печерський районний суд міста києва
Примірник №__
УХВАЛА

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

22 вересня 2023 року слідчий суддя Печерського районного суду м. Києва ОСОБА_1 , при секретарі ОСОБА_2 , розглянувши у відкритому судовому засіданні клопотання старшого слідчого в особливо важливих справах Головного слідчого управління Національної поліції України ОСОБА_3 про тимчасовий доступ до речей та документів,-

В С Т А Н О В И В:

До провадження слідчого судді Печерського районного суду м. Києва ОСОБА_1 надійшло клопотання старшого слідчого в особливо важливих справах Головного слідчого управління Національної поліції України ОСОБА_3 , погоджене старшим групи прокурорів Офісу Генерального прокурора у кримінальному провадженні № 0000730 ОСОБА_4 , про тимчасовий доступ до речей та документів, зазначених в клопотанні, які знаходяться у володінні ІНФОРМАЦІЯ_1 (код ЄДРПОУ: НОМЕР_1 ), юридична адреса: АДРЕСА_1 .

В обґрунтування клопотання зазначено, що Головним слідчим управлінням Національної поліції України (далі ГСУ НПУ) здійснюється досудове розслідування в кримінальному провадженні №0000730 від 01.06.2021 за ознаками вчинення кримінальних правопорушень передбачених ч. 5 ст. 191, ч.ч. 1, 2, 3 ст. 212, ч. 1 ст. 366 КК України.

Досудовим розслідуванням встановлено, щослужбові особи ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_2 ), діючи від імені та за рахунок АТ ЗНВКІФ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_3 ) та ПАТ ЗНВКІФ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_4 ), здійснюють фінансово-господарську діяльність, що не належить до інвестиційної відповідно до Закону України «Про інститути спільного інвестування», шляхом залучення коштів від фізичних та юридичних осіб для будівництва об`єктів нерухомості на території України та безпідставно використовують податкову пільгу, передбачену Податковим кодексом України, та, як наслідок, учиняють заволодіння коштами інвесторів в особливо великих розмірах.

З матеріалів кримінального провадження вбачається, що службові особи ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_2 ), діючи від імені та за рахунок АТ ЗНВКІФ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_3 ) та ПАТ ЗНВКІФ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_4 ), здійснюють фінансово-господарську діяльність, що не належить до інвестиційної відповідно до Закону України «Про інститути спільного інвестування», шляхом залучення коштів від фізичних та юридичних осіб для будівництва об`єктів нерухомості на території України та безпідставно використовують податкову пільгу, передбачену Податковим кодексом України, та, як наслідок, учиняють заволодіння коштами інвесторів в особливо великих розмірах.

Аналізом інформації, яка подавалась до ІНФОРМАЦІЯ_1 , ПАТ ЗНВКІФ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_4 ) здійснював фінансування наступних житлових комплексів, серед яких: ІНФОРМАЦІЯ_5 , ІНФОРМАЦІЯ_6 , ІНФОРМАЦІЯ_7 , ІНФОРМАЦІЯ_8 , ІНФОРМАЦІЯ_9 , ІНФОРМАЦІЯ_10 , ІНФОРМАЦІЯ_11 , ІНФОРМАЦІЯ_12 , ІНФОРМАЦІЯ_13 , ІНФОРМАЦІЯ_14 , ІНФОРМАЦІЯ_15 , ІНФОРМАЦІЯ_16 , ІНФОРМАЦІЯ_17 , ІНФОРМАЦІЯ_18 .

Аналізом інформації, яка подавалась до ІНФОРМАЦІЯ_1 , АТ ЗНВКІФ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_3 ) здійснював фінансування наступних житлових комплексів, серед яких: ІНФОРМАЦІЯ_11 , ІНФОРМАЦІЯ_10 , ІНФОРМАЦІЯ_19 , ІНФОРМАЦІЯ_14 , ІНФОРМАЦІЯ_17 .

Органом досудового розслідування встановлено, що станом на 31.12.2013 року учасниками ІСІ ПАТ ЗНВКІФ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_4 ) було внесено грошові кошти на загальну суму 1 602 000,00 грн. Станом на 30.11.2020 року загальна сума внесених грошових коштів учасниками ІНФОРМАЦІЯ_1 становила 1 834 323,00 грн.

Також встановлено, що станом на 30.04.2016 року учасниками ІСІ АТ ЗНВКІФ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_3 ) було внесено грошові кошти на загальну суму 2 000 000,00 грн. Станом на 30.11.2020 року загальна сума внесених грошових коштів учасниками ІНФОРМАЦІЯ_1 становила 2 000 000,00 грн.

Згідно інформації ІНФОРМАЦІЯ_1 встановлено, що АТ ЗНВКІФ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_3 ) та ПАТ ЗНВКІФ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_4 ) здійснювали фінансування будівництва об`єктів нерухомості не за рахунок коштів спільного інвестування, а за рахунок надходжень грошових коштів від фізичних та юридичних осіб, які при цьому не ставали власниками цінних паперів фонду та не купували актив фонду, сформований в законному порядку за кошти спільного інвестування.

