Справа № 405/3911/21
УХВАЛА
ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

14 червня 2021 року слідчий суддя Ленінського районного суду м. Кіровограда ОСОБА_1 , при секретарі ОСОБА_2 , розглянувши у відкритому судовому засіданні в м. Кропивницький клопотання слідчого відділу розслідування ОТЗ СУ ГУНП в Кіровоградській області капітана поліції ОСОБА_3 у кримінальному провадженні за №0000069 від 10.03.2021, за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч. 3 ст. 191 КК України, про надання тимчасового доступу до речей і документів,

ВСТАНОВИВ:

Слідчий за погодженням з прокурором звернувся в суд з клопотанням, в якому просить надати дозвіл на тимчасовий доступ до речей та документів старшому слідчому в ОВС відділу СУ ГУ Національної поліції в Кіровоградській області капітану поліції ОСОБА_4 , старшому слідчому відділу СУ ГУ Національної поліції в Кіровоградській області капітану поліції ОСОБА_5 , старшому слідчому відділу СУ ГУ Національної поліції в Кіровоградській області майору поліції ОСОБА_6 , слідчому відділу СУ ГУ Національної поліції в Кіровоградській області капітану поліції ОСОБА_3 , старшому слідчому відділу СУ ГУ Національної поліції в Кіровоградській області капітану поліції ОСОБА_7 з можливістю вилучення (здійснення виїмки) усіх без виключення належним чином завірених копій документів, що становлять банківську таємницю по банківським рахункам ПП « ОСОБА_8 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 , юридична адреса: АДРЕСА_1 , які перебувають у володінні акціонерного товариства « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (МФО НОМЕР_2 , код ЄДРПОУ НОМЕР_3 , юридична адреса: АДРЕСА_2 ), що стосуються банківського рахунку № НОМЕР_4 та інших відкритих рахунків ПП « ОСОБА_8 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ) у відділенні банку в м. Кропивницький, за період часу з 01.01.2020 по дату оголошення ухвали слідчого судді (включно), а саме:

1)документи про рух коштів з по-секундною реєстрацією із зазначенням часу (дат, годин, хвилин, секунд) проведення платежів, з розшифровкою кореспондентів, призначення платежу по банківському рахунку № НОМЕР_4 та інших відкритих рахунках ПП « ОСОБА_8 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ) на паперовому носії, завіреному належним чином керівником (головним бухгалтером) та відтиском печатки банківської установи;

2) скопійованих на магнітний носій відомостей про рух коштів з по-секундною реєстрацією із зазначенням часу проведення платежів (дат, годин, хвилин, секунд), призначення платежу, розшифровкою кореспондентів (назва, код ЄДРПОУ, номер рахунку, назва банку, МФО банку), розшифровкою кредитових та дебетових оборотів, з вхідним та вихідним залишком за кожен операційний день, загальним обсягом кредитових та дебетових оборотів по банківському рахунку № НОМЕР_4 та інших відкритих рахунках ПП « ОСОБА_8 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 );

3) заяв про відкриття (закриття) рахунків, договорів розрахунково-касового обслуговування рахунків, корінців повідомлень від платника податків про відкриття рахунку в установі банку, довідок про взяття на облік платника податків, страхового свідоцтва, статутних документів, копій паспортів засновників та директорів підприємства, копій довідок фізичних осіб платників податків, довідки форми 4-ОПП, наказів (розпоряджень) про призначення директорів;

4) роздруківок протоколів обліку інформації, в яких відображаються ІР-адреси, з якої вказаний клієнт користувався Інтернетом і при цьому надсилав до банку платіжні документи;

5) актів інсталяції системи Інтернет-Клієнт-Банк, регенерації ключів, встановлення комунікаційної системи, актів приймання-передачі виконаних робіт, з зазначенням адрес та телефонів, за якими встановлено та через які здійснювався зв`язок з сервером банку по банківським рахункам;

6) довіреності на осіб, які мають право отримувати як на паперовому носії так і в електронному вигляді відомості, інформацію про рух коштів, отримувати готівкові кошти, чекові книжки;

