Справа № 405/6712/20
УХВАЛА
ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

05 листопада 2020 року слідчий суддя Ленінського районного суду м. Кіровограда ОСОБА_1 , при секретарі ОСОБА_2 , розглянувши у відкритому судовому засіданні в м. Кропивницький клопотання старшого слідчого ВРОТЗ СУ ГУНП в Кіровоградській області капітана поліції ОСОБА_3 у кримінальному провадженні № 0000202 від 19.06.2020, за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч. 3 ст. 191 КК України, про надання тимчасового доступу до речей і документів,

ВСТАНОВИВ:

Слідчий за погодженням з прокурором звернувся в суд з клопотанням, в якому просить надати дозвіл на тимчасовий доступ та вилучення (виїмку) в належним чином засвідчених копіях документів, а саме відомостей, що становлять банківську таємницю по розрахунковим рахункам:1) № НОМЕР_1 ; 2) № НОМЕР_2 ; 3) № НОМЕР_3 ; 4) № НОМЕР_4 ; 5) № НОМЕР_5 ; 6) №UA2923816ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (), які знаходяться у володінні Акціонерного товариства Комерційний банк « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_6 , юридична адреса: АДРЕСА_1 ).
Зокрема слідчий просить зобов`язати Акціонерне товариство Комерційний банк « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_6 , юридична адреса: АДРЕСА_1 ) надати належним чином завірені копії наступних документів:
1. Документи про відкриття розрахункових рахунків: 1) № НОМЕР_1 ; 2) № НОМЕР_2 ; 3) № НОМЕР_3 ; 4) № НОМЕР_4 ; 5) № НОМЕР_5 ; 6) № НОМЕР_7 .
2. Карток зі зразками підписів, розрахункових документів, платіжних доручень, чеків на отримання готівки, а також відомостей щодо руху грошових коштів на паперовому носії та в електронному вигляді по розрахунковим рахункам: 1) № НОМЕР_1 ; 2) № НОМЕР_2 ; 3) № НОМЕР_3 ; 4) № НОМЕР_4 ; 5) № НОМЕР_5 ; 6) № НОМЕР_7 (валютний рахунок українська гривня), та документи по зняттю готівкових коштів, в тому числі переведення на інші рахунки даного клієнта із зазначенням дат, сум платежів, контрагентів (вказавши найменування контрагенту, його ідентифікаційний код, найменування і МФО банку, номер рахунку контрагента), призначення платежу, а також сальдо на початок та кінець кожного банківського дня у період з 07 травня 2019 року по 31 грудня 2019 року..
В обґрунтування клопотання вказав, що у провадженні слідчого управління ГУНП в Кіровоградській області перебувають матеріали кримінального провадження, відомості про яке внесені до Єдиного реєстру досудових розслідувань за № 0000202 від 19.06.2020, за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч. 3 ст. 191 КК України.

