УХВАЛА
ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

02 листопада 2016 року слідчий суддя Шевченківського районного суду м. Києва ОСОБА_1 , за участю секретаря ОСОБА_2 , слідчого ОСОБА_3 , розглянувши у відкритому судовому засіданні клопотання про призначення позапланової виїзної ревізії у кримінальному провадженні № 420 161 000 000 005 58 за ознаками вчинення кримінальних правопорушень, передбачених ч.5 ст.27, ч.5 ст.191 КК України, -

ВСТАНОВИВ:

До Шевченківського районного суду м. Києва 02.11.2016 надійшло погоджене у встановленому законом порядку клопотання старшого слідчого в ОВС СУ ГУ НП у м. Києві ОСОБА_4 про надання дозволу на проведення позапланової виїзної документальної ревізії окремих питань фінансово-господарської діяльності Публічного акціонерного товариства «БАНК МИХАЙЛІВСЬКИЙ»(МФО 380935, юридична адреса: м. Київ, пров. Рильський, 10-12/3), за період діяльності з 01.10.2014 по 24.05.2016, доручивши її проведення спеціалістам Державної аудиторської служби України.

В обґрунтування слідчим зазначено, що на початку травня 2016 року ОСОБА_5 , перебуваючи на посаді Голови Правління ПАТ «Банк Михайлівський», будучи службовою особою, яка постійно виконувала організаційно-розпорядчі та адміністративно-господарські функції, з метою розтрати коштів ПАТ «Банк Михайлівський», вступив у попередню змову із заступником голови правління ОСОБА_6 та невстановленими слідством особами, спільно з якими розробив злочинний план, що полягав у виведенні активів з банку та подальшому його доведенні до неплатоспроможності.
ОСОБА_5 за попередньою змовою з ОСОБА_6 та невстановленими досудовим розслідуванням особами вирішили використати ТОВ «Інвестиційно-розрахунковий центр» для виведення активів банку та доведення банку до неплатоспроможності.
Так, ОСОБА_5 , усвідомлюючи, що укладення договору із вищезазначеним ТОВ «Інвестиційно-розрахунковий центр» відноситься до виключної компетенції Загальних зборів засновників банку, достовірно знаючи, що заступник голови правління ОСОБА_6 є представником єдиного акціонеру Банку ТОВ «Екосіпан» відповідно до довіреності акціонерів №8-16 від 27.04.2016, за попередньою змовою з останнім, перебуваючи в приміщенні ПАТ «Банк Михайлівський», за адресою: м. Київ, площа Спортивна 1а, 18.05.2016 року підготували рішення №4 від 18.05.2016. Відповідно до вказаного рішення ОСОБА_6 , діючи як представник єдиного акціонеру банку, надав Голові Правління банку повноваження на підписання від імені банку договорів про відступлення прав вимоги з ТОВ «Інвестиційно-розрахунковий центр», ТОВ «Кредитно-інвестиційний центр», ТОВ «ФК Плеяда».
Цього ж дня, ОСОБА_5 , будучи службовою особою, зловживаючи своїм службовим становищем, діючи умисно в інтересах третіх осіб, в даному випадку ТОВ «Інвестиційно-розрахунковий центр», перебуваючи в приміщені ПАТ «Банк Михайлівський» за адресою: м. Київ, площа Спортивна, 1-а, умисно, з корисливих мотивів, за попередньою змовою з ОСОБА_6 та невстановленими досудовим розслідуванням особами, використовуючи рішення №4 від 18.05.2016, в порушення обмежень встановлених постановою Правління Національного банку України №917/БТ від 22.12.2015 уклав з ТОВ «Інвестиційно-розрахунковий центр» договір відступлення прав вимоги №1805 від 18.05.2016 р.

За вказаним договором ТОВ «Інвестиційно-розрахунковий центр» відступило Банку право вимоги за 106 197 кредитними договорами з фізичними особами на загальну суму 1 061 074 939,79 грн. за ціною 870 000 000 грн., тим самим розтратив майно ПАТ «Банк Михайлівський», а саме кошти на суму 870 000 000 гривень, що є особливо великим розміром.

