Провадження № 1-кс/761/7657/2021
УХВАЛА
ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

09 квітня 2021 року місто Київ

Шевченківський районний суд міста Києва у складі слідчого судді ОСОБА_1 ,
за участю секретаря судового засідання ОСОБА_2 ,
розглянувши у відкритому судовому засіданні в приміщені суду клопотання старшого слідчого в ОВС сьомого слідчого відділу РКП слідчого управління Головного управління ДФС м. Києві ОСОБА_3 , погоджене з прокурором Київської міської прокуратури ОСОБА_4
про тимчасовий доступ до речей і документів за запитом компетентних органів Латвійської республіки №NR/15.7.1-19/17977 від 15.01.2021 про надання міжнародної правової допомоги у розслідуванні кримінального процесу №9 від 31.10.2019, -
В С Т А Н О В И В:
02 квітня 2021 року старший слідчий в ІНФОРМАЦІЯ_1 ОСОБА_3 , звернувся до Шевченківського районного суду м. Києва з клопотанням, погодженим з прокурором Київської міської прокуратури ОСОБА_4 , за запитом компетентних органів Латвійської республіки №NR/15.7.1-19/17977 від 15.01.2021 про надання міжнародної правової допомоги у розслідуванні кримінального процесу №9 від 31.10.2019, про тимчасовий доступ до речей і документів, стосовно відомостей, що становлять банківську таємницю щодо відкриття, функціонування, руху коштів по рахунках (всі валюти) відкритих для ОСОБА_5 , ІНФОРМАЦІЯ_2 , громадянина Російської Федерації.

Клопотання мотивоване тим, що в провадженні Першого слідчого відділу відділу з розслідування Митних справ Управління Податкової і митної поліції Служби державних доходів (далі по тексту СДД) в активному розслідуванні знаходиться кримінальний процес № 9, який було розпочато 31 жовтня 2019 року за частиною третьою статті 195 Кримінального закону, про те, що у період часу з 2015 року до 2019 року ОСОБА_6 , ІНФОРМАЦІЯ_2 , перетинаючи кордон Латвійської Республіки декларував готівку на загальну суму 1 538 561 EUR і 30 жовтня 2019 року Alexandr Pashkov, прилетів рейсом ВТ-405 Київ-Рига в аеропорт «Рига» і знову заявив декларацію готівки на загальну суму 20 000 USD, надавши як підтверджуючий документ довідку Українського банку на загальну суму 10 000 USD та українську декларацію на загальну суму 20 000 USD.

В рамках кримінального процесу 31 жовтня 2019 року в порядку пункту 1 частини першої статті 264 Кримінально-процесуального закону громадянин Російської Федерації ОСОБА_6 , паспорт № НОМЕР_1 , ІНФОРМАЦІЯ_2 , народився в ОСОБА_7 , Баку, вища освіта, одружений, фактичне місце проживання ОСОБА_8 , вулиця Вільню 3, не працює, за словами раніше не судимий, був затриманий.

В ході досудового слідства 01 листопада 2019 року ОСОБА_6 був визнаний підозрюваним за частиною третьою статті 195 Кримінального закону, та 01 листопада 2019 року до нього застосовано запобіжний захід- відзначення в певний час в установі поліції.

Досудове слідство звертає увагу на те, що зараз немає можливості переконається в тому, що видані ОСОБА_6 документи є повними і вони є ідентичними. Досудове слідство також звертає увагу на те, що ОСОБА_6 в особистих даних вказує, що він не працює і є пенсіонером і тому досудовому слідству необхідно час, щоб встановити, чи декларовані в Латвії та Україні офіційні доходи, а також упевниться, що ця особа не пов`язана з легалізацією коштів здобутих злочинним шляхом на території України, тому досудове слідство ґрунтуючись на початковій інформації має підставу вважати, що у грошових коштів найімовірніше є злочинне походження, а не законне походження.

З урахуванням отриманої інформації виникає підозра в тому, що громадянин Російської Федерації ОСОБА_6 , ІНФОРМАЦІЯ_2 , на територію Латвійської Республіки ввозить, можливо, отримані злочинним шляхом гроші і, можливо, їх легалізує.

Відповідно до вказаного запиту про надання міжнародної правової допомоги компетентний орган Латвійської Республіки просить провести процесуальні та слідчі дії на території м. Києва.
Таким чином виникла необхідність отримати тимчасовий допуск до речей і документів та можливість вилучення їх належним чином завірених копій, які можуть перебувають у володінні АТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (МФО НОМЕР_2 ).

