печерський районний суд міста києва
УХВАЛА

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

16 жовтня 2024 року слідчий суддя Печерського районного суду м. Києва - ОСОБА_1 , при секретарі ОСОБА_2 , розглянувши у відкритому судовому засіданні клопотання сторони кримінального провадження № 0000165 від 08.02.2023 - старшого слідчого в особливо важливих справах відділу Головного слідчого управління Державного бюро розслідувань ОСОБА_3 про тимчасовий доступ до речей та документів, -

ВСТАНОВИВ:

До провадження слідчого судді Печерського районного суду міста Києва ОСОБА_1 , надійшло клопотання сторони кримінального провадження № 0000165 від 08.02.2023 - старшого слідчого в особливо важливих справах відділу Головного слідчого управління Державного бюро розслідувань ОСОБА_3 про тимчасовий доступ до речей та документів.

Слідчий у судове засідання не з`явився, проте подав письмову заяву про розгляд клопотання за його відсутності, в якій клопотання з викладених у ньому підстав підтримав, просив задовольнити.

На підставі ч. 2 ст. 163 КПК України слідчий суддя визнав за можливе проводити розгляд клопотання без виклику особи, у володінні якої знаходяться речі і документи.

Згідно норми ч. 4 ст. 107 КПК України фіксація за допомогою технічних засобів під час розгляду клопотання слідчим суддею не здійснювалась.

З матеріалів клопотання вбачається, що Головним слідчим управлінням Державного бюро розслідувань здійснюється досудове розслідування у кримінальному провадженні № 0000165 від 08.02.2023, за ознаками кримінальних правопорушень, передбачених ч. 5 ст. 191, ст. 219, ч. 3 ст. 209 КК України.

В обґрунтування клопотання слідчий вказує наступне.

У ході досудового розслідування встановлено, що у період 2021-2022 років посадові особи АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (ЄДРПОУ НОМЕР_1 ), діючи за попередньою змовою, вчинили ряд умисних дій, що виразилось в проведенні ризикової кредитної політики, шляхом надання кредитів неплатоспроможним позичальникам із слабким фінансовим станом, відсутністю заставного майна, некоректного розрахунку нормативів ліквідності, що призвело до розтрати чужого майна та подальшої неплатоспроможності банківської установи шляхом зловживання службовим становищем, чим спричинено матеріальної шкоди фізичним та юридичним особам в особливо великих розмірах.

Під час здійснення досудового розслідування встановлено, що з метою виводу активів банку за кордон службовими особами Банку, до протиправної схеми залучено низку суб`єктів господарської діяльності, які фактично входять до складу транзитно-конвертаційного центру, до складу якого, зокрема, входять ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_2 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_3 ), ТОВ НВФ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » (ЄДРПОУ НОМЕР_4 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » (ЄДРПОУ НОМЕР_5 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_6 » (ЄДРПОУ НОМЕР_6 ), резиденти Республіки Туреччина, та інші суб`єкти господарювання, посадові особи яких впровадили протиправний механізм штучного заниження бази оподаткування та мінімізації обов`язкових платежів до бюджету внаслідок відображення в податковому обліку операції із закупівлі ТМЦ у підприємств, які мають ознаки фіктивності, а також під час здійснення експортних та імпортних операції на адресу пов`язаних суб`єктів господарювання - нерезидентів.

Проведеним аналізом фінансово-господарської діяльності вищезазначених суб`єктів господарства встановлено, що на підприємствах відсутні кваліфіковані трудові ресурси, виробничі активи та транспортні засоби. Тобто, встановлено відсутність необхідних умов для досягнення результатів господарсько-економічної діяльності».

Таким чином, упродовж червня - серпня 2022 року посадові особи Банку зловживаючи службовим становищем, з корисливих мотивів, у порушення чинного законодавства, у змові з посадовими особами ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » та іншими, які входять до складу підконтрольного вказаним особам транзитно-конвертаційного центру, шляхом укладання фіктивних контрактів з резидентами Республіки Туреччина на поставку товарно-матеріальних цінностей та фактичного перерахування на їх рахунки 16 682 727 доларів США, здійснено розкрадання коштів Банку із подальшим виведенням за межі України понад 16 млн. доларів США, що призвело до стійкої неплатоспроможності Банку, його подальшої ліквідації та спричинило збитки у особливо великих розмірах.

Вищезазначене підтверджується інформацією оперативного підрозділу ІНФОРМАЦІЯ_7 , показами свідків та іншими матеріалами кримінального провадження в сукупності.