Цього ж дня, 18.05.2016 на підставі підписаного ОСОБА_5 договору з рахунку № НОМЕР_1 ПАТ «Банк Михайлівський» на поточний рахунок № НОМЕР_2 ТОВ Інвестиційно-розрахунковий центр» перераховано 10 000 000,00 грн., а 19.05.2016 перераховано 860 000 000,00 грн. Незважаючи на повну оплату проведену за вказаним договором, передача кредитних справ проведена не була.

Внаслідок незаконних дій ОСОБА_5 , ОСОБА_6 , та невстановлених досудовим розслідуванням осіб ПАТ «Банк Михайлівський» завдано збитків на суму 870 000 000 гривень.

Крім цього, ОСОБА_5 , достовірно знаючи про обмеження встановлені постановою Правління Національного банку України №917/БТ від 22.12.2015 із наступними змінами,будучи Головою Правління ПАТ «Банк Михайлівський» діючи умисно, в інтересах третіх осіб, в даному випадку ТОВ «Інвестиційно-розрахунковий центр», перебуваючи в приміщені ПАТ «Банк Михайлівський» за адресою: м. Київ, площа Спортивна 1а, використовуючи рішення єдиного акціонера ПАТ «Банк Михайлівський» №4 від 18.05.2016, уклав з ТОВ «Інвестиційно-розрахунковий центр» договір відступлення прав вимоги №1805 від 18.05.2016 р., за яким ТОВ «Інвестиційно-розрахунковий центр» відступило Банку право вимоги за 106 197 кредитними договорами з фізичними особами на загальну суму 1 061 074 939,79 грн. за ціною 870 000 000 грн.

В подальшому, на підставі підписаного ОСОБА_5 договору з рахунку № НОМЕР_1 ПАТ «Банк Михайлівський» на поточний рахунок № НОМЕР_2 ТОВ «Інвестиційно-розрахунковий центр» 18.05.2016 перераховано 10 000 000,00 грн., а 19.05.2016 перераховано 860 000 000,00 гривень, зазначені дії призвели до віднесення 23.05.2016 рішенням Правління Національного банку України №14 БТ ПАТ «Банк Михайлівський» до категорії неплатоспроможних, що завдало великої матеріальної шкоди державі в особі Фонду гарантування вкладів фізичних осіб

Крім того, досудовим розслідуванням встановлено, що на підставі наказу директора ТОВ «Інвестиційно-розрахунковий центр» № 11-К від 01.09.2015 ОСОБА_7 призначено на посаду директора ТОВ «Інвестиційно-розрахунковий центр» згідно протоколу загальних зборів Учасників Товариства №24 від 31 серпня 2015 року.