7) актів виконаних робіт, яким підтверджено факт встановлення системи Клієнт-Банк та передачі банком електронного шифру (ключа) уповноваженому представнику підприємства, регенерації ключів;

8) карток із зразками підписів та відбитку печатки юридичної особи (клієнта), що діяли на протязі періоду з моменту відкриття банківських рахунків, а також наявні копії паспортів осіб, яким надано право підпису та розпорядження коштами підприємства;

9) платіжних доручень, в т.ч. на сплату податків, зборів, обов`язкових платежів по розрахунковим рахункам;

10) заяв на видачу готівки;

11) інформації відносно юридичної особи, яка була зібрана банківською установою при укладанні угод по наданню відповідних послуг та інше (в тому числі відомості про банківських співробітників, які безпосередньо працювали з клієнтом);

12) інформації про організаційно-правову структуру юридичної особи (клієнта), її керівників, напрями діяльності, осіб, які правомочні здійснювати правочини від імені керівників підприємств, в тому числі що пов`язано з переміщенням та зняттям грошових коштів по банківських рахунках;

13) заяв на отримання чекових книжок;

14) заяв на встановлення системи «Клієнт-Банк»;

15) договорів про порядок проведення електронних платежів за допомогою системи «Клієнт-Банк»;

16) актів передачі ключів програмного комплексу «Bank On-Line»;

17) чеків на отримання готівкових коштів та платіжних доручень по банківських рахунках;

18) кредитних договорів укладених між юридичною особою (клієнтом) та банківською установою;

19) договорів поворотної (безповоротної) фінансової допомоги (позики) наданих чи отриманих юридичною особою;

20) інформації щодо звітності банківської установи щодо юридичної особи (клієнта), в тому числі аудиторських та інших перевірок, порядок проведення яких передбачений чинним законодавством та внутрішніми нормативними документами даної банківської установи.

В обґрунтування клопотання вказано, що у провадженні слідчого управління ГУНП в Кіровоградській області перебувають матеріали кримінального провадження №0000069 від 10.03.2021 року, за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч. 3 ст. 191 КК України.

Під час досудового розслідування встановлено, що посадовими особами підрядної організації ПП « ОСОБА_8 » за попередньою змовою з невстановленими особами під час виконання робіт до договору підряду №343/20 від 29.10.2020 по об`єкту «Поточний середній ремонт автомобільної дороги загального користування місцевого значення С121501 Олександрiвка-Омельгород-Михайлiвка на ділянці км 1+000 - км 4+500» привласнено бюджетні грошові кошти шляхом внесення виконавцем робіт до звітної документації недостовірних даних, а саме в частині завищення фактично виконаних об`ємів робіт та їх вартості.

Між ДП « ІНФОРМАЦІЯ_2 » в особі директора ОСОБА_9 та ПП « ОСОБА_8 » в особі директора ОСОБА_10 29.10.2020 було укладено договір підряду № 343/20. Договірна ціна на роботи з поточного середнього ремонту об`єкта склала 12 178 212,00 грн. з ПДВ.

В подальшому між ДП « ІНФОРМАЦІЯ_2 » в особі директора ОСОБА_9 та ПП « ОСОБА_8 » в особі директора ОСОБА_10 29.12.2020 було укладено додаткову угоду №504/343/20 до договору підряду № 343/20. В якому була зменшена договірна ціна на роботи з поточного середнього ремонту об`єкта склала 11 676 804,00 грн. з ПДВ.

Відповідно до моніторингу пошукової - аналітичної системи платіжних доручень встановлено, що кошти згідно укладеного договору перераховані у повному обсязі.

Виконавцем робіт було надано рахунок №128 від 05.11.2020 на суму 3 650 000,00 грн. з ПДВ. для перерахування авансу за виконання робіт та предоставлено акт виконаних будівельних робіт № 3 від 21.12.2020 на суму 8 026 804,00 грн. з ПДВ. Загальна сума перерахованих коштів склала 11 676 804,00 грн. з ПДВ.