Під час досудового розслідування встановлено, що у 2019 році ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » перемогло у відкритих торгах по закупівлі послуг з паспортизації водних об`єктів Кіровоградської області на загальну суму 2 123 000 грн.
В рамках виконання договірних зобов`язань підприємство-переможець вказаних торгів надало ІНФОРМАЦІЯ_3 паспорти водних об`єктів області, що не відповідають їх сучасному стану, оскільки були виготовлені на підставі матеріалів інвентаризації водних об`єктів, проведеної в різні роки обласним управлінням водних ресурсів, без виїзду спеціалістів ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » на об`єкти паспортизації для проведення відповідних робіт, що передбачено технічними умовами при виконанні зазначених послуг (збирання актуальних розрахункових даних для фізико-хімічних лабораторних досліджень якості води, замірів глибин, обстеження гідротехнічних споруд тощо). Останнє підтверджується показаннями службових осіб органів місцевого самоврядування Кіровоградської області, на території яких розташовані водні об`єкти, а також матеріалами інвентаризації зазначених об`єктів « ІНФОРМАЦІЯ_4 ».
З метою встановлення обставин вчинення кримінального правопорушення, а саме дати, часу та суми перерахованих грошових коштів на користь ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », а також дати, часу їх отримання останнім та способу розпорядження, у кримінальному провадженні виникла необхідність у отриманні дозволу на тимчасовий доступ до документів, які становлять банківську таємницю, а саме документів про рух грошових коштів у період часу з 07травня 2019 року по 31грудня 2019 року, по розрахунковим рахункам ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », з наданням права на вилучення їх належним чином завірених копій (виїмки).
На запит органу досудового розслідування в порядку ст. 93 КПК України, ГУ ДПС у Кіровоградській області надано інформацію про те, що згідно Єдиного банку даних платників податків ІНФОРМАЦІЯ_5 станом на 27.07.2020 по ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (ЄДРПОУ НОМЕР_8 ) значаться наступні відкриті/закриті рахунки:1) № НОМЕР_1 ; 2) № НОМЕР_2 ; 3) № НОМЕР_3 ; 4) № НОМЕР_4 ; 5) № НОМЕР_5 ; 6) № НОМЕР_7 ; в установі банку Кіровоградському РУ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », що є структурним підрозділом Акціонерного товариства Комерційний банк « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_6 , юридична адреса: АДРЕСА_1 ), та відповідно зазначене дає підстави вважати, що вищезазначені документи перебувають у володінні цієї банківської установи.
Так, згідно із Інструкцією про порядок відкриття, використання і закриття рахунків у національній та іноземних валютах, затвердженою постановою Нацбанку України від 12.11.2003 № 492, банк відкриває поточний рахунок юридичній особі, яка не має рахунку в цьому банку, на підставі таких документів: заяви про відкриття поточного рахунку, копії належним чином зареєстрованого установчого документа (статуту /засновницького договору/ установчого акта / положення), копії виписки з Єдиного державного реєстру юридичних осіб та фізичних осіб - підприємців, що містить відомості про юридичну особу; картки із зразками підписів і відбитка печатки. Особа, що подає документи і відкриває рахунок ідентифікується шляхом пред`явлення свого паспорту та довідки про присвоєння ідентифікаційного номеру, з яких виготовляються копії, що зберігаються в юридичній справі клієнта.
Відповідно до затвердженого постановою Нацбанку України № 254 від 18.06.2003 Положення про організацію операційної діяльності в банках України, документи для відкриття рахунків клієнтів мають зберігатися у справі з юридичного оформлення рахунку (юридична справа), що оформляється для кожного клієнта окремо. Умови відкриття рахунку та особливості його функціонування передбачаються в договорі, що укладається між банком і його клієнтом у письмовій формі.
Положенням про організацію операційної діяльності в банках України, затвердженого постановою Нацбанку України № 254 від 18.06.2003 (із змінами і доповненнями), оброблення інформації про операції та її зберігання мають виконуватися на серверах та/або іншій комп`ютерній техніці, які повинні фізично розташовуватися на території України. Організація операційної діяльності передбачає наявність документованих операційних процедур (правил) за всіма операціями, що здійснюються банками. Проведені банком операції документуються первинними документами (паперовими та електронними) із застосуванням при здійсненні безготівкових операцій з клієнтами платіжними дорученнями, касові операції оформляються видатковими та прибутковими квитанціями, грошовими чеками, і інші. Первинні документи складаються на паперових носіях або в електронній формі та містять такі обов`язкові реквізити: назву документа (форми); дату і місце складання; назву підприємства (банку), що склало документ; зміст та обсяг операції (короткий зміст операції та підстава для її здійснення), одиницю її виміру; посади осіб, відповідальних за здійснення операції і правильність її оформлення; особистий підпис (електронний цифровий підпис) та інші дані, що дають змогу ідентифікувати особу, яка брала участь у здійсненні операції; назва одержувача коштів; сума операції (цифрами та словами). Сума операції може бути відображена лише цифрами, якщо цей документ формується за допомогою програмного забезпечення в автоматизованому режимі або якщо це передбачено нормативно-правовими актами Національного банку; номери рахунків; назва банку (одержувача та платника коштів).
Згідно зі ст.62 Закону України «Про банки та банківську діяльність» від 07.12.2000 року № 2121-Ш, органи Міністерства внутрішніх справ мають право отримати будь-яку інформацію, віднесену Законом до банківської таємниці, на підставі пункту 2 частини першої статті 62 зазначеного Закону - за рішенням суду.
Обґрунтуванням необхідності у проведенні тимчасового доступу до документів із можливістю їх вилучення являється потреба у встановленні об`єктивної істини під час досудового розслідування.
Повноваження слідчого щодо можливості витребування документів у підприємства мають бути реалізовані шляхом застосування такого заходу забезпечення кримінального правопорушення, як тимчасовий доступ до речей і документів, підстави та процедури отримання якого регламентовані главою 15 КПК України (ст. ст. 159-166).

Слід зазначити, що відповідно до п. 1 ч. 2 ст. 99 КПК України до документів можуть належати матеріали фотозйомки, звукозапису, відеозапису та інші носії інформації (у тому числі електронні). Оригіналом документа відповідно до ч. 3 ст. 99 КПК України є сам документ, а оригіналом електронного документа - його відображення, якому надається таке ж значення, як документу.

Отже, доступ до вищевказаних документів можливий лише шляхом отримання ухвали слідчого судді про надання тимчасового доступу до речей і документів.

Слідчим надано заяву про розгляд клопотання без його участі, якою підтримав клопотання та просив його задовольнити, крім того слідчий у клопотанні ставить питання про здійснення розгляду клопотання без виклику володільця речей і документів, відтак, згідно ч. 2 ст. 163 КПК України прийнято рішення про розгляд справи за даної явки.

