УХВАЛА
ІМЕНЕМ УКРАЇНИ
07.12.2020 року слідчий суддя Херсонського міського суду Херсонської області ОСОБА_1 , за участю секретаря ОСОБА_2 , розглянувши клопотання сторони кримінального провадження № 0002191 від 10.07.2020 року, старшого слідчого відділу СУ ГУНП в Херсонській області ОСОБА_3 про тимчасовий доступ до речей і документів та їх вилучення, -

ВСТАНОВИВ:
В провадження слідчого судді Херсонського міського суду Херсонської області ОСОБА_1 , надійшло клопотання сторони кримінального провадження № 0002191 від 10.07.2020 року, старшого слідчого відділу СУ ГУНП в Херсонській області ОСОБА_3 про тимчасовий доступ до речей і документів, які перебувають у володінні ІНФОРМАЦІЯ_1 ( АДРЕСА_1 ).

Мотивуючи клопотання, слідчий вказує, що СУ ГУНП в Херсонській області проводиться досудове розслідування кримінального провадження № 0002191 від 10.07.2020 за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч. 3 ст. 191 КК України, за фактом розтрати службовими особами кредитної спілки « ІНФОРМАЦІЯ_2 », коштів вкладників вказаної кредитної спілки, внесених останніми на власні депозитні рахунки, вчинене протягом 2020 року.

Головою правління кредитної спілки « ІНФОРМАЦІЯ_2 » є ОСОБА_4 , головою спостережницької ради кредитної спілки « ІНФОРМАЦІЯ_2 » являється ОСОБА_5 , наразі інші співробітники кредитної спілки « ІНФОРМАЦІЯ_2 » встановлюються.

Допитані в якості свідків ОСОБА_4 та ОСОБА_5 , у своїх показах зазначили, що наразі кредитна спілка « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ) перебуває у скрутному становищі, у зв`язку з чим наразі припинились виплати по депозитним вкладам, з їх слів, наразі існує так звана «кредитна яма», яка утворилась внаслідок невиплат позичальників кредитної спілки « ІНФОРМАЦІЯ_2 », які мотивують свої невиплати відсутністю прибутку через карантин. Також з`ясовано, що наразі кредитна спілка « ІНФОРМАЦІЯ_2 » досі не подала звітність до ІНФОРМАЦІЯ_3 (наразі контролюючим органом є ІНФОРМАЦІЯ_4 ).

За час досудового розслідування з числа 7042 вкладників КС « ІНФОРМАЦІЯ_2 » до правоохоронних органів звернулось з заявами 445 осіб, з яких: визнано потерпілими та допитано у якості потерпілих 411 особи. Так під час допиту осіб, які подали колективну заяву, у якості потерпілих, було встановлено, що службові особи КС « ІНФОРМАЦІЯ_2 » під різними приводами уникають прямого спілкування, на телефоні дзвінки не відповідають, усіляко відмовляються видавати депозитні кошти вкладників.

Згідно наданих документів та підрахунку, сума вкладів 411 потерпілих осіб складає 56 568 746 гривень, з них договори, у яких сплинули строки виплат по депозитам станом на 01.10.2020 становить 501 на суму 19 140 029 гривень. В більшості випадків одна особа укладала від 2 до 8 договорів на різні суми внесків.

Частиною 1 ст. 21 Закону України «Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг» (надалі Закону) державне регулювання ринків фінансових послуг здійснюється щодо ринку банківських послуг та інших, ніж зазначені в абзаці другому цієї частини, ринків небанківських послуг здійснюється ІНФОРМАЦІЯ_5 .

Відповідно до абзацу другого пункту 7 Прикінцевих положень Закону України «Про внесення змін до деяких законодавчих актів України щодо удосконалення функцій із державного регулювання ринків фінансових послуг» та постановою Правління НБУ № 82 від 25.06.2020 «Про правонаступництво ІНФОРМАЦІЯ_1 в здійсненні державного регулювання та нагляду на ринках фінансових послуг», нацбанк з 01.07.2020 є правонаступником ІНФОРМАЦІЯ_6 у здійсненні повноважень та функцій з державного регулювання на нагляду у сфері ринків фінансових послуг у межах повноважень встановлених законом.

Разом з цим, вивченням листа нацбанку№ 21-0005/46042 встановлено, що за результатом аналізу господарської діяльності КС « ІНФОРМАЦІЯ_2 » за І квартал 2020 року (на підставі отриманої звітності за І квартал 2020 року) Нацкомфінпослуг установлено порушення спілкою фінансових нормативів та вимог, що обмежують ризики за операціями з фінансовими активами. При цьому, розпорядження Накомфінпослуг від 02.06.2020 № 1144, від 23.06.2020 № 1608, № 1609, належним чином кредитною спілкою не виконанні.

Крім того, Нацкомфінпослуг на адресу спілки надіслано три вимоги щодо надання інформацій та відповідних пояснень (від 30.04.2020 за вих. № 8448/15-8, від 25.05.2020 за вих. № 39162/15-8 та від 05.06.2020 за вих. № 9663/15-Л), виконання яких, також спілкою проігноровано, як наслідок регулятором на кредитну спілку накладено штрафну санкцію від 26.06.2020.

Також, вивченням листа НБУ від 27.08.2020 № 21-0005/46039 встановлено, що національний банк також додатково звертався до спілки листом від 03.08.2020 № 20-0006/39238) з вимогою, зокрема щодо: негайного подання звітності за перше півріччя 2020, аудиторського звіту щодо проведення