В ході досудового розслідування для виконання завдань кримінального провадження, встановлення суми збитків (розміру спричиненої шкоди) виникла необхідність у проведенні судової будівельно-технічної експертизи по вказаному договору підряду. В ході проведення експертизи отримано клопотання про надання додаткових матеріалів вих. 1099/1100/21-27 від 24.03.2021.

Наказом №53/5 від 08.10.1998 року «Про затвердження Інструкції про призначення та проведення судових експертиз та експертних досліджень та Науково-методичних рекомендацій з питань підготовки та призначення судових експертиз та експертних досліджень» (далі - Інструкція) передбачено в 5.1. Основними завданнями будівельно-технічної експертизи є:

-визначення відповідності розробленої проектно-технічної та кошторисної документації вимогам нормативно-правових актів у галузі будівництва;

-визначення відповідності виконаних будівельних робіт та побудованих об`єктів нерухомого майна (будівель, споруд тощо) проектно-технічній документації та вимогам нормативно-правових актів у галузі будівництва;

-визначення відповідності виконаних будівельних робіт, окремих елементів об`єктів нерухомого майна, конструкцій, виробів та матеріалів проектно-технічній документації та вимогам нормативно-правових актів у галузі будівництва;

-визначення, перевірка обсягів і вартості виконаних будівельних робіт та складеної первинної звітної документації з будівництва та їх відповідність проектно-кошторисній документації, вимогам нормативно-правових актів у галузі будівництва;

Інструкцією в п. 5.1.3. зазначено, що для вирішення питань: про відповідність розробленої проектно-кошторисної документації вимогам нормативно-правових актів у галузі будівництва (ДБН, СНиП тощо); відповідність фактично виконаних будівельних робіт проектній документації та вимогам нормативно-правових актів у галузі будівництва; визначення переліку та об`ємів фактично виконаних робіт з будівництва (ремонту, реконструкції) об`єктів; визначення вартості фактично виконаних робіт з будівництва об`єктів; визначення відповідності обсягів та вартості фактично виконаних будівельних робіт обсягам та вартості, визначеним проектно-кошторисною або первинною звітною документацією; відповідності первинної звітної документації з будівництва за порядком складання і наведеними розрахунками вимогам нормативно-правових актів у галузі будівництва - експерту необхідно надати договірну документацію (договори підряду та додатки до них, додаткові угоди тощо), а також проектно-кошторисну та первинну звітну і виробничу документацію (форми КБ-2в, КБ-3, відомості списання матеріалів, журнал виконання робіт, акти огляду прихованих робіт, акти випробувань тощо) на виконання будівельних робіт.

Також, Інструкцією в п.5.1.4.зазначено, що для вирішення питань: про відповідність об`єктів нерухомого майна проектно-технічній документації на їх будівництво (ремонт, реконструкцію) та вимогам нормативно-правових актів у галузі будівництва (містобудівним, протипожежним, санітарно-гігієнічним тощо); відповідність виконаних будівельних робіт (окремих елементів об`єктів, конструкцій, виробів, матеріалів) проектно-технічній документації та вимогам нормативно-правових актів у галузі будівництва (ДБН, СНиП, стандартам, технічним умовам тощо) - експерту необхідно надати проектну та первинну звітну та виробничу документацію на будівництво об`єкта, документ про приймання в експлуатацію об`єкта будівництва, матеріали технічної інвентаризації на об`єкт, стандарти та технічні умови на виготовлення конструкцій, виробів та матеріалів тощо.

Згідно інформації, наявної у договорі підряду №343/20 від 29.10.2020, додаткових угодах, платіжних дорученнях про перерахування 8 026 804 грн. та 3 650 000 грн., грошові кошти за проведені роботи перераховувались на банківський рахунок ПП « ОСОБА_8 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ) № НОМЕР_4 відкритий в АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (МФО НОМЕР_2 ).