Дослідивши надані стороною кримінального провадження матеріали, слідчий суддя прийшов до таких висновків.

Встановлено, що у провадженні слідчого управління ГУНП в Кіровоградській області перебувають матеріали кримінального провадження, відомості про яке внесені до Єдиного реєстру досудових розслідувань за № 0000202 від 19.06.2020, за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч. 3 ст. 191 КК України.

Згідно ч. 2 ст. 163 КПК України якщо сторона кримінального провадження, яка звернулася з клопотанням, доведе наявність достатніх підстав вважати, що існує реальна загроза зміни або знищення речей чи документів, клопотання може бути розглянуто слідчим суддею, судом без виклику особи, у володінні якої вони знаходяться.

Відповідно до ч. 4 ст. 163 КПК України, слідчий суддя, суд розглядає клопотання за участю сторони кримінального провадження, яка подала клопотання, та особи, у володінні якої знаходяться речі і документи, крім випадків, передбачених частиною другою цієї статті.

Статтею 159 КПК України визначено, що тимчасовий доступ до речей і документів полягає у наданні стороні кримінального провадження особою, у володінні якої знаходяться такі речі і документи, можливості ознайомитися з ними, зробити їх копії та, у разі прийняття відповідного рішення слідчим суддею, судом, вилучити їх (здійснити їх виїмку).

Відповідно до п. 4 ч. 2 ст.160 КПК України, у клопотання про тимчасовий доступ до речей і документів зазначається зокрема: підстави вважати, що речі і документи перебувають або можуть перебувати у володінні відповідної фізичної або юридичної особи.

Згідно з п.1 ч.1 ст. 164 КПК України в ухвалі про тимчасовий доступ до речей і документів має бути зазначено прізвище, ім`я та по батькові особи, якій надається право тимчасового доступу до речей і документів.

Вивчивши матеріали клопотання, слідчий суддя вважає, що документи до яких слідчий просить отримати доступ,мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні і можуть бути використані як докази, іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів є неможливо, а тому існує необхідність у наданні тимчасового доступу до речей і документів, а клопотання підлягає задоволенню.

На підставі викладеного та керуючись ст.ст.159-166, 369-372 КПК України,

ПОСТАНОВИВ:

Клопотання слідчого задовольнити.
Надати дозвіл старшому слідчому ВР ОТЗ СУ ГУНП в Кіровоградській області капітану поліції ОСОБА_3 , та слідчим слідчої групи ОСОБА_4 , ОСОБА_5 , ОСОБА_6 , ОСОБА_7 на тимчасовий доступ та вилучення (виїмку) документів, а саме відомостей, що становлять банківську таємницю по розрахунковим рахункам: 1) № НОМЕР_1 ; 2) № НОМЕР_2 ; 3) № НОМЕР_3 ; 4) № НОМЕР_4 ; 5) № НОМЕР_5 ; 6) №UA2923816ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (), які знаходяться у володінні Акціонерного товариства Комерційний банк « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_6 , юридична адреса: АДРЕСА_1 з можливістю отримати належним чином завірені копії наступних документів:
1. Документи про відкриття розрахункових рахунків: 1) № НОМЕР_1 ; 2) № НОМЕР_2 ; 3) № НОМЕР_3 ; 4) № НОМЕР_4 ; 5) № НОМЕР_5 ; 6) № НОМЕР_7 .
2. Карток зі зразками підписів, розрахункових документів, платіжних доручень, чеків на отримання готівки, а також відомостей щодо руху грошових коштів на паперовому носії та в електронному вигляді по розрахунковим рахункам: 1) № НОМЕР_1 ; 2) № НОМЕР_2 ; 3) № НОМЕР_3 ; 4) № НОМЕР_4 ; 5) № НОМЕР_5 ; 6) № НОМЕР_7 (валютний рахунок українська гривня), та документи по зняттю готівкових коштів, в тому числі переведення на інші рахунки даного клієнта із зазначенням дат, сум платежів, контрагентів (вказавши найменування контрагенту, його ідентифікаційний код, найменування і МФО банку, номер рахунку контрагента), призначення платежу, а також сальдо на початок та кінець кожного банківського дня у період з 07 травня 2019 року по 31 грудня 2019 року.
Строк дії ухвали визначити 60 днів до 03.01.2021 року.

Роз`яснити, що у разі невиконання ухвали про тимчасовий доступ до речей і документів слідчий суддя за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до речей і документів на підставі ухвали, має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку згідно з положеннями КПК України з метою відшукання та вилучення зазначених речей і документів.
Ухвала оскарженню не підлягає.

Слідчий суддя Ленінського
районного суду м. Кіровограда ОСОБА_8