У зв`язку з порушенням 29.07.2022 умов Генерального кредитного договору від 19.10.2018 року № 380816-ГК, укладеного між ІНФОРМАЦІЯ_8 та Банком щодо своєчасної сплати процентів за користування кредитами рефінансування на загальну суму 3 150,0 млн грн, що стало однією з підстав віднесення Банку до категорії неплатоспроможних, 10.10.2022 розпочато процедуру ліквідації Банку на підставі рішення Правління ІНФОРМАЦІЯ_9 від 06.10.2022 року № 495-рш «Про відкликання банківської ліцензії та ліквідацію АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » та рішення виконавчої дирекції ІНФОРМАЦІЯ_10 від 07.10.2022 року № 803 «Про початок процедури ліквідації АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » та делегування повноважень ліквідатора банку», яка триватиме до 09.10.2025 включно.

Крім того, за результатом проведеного аналізу отриманого узагальненого матеріалу ІНФОРМАЦІЯ_11 , матеріалів кримінального провадження, та інформації наданої оперативним підрозділом ДСР НПУ виявлено схему з незаконного виведення та легалізації невстановленими особами за попередньою змовою з службовими особами ІНФОРМАЦІЯ_12 та посадовими особами ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » грошових коштів ТОВ НВФ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » на суму 380 000 000 грн. шляхом маніпулювання на фондовій біржі, визначені законодавством щодо державного регулювання ринку цінних паперів, а саме операції з іменними інвестиційними сертифікатами, що заподіяло значної шкоди охоронюваним законом правам, свободам та державним інтересам.

Під час проведення слідчих (розшукових) дій також установлено низку циклічних операцій з ЦП, які свідчать про вчинення дій, що мають ознаки маніпулювання на фондовій біржі, та легалізацію доходів, отриманих злочинним шляхом.

Злочинна схема полягає у такому. Згідно виписки з реєстру цінних паперів Національного депозитарія України ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_13 » ЗНВПІФ « ІНФОРМАЦІЯ_14 » здійснило випуск іменних інвестиційних сертифікатів загальною кількістю 300 000 штук, номінальною вартістю 1 000 грн.

Відповідно до договору купівлі-продажу фінансових інструментів № БВ2-22 від 10.01.2022 року, ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » продало ЦП (Код ISIN: НОМЕР_7 ), у кількості 38 000 штук, загальною номінальною вартістю - 38 000 000 грн., загальною договірною вартістю 380 000 000 грн., в адресу ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_6 », однак фактично грошові кошти за купівлю цінних паперів на рахунок ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » не надходило.

Згідно договору купівлі-продажу корпоративних прав (частки в статутному капіталі) від 10.01.2022 та акту приймання-передачі корпоративних прав, ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (продавець) реалізував в адресу ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_6 » (покупець) - 90% часток статутного капіталу ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », що в грошовому еквіваленті складає 1 800 000 грн. Договірна ціна договору становить 4 100 000 грн. Надалі, протоколом загальних зборів учасників ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » № 13/01/22 від 13.01.2022, прийнято рішення щодо збільшення статутного капіталу до 377 358 490 грн, з наступним коефіцієнтом відношення сум збільшення до розміру частки кожного учасника у статутному капіталі.

У період з 19.01.2022 по 09.02.2022, на рахунок ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_6 » від ТОВ НВФ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » здійснено 16 фінансових операцій на загальну суму 378 000 000, 07 грн., як оплата за купівлю вказаних цінних паперів (Код ISIN: НОМЕР_7 ), згідно договору №100122/2 від 10.01.2022. В подальшому, того самого дня, кошти на загальну суму 375,87 млн грн. перераховано на рахунок ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », у якості внесення коштів до статутного капіталу ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », згідно Протоколу №13/01/22 загальних зборів учасників від 13.01.2022 та договору купівлі-продажу корпоративних прав від 10.01.2022.

Надалі, кошти на загальну суму 375,87 млн грн., були використані ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » на господарську діяльність, шляхом перерахування на рахунки ряду підконтрольних суб`єктів господарювання в інші банки, з метою їх подальшого обготівкування та легалізації зацікавленими особами. Договірна вартість зазначених цінних паперів за договором №100122/2-БВ від 10.01.2022 перевищує в 10 разів.

Крім того встановлено, що активи ЗНВПІФ « ІНФОРМАЦІЯ_14 » (ЄДРПОУ НОМЕР_8 ), який є емітентом вказаних цінних паперів (Код ISIN: НОМЕР_7 ), на 59% складаються з прав вимоги №20120418-Г від 18.04.2012 р. дебітор - «Фізичні та Юридичні особи - первісні боржники ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_15 », на суму 269 048 271 грн.