Так, згідно із Інструкцією про порядок відкриття, використання і закриття рахунків у національній та іноземних валютах, затвердженою постановою Нацбанку України від 12.11.2003 № 492, банк відкриває поточний рахунок юридичній особі, яка не має рахунку в цьому банку, на підставі таких документів: заяви про відкриття поточного рахунку, копії належним чином зареєстрованого установчого документа (статуту /засновницького договору/ установчого акта / положення), копії виписки з Єдиного державного реєстру юридичних осіб та фізичних осіб - підприємців, що містить відомості про юридичну особу; картки із зразками підписів і відбитка печатки. Особа, що подає документи і відкриває рахунок ідентифікується шляхом пред`явлення свого паспорту та довідки про присвоєння ідентифікаційного номеру, з яких виготовляються копії, що зберігаються в юридичній справі клієнта.

Відповідно до затвердженого постановою Нацбанку України № 254 від 18.06.2003 Положення про організацію операційної діяльності в банках України, документи для відкриття рахунків клієнтів мають зберігатися у справі з юридичного оформлення рахунку (юридична справа), що оформляється для кожного клієнта окремо. Умови відкриття рахунку та особливості його функціонування передбачаються в договорі, що укладається між банком і його клієнтом у письмовій формі.

Положенням про організацію операційної діяльності в банках України, затвердженого постановою Нацбанку України № 254 від 18.06.2003 (із змінами і доповненнями), оброблення інформації про операції та її зберігання мають виконуватися на серверах та/або іншій комп`ютерній техніці, які повинні фізично розташовуватися на території України. Організація операційної діяльності передбачає наявність документованих операційних процедур (правил) за всіма операціями, що здійснюються банками. Проведені банком операції документуються первинними документами (паперовими та електронними) із застосуванням при здійсненні безготівкових операцій з клієнтами платіжними дорученнями, касові операції оформляються видатковими та прибутковими квитанціями, грошовими чеками, і інші. Первинні документи складаються на паперових носіях або в електронній формі та містять такі обов`язкові реквізити: назву документа (форми); дату і місце складання; назву підприємства (банку), що склало документ; зміст та обсяг операції (короткий зміст операції та підстава для її здійснення), одиницю її виміру; посади осіб, відповідальних за здійснення операції і правильність її оформлення; особистий підпис (електронний цифровий підпис) та інші дані, що дають змогу ідентифікувати особу, яка брала участь у здійсненні операції; назва одержувача коштів; сума операції (цифрами та словами). Сума операції може бути відображена лише цифрами, якщо цей документ формується за допомогою програмного забезпечення в автоматизованому режимі або якщо це передбачено нормативно-правовими актами Національного банку; номери рахунків; назва банку (одержувача та платника коштів).

Виходячи із вимог вищезазначених нормативних актів достовірно відомий перелік документів юридичної справи, що сформована при відкритті рахунку, та обов`язкові реквізити документів якими оформлено проведення банківських операцій по банківських рахунках.

З метою повного, всебічного і неупередженого дослідження усіх обставин кримінального провадження, виявлення як тих обставин, що викривають, так і ті, що виправдовують особу, а також обставин, що пом`якшують чи обтяжують його покарання, з метою надання цим обставинам належної правової оцінки та забезпечення прийняття законних і неупереджених процесуальних рішень, у кримінальному провадженні виникла необхідність у відкритті банківської таємниці та здійсненні тимчасового доступу до банківського рахунку ПП « ОСОБА_8 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 , юридична адреса: АДРЕСА_1 ), які перебувають у володінні акціонерного товариства « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (МФО НОМЕР_2 , код ЄДРПОУ НОМЕР_3 , юридична адреса: АДРЕСА_2 ) з можливістю вилучення (здійснення виїмки) усіх без виключення належним чином завірених копій документів, що стосуються банківського рахунку: № НОМЕР_4 та інших відкритих рахунків, за період часу з 01.01.2020 по дату оголошення ухвали слідчого судді (включно).

Обґрунтуванням необхідності у проведенні тимчасового доступу до документів із можливістю їх вилучення являється потреба у встановленні об`єктивної істини під час досудового розслідування.