Таким чином в органу досудового розслідування є підстави вважати, що ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_2 ), діючи від імені та за рахунок ПАТ ЗНВКІФ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_4 ) та АТ ЗНВКІФ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_3 ) порушує ЗУ «Про інститути спільного інвестування» від 05 липня 2012 року та підпункт 141.6.1 пункту 141.6 статті 141 розділу ІІІ Податкового кодексу України.

Враховуючи викладене, в органу досудового розслідування виникла необхідність в отриманні тимчасового доступу до документів щодо діяльності ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_2 ), діючи від імені та за рахунок АТ ЗНВКІФ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_3 ) та ПАТ ЗНВКІФ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_4 ), які перебувають у володінні ІНФОРМАЦІЯ_20 .

В судове засідання слідчий не з`явився, подав до суду заяву про розгляд вказаного клопотання у його відсутність, клопотання підтримав та просив його задовольнити.

На підставі ч. 2 ст. 163 КПК України слідчий суддя визнав за можливе проводити розгляд клопотання без виклику особи, у володінні якої знаходяться речі і документи.

Згідно норми ч. 4 ст. 107 КПК України фіксація за допомогою технічних засобів під час розгляду клопотання слідчим суддею не здійснювалась.

Дослідивши матеріали клопотання, слідчий суддя приходить до наступних висновків.

Зі змісту та матеріалів клопотання вбачається, що Головним слідчим управлінням Національної поліції України (далі ГСУ НПУ) здійснюється досудове розслідування в кримінальному провадженні №0000730 від 01.06.2021 за ознаками вчинення кримінальних правопорушень, передбачених ч. 5 ст. 191, ч. ч. 1, 2, 3 ст. 212, ч. 1 ст. 366 КК України.

В ході досудового розслідування виникла необхідність у тимчасовому доступі до речей та документів, зазначених в клопотанні, які знаходяться у володінні ІНФОРМАЦІЯ_1 (код ЄДРПОУ: НОМЕР_1 ), юридична адреса: АДРЕСА_1 .

Відповідно до ст. 162 КПК України до охоронюваної законом таємниці, яка міститься в речах і документах, належать:

1) інформація, що знаходиться у володінні засобу масової інформації або журналіста і надана їм за умови нерозголошення авторства або джерела інформації;

2) відомості, які можуть становити лікарську таємницю;

3) відомості, які можуть становити таємницю вчинення нотаріальних дій;

4) конфіденційна інформація, в тому числі така, що містить комерційну таємницю;

5) відомості, які можуть становити банківську таємницю;

6) особисте листування особи та інші записи особистого характеру;

7) інформація, яка знаходиться в операторів та провайдерів телекомунікацій, про зв`язок, абонента, надання телекомунікаційних послуг, у тому числі отримання послуг, їх тривалості, змісту, маршрутів передавання тощо;

8) персональні дані особи, що знаходяться у її особистому володінні або в базі персональних даних, яка знаходиться у володільця персональних даних;

9) державна таємниця.

Відповідно до ч. 6 ст. 163 КПК України слідчий суддя, суд постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, якщо сторона кримінального провадження, крім обставин, передбачених частиною п`ятою цієї статті, доведе можливість використання як доказів відомостей, що містяться в цих речах і документах, та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів.

Слідчий суддя, дослідивши матеріали клопотання, дійшов висновку про наявність підстав для надання тимчасового доступу до речей та документів, оскільки без отримання вказаних документів неможливо встановити істину у кримінальному провадженні, що має суттєве значення для розслідування кримінального провадження.

На підставі викладеного та керуючись ст. ст. 107, 159, 160, ч. 5 ст. 163, 164, 166, 309 КПК України, слідчий суддя, -

У Х В А Л И В:

Клопотання задовольнити.