22 грудня 2015 року постановою Правління Національного банку України № 917/БТ у зв`язку з виявленням проведення ризикових операцій, що загрожують інтересам вкладників Банку, було прийнято рішення «Про віднесення Публічного акціонерного товариства «БАНК МИХАЙЛІВСЬКИЙ» до категорії проблемних та запровадження особливого режиму контролю за діяльністю банку», якими встановлені обмеження його діяльності, і в тому числі не здійснювати кредитні операції в обсязі, що перевищує обсяг таких операцій на дату прийняття постанови (у розрізі валют) без урахування нарахованих доходів за цими операціями та обсягу зобов`язань з кредитування, що надані банком і клієнтам; не здійснювати кредитування/надання коштів майна у користування акціонерам ПАТ «Банк Михайлівський» та пов`язаним особам ПАТ «Банк Михайлівський» .
В подальшому, 27 квітня 2016 року постановою Правління Національного банку України №295/БТ «Про окремі питання діяльності Публічного акціонерного товариства «БАНК МИХАЙЛІВСЬКИЙ» та внесення змін до постанови Правління Національного банку України №917/БТ від 22.12.2015 встановлені для ПАТ «БАНК МИХАЙЛІВСЬКИЙ» встановлені обмеження в діяльності в тому числі не здійснювати кредитні операції з юридичними особами в обсязі, що перевищує обсяг таких операцій на дату прийняття постанови (у розрізі валют) без урахування нарахованих доходів за цими операціями та обсягу зобов`язань з кредитування, що надані банком і клієнтам.
Приблизно на початку травня 2016 року ОСОБА_7 , перебуваючи на посаді директора ТОВ «Інвестиційно-розрахунковий центр», будучи службовою особою, яка постійно виконувала організаційно-розпорядчі та адміністративно-господарські функції, з метою пособництва у розтраті коштів ПАТ «Банк Михайлівський», вступив у попередню змову з головою Правління ПАТ «Банк Михайлівський» ОСОБА_5 , заступником голови правління ОСОБА_6 та невстановленими слідством особами, спільно з якими розробили злочинний план, що полягав у виведенні активів з банку.
Так, ОСОБА_7 за попередньою змовою з ОСОБА_5 , ОСОБА_6 та невстановленими досудовим розслідуванням особами вирішили використати ТОВ «Інвестиційно-розрахунковий центр» для розтрати коштів шляхом виведення активів банку та доведення банку до неплатоспроможності.
18.05.2016, ОСОБА_7 , будучи службовою особою, зловживаючи своїм службовим становищем, перебуваючи в приміщені ПАТ «Банк Михайлівський», за адресою: м. Київ, площа Спортивна 1а, умисно, з корисливих мотивів, за попередньою змовою з ОСОБА_5 , ОСОБА_6 та невстановленими досудовим розслідуванням особами, використовуючи рішення №4 від 18.05.2016, в порушення обмежень встановлених постановою Правління Національного банку України №917/БТ від 22.12.2015 уклав від імені ТОВ «Інвестиційно-розрахунковий центр» з ПАТ «Банк Михайлівський» договір відступлення прав вимоги №1805 від 18.05.2016.

За вказаним договором ТОВ «Інвестиційно-розрахунковий центр» відступило Банку право вимоги за 106 197 кредитними договорами з фізичними особами на загальну суму 1 061 074 939,79 грн. за ціною 870 000 000 грн., тим самим ОСОБА_7 вчинив пособництво у розтраті майна ПАТ «Банк Михайлівський», а саме коштів на суму 870 000 000 грн., що є особливо великим розміром.

Цього ж дня, 18.05.2016, на підставі підписаного між ОСОБА_7 та ОСОБА_5 договору, з рахунку № НОМЕР_1 ПАТ «Банк Михайлівський» на поточний рахунок № НОМЕР_2 ТОВ «Інвестиційно-розрахунковий центр» перераховано 10 000 000 грн., а 19.05.2016 перераховано 860 000 000 грн. Незважаючи на повну оплату, проведену за вказаним договором, передача кредитних справ директором ТОВ «Інвестиційно-розрахунковий центр» ОСОБА_7 проведена не була.

Внаслідок незаконних дій ОСОБА_7 , ОСОБА_5 , ОСОБА_6 , та невстановлених досудовим розслідуванням осіб державі, в особі Фонду гарантування вкладів фізичних осіб, завдано збитків на суму 870 000 000 грн.

В подальшому, 19.05.2016 ОСОБА_7 , перебуваючи на посаді директора ТОВ «Інвестиційно-розрахунковий центр», будучи службовою особою, зловживаючи своїм службовим становищем, перебуваючи в приміщені ПАТ «Банк Михайлівський», за адресою: м. Київ, площа Спортивна, 1а, умисно, з корисливих мотивів, за попередньою змовою з ОСОБА_5 , ОСОБА_6 та невстановленими досудовим розслідуванням особами, використовуючи рішення №4 від 18.05.2016, в порушення обмежень встановлених постановою Правління Національного банку України №917/БТ від 22.12.2015 уклав від імені ТОВ «Інвестиційно-розрахунковий центр» з ПАТ «Банк Михайлівський» договір відступлення прав вимоги №1 від 19.05.2016.