Зазначена схема також має деякі особливості, які свідчать про штучний характер операцій, умисне завищення вартості та нікчемність цінних паперів, а саме:

- вартість цінних паперів (Код ISIN: НОМЕР_7 ) емітента поза фондовою біржою розміщеною на ІНФОРМАЦІЯ_16 до 10.12.2021 та після 10.12.2021 аналогічна до договірної вартості цінних паперів за договором №100122/2-БВ від 10.01.2022. При цьому, саме 10.12.2021 купівля та продаж цінних паперів відбувалась за ціною 1 775,68 грн та 1 810 грн, що в 5,5 разів менше ніж вартість зазначених цінних паперів в інші дні (приблизно 10 000 грн.);

- клієнт протягом одного дня купує та продає одні і ті ж цінні папери, з різницею у 1 067 415 грн за пакет;

- договірна вартість ЦП за договором №100122/2-БВ від 10.01.2022 перевищує в 10 разів;

- спосіб проведення розрахунків: без дотримання принципу «поставка ЦП проти оплати».

Крім того, рішенням Голови ІНФОРМАЦІЯ_12 №1046 від 25.09.2023 року заборонено з 00 год 00 хв. 26.09.2023 року торгівлю цінними паперами інститутів спільного інвестування ЗНВПІФ « ІНФОРМАЦІЯ_14 » ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_13 » (ЄДРПОУ НОМЕР_8 ), а саме: вчинення інвестиційними фірмами правочинів з цінними паперами цих інститутів спільного інвестування, пов`язаних з переходом прав на цінні папери і прав за цінними паперами (Код ISIN: НОМЕР_7 ).

В ході досудового розслідування виникла необхідність в отриманні інформації та належним чином завірених копій документів, стосовно ЗНВПІФ « ІНФОРМАЦІЯ_14 » ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_13 » (ЄДРПОУ НОМЕР_8 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_2 ), ТОВ НВФ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » (ЄДРПОУ НОМЕР_4 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » (ЄДРПОУ НОМЕР_5 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_6 » (ЄДРПОУ НОМЕР_6 ), а саме: документів про відкриття рахунків у цінних паперах, виписок про рух цінних паперів та інших відомостей, які можуть бути використані як докази у цьому кримінальному провадженні, а іншими способами, крім отримання до них тимчасового доступу з можливістю їх вилучення, довести обставини, які мають значення для всебічного, повного та неупередженого проведення досудового розслідування та, неможливо.

Вищевказані документи є процесуальними джерелами фактичних даних (доказів) на підставі яких можуть бути встановлені факти та обставини, що мають значення для цього кримінального провадження та підлягають доказуванню, зокрема нададуть можливість встановити обставини набуття конкретними власниками, у тому числі ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », ТОВ НВФ « ІНФОРМАЦІЯ_4 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_5 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_6 », прав на цінні папери, а також отримати відомості про облікові операції, унаслідок яких відбулось набуття/припинення прав власності на цінні папери, емітентом яких є ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_13 » (ЗНВПІФ « ІНФОРМАЦІЯ_14 », ЄДРПОУ НОМЕР_8 ), шляхом вивчення та дослідженні відомостей та інформації, що міститься у документах, які перебувають у володінні ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_17 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_9 ), за адресою: АДРЕСА_1 , з можливістю ознайомитися з ними та вилучити їх належним чином завірені копії (в електронному та/або перовому вигляді).

Виходячи зі змісту вимог ст. 131 КПК України, заходи забезпечення кримінального провадження застосовуються з метою досягнення дієвості цього провадження, одним із яких є тимчасовий доступ до речей і документів.

Тимчасовий доступ до речей і документів, у відповідності до ч. 1 ст. 159 КПК України полягає у наданні стороні кримінального провадження особою, у володінні якої знаходяться такі речі і документи, можливості ознайомитися з ними, зробити їх копії та, у разі прийняття відповідного рішення слідчим суддею, судом, вилучити їх (здійснити їх виїмку).

Згідно ч. 6 ст. 163 КПК України слідчий суддя, суд постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, якщо сторона кримінального провадження, крім обставин, передбачених частиною п`ятою цієї статті, доведе можливість використання як доказів відомостей, що містяться в цих речах і документах, та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів.