До початку судового розгляду слідчий подав письмову заяву, відповідно до якої вказав, що підтримує клопотання в повному обсягу, просить його задовольнити, а також провести судовий розгляд без його участі.
Враховуючи те, що слідчим доведено наявність достатніх підстав вважати, що існує реальна загроза зміни або знищення документів, тимчасовий доступ до яких планується отримати, слідчий суддя на підставі ч. 2 ст. 163 КПК України вважає за доцільне розглянути клопотання без виклику особи, у володінні якої вони знаходяться.

Дослідивши клопотання та додані до нього матеріали кримінального провадження, слідчий суддя приходить до висновку, що клопотання підлягає частковому задоволенню, виходячи з наступного.

Так, сьомим слідчим ІНФОРМАЦІЯ_4 здійснюється виконання запиту про надання міжнародної правової допомоги компетентним органам Латвійської республіки №NR/15.7.1-19/17977 від 15.01.2021 у кримінальному процесі №9 від 31.10.2019.
У відповідності до ч. 2 ст. 91 КПК України доказування полягає у збиранні, перевірці та оцінці доказів з метою встановлення обставин, що мають значення для кримінального провадження, зокрема і подія кримінального правопорушення (час, місце, спосіб та інші обставини вчинення кримінального правопорушення). При цьому, положеннями ст. 92 КПК України регламентовано, що обов`язок доказування обставин, передбачених ст. 91 цього Кодексу покладається на слідчого, прокурора та, в установлених цим Кодексом випадках, - на потерпілого.
Тимчасовий доступ до речей і документів полягає у наданні стороні кримінального провадження особою, у володінні якої знаходяться такі речі і документи, можливості ознайомитися з ними, зробити їх копії та, у разі прийняття відповідного рішення слідчим суддею, судом, вилучити їх (здійснити їх виїмку) ч.1 ст.159 КПК України.
Відповідно до ч. 1 ст. 131 КПК України заходи забезпечення кримінального провадження застосовуються з метою досягнення дієвості цього провадження.
Положеннями ст. 132 КПК України передбачено, що заходи забезпечення кримінального провадження застосовуються на підставі ухвали слідчого судді або суду, за винятком випадків, передбачених цим Кодексом. Застосування заходів забезпечення кримінального провадження не допускається, якщо слідчий, дізнавач, прокурор не доведе, що потреби досудового розслідування виправдовують такий ступінь втручання у права і свободи особи, про який ідеться в клопотанні слідчого, дізнавача, прокурора.
Для оцінки потреб досудового розслідування слідчий суддя або суд зобов`язаний врахувати можливість без застосованого заходу забезпечення кримінального провадження отримати речі і документи, які можуть бути використані під час судового розгляду для встановлення обставин у кримінальному провадженні.
Під час розгляду питання про застосування заходів забезпечення кримінального провадження сторони кримінального провадження повинні подати слідчому судді або суду докази обставин, на які вони посилаються.
Згідно з ч.ч. 1, 2 ст. 159 КПК України тимчасовий доступ до речей і документів полягає у наданні стороні кримінального провадження особою, у володінні якої перебувають такі речі і документи, можливості ознайомитися з ними, зробити їх копії та, у разі прийняття відповідного рішення слідчим суддею, судом, вилучити їх (здійснити їх виїмку). Тимчасовий доступ до речей і документів здійснюється на підставі ухвали слідчого судді, суду.
Відповідно до п. 6 ч. 2 ст. 160 КПК України у клопотанні зазначаються можливість використання як доказів відомостей, що містяться в речах і документах, та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів, у випадку подання клопотання про тимчасовий доступ до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю.
Згідно з п. 2 ч. 1 ст. 162 КПК України, до охоронюваної законом таємниці, яка міститься в речах і документах, відносяться в тому числі і відомості, які можуть становити банківську таємницю.
Частиною 5 статті 163 КПК України передбачено, що слідчий суддя, суд постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, якщо сторона кримінального провадження у своєму клопотанні доведе наявність достатніх підстав вважати, що ці речі або документи: перебувають або можуть перебувати у володінні відповідної фізичної або юридичної особи, самі по собі або в сукупності з іншими речами і документами кримінального провадження, у зв`язку з яким подається клопотання, мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні, не становлять собою або не включають речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю.
Відповідно до п.п. 3.2, 4.1., 4.2. «Правил зберігання, захисту, використання та розкриття банківської таємниці», затверджених постановою правління Національного банку України № 267 від 14.07.2006 року, банки зобов`язані виконувати рішення суду про розкриття інформації, яка містить банківську таємницю, у порядку, встановленому законодавством України. За рішенням суду про розкриття інформації, що становить банківську таємницю, банк розкриває інформацію в обсязі, визначеному рішенням суду. Вилучення (виїмка) речей і документів, які містять інформацію, що становить банківську таємницю, проводиться на підставі ухвали слідчого судді, суду про тимчасовий доступ до речей і документів та в порядку і з дотриманням вимог глави 15 розділу ІІ Кримінального процесуального кодексу України. Банк зобов`язаний надати тимчасовий доступ до зазначених в ухвалі слідчого судді, суду речей і документів, які містять інформацію, що становить банківську таємницю, особі, зазначеній в ухвалі.