За вказаним договором ТОВ «Інвестиційно-розрахунковий центр» відступило Банку право вимоги по договорам купівлі-продажу цінних паперів на загальну суму 561 957 997, 25 гривень, за ціною 561 585 182,51 гривень, тим самим ОСОБА_7 вчинив пособництво у розтраті майна ПАТ «Банк Михайлівський», а саме коштів на суму 561 585 182,51 гривень, що є особливо великим розміром.

Цього ж дня, 19.05.2016 на підставі підписаного між ОСОБА_7 та ОСОБА_6 договору з рахунку № НОМЕР_1 ПАТ «Банк Михайлівський» на поточний рахунок № НОМЕР_3 ТОВ «Інвестиційно-розрахунковий центр» перераховано 561 585 182,51 грн.

В ході досудового розслідування по даному кримінальному провадженню виникла необхідність у проведенні позапланової виїзної документальної ревізії окремих питань фінансово-господарської діяльності Публічного акціонерного товариства «БАНК МИХАЙЛІВСЬКИЙ»(МФО 380935, юридична адреса: м. Київ, пров. Рильський, 10-12/3), за період діяльності з 01.10.2014 по 24.05.2016, з метою підтвердження чи спростування вказаних фактів та встановлення винних осіб, слідчий просить винести судове рішення щодо призначення такої ревізії.

Слідчий суддя, заслухавши доводи слідчого, дослідивши надані документи та матеріали, дійшов висновку про наявність підстав для часткового задоволення клопотання з огляду на таке.

Відповідно до ст.11 Закону України «Про основні засади здійснення державного фінансового контролю в Україні» позапланова виїзна ревізія проводиться за дорученням також Національної Поліції.

Позапланові виїзні ревізії суб`єктів господарської діяльності незалежно від форми власності, які не віднесені до підконтрольних установ, проводяться органами державного фінансового контролю за рішенням суду, ухваленому на підставі клопотання слідчого, прокурора для забезпечення розслідування під час кримінального провадження.

Слідчим доведено, що мало місце кримінальне правопорушення, обґрунтована необхідність проведення позапланової ревізії окремих питань фінансово-господарської діяльності Публічного акціонерного товариства «БАНК МИХАЙЛІВСЬКИЙ»(МФО 380935, юридична адреса: м. Київ, пров. Рильський, 10-12/3) за період діяльності з 01.10.2014 по 24.05.2016.

Відмовляючи в іншій частині клопотання, слідчий суддя зазначає, що в клопотанні про призначення позапланової виїзної ревізії на вирішення мають ставитися лише ті питання, що віднесенні до компетенції органу державного фінансового контролю, разом з тим обов`язок по встановленню «кому саме та ким з посадових осіб» завдані збитки, покладається на орган досудового розслідування та не може відноситися до питань поставлених на вирішення контролюючих органів під час проведення ревізії.

На підставі викладеного, керуючись ст.11 Закону України Про основні засади здійснення державного фінансового контролю в Україні, ст. 9,28, 110 КПК України, слідчий суддя -

УХВАЛИВ:
Клопотання старшого слідчого в ОВС СУ ГУ НП у м. Києві ОСОБА_4 задовольнити частково.

Надати дозвіл на проведення в рамках кримінального провадження 420 161 000 000 005 58 позапланової виїзної ревізії окремих питань фінансово-господарської діяльності Публічного акціонерного товариства «БАНК МИХАЙЛІВСЬКИЙ»(МФО 380935, юридична адреса: м. Київ, пров. Рильський, 10-12/3), за період діяльності з 01.10.2014 по 24.05.2016, проведення якої доручити спеціалістам Державної аудиторської служби України, у ході якої провести:

-ревізію дотримання вимог чинного законодавства при укладенні та виконанні умов договору відступлення права вимоги (кредитний портфель) №1805 з ТОВ «ІНВЕСТИЦІЙНО-РОЗРАХУНКОВИЙ ЦЕНТР» від 18.05.2016 службовими особами вказаних установ;
-ревізію стану розрахунків за вказаним договором відступлення;

