодо реквізитів рахунків, руху по рахунках у цінних паперах учасників розміщення облігацій; відомостей щодо граничного обсягу набуття у власність облігацій нерезидентами; відомостей щодо фактичних обсягів облігацій внутрішніх державних позик, що перебувають у власності нерезидентів, поточних залишків граничного обсягу набуття у власність облігацій нерезидентами; реєстру нерезидентів, що здійснюють операції на ринку облігацій внутрішніх державних позик; інформації, отриманої від клієнтів Національного банку про спрямування нерезидентами коштів, отриманих від погашення облігацій та/або сплати доходу за ними; відомостей щодо брокерів, дилерів, андерайтерів які здійснювали правочини щодо ОВДП; документів щодо погашення номінальної вартості облігацій та купонних платежів; відомостей щодо наданих кредитів рефінансування під заставу ОВДП та зобов`язань за іншими операціями з підтримання ліквідності банків під заставу ОВДП; відомості щодо осіб, які допущено до автоматизованого робочого місця під час розміщення облігацій; в електронному та паперовому вигляді графіки сплати купонного доходу та погашення ОВДП за весь період їх обігу; розгорнуту вичерпну інформацію в електронному вигляді щодо усіх проведених операцій із даними цінними паперами з моменту їх випуску до сьогоднішнього дня із зазначенням точного часу операції, усіх учасників операцій, реквізитів та найменування документів, що стали підставою переходу права власності, суми та іншу наявну інформацію; листування між установами та учасниками операцій або іншими установами стосовно обігу ОВДП, внутрішню документацію, яка відноситься до обігу вказаних ОВДП; документів щодо здійснення первинного фінансового моніторингу грошових розрахунків за договорами щодо ОВДП; інших матеріалів, які стосуються обігу ОВДП.

З наданих в обґрунтування клопотання матеріалів вбачається, що Головним слідчим управлінням Генеральної прокуратури України проводиться досудове розслідування у кримінальному провадженні № 0002914 від 17.10.2016.

Досудовим розслідуванням встановлено, що у період з 2012 року по 2014 рік включно невстановлені службові особи державних банківських установ України, умисно, за попередньою змовою групою осіб, діючи в інтересах ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », ЗНВКІФ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » та інших суб`єктів господарювання, шляхом укладення неринкових контрактів на біржі ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_9 » про продаж облігацій внутрішньої державної позики послідовно кільком посередникам, з подальшою купівлею цих ОВДП державними банківськими установами за ціною значно вищою первинної ціни, вчинивши дії, що мають ознаки маніпулювання на фондовій біржі, створивши умови для привласнення коштів державних банківських установ, на загальну суму близько 500 млн.грн.

В ході досудового розслідування встановлено, що у період з 2012 року по 2014 рік включно службові особи ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_10 », ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_11 »,ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_12 », ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_13 » продавали облігацій внутрішніх державних позик (далі - ОВДП) UA № , , , , , , , , , через посередників ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », ЗНВКІФ « ІНФОРМАЦІЯ_3 », ІНФОРМАЦІЯ_4 та інших суб`єктів господарювання, які в свою чергу за рахунок маніпуляцій на фондовій біржі, підвищували ціну на ОВДП, та в подальшому продавали іншому державному банку України, що завдало збитки на загальну суму близько 500 млн.грн.

Згідно ст. 10 Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок» ІНФОРМАЦІЯ_14 виконує операції з обслуговування державного боргу, пов`язані з розміщенням облігацій внутрішніх державних позик, їх погашенням і виплатою доходів за ними, а також провадить депозитарну діяльність щодо цих цінних паперів.

Відповідно до п. 1.2 Положення про порядок здійснення іноземних інвестицій шляхом набуття у власність нерезидентами облігацій внутрішніх державних позик, затвердженого наказом Міністерства фінансів України № 17 від 19.01.2004, операції, пов`язані з набуттям у власність облігацій нерезидентами, здійснюються в межах граничного обсягу через зберігачів, які відповідно до законодавства України є клієнтами ІНФОРМАЦІЯ_5 як депозитарію державних цінних паперів.

Наразі у органу досудового розслідування виникла необхідність дослідити документи щодо емісії, умов випуску, доручень, обігу, проведення операцій, пов`язаних з розміщенням ОВДП, проведення торгів, аукціонів та їх результатів, реалізації ОВДП, виконання операцій з погашенням та виплатою за ними, депозитарної діяльності, здійснення рефінансування комерційних банків під заставу ОВДП, аналітичних матеріалів щодо визначення цін та рівня дохідності при придбанні ОВДП, визначення первинних дилерів та укладені договори, листування між установами та учасниками операцій або іншими установами стосовно обігу ОВДП, внутрішню документацію, яка відноситься до обігу вказаних ОВДП.

Вищевказані документи самі по собі та в сукупності з іншими речами та документами мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні, без отримання яких неможливо всебічно, повно і неупереджено дослідити всі обставини кримінального провадження, встановити всіх осіб, причетних до вчинення злочинів, надати їм належну правову оцінку.