Слідчий суддя дослідивши клопотання та долучені до нього документи дійшов висновку про наявність підстав для надання тимчасового доступу до документів з можливістю вилучення їх копій, оскільки вказаний захід забезпечення кримінального провадження дійсно спрямований на отримання доказів та перевірку вже отриманих доказів у кримінальному провадження, а речі та документи до яких необхідно отримати тимчасовий доступ самі по собі та в сукупності з іншими речами і документами кримінального провадження мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні.

Керуючись ст. ст. 159, 160, 162, 163, 164, 166, 309 КПК України, слідчий суддя,-

УХВАЛИВ:

Клопотання - задовольнити.

Надати дозвіл старшому слідчому в особливо важливих справах Головного слідчого управління Державного бюро розслідувань ОСОБА_3 , а також іншим слідчим, які входять до складу слідчої групи з розслідування кримінального провадження № 0000165 від 08.02.2023, а саме: ОСОБА_4 , ОСОБА_5 , ОСОБА_6 , ОСОБА_7 , ОСОБА_8 , ОСОБА_9 , ОСОБА_10 , на тимчасовий доступ до документів (в електронному та паперовому вигляді), що становлять охоронювану законом таємницю, які перебувають у володінні ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_17 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_9 ), за адресою: АДРЕСА_1 , з можливістю ознайомитися з ними та вилучити їх належним чином завірені копії (в електронному та/або перовому вигляді), а саме:

справ (документів) щодо юридичного оформлення, відкриття та обслуговування рахунків обліку цінних паперів, що належать юридичній особі - ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_13 » (ЗНВПІФ « ІНФОРМАЦІЯ_14 », ЄДРПОУ НОМЕР_8 ), у тому числі щодо цінного паперу із кодом ISIN: НОМЕР_7 ;

документів (реєстр, штафель або виписки) щодо руху цінних паперів по рахунках юридичної особи - ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_13 » (ЗНВПІФ « ІНФОРМАЦІЯ_14 », ЄДРПОУ НОМЕР_8 ), у тому числі щодо цінного паперу із кодом ISIN: НОМЕР_7 , з моменту їх відкриття по 16.10.2024;

довіреностей, які уповноважують фізичних або юридичних осіб на здійснення операцій на рахунках цінних паперів, що належать юридичній особі - ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_13 » (ЗНВПІФ « ІНФОРМАЦІЯ_14 », ЄДРПОУ НОМЕР_8 );

верифікації юридичної особи - ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_13 » (ЗНВПІФ « ІНФОРМАЦІЯ_14 », ЄДРПОУ НОМЕР_8 ), при відкритті клірингових рахунків;

справ (документів) щодо юридичного оформлення, відкриття та обслуговування рахунків обліку цінних паперів, що належать юридичним особам - ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_2 ), ТОВ НВФ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » (ЄДРПОУ НОМЕР_4 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » (ЄДРПОУ НОМЕР_5 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_6 » (ЄДРПОУ НОМЕР_6 );

документів (реєстр, штафель або виписки) щодо руху цінних паперів по рахунках юридичних осіб - ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_2 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_3 ), ТОВ НВФ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » (ЄДРПОУ НОМЕР_4 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » (ЄДРПОУ НОМЕР_5 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_6 » (ЄДРПОУ НОМЕР_6 ), у тому числі щодо цінного паперу із кодом ISIN: НОМЕР_7 , з моменту їх відкриття по 16.10.2024;

довіреностей, які уповноважують фізичних або юридичних осіб на здійснення операцій на рахунках цінних паперів, що належать юридичним особам - ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_2 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_3 ), ТОВ НВФ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » (ЄДРПОУ НОМЕР_4 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » (ЄДРПОУ НОМЕР_5 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_6 » (ЄДРПОУ НОМЕР_6 );

верифікації юридичних осіб - ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_2 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_3 ), ТОВ НВФ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » (ЄДРПОУ НОМЕР_4 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » (ЄДРПОУ НОМЕР_5 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_6 » (ЄДРПОУ НОМЕР_6 ), при відкритті клірингових рахунків.

Визначити строк дії ухвали тривалістю два місяці, який обраховувати з дня постановлення ухвали слідчим суддею.

У разі невиконання ухвали про тимчасовий доступ до речей і документів слідчий суддя, суд за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до речей і документів на підставі ухвали, має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку згідно з положеннями цього Кодексу з метою відшукання та вилучення зазначених речей і документів.

Ухвала оскарженню не підлягає.

Слідчий суддя ОСОБА_1

Ухвала виготовлена у двох примірниках.

Примірник № 1 знаходиться в матеріалах клопотання № 757/47657/24-к

Примірник № 2 наданий слідчому.

Слідчий суддя ОСОБА_1