Слідчим надано заяву про розгляд клопотання без його участі, якою підтримав клопотання та просив його задовольнити, крім того слідчий ставить питання про здійснення розгляду клопотання без виклику володільця речей і документів, відтак, згідно ч. 2 ст. 163 КПК України прийнято рішення про розгляд справи за даної явки.

Дослідивши надані стороною кримінального провадження матеріали, слідчий суддя прийшов до таких висновків.

Встановлено, що у провадженні слідчого управління ГУНП в Кіровоградській області перебувають матеріали кримінального провадження №0000069 від 10.03.2021 року, за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч. 3 ст. 191 КК України.

Відповідно до ч. 4 ст. 163 КПК України, слідчий суддя, суд розглядає клопотання за участю сторони кримінального провадження, яка подала клопотання, та особи, у володінні якої знаходяться речі і документи, крім випадків, передбачених частиною другою цієї статті.

Згідно ч. 2 ст. 163 КПК України якщо сторона кримінального провадження, яка звернулася з клопотанням, доведе наявність достатніх підстав вважати, що існує реальна загроза зміни або знищення речей чи документів, клопотання може бути розглянуто слідчим суддею, судом без виклику особи, у володінні якої вони знаходяться.

Статтею 159 КПК України визначено, що тимчасовий доступ до речей і документів полягає у наданні стороні кримінального провадження особою, у володінні якої знаходяться такі речі і документи, можливості ознайомитися з ними, зробити їх копії та, у разі прийняття відповідного рішення слідчим суддею, судом, вилучити їх (здійснити їх виїмку).

Відповідно до п. 4 ч. 2 ст.160 КПК України, у клопотання про тимчасовий доступ до речей і документів зазначається зокрема: підстави вважати, що речі і документи перебувають або можуть перебувати у володінні відповідної фізичної або юридичної особи.

Згідно з п.1 ч.1 ст. 164 КПК України в ухвалі про тимчасовий доступ до речей і документів має бути зазначено прізвище, ім`я та по батькові особи, якій надається право тимчасового доступу до речей і документів.

Вивчивши матеріали клопотання, слідчий суддя вважає, що документи до яких слідчий просить отримати доступ, мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні і можуть бути використані як докази, іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів є неможливо, а тому існує необхідність у наданні тимчасового доступу до речей і документів, а клопотання підлягає задоволенню.

На підставі викладеного та керуючись ст.ст.159-166, 369-372 КПК України,

ПОСТАНОВИВ:

Клопотання слідчого задовольнити.

Надати дозвіл на тимчасовий доступ до речей та документів старшому слідчому в ОВС відділу СУ ГУ Національної поліції в Кіровоградській області капітану поліції ОСОБА_4 , старшому слідчому відділу СУ ГУ Національної поліції в Кіровоградській області капітану поліції ОСОБА_5 , старшому слідчому відділу СУ ГУ Національної поліції в Кіровоградській області майору поліції ОСОБА_6 , слідчому відділу СУ ГУ Національної поліції в Кіровоградській області капітану поліції ОСОБА_3 , старшому слідчому відділу СУ ГУ Національної поліції в Кіровоградській області капітану поліції ОСОБА_7 , з можливістю вилучення (здійснення виїмки) усіх без виключення належним чином завірених копій документів, що становлять банківську таємницю по банківським рахункам ПП « ОСОБА_8 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 , юридична адреса: АДРЕСА_1 , які перебувають у володінні акціонерного товариства « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (МФО НОМЕР_2 , код ЄДРПОУ НОМЕР_3 , юридична адреса: АДРЕСА_2 ), що стосуються банківського рахунку № НОМЕР_4 та інших відкритих рахунків ПП « ОСОБА_8 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ) у відділенні банку в м. Кропивницький, за період часу з 01.01.2020 по дату оголошення ухвали слідчого судді (включно), а саме:

1)документи про рух коштів з по-секундною реєстрацією із зазначенням часу (дат, годин, хвилин, секунд) проведення платежів, з розшифровкою кореспондентів, призначення платежу по банківському рахунку № НОМЕР_4 та інших відкритих рахунках ПП « ОСОБА_8 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ) на паперовому носії, завіреному належним чином керівником (головним бухгалтером) та відтиском печатки банківської установи;