В судовому засіданні слідчий клопотання підтримав, посилаючись на викладені в ньому доводи та на долучені до матеріалів клопотання документи, просив клопотання задовольнити.

Представник Депозитарію НБУ в судове засідання не з`явився, про розгляд справи повідомлявся належним чином.

На підставі ч. 4 ст. 163 КПК України слідчий суддя визнав за можливе проводити розгляд клопотання без участі особи, у володінні якої знаходиться інформація.

Згідно ч. 1 ст. 107 КПК України фіксація під час розгляду клопотання слідчим суддею за допомогою технічних засобів не здійснювалась.

Відповідно до ст.159 КПК України тимчасовий доступ до речей і документів полягає у наданні стороні кримінального провадження особою, у володінні якої знаходяться такі речі і документи, можливості ознайомитися з ними, зробити їх копії та, у разі прийняття відповідного рішення слідчим суддею, судом, вилучити їх (здійснити виїмку).

Відповідно до ч. 6 ст. 163 КПК України слідчий суддя постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, якщо сторона кримінального провадження доведе можливість використання як доказів відомостей, що містяться в цих речах і документах, та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів.

Вислухавши думку учасників провадження, дослідивши надані в його обґрунтування матеріали, слідчий суддя вважає, що клопотання підлягає задоволенню з підстав, визначених ч.6, ст.163 КПК України, оскільки наявні в матеріалах дані дають достатні підстави вважати, що вчинено кримінальне правопорушення, та документи, до яких слідчий просить тимчасовий доступ, перебувають у володінні Депозитарію НБУ, мають суттєве значення для досудового розслідування у даному кримінальному провадженні, запитувані відомості можуть бути використані як докази обставин, які не можливо довести у інший спосіб.

Таким чином, клопотання підлягає задоволенню.

На підставі викладеного і керуючись ст.ст.159, 160, 163, 164, 166, 309 КПК України слідчий суддя, -

У Х В А Л И В :
Клопотання слідчого в особливо важливих справах третього відділу Головного слідчого управління Генеральної прокуратури України ОСОБА_3 , погоджене заступником начальника першого відділу процесуального керівництва управління процесуального керівництва у кримінальних провадженнях слідчих Генеральної прокуратури України ОСОБА_4 , про тимчасовий доступ до речей та документів задовольнити.

