У Х В А Л А

І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И

29 вересня 2015 року слідчий суддя Солом`янського районного суду м. Києва ОСОБА_1 , при секретарі ОСОБА_2 , за участю слідчого ОСОБА_3 , розглянувши клопотання старшого слідчого з ОВС СУ ФР МГУ ДФС ЦО з ОВП майора податкової міліції ОСОБА_3 , погоджене із старшим прокурором відділу процесуального керівництва досудовим розслідуванням і підтриманням державного обвинувачення Генеральної прокуратури України ОСОБА_4 , про тимчасовий доступ до документів на підставі досудового розслідування, внесеного до Єдиного реєстру досудових розслідувань за №0001110 від 13.10.2014 року, за ознаками кримінального правопорушення передбаченого ч.2 ст.364, ч. 5 ст. 191, ч. 2 ст. 209 КК України,-

В С Т А Н О В И В:

Слідчий звернувся з клопотанням про надання дозволу на тимчасовий доступ речей і документів, а також дати розпорядження про вилучення документів на паперових та електронних носіях, які свідчать про фінансові операції, що підлягають фінансовому моніторингу, які перебувають у володінні ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 , МФО НОМЕР_2 , АДРЕСА_1 ) та становлять банківську таємницю, а саме: інформацію щодо кожної фінансової операції ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » в період з 01.01.2003 по 01.09.2015, яка надається Спеціально уповноваженому органу в складі файла-повідомлення з підписом відповідального працівника за допомогою засобів накладення/перевірки електронного цифрового підпису, щодо проведення фінансових операцій по перерахуванню грошових коштів від ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », Корпорацією « ІНФОРМАЦІЯ_3 » та ТОВ ПБК « ІНФОРМАЦІЯ_4 » на рахунки ВАТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 », які відкриті в ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (№ НОМЕР_3 ) та ЗАТ « ІНФОРМАЦІЯ_6 » (№ НОМЕР_4 ); правила внутрішнього фінансового моніторингу банку, Програму здійснення фінансового моніторингу за напрямами діяльності банку в процесі обслуговування клієнтів, Програму здійснення фінансового моніторингу фінансових операцій з переказу коштів за допомогою платіжної системи, Програму оцінки та управління ризиками легалізації кримінальних доходів/фінансування тероризму, оновлені з урахуванням змін до законодавства України в період часу з 01.01.2002 по 1.09.2015; накази про призначення та посадові інструкції, осіб відповідальних за ведення внутрішнього фінансового моніторингу банку та подання інформації до Спеціально уповноваженому органу - суб`єкту первинного фінансового моніторингу в період з 01.01.2002 по 1.07.2015.

Слідчий зазначив, що вилучення зазначених документів має важливе значення, оскільки вони будуть мати доказове значення у кримінальному провадженні.

Слідчий просив постановити ухвалу про надання тимчасового доступу до зазначених документів без виклику представників особи, у володінні якої вони знаходяться, оскільки існує реальна загроза зміни або знищення документів.

Суд відповідно до частини другої ст. 163 КПК України визнав за можливе провести розгляд даного клопотання без виклику представників особи за наведених слідчим підстав.

Згідно з ч.1 ст.107 КПК України фіксація під час розгляду клопотання слідчим суддею за допомогою технічних заходів не здійснювалась.

Заслухавши пояснення слідчого, дослідивши матеріали клопотання, приходжу до наступного висновку.

З матеріалів клопотання вбачається, що в провадженні СУ ФР МГУ ДФС ЦО з ОВП здійснюється досудове розслідування в кримінальному провадженні №0001110 за фактом зловживання своїм службовим становищем службовими особами Кабінету Міністрів України, ІНФОРМАЦІЯ_7 , ІНФОРМАЦІЯ_8 (колишнього Міністерства транспорту України), ІНФОРМАЦІЯ_9 ( ІНФОРМАЦІЯ_10 ), якими у період з 2003 по 2013 роки приймалися рішення, укладалися угоди тощо, які провели до незаконної зміни форми власності на основні засоби державних підприємств залізничного транспорту з державної на колективну загалом на суму 297,5 млн. грн., за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч. 2 ст. 364 КК України, за фактом розтрати майна ВАТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » (з 2010 року ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 ») в особливо великих розмірах в сумі 297,5 млн. грн., за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч. 5 ст. 191 КК України, за фактом легалізації (відмивання) доходів, одержаних злочинним шляхом, під час здійснення фінансових операцій ВАТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » з ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_11 » на суму 220 млн. грн. за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч. 2 ст. 209 КК України.

В ході досудового слідства встановлено, що ВАТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 », діючи з метою незаконного відчуження державного майна, у серпні 2003 року уклали договори купівлі-продажу акцій, випущених підприємством під час третьої емісії, з пов`язаними юридичними особами ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », Корпорацією « ІНФОРМАЦІЯ_3 » та ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_12 » на суму 691 млн. грн., з яких за даними висновку Державного комітету фінансового моніторингу України від 22.05.2008 №0372/2008/ДСК ВАТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » отримало від зазначених недержавних акціонерів лише 10% від загальної суми, а саме 69,0 млн. грн., що привело до неправомірного зменшення державної частки у статутному капіталі ВАТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » та витрати контрольного пакету акцій.