2) скопійованих на магнітний носій відомостей про рух коштів з по-секундною реєстрацією із зазначенням часу проведення платежів (дат, годин, хвилин, секунд), призначення платежу, розшифровкою кореспондентів (назва, код ЄДРПОУ, номер рахунку, назва банку, МФО банку), розшифровкою кредитових та дебетових оборотів, з вхідним та вихідним залишком за кожен операційний день, загальним обсягом кредитових та дебетових оборотів по банківському рахунку № НОМЕР_4 та інших відкритих рахунках ПП « ОСОБА_8 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 );

3) заяв про відкриття (закриття) рахунків, договорів розрахунково-касового обслуговування рахунків, корінців повідомлень від платника податків про відкриття рахунку в установі банку, довідок про взяття на облік платника податків, страхового свідоцтва, статутних документів, копій паспортів засновників та директорів підприємства, копій довідок фізичних осіб платників податків, довідки форми 4-ОПП, наказів (розпоряджень) про призначення директорів;

4) роздруківок протоколів обліку інформації, в яких відображаються ІР-адреси, з якої вказаний клієнт користувався Інтернетом і при цьому надсилав до банку платіжні документи;

5) актів інсталяції системи Інтернет-Клієнт-Банк, регенерації ключів, встановлення комунікаційної системи, актів приймання-передачі виконаних робіт, з зазначенням адрес та телефонів, за якими встановлено та через які здійснювався зв`язок з сервером банку по банківським рахункам;

6) довіреності на осіб, які мають право отримувати як на паперовому носії так і в електронному вигляді відомості, інформацію про рух коштів, отримувати готівкові кошти, чекові книжки;

7) актів виконаних робіт, яким підтверджено факт встановлення системи Клієнт-Банк та передачі банком електронного шифру (ключа) уповноваженому представнику підприємства, регенерації ключів;

8) карток із зразками підписів та відбитку печатки юридичної особи (клієнта), що діяли на протязі періоду з моменту відкриття банківських рахунків, а також наявні копії паспортів осіб, яким надано право підпису та розпорядження коштами підприємства;

9) платіжних доручень, в т.ч. на сплату податків, зборів, обов`язкових платежів по розрахунковим рахункам;

10) заяв на видачу готівки;

11) інформації відносно юридичної особи, яка була зібрана банківською установою при укладанні угод по наданню відповідних послуг та інше (в тому числі відомості про банківських співробітників, які безпосередньо працювали з клієнтом);

12) інформації про організаційно-правову структуру юридичної особи (клієнта), її керівників, напрями діяльності, осіб, які правомочні здійснювати правочини від імені керівників підприємств, в тому числі що пов`язано з переміщенням та зняттям грошових коштів по банківських рахунках;

13) заяв на отримання чекових книжок;

14) заяв на встановлення системи «Клієнт-Банк»;

15) договорів про порядок проведення електронних платежів за допомогою системи «Клієнт-Банк»;

16) актів передачі ключів програмного комплексу «Bank On-Line»;

17) чеків на отримання готівкових коштів та платіжних доручень по банківських рахунках;

18) кредитних договорів укладених між юридичною особою (клієнтом) та банківською установою;

19) договорів поворотної (безповоротної) фінансової допомоги (позики) наданих чи отриманих юридичною особою;

20) інформації щодо звітності банківської установи щодо юридичної особи (клієнта), в тому числі аудиторських та інших перевірок, порядок проведення яких передбачений чинним законодавством та внутрішніми нормативними документами даної банківської установи.

Строк дії ухвали визначити 60 днів до 12.08.2021 року.

Роз`яснити, що у разі невиконання ухвали про тимчасовий доступ до речей і документів слідчий суддя за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до речей і документів на підставі ухвали, має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку згідно з положеннями КПК України з метою відшукання та вилучення зазначених речей і документів.

Ухвала оскарженню не підлягає.

Слідчий суддя Ленінського
районного суду м. Кіровограда ОСОБА_11