Справа № 196/108/15-к
№ провадження 1-кс/196/20/2015
УХВАЛА
ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

30 січня 2015 року слідчий суддя Царичанського районного суду Дніпропетровської області ОСОБА_1

за участю секретаря - ОСОБА_2

розглянувши в.о.слідчого СВ Царичанського РВ ГУМВС України в Дніпропетровській області старшого лейтенанта міліції ОСОБА_3 в кримінальному провадженні №0000005 про тимчасовий доступ до речей і документів, що містять банківську таємницю,

В С Т А Н О В И В :
В.о.слідчого СВ Царичанського РВ ГУМВС України в Дніпропетровській області звернувся до суду з узгодженим із старшим прокурором прокуратури Царичанського району клопотанням в кримінальному провадженні №0000005, внесеному в ЄРДР 01.01.2015 року за ознаками злосину, передбаченого ст.175 ч.1 КК України, про тимчасовий доступ до речей і документів, що містять банківську таємницю, в якому просить для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні надати:

- тимчасовий доступ до документів та можливість їх вилучення, що становлять банківську таємницю та перебувають у володінні юридичної особи АКБ " ІНФОРМАЦІЯ_1 " (МФО банку НОМЕР_1 ) за адресою АДРЕСА_1 , а саме документів, що стосуються відкриття та функціонування розрахункових рахунків № НОМЕР_2 (код валюти 980 - Українська гривня), відкритих ПрАТ " ІНФОРМАЦІЯ_2 " (код ЄДРПОУ НОМЕР_3 ), тобто інформації, яка стала відома банку в процесі обслуговування клієнта та взаємовідносин з ним, в тому числі:

- юридичної справи, установчих та реєстраційних документів ПрАТ " ІНФОРМАЦІЯ_2 " (код ЄДРПОУ НОМЕР_3 ), заяви на відкриття (закриття) рахунків в національній та іноземній валютах, заяв та інших документів на видачу пластикових карт, карток із зразками підписів і відбитками печаток, договорів на розрахунково-касове обслуговування, договорів на обслуговування в системі "Клієнт-банк", актів прийому-передачі програмного продукту, копій документів особистості засновників та посадових осіб фірми, довіреностей на право керування рахунками і розпорядження грошовими коштами, що знаходяться на них;

- платіжних документів, що відображають рух грошових коштів (зарахування та списання грошових коштів)за період з моменту відкриття рахунку до моменту пред`явлення ухвали, з відображенням наступних відомостей: дата надходження (перерахування), МФО, номер рахунку, номер платіжного документа, найменування підприємства, код ОКПО, сума, призначення платежу по рахунках; в т.ч. документів, що стали підставою для видачі готівки грошових коштів з рахунків (чеків, квитанцій, видаткових ордерів, договорів та ін.);

- відомості (реєстр) про рух грошових коштів по зазначеним рахункам з моменту відкриття рахунку до моменту пред`явлення ухвали з зазначенням валюти платежу, найменування отримувача та платника грошових коштів, коду ЄДРПОУ, розрахункового рахунку, суми та призначення платежів на паперовому та магнітному носієві, первинних платіжних документів по зазначеним рахункам та інших документів, що в повній мірі відображають проведення операцій по вказаним рахункам;

- протоколів роботи системи "Клієнт-Банк" (адміністративний і технічний);

- роздруківки бази даних (архіву) системи (Клієнт-Банк";

- протоколів модемного зв`язку, що обслуговує систему "Клієнт-Банк".

На обґрунтування своєї вимоги слідчий зазначив наступне.

01.01.2015 року до Царичанського РВ ГУМВС України в Дніпропетровській області із заявою звернулась ОСОБА_4 про те, що службові особи ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », який розташований за адресою: АДРЕСА_2 , не сплачують їй заробітну плату у зв`язку із чим виникла заборгованість у розмірі 2 649, 33 грн.