Статтею 2 КПК України передбачено, що завданнями кримінального провадження є захист особи, суспільства та держави від кримінальних правопорушень, охорона прав, свобод та законних інтересів учасників кримінального провадження, а також забезпечення швидкого, повного та неупередженого розслідування і судового розгляду.
Відповідно до положень ч. 2 ст. 9 КПК України слідчий зобов`язаний всебічно, повно і неупереджено дослідити обставини кримінального провадження, виявити як ті обставини, що викривають, так і ті, що виправдовують підозрюваного, обвинуваченого, надати їм належну правову оцінку та забезпечити прийняття законних і неупереджених процесуальних рішень.
Разом з тим, слідчим не доведено, що документи справи з юридичного оформлення рахунків, в тому числі, анкет, реєстраційних документів, договорів щодо відкриття і обслуговування рахунків та використання системи «Клієнт банк», а також технічної документації щодо проведення працівниками банку інсталяції на комп`ютер вказаної системи, документів з даними про місце проведення вказаної інсталяції та документів, які підтверджують факт видачі та отримання ключів доступу до системи «Клієнт банк», всіх заяв та доручень від імені службових осіб підприємства, а також карток зі зразками підписів; виписок з номерами телефонів, комп`ютерів, засобів зв`язку (протоколи з`єднань), з яких проходило з`єднання системи «Клієнт банк» між комп`ютером банку і комп`ютером вказаного підприємства, з зазначенням часу і дати проведення вказаних з`єднань; заяв на отримання чекових книжок, всіх платіжних документів (платіжних доручень, заявок на видачу готівки, грошових чеків, квитанцій, меморіальних ордерів та інших) по рахунках підприємства; договорів доміціляції векселів, копій векселів з відміткою про їх погашення; документів, які містять інформацію щодо проведення моніторингу по операціям, що йому підлягають з доданням підтверджуючих документів, які були отримані від клієнта в ході проведення; вхідну та вихідну кореспонденцію між банківською установою та клієнтом банку; документів, складених на виконання умов договору про відкриття рахунку у цінних паперах: про зарахування, списання, переказ цінних паперів, актів-рахунків прийому-здачі депозитарних послуг, письмових розпоряджень Депонента про перерахування на його поточний рахунок доходів в грошових коштах отриманих по цінних паперах, письмових запитів Депонента на отримання виписок про стан рахунків в цінних паперах на окрему дату чи за конкретний період, а також інших виписок та (або) інформаційних довідок , звітів, що стосуються договірних відносин з приводу надання послуг Зберігача цінних паперів, письмових розпоряджень Депонента про проведення операцій за рахунком у цінних паперах та документів, які є підставою для здійснення депозитарних операцій; документів з даними про осіб, які отримували виписки, інформаційні довідки та (або) звіти по рахунку в цінних паперах підприємства та про дати їх отримання; витягів із внутрішніх нормативно-правових документів Зберігача, які регламентують відносини Депонента і Зберігача щодо порядку виконання умов договірних відносин які стосуються цінних паперів, з якими ознайомлений Депонент, а також копій витягів із змінами до внутрішніх нормативно-правових документів Зберігача, які направлялися Зберігачеві після укладення; всіх наданих Депонентом на вимогу Зберігача документів та відомостей, пов`язаних з виконанням Зберігачем функцій первинного фінансового моніторингу; копій документів, оригінали яких знаходяться на електронних (магнітних) носіях, та які відображують рух цінних паперів по рахунку в цінних паперах, що належить вищевказаним СПД, із зазначенням дати та часу операцій, повних назв контрагентів, які продавали та придбавали цінні папери, їхні коди ЄДРПОУ, МФО й номери рахунків, назв та видів цінних паперів, їх емітентів та номінальну вартість, вартість даних цінних паперів по операціях їх купівлі-продажу та всієї наявної інформації про дані операції з цінними паперами на паперовому та магнітному (електронному) носіях; документів, які підтверджують факт придбання та продажу вказаною особою цінних паперів (договорів, актів прийому-передачі, звітів та інше), в оригіналах і в повному обсязі, а в разі відсутності оригіналів, надати засвідчені копії вказаних документів та протоколів виїмки, що підтверджують вилучення оригіналів. У разі відсутності будь-яких з вище перелічених документів, зазначити письмово окремим листом про причину не надання документів; в разі відсутності оригіналів, надати засвідчені копії вказаних документів та протоколів виїмки, що підтверджують вилучення оригіналів, що знаходяться у банківській установі; витягів із внутрішніх нормативно-правових документів, які регламентують зняття готівки з відкритих на своє ім`я рахунків, порядок, в якому вказано з якої суми фізичній особі (клієнту банку), при замовленні на виплату готівки необхідно попередньо повідомити банку про вилучення готівки з рахунку, самі по собі або в сукупності з іншими речами і документами мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні, а тому слідчий суддя приходить до висновку, що надання тимчасового доступу до документів, які відображують відкриття, функціонування, руху коштів по рахунках (всі валюти) відкритих для ОСОБА_5 , громадянин Російської Федерації, ІНФОРМАЦІЯ_2 , народився в Азербайджані, Баку, РНОКПП НОМЕР_3 , за період з 01.01.2011 по час проведення тимчасового доступу, буде достатнім для досягнення мети зазначеного тимчасового доступу.