-наявності повноважень та підстав у службових осіб Банку та службових осіб Товариства для укладення договору відступлення права вимоги;

-ревізію наявності повноважень та підстав у службових осіб Банку на прийняття рішення щодо укладання договору та перерахування коштів за вказаним договором;

-ревізію дотримання вимог чинного законодавства при укладенні та виконанні умов договору відступлення права вимоги (цінні папери) №1 з ТОВ «ІНВЕСТИЦІЙНО-РОЗРАХУНКОВИЙ ЦЕНТР» від 19.05.2016 службовими особами вказаних установ;
-ревізію стану розрахунків за вказаним договором відступлення ;

-наявності повноважень та підстав у службових осіб Банку та службових осіб Товариства для укладення договору відступлення права вимоги;

-ревізію наявності повноважень та підстав у службових осіб Банку на прийняття рішення щодо укладання договору та перерахування коштів за вказаним договором;

-ревізію дотримання вимог чинного законодавства при укладенні та виконанні умов договору відступлення права вимоги (цінні папери) №2 з ТОВ «КРЕДИТНО-ІНВЕСТИЦІЙНИЙ ЦЕНТР» від 19.05.2016 службовими особами вказаних установ;
-ревізію стану розрахунків за вказаним договором відступлення;

-наявності повноважень та підстав у службових осіб Банку та службових осіб Товариства для укладення договору відступлення права вимоги;

-ревізію наявності повноважень та підстав у службових осіб Банку на прийняття рішення щодо укладання договору та перерахування коштів за вказаним договором;

-ревізію дотримання вимог чинного законодавства при укладенні та виконанні умов договору факторингу (кредитний портфель) між ПАТ «Банк Михайлівський» та ТОВ «ФК «Плеяда» №1905 від 19.05.2016 службовими особами вказаних установ;
-ревізію стану розрахунків за вказаним договором факторингу №1905 від 19.05.2016 щодо своєчасності надходження та перерахування коштів;

-наявності повноважень та підстав у службових осіб Банку та службових осіб Товариства для укладення договору факторингу №1905 від 19.05.2016;

-ревізію наявності повноважень та підстав у службових осіб Банку на прийняття рішення щодо укладання договору №1905 від 19.052016 та перерахування коштів за вказаним договором;

-яка сума збитків завдана виявленими під час проведення ревізії порушеннями, кому та ким саме з посадових осіб?
-ревізію отримання і використання отриманих в ПАТ «Банк Михайлівський» кредитних коштів 19.05.2016 року ТОВ «ОМЕГА КОМПАНІ ЛТД», ТОВ «МАКСІ-ПРОМ СЕРВІС», ТОВ «ВАЛЬКІРІЯ СЕРВІС», ТОВ «ЯРОС ГРУП», ТОВ «АЛЬФА-ІНВЕСТ СЕРВІС», ТОВ «ОЛІМПІК ПРОМ СЕРВІС», ТОВ «КАПІТАЛ-БУД ГРУП», ТОВ «АТЛАНТІС БУД ГРУП» на суму 941 984 836,10 грн.;

-ревізію отримання і використання коштів залучених ПАТ «Банк Михайлівський» відповідно до договору доручення №1 від 11.11.2014 укладеного між ПАТ «Банк Михайлівський» та ТОВ «Інвестиційно-розрахунковий центр»;

-ревізію отримання і використання коштів залучених ПАТ «Банк Михайлівський» відповідно до договору доручення №1 від 01.04.2016 укладеного між ПАТ «Банк Михайлівський» та ТОВ «КРЕДИТНО-ІНВЕСТИЦІЙНИЙ ЦЕНТР»;

-яка сума збитків завдана виявленими під час проведення ревізії порушеннями.
В іншій частині клопотання відмовити.

Ухвала оскарженню не підлягає.

Слідчий суддя ОСОБА_1