01.01.2015 року слідчим відділенням Царичанського РВ ГУМВС України в Дніпропетровській області розпочато досудове розслідування, зареєстроване в Єдиний реєстр досудових розслідувань за № 0000005, за ознаками кримінального правопорушення (злочину) передбаченого ч. 1 ст. 175 КК України.

Будучи допитаною в якості потерпілої ОСОБА_4 пояснила, що 01 вересня 2014 року вона була звільнена з посади заступника голови правління з правових та кадрових питань ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » за угодою сторін п. 1 ст. 36 КЗпП України (наказ №632 від 29.08.2014р.,копія додається). Станом на 01 вересня 2014 року згідно розрахункового листа за вересень 2014 року (копія додається) сума заборгованості по заробітній платі складала 11 870,81 грн. Також це підтверджується довідкою про заборгованість по зарплаті вих. №335-а від 03.09.2014 року.

У вересні 2014 року їй було сплачено частину заробітної плати, а саме: 19 вересня 2014 року - 3 202,05 грн. та 23 вересня 2014 року 6 019,43 грн. При цьому залишилася заборгованість у розмірі 2 649,33 грн., яка не сплачена по даний час.

Керівництво ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (місце знаходження: АДРЕСА_2 ) відмовляється сплачувати їй заробітну плату у розмірі 2 649,33 грн., мотивуючи це тим, що 2 649,33 грн. це сума, яка була нарахована згідно наказу про преміювання №631 від 29 серпня 2014 року, який на даний час на підприємстві відсутній і на підставі цього бухгалтер по зарплаті ОСОБА_5 зняла вказану суму, а підприємство вже ніби то не має перед нею заборгованості.

Вказаний наказ був складений начальником відділу кадрів ОСОБА_6 і підписаний на той час головою правління ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » ОСОБА_7 29 серпня 2014 року у її присутності. В день її звільнення, 01 вересня 2014 року, начальник відділу кадрів ОСОБА_6 зробила Мильніковій копії наказів про прийом та звільнення, а також копію наказу про преміювання №631 від 29 серпня 2014 року (копія додається). Таким чином, на день її звільнення 01 вересня цей наказ на ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » був.

Окрім цього, 03 вересня 2014 року бухгалтер по заробітній платі ОСОБА_5 надала Мильніковій розрахунковий лист за серпень 2014 року (копія додається), в якому чітко зазначено - премія місячна і її розмір 3 335, 00 грн. (нараховано), всього нараховано у серпні 2014 року 7 587, 13 грн. Сума загальної заборгованості по заробітній платі станом на 31 серпня 2014 року складала 11 627,66 грн.

10 вересня 2014 року бухгалтер по заробітній платі ОСОБА_5 також надала їй розрахунковий лист за вересень 2014 року, в якому зазначено, що у вересні 2014 року Мильніковій було нараховано 258,94 грн і сума загальної заборгованості по заробітній платі станом на 01.09.2014 року становить 11 870,81 грн. (11 627,66 грн. /заборгованість станом на 31.08.2014р./ +243,15 грн.=11870,81 грн.).

10 вересня 2014 року бухгалтер по заробітній платі ОСОБА_5 надала їй довідку у ІНФОРМАЦІЯ_3 вих.№353 про середню заробітну плату, в якій чітко зазначено, що у серпні 2014 року їй нараховано заробітну плату у сумі 7 587, 13 грн., яка співпадає з сумою, що зазначено у розрахунковому листі за серпень 2014 року. Також зазначено, що заробітна плата, що враховується для розрахунку середньої заробітної плати також складає 7 587,13 грн. Виходячи з цього згідно довідки її середньоденна заробітна плата становить 168,02 грн. Ця довідка була надана нею до ІНФОРМАЦІЯ_4 для постанови її на облік як безробітної.