Встановлено, що перерахування грошових коштів від ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », Корпорацією « ІНФОРМАЦІЯ_3 » та ТОВ ПБК « ІНФОРМАЦІЯ_4 » на рахунки ВАТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 », відкриті в ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (№ НОМЕР_3 ) та ЗАТ « ІНФОРМАЦІЯ_6 » (№ НОМЕР_4 ).

Зазначена інформація знаходиться у володінні ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 , МФО НОМЕР_2 , АДРЕСА_1 .

Відповідно до вимог ст.ст. 131, 132 КПК України заходи забезпечення кримінального провадження застосовуються з метою досягнення дієвості цього провадження. Заходами забезпечення кримінального провадження є, зокрема, тимчасовий доступ до речей і документів.

Відповідно до ч. 5 ст. 163 КПК України слідчий суддя постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, якщо сторона кримінального провадження у своєму клопотанні доведе наявність достатніх підстав вважати, що ці речі або документи: 1) перебувають або можуть перебувати у володінні відповідної фізичної або юридичної особи; 2) самі по собі або в сукупності з іншими речами і документами кримінального провадження, у зв`язку з яким подається клопотання, мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні; 3) не становлять собою або не включають речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю.

Згідно з ч. 6 ст. 163 КПК України слідчий суддя постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, якщо сторона кримінального провадження, крім обставин, передбачених частиною п`ятою цієї статті, доведе можливість використання як доказів відомостей, що містяться в цих речах і документах, та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів.

Відповідно до ст. 60 Закону України «Про банки і банківську діяльність», інформація щодо діяльності та фінансового стану клієнта, яка стала відомою банку у процесі обслуговування клієнта та взаємовідносини з ним чи третіми особами при наданні послуг банку і розголошення якої може завдати матеріальної чи моральної шкоди, є банківською таємницею.

Таким чином, вилучення документів на паперових та електронних носіях підлягає задоволенню.

Разом з тим, не підлягає задоволенню клопотання в частині щодо вилучення у ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » наказів про призначення та посадові інструкції, осіб відповідальних за ведення внутрішнього фінансового моніторингу банку та подання інформації до Спеціально уповноваженому органу - суб`єкту первинного фінансового моніторингу в період з 01.01.2002 по 1.07.2015, оскільки слідчим не доведено наявність достатніх підстав для її вилучення, крім того, відсутній зв`язок між запитуваними документами з потребами досудового розслідування. Також не підлягає задоволенню період, за який слідчий просить надати тимчасовий доступ, а саме з 01.01.2003 року по 01.09.2015року , оскільки він виходить за межі фабули кримінального провадження, яка підлягає доказуванню, тож слідчий задовільняє клопотання в період з 01.01.2003 року по 31.12.2013 року.

Враховуючи викладене, слідчий суддя прийшов до висновку про часткове задоволення клопотання.

Керуючись ст.ст. 131, 132, 159-164, 166, 309, 369-372 КПК України, суд -

У Х В А Л И В:

Клопотання старшого слідчого з ОВС СУ ФР МГУ ДФС ЦО з ОВП майора податкової міліції ОСОБА_3 , погоджене із старшим прокурором відділу процесуального керівництва досудовим розслідуванням і підтриманням державного обвинувачення Генеральної прокуратури України ОСОБА_4 , про тимчасовий доступ до документів на підставі досудового розслідування, внесеного до Єдиного реєстру досудових розслідувань за №0001110 від 13.10.2014 року, за ознаками кримінального правопорушення передбаченого ч.2 ст.364 КК України задовольнити частково.

Надати дозвіл ОСОБА_3 на тимчасовий доступ до речей і документів, а також дати розпорядження про вилучення документів на паперових та електронних носіях, які свідчать про фінансові операції, що підлягають фінансовому моніторингу, які перебувають у володінні ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 , МФО НОМЕР_2 , АДРЕСА_1 ) та становлять банківську таємницю, а саме:

1) інформацію щодо кожної фінансової операції ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » в період з 01.01.2003 по 01.09.2015, яка надається Спеціально уповноваженому органу в складі файла-повідомлення з підписом відповідального працівника за допомогою засобів накладення/перевірки електронного цифрового підпису, щодо проведення фінансових операцій по перерахуванню грошових коштів від ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », Корпорацією « ІНФОРМАЦІЯ_3 » та ТОВ ПБК « ІНФОРМАЦІЯ_4 » на рахунки ВАТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 », які відкриті в ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (№ НОМЕР_3 ) та ЗАТ « ІНФОРМАЦІЯ_6 » (№ НОМЕР_4 ).

2) правила внутрішнього фінансового моніторингу банку, Програму здійснення фінансового моніторингу за напрямами діяльності банку в процесі обслуговування клієнтів, Програму здійснення фінансового моніторингу фінансових операцій з переказу коштів за допомогою платіжної системи, Програму оцінки та управління ризиками легалізації кримінальних доходів/фінансування тероризму, оновлені з урахуванням змін до законодавства України в період часу з 01.01.2002 по 1.09.2015.

В задоволені іншої частиин клопотання - відмовити.

Документи надати в належно посвідчених копіях.

Ухвала діє протягом одного місяця з дня її постановлення.

У разі невиконання ухвали слідчий суддя за клопотанням сторони кримінального провадження має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку з метою відшукання та вилучення зазначених в цій ухвалі документів.

Ухвала оскарженню не підлягає.

Слідчий суддя ОСОБА_1