1.Надати старшому слідчому в особливо важливих справах ГСУ НП України ОСОБА_5 , старшому слідчому в особливо важливих справах ГСУ НП України ОСОБА_6 , старшому слідчому в особливо важливих справах ГСУ НП України ОСОБА_7 , старшому слідчому в особливо важливих справах ГСУ НП України ОСОБА_8 , старшому слідчому в особливо важливих справах ГСУ НП України ОСОБА_9 , старшому слідчому в особливо важливих справах ГСУ НП України ОСОБА_10 , старшому слідчому в особливо важливих справах ГСУ НП України ОСОБА_11 , старшому слідчому в особливо важливих справах ГСУ НП України ОСОБА_3 , старшому слідчому в особливо важливих справах ГСУ НП України ОСОБА_12 , старшому слідчому в особливо важливих справах ГСУ НП України ОСОБА_13 , старшому слідчому в особливо важливих справах ГСУ НП України ОСОБА_14 , старшому слідчому в особливо важливих справах ГСУ НП України ОСОБА_15 , слідчому СВ ВП № 1 ЛРУП № 2 ГУНП у Львівській області ОСОБА_16 , слідчому відділення розслідування злочинів у сфері господарської діяльності слідчого відділу СВ Чернігівського РУП ГУНП в Чернігівській області ОСОБА_17 , старшому слідчому СВ Надвірнянського РВП ГУНП в Івано-Франківській області ОСОБА_18 , слідчого СВ ВП №1 ЛРУП №1 ГУНП у Львівській області ОСОБА_19 , старшому слідчому СВ Дрогобицького РВП ГУНП у Львівській області ОСОБА_20 , а також іншим слідчим слідчої групи у кримінальному провадженні № 0000730 дозвіл на тимчасовий доступ до речей та документів, з можливістю ознайомитись з ними, зробити їх копії, у тому числі в електронному вигляді, які містять охоронювану законом таємницю, які перебувають у володінні ІНФОРМАЦІЯ_1 (код ЄДРПОУ: НОМЕР_1 ), юридична адреса: АДРЕСА_1 , а саме:

?документів щодо операцій з купівлі-продажу цінних паперів із зазначенням категорії договорів, фізичних та юридичних осіб (2-ї та 3-ї сторін, торговців), які укладалися за участю наступних юридичних осіб: ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_2 ), АТ ЗНВКІФ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_3 ), ПАТ ЗНВКІФ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_4 ), за період з 2013 року по 2023 рік (включно), безпосередньо або через інших професійних учасників фондового ринку;

?документів щодо щоквартальної та річної зведеної інформації по всім операціям з купівлі-продажу цінних паперів вказаних суб`єктів господарювання та інститутів спільного інвестування із зазначенням категорій договорів, усіх учасників операцій безпосередньо та/або професійних учасників фондового ринку (фізичних та юридичних осіб) із зазначенням ідентифікаційних даних,

?щоквартальну інформацію (відомості) про результати діяльності та розрахунку вартості чистих активів учасників фондового ринку, у тому числі відповідно до Положення про порядок складання та розкриття інформації компаніями з управління активами та особами, що здійснюють управління активами недержавних пенсійних фондів, та подання відповідних документів до ІНФОРМАЦІЯ_1 , затвердженого рішенням ІНФОРМАЦІЯ_21 від 02.10.2012 № 1343 за період часу з 2013 по 2023 роки.;

?річної фінансової звітності ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_2 ), АТ ЗНВКІФ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_3 ), ПАТ ЗНВКІФ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_4 ): баланси (звіти про фінансовий стан); звіти про фінансові результати (звіти про сукупний дохід); звіти про рух грошових коштів; звіти про власний капітал; примітки до річної фінансової звітності: пояснення директора КУА по типовим договорам; статутні документи фондів; протоколи та рішення по фондам; проспект емісії з актуальними змінами; договори купівлі-продажу активів по фондам; виписки по рахункам за період часу з 2013 по 2023 роки;

?щоквартальної та щорічної інформація (відомості) про результати діяльності та розрахунку вартості чистих активів інститутів спільного інвестування, активи яких перебувають в управлінні ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_2 ) з щорічної інформації, яка подається ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_2 ) до ІНФОРМАЦІЯ_1 , відповідно до Положення про порядок складання та розкриття інформації компаніями з управління активами та особами, що здійснюють управління активами недержавних пенсійних фондів, та подання відповідних документів до ІНФОРМАЦІЯ_1 , затвердженого рішенням ІНФОРМАЦІЯ_1 02 жовтня 2012 року № 1343, зареєстрованим в Міністерстві юстиції України 19 жовтня 2012 року за № 1764/22076 за період з моменту створення фондів по теперішній час, а саме: інформацію про корпоративний інвестиційний фонд / інформацію про пайовий інвестиційний фонд (додаток 7 / додаток 8); довідку про вартість чистих активів (додаток 5); інформацію про дотримання вимог щодо розміру винагороди компанії з управління активами інститутів спільного інвестування (додаток 9) та довідку про склад та розмір витрат, що відшкодовуються за рахунок активів інститутів спільного інвестування (додаток 10); аудиторський висновок (звіт) (додаток 16) за період часу з 2013 по 2023 роки.

Строк дії ухвали не може перевищувати два місяці з дня її постановлення.

У разі невиконання ухвали про тимчасовий доступ до речей і документів слідчий суддя, суд за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до речей і документів на підставі ухвали, має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку згідно з положеннями цього Кодексу з метою відшукання та вилучення зазначених речей і документів.

Ухвала оскарженню не підлягає.

Слідчий суддя ОСОБА_1

Ухвала виготовлена в двох примірниках: примірник № 1 - у матеріалах судового провадження; примірник № 2 та завірену копію ухвали надано слідчому у кримінальному провадженні.

Слідчий суддя ОСОБА_1