16 жовтня 2014 року Мильнікова дізналася, що до ІНФОРМАЦІЯ_4 ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » надав нову довідку про середню заробітну плату, вих. №391 від 02.10.2014 року, в якій зазначено, що у серпні 2014 року їй нарахована заробітна плата 4 252,13 грн. (вже без премії), при цьому заробітна плата, що враховується для розрахунку середньої заробітної плати складає 7 587,13 грн. (ще з премією), а її середньоденна заробітна плата згідно цієї довідки становить прописом - 168,02 грн., а цифрами 149,89 грн. Пізніше ОСОБА_5 надала до ІНФОРМАЦІЯ_4 ще одну довідку про її середню заробітну плату за тим же вихідним номером і датою (вих. №391 від 02.10.2014 року), але з іншими цифрами, в якій зазначено, що у серпні 2014 року їй нарахована заробітна плата 4 252,13 грн., заробітна плата, що враховується для розрахунку середньої заробітної плати вже складає 4252,13 грн., а її середньоденна заробітна плата згідно цієї довідки становить і прописом і цифрами 149,89 грн. Так, виходячи з довідки вих. №391 від 02.10.2014 року наданої заводом до ІНФОРМАЦІЯ_4 , їй зменшена сума щомісячної допомоги по безробіттю.

Окрім цього, у вересні 2014 року ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » подало до ІНФОРМАЦІЯ_5 Звіт щодо сум нарахованого єдиного внеску на загальнообов`язкове державне соціальне страхування за серпень 2014 року, в якому зазначено суму заробітку для нарахування пенсії по застрахованій особі ОСОБА_4 у серпні 2014 року саме 7 587,13 грн., тобто з урахуванням премії.

Зазначені довідки, надані їй ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », розрахункові листи та інші вказані відомості вказують на те, що наказ про преміювання №631 від 29 серпня 2014 року на ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » у серпні-вересні 2014 року існував, а службові особи підприємства умисно приховують наказ та уникають сплати їй розрахункових коштів у розмірі 2 649,33 грн.

Взагалі затримки по виплаті їй заробітної плати почались з початку 2014 року. Приблизно з вересня 2014 року новим головою правління став ОСОБА_8 (виконує обов`язки).

Також їй стало відомо про ведення з приходом нового керівництва ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » двійної бухгалтерії, а саме за принципом "для перевіряючих" і "для себе". За документами та офіційною звітністю підприємство знаходиться у скрутному становищі, заробітна плата не виплачується, а за "чорною бухгалтерією" справи йдуть значно краще і прибутки до каси підприємства надходять вагомі.

До вказаного причетні голова правління та бухгалтери підприємства, вважає що вказану інформацію необхідно перевірити у найкоротші строки.

Також, 28.01.2015 року до СВ Царичанського РВ ГУМВС України в Дніпропетровській області надійшов рапорт о/у СДСБЕЗ Царичанського РВ про отримання оперативної інформації стосовно посадових осіб ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », які ведуть неправомірним чином подвійну бухгалтерію на підприємстві, а саме облік прибутку та затрат підприємства в якому облікові операції записуються в двох різних книгах обліку.

При цьому встановлено, що згідно інформаційної довідки з Державного реєстру речових прав на нерухоме майно, щодо об`єкта нерухомого майна ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_3 ) розташоване за адресою АДРЕСА_2 .

Також до ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » було надано запит про надання копій документів, завірених належним чином, стосовно наявності працівників, виплати заробітної плати, табелів обліку робочого часу, прибутків та видатків підприємства. Проте, у встановлений строк та до теперішнього часу відповіді на вказаний запит не надійшло.

Також до ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » було надано запит про надання копій документів завірених належним чином, стосовно наявності працівників, виплати заробітної плати, табелів обліку робочого часу, прибутків та видатків підприємства, руху грошових коштів, проте, у встановлений строк та до теперішнього часу відповіді на вказаний запит не надійшло.