Приймаючи до уваги вищевикладене та враховуючи, що зазначеними документами володіє АТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (МФО НОМЕР_2 ), а отримані документи, можуть бути використані під час досудового розслідування, як докази факту протиправних дій, слідчий суддя приходить до висновку, що клопотання підлягає частковому задоволенню.

Керуючись статтями 2, 7, 9, 131-132, 159-166, 309, 372, 376, 532 Кримінального процесуального кодексу України, слідчий суддя,-
У Х В А Л И В:
Клопотання старшого слідчого в ОВС сьомого слідчого відділу РКП слідчого управління Головного управління ДФС м. Києві ОСОБА_3 , погоджене з прокурором Київської міської прокуратури ОСОБА_4 про тимчасовий доступ до речей і документів за запитом компетентних органів Латвійської республіки №NR/15.7.1-19/17977 від 15.01.2021 про надання міжнародної правової допомоги у розслідуванні кримінального процесу №9 від 31.10.2019 задовольнити частково.
Надати слідчому з ОВС сьомого СВ РКП СУ ГУ ДФС у м. Києві ОСОБА_3 , старшому слідчому з ОВС сьомого СВ РКП СУ ГУ ДФС у м. Києві ОСОБА_9 , старшому слідчому з ОВС сьомого СВ РКП СУ ГУ ДФС у м. Києві ОСОБА_10 , старшому слідчому з ОВС сьомого СВ РКП СУ ГУ ДФС у м. Києві ОСОБА_11 , слідчому з ОВС сьомого СВ РКП СУ ГУ ДФС у м. Києві ОСОБА_12 , слідчому з ОВС сьомого СВ РКП СУ ГУ ДФС у м. Києві ОСОБА_13 , старшому слідчому сьомого СВ РКП СУ ГУ ДФС у м. Києві ОСОБА_14 , старшому слідчому сьомого СВ РКП СУ ГУ ДФС у м. Києві ОСОБА_15 тимчасовий доступ до речей та документів, які перебувають у володінні АТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (МФО НОМЕР_2 ), розташованому за адресою: АДРЕСА_1 , стосовно відкриття, функціонування, руху коштів по рахунках (всі валюти) відкритих для ОСОБА_5 , громадянина Російської Федерації, ІНФОРМАЦІЯ_2 , народився в Азербайджані, Баку, РНОКПП НОМЕР_3 , за період з 01.01.2011 по час проведення тимчасового доступу, з можливістю вилучення завірених належним чином копій, а саме:

-копій документів, оригінали яких знаходяться на електронних (магнітних) носіях, та які відображують надходження та списання за період з моменту відкриття по теперішній час включно, грошових коштів по рахункам), із зазначенням вхідного та вихідного залишків коштів, прибуткової та видаткової частини, призначення платежів, дати та часу (години, хвилини та секунди) надходження коштів на рахунок та перерахування з нього, документів, на підставі яких проведені операції, повних назв контрагентів, які перерахували та яким перераховані кошти, їхні коди ЄДРПОУ, МФО й номерів рахунків контрагентів, з якими проведені операції на паперовому та магнітному (електронному) носіях;

-копії заяв про зняття грошових коштів, документів, які надавалися разом з такими заявами, копії документів які були видані ОСОБА_5 про зняття грошових коштів з особистого рахунку.

У задоволенні іншої частини клопотання відмовити.

Строк дії ухвали не може перевищувати двох місяців з дня її постановлення.
Роз`яснити посадовим особам АТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 », що відповідно до ч. 3 ст. 166 КПК України, у разі невиконання ухвали про тимчасовий доступ до речей і документів слідчий суддя, суд за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до речей і документів на підставі ухвали, має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку згідно з положеннями цього Кодексу з метою відшукання та вилучення зазначених речей і документів.
Ухвала оскарженню не підлягає.

Слідчий суддя ОСОБА_1