Надати дозвіл слідчому в особливо важливих справах третього відділу Головного слідчого управління Генеральної прокуратури України ОСОБА_3 , слідчим групи слідчих, на тимчасовий доступ до документів, які перебувають у володінні ІНФОРМАЦІЯ_1 ( АДРЕСА_1 ), з можливістю вилучення інформації в електронному вигляді та завірених належним чином копій документів стосовно обігу ОВДП, які випущені за UA № , , , , , , , , та придбані у період з 2012 - 2014 роки ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », ЗНВКІФ « ІНФОРМАЦІЯ_3 », ІНФОРМАЦІЯ_4 , та інших суб`єктів господарювання, за весь період їх обслуговування, а саме: повідомлень Міністерства фінансів про розміщення облігацій серед його учасників; відомостей щодо заявок учасників розміщення облігацій та аналітичної інформації щодо визначення обсягів розміщення облігацій та встановлення граничного рівня їх дохідності; звіти про результати розміщення цінних паперів та інші документи що необхідні для реєстрації звіту; відомостей щодо розподілу облігацій між учасниками їх розміщення відповідно до встановлених Міністерством фінансів обсягів розміщення облігацій та граничного рівня дохідності облігацій; документів щодо визначення розміру грошових зобов`язань учасників розміщення облігацій; відомостей про зарахування облігацій на рахунки в цінних паперах учасників розміщення облігацій та виписки руху цінних паперів по вказаних рахунках; відомостей про кількість, вид (короткострокові державні облігації, середньострокові державні облігації, короткострокові державні облігації, номіновані в іноземній валюті, середньострокові державні облігації, номіновані в іноземній валюті, середньострокові державні облігації з достроковим погашенням, номіновані в іноземній валюті, середньострокові та довгострокові державні облігації з індексованою вартістю, довгострокові державні облігації, довгострокові державні облігації з достроковим погашенням і довгострокові амортизаційні державні облігації), (іменні, на пред`явника), код випущених та розміщених Міністерством фінансів ОВДП, а також купонні періоди та річні відсоткові ставки доходу; відомостей про укладені контракти (біржові, не біржові), час та дату їх укладення, код, кількість та ціну ОВДП, суми контрактів, ідентифікаційні дані продавця та покупця на первинному та вторинному ринках; глобальних сертифікатів, якими були оформлені випуски облігацій; відомостей про учасників розміщення облігацій первинних дилерів банків-зберігачів, які є клієнтами ІНФОРМАЦІЯ_5 під час здійснення ним функцій депозитарію державних цінних паперів, яким надається право участі в розміщенні облігацій відповідно до укладених з ІНФОРМАЦІЯ_6 договорів про співпрацю в частині розвитку внутрішнього ринку державних цінних паперів; відомостей про депонентів первинних дилерів та інших осіб, які не входять до складу учасників розміщення, які здійснювали придбання облігацій на вторинному ринку; повідомлень про розміщення облігацій внутрішніх державних позик, сформовані Міністерством фінансів та передані Національному банку; супровідних листів Національного банку про направлення учасникам розміщення облігацій за допомогою задачі «ЛІГА» системи « ІНФОРМАЦІЯ_7 » повідомлень про розміщення облігацій, інші відомості з системи «ОВДП-online» щодо обігу цінних паперів ; заявок (скоригованих заявок) на придбання облігацій внутрішніх державних позик, поданих учасниками розміщення облігацій до Національного банку за допомогою задачі «ЛІГА» системи « ІНФОРМАЦІЯ_7 »; відомостей щодо учасників, заявки яких не допускалися до участі в розміщенні облігацій; повідомлень надісланих Національним банком за допомогою задачі «ЛІГА» системи « ІНФОРМАЦІЯ_7 » учасникам розміщення облігацій, заявки яких не були допущені до участі; сформованих на підставі заявок, які допущені до участі в розміщенні облігацій зведених відомостей конкурентних заявок, зведених відомостей неконкурентних заявок, аналітичних таблиць, що характеризують можливі варіанти задоволення заявок учасників розміщення облігацій; сформованих у разі прийняття Міністерством фінансів рішення щодо здійснення розміщення облігацій повідомлень про обмеження обсягу розміщення облігацій у разі встановлення, зміни або скасування Міністерством фінансів обмежень на обсяг розміщення облігацій на етапі надання ним доручення на задоволення заявок на придбання облігацій внутрішніх державних позик; зведених відомостей розподілу облігацій між учасниками їх розміщення; відомостей про результати розміщення облігацій внутрішніх державних позик; документи щодо наявності обмежень на загальний обсяг розміщення облігацій або збільшення обсягу їх розміщення; доручень на задоволення заявок на придбання облігацій внутрішніх державних позик (щодо нездійснення розміщення облігацій внутрішніх державних позик); клірингових відомостей про здійснення взаємних грошових розрахунків за результатами розміщення облігацій та виплатами за облігації; клірингових відомостей про здійснення взаємних грошових розрахунків за результатами розміщення облігацій та виплатами за облігації за окремими учасниками розміщення облігацій; відомостей про суми перерахування коштів до ІНФОРМАЦІЯ_8 від учасників розміщень облігацій; відомостей щодо реквізитів рахунків, руху по рахунках у цінних паперах учасників розміщення облігацій; відомостей щодо граничного обсягу набуття у власність облігацій нерезидентами; відомостей щодо фактичних обсягів облігацій внутрішніх державних позик, що перебувають у власності нерезидентів, поточних залишків граничного обсягу набуття у власність облігацій нерезидентами; реєстру нерезидентів, що здійснюють операції на ринку облігацій внутрішніх державних позик; інформації, отриманої від клієнтів Національного банку про спрямування нерезидентами коштів, отриманих від погашення облігацій та/або сплати доходу за ними; відомостей щодо брокерів, дилерів, андерайтерів які здійснювали правочини щодо ОВДП; документів щодо погашення номінальної вартості облігацій та купонних платежів; відомостей щодо наданих кредитів рефінансування під заставу ОВДП та зобов`язань за іншими операціями з підтримання ліквідності банків під заставу ОВДП; відомості щодо осіб, які допущено до автоматизованого робочого місця під час розміщення облігацій; в електронному та паперовому вигляді графіки сплати купонного доходу та погашення ОВДП за весь період їх обігу; розгорнуту вичерпну інформацію в електронному вигляді щодо усіх проведених операцій із даними цінними паперами з моменту їх випуску до сьогоднішнього дня із зазначенням точного часу операції, усіх учасників операцій, реквізитів та найменування документів, що стали підставою переходу права власності, суми та іншу наявну інформацію; листування між установами та учасниками операцій або іншими установами стосовно обігу ОВДП, внутрішню документацію, яка відноситься до обігу вказаних ОВДП; документів щодо здійснення первинного фінансового моніторингу грошових розрахунків за договорами щодо ОВДП; інших матеріалів, які стосуються обігу ОВДП.

Визначити строк дії ухвали протягом одного місяця, який обраховувати з дня постановлення ухвали слідчим суддею.

У разі невиконання ухвали про тимчасовий доступ до речей і документів слідчий суддя, суд за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до речей і документів на підставі ухвали, має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку згідно з положеннями цього Кодексу з метою відшукання та вилучення зазначених речей і документів.

Ухвала оскарженню не підлягає.

Слідчий суддя: ОСОБА_1

Підготовлено в 2-ох оригінальних примірниках

Прим. № 1 знаходиться в матеріалах судового провадження № 757/55827/16-к

Примірник 2 та завірена копія надано слідчому в особливо важливих справах третього відділу Головного слідчого управління Генеральної прокуратури України ОСОБА_3

Виконавець: ОСОБА_1 .

29.11.2016