В ході досудового розслідування було встановлено, що підприємством ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_3 ) відкриті наступні поточні банківські рахунки:

ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_6 » (МФО банку НОМЕР_4 ) № НОМЕР_5 (код валюти 980 Українська гривня), № НОМЕР_6 (код валюти 980 Українська гривня);

АТ « ІНФОРМАЦІЯ_7 » (МФО банку НОМЕР_7 ) № НОМЕР_8 (код валюти 980 Українська гривня);

АТ « ІНФОРМАЦІЯ_8 » у м. Києві (МФО банку НОМЕР_9 ) № НОМЕР_10 (код валюти 980 Українська гривня);

АКБ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (МФО банку НОМЕР_1 ) № НОМЕР_2 (код валюти 980 Українська гривня);

ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_9 » (МФО банку НОМЕР_11 ) № НОМЕР_12 (код валюти 980 Українська гривня);

ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_10 » (МФО банку НОМЕР_13 ) № НОМЕР_14 (код валюти 980 Українська гривня);

На даний час виникла необхідність у перевірці вказаних даних з метою встановлення об`єктивної істини, що можливе лише шляхом отримання тимчасового доступу до речей та документів, якими володіють вищевказана банківська установа.

Документи, що містять інформацію щодо відкриття та функціонування вказаних рахунків, мають доказове значення та необхідні як докази у даному кримінальному провадженні.

Вказані документи знаходяться у володінні юридичної особи АКБ " ІНФОРМАЦІЯ_1 " (МФО банку НОМЕР_1 ) за адресою АДРЕСА_1 .

У клопотанні ставиться питання про надання тимчасового доступу до речей і документів, які становлять банківську таємницю, оскільки такі відомості стосуються інформації, яка стала відома банку в процесі обслуговування клієнта та взаємовідносин з ним, а також стосуються про стан розрахунків вказаного клієнта, операції, які були проведені на користь чи за дорученням клієнта, в період часу з 01.01.2014 рахунків по теперішній час.

Отримання тимчасового доступу до речей і документів, які становлять банківську таємницю, має істотне значення для встановлення обставин, що підлягають доказуванню у кримінальному провадженні, а саме події правопорушення, та осіб, що його вчинили.

Окрім того, отримані у зв`язку з наданням тимчасового доступу до речей і документів дані можуть бути використані як доказ доведення обставин правопорушення, які є неможливим довести іншим способом.

Представник АКБ " ІНФОРМАЦІЯ_1 " в судове засідання не з`явився.

Старший прокурор прокуратури Царичанського району ОСОБА_9 та в.о.слідчого СВ Царичанського РВ ГУМВС України в Дніпропетровській області ст.лейтенант міліції ОСОБА_3 в судове засідання не з`явилися, надіславши до суду заяви з проханням провести розгляд клопотання у їх відсутність, клопотання підтримують та прохають задовольнити.

Вивчивши надані матеріали кримінального провадження, слідчий суддя приходить до висновку про те, що клопотання підлягає частковому задоволенню з наступних підстав.

Відповідно до ч.4 ст.163 КПК України неприбуття за судовим викликом особи, у володінні якої знаходяться речі і документи, без поважних причин або неповідомлення нею про причини неприбуття не є перешкодою для розгляду клопотання.

Відповідно до п.5 ч.1 ст.162 КПК України, до охоронюваної законом таємниці, яка міститься в речах і документах, належать відомості, які можуть становити банківську таємницю.

Ст.62 Закону України Про банки та банківську діяльність встановлено порядок розкриття банківської таємниці, за змістом п. 2 ч. 1 зазначеної статті передбачено, що інформація щодо юридичних та фізичних осіб, яка містить банківську таємницю, розкривається банками за рішенням суду.

За змістом ч.5 ст.163 КПК України передбачено, що слідчий суддя постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, якщо сторона кримінального провадження у своєму клопотанні доведе наявність достатніх підстав вважати, що ці речі або документи: перебувають або можуть перебувати у володінні відповідної фізичної або юридичної особи; самі по собі або в сукупності з іншими речами і документами кримінального провадження, у зв`язку з яким подається клопотання, мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні; не становлять собою або не включають речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю.

Слідчим суддею встановлено, що матеріали клопотання слідчого містять достатні підстави вважати, що було вчинено кримінальне правопорушення і що тимчасовий доступ до документів, що стосуються відкриття та функціонування розрахункових рахунків № НОМЕР_2 (код валюти 980 Українська гривня), відкритих ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_3 ), тобто інформації, яка стала відома банку в процесі обслуговування клієнта та взаємовідносин з ним, що знаходиться у володінні АКБ " ІНФОРМАЦІЯ_1 " за адресою АДРЕСА_1 , необхідні слідству для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні, а саме: події правопорушення, та осіб, що його вчинили, та можуть бути використані як доказ доведення обставин правопорушення, встановлення або доведення яких іншими способами не представляється можливим.

Оскільки вказана інформація має значення для отримання відповідних даних і наявні достатні підстави вважати, що дана інформація перебуває саме у володінні АКБ " ІНФОРМАЦІЯ_1 ", за вказаних обставин слідчий суддя приходить до висновку про можливість надання в.о.слідчого СВ Царичанського РВ ГУМВС України в Дніпропетровській області ОСОБА_3 тимчасового доступу до: юридичної справи, установчих та реєстраційних документів ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_3 ), заяв на відкриття (закриття) рахунків в національній та іноземній валютах, заяв та інших документів на видачу пластикових карт, карток із зразками підписів і відбитками печаток, договорів на розрахунково-касове обслуговування, договорів на обслуговування в системі "Клієнт-банк", актів прийому-передачі програмного продукту, копій документів особистості засновників та посадових осіб фірми, довіреностей на право керування рахунками і розпорядження грошовими коштами, що знаходяться на них; платіжних документів, що відображають рух грошових коштів (зарахування та списання грошових коштів) за період з моменту відкриття рахунку до моменту пред`явлення даної ухвали, з відображенням наступних відомостей: дата надходження (перерахування), МФО, номер рахунку, номер платіжного документа, найменування підприємства, код ОКПО, сума, призначення платежу по рахунках; в т.ч. документів, що стали підставою для видачі готівкових грошових коштів з рахунків (чеків, квитанцій, видаткових ордерів, договорів); відомостей (реєстру) про рух грошових коштів по зазначеним рахункам з моменту відкриття рахунку до моменту пред`явлення даної ухвали з зазначенням валюти платежу, найменування отримувача та платника грошових коштів, коду ЄДРПОУ, розрахункового рахунку, суми та призначення платежів на паперовому та магнітному носієві, первинних платіжних документів по зазначеним рахункам та інших документів, що в повній мірі, відображають проведення операцій по вказаним рахункам; роздруківок бази даних (архіву) системи "Клієнт-Банк".

Так як, в.о.слідчого в клопотанні не доведено, що документи щодо протоколів роботи системи «Клієнт-Банк» (адміністративний і технічний); протоколів модемного зв`язку, що обслуговує систему «Клієнт-Банк», мають доказове значення в рамках даного кримінального провадження та не можуть бути отримані шляхом проведення слідчих дій без застосування заходу забезпечення кримінального провадження, тому в цій частині клопотання слід відмовити.

Відповідно до ст.159 ч.1 КПК України тимчасовий доступ до речей і документів полягає у наданні стороні кримінального провадження особою, у володінні якої знаходяться такі речі і документи, можливості ознайомитися з ними, зробити їх копії та, у разі прийняття відповідного рішення слідчим суддею, судом, вилучити їх (здійснити їх виїмку).

Згідно із абз. 1 ч 6. ст.163 КПК України слідчий суддя, суд постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, якщо сторона кримінального провадження, крім обставин, передбачених ч. 5 цієї статті, доведе можливість використання як доказів відомостей, що містяться в цих речах і документах, та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів, а відповідно до ч. 7 цієї статті, слідчий суддя в ухвалі про надання тимчасового доступу до речей і документів може дати розпорядження про надання можливості вилучення цих речей і документів.

Як вбачається з матеріалів клопотання, слідчий належним чином не обґрунтовує необхідність вилучення оригіналів вищевказаних документів та не зазначає підстави, з яких для досягнення цілей кримінального провадження неможливо обмежитись виготовленням належним чином засвідчених копій таких документів. Отже, слідчий суддя вважає, що у задоволенні клопотання в частині вилучення оригіналів документів, що стосуються відкриття та функціонування вказаних розрахункових рахунків, слід відмовити у зв`язку з необгрунтованістю та недоведеністю обставин, визначених кримінальним процесуальним законом.

На підставі викладеного, керуючись ст. ст. 40, 131, 132, 159-166 КПК України, слідчий суддя

УХВАЛИВ:
Клопотання в.о.слідчого СВ Царичанського РВ ГУМВС України в Дніпропетровській області старшого лейтенанта міліції ОСОБА_3 в кримінальному провадженні №0000005 про тимчасовий доступ до речей і документів, що містять банківську таємницю - задовольнити частково.

Надати в.о.слідчого СВ Царичанського РВ ГУМВС України в Дніпропетровській області старшому лейтенанту міліції ОСОБА_3 тимчасовий доступ до документів, що становлять банківську таємницю та перебувають у володінні АКБ " ІНФОРМАЦІЯ_1 " (МФО банку НОМЕР_1 ) за адресою АДРЕСА_1 , а саме документів, що стосуються відкриття та функціонування розрахункових рахунків № НОМЕР_2 (код валюти 980 Українська гривня), відкритих ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_3 ), тобто інформації, яка стала відома банку в процесі обслуговування клієнта та взаємовідносин з ним, в період з моменту відкриття рахунку до моменту пред`явлення даної ухвали, а саме:

- юридичної справи, установчих та реєстраційних документів ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_3 ), заяв на відкриття (закриття) рахунків в національній та іноземній валютах, заяв та інших документів на видачу пластикових карт, карток із зразками підписів і відбитками печаток, договорів на розрахунково-касове обслуговування, договорів на обслуговування в системі "Клієнт-банк", актів прийому-передачі програмного продукту, копій документів особистості засновників та посадових осіб фірми, довіреностей на право керування рахунками і розпорядження грошовими коштами, що знаходяться на них;

- платіжних документів, що відображають рух грошових коштів (зарахування та списання грошових коштів), з відображенням наступних відомостей: дата надходження (перерахування), МФО, номер рахунку, номер платіжного документа, найменування підприємства, код ОКПО, сума, призначення платежу по рахунках; в т.ч. документів, що стали підставою для видачі готівкових грошових коштів з рахунків (чеків, квитанцій, видаткових ордерів, договорів);

- відомостей (реєстру) про рух грошових коштів по зазначеним рахункам з зазначенням валюти платежу, найменування отримувача та платника грошових коштів, коду ЄДРПОУ, розрахункового рахунку, суми та призначення платежів на паперовому та магнітному носієві, первинних платіжних документів по зазначеним рахункам, що в повній мірі, відображають проведення операцій по вказаним рахункам;

- роздруківок бази даних (архіву) системи «Клієнт-Банк».

В іншій частині клопотання - відмовити.

Ухвала підлягає негайному виконанню після її оголошення і діє протягом одного місяця з дня постановлення ухвали.

У разі невиконання ухвали про тимчасовий доступ до речей і документів з вини особи/осіб, в якої/яких перебувають речі та документи, доступ до яких дозволяється даною ухвалою, відповідно до ч. 1 ст. 166 КПК України може бути постановлено ухвалу про дозвіл на проведення обшуку з метою відшукання та вилучення зазначених речей та документів.

Ухвала остаточна і оскарженню не підлягає.

Слідчий суддя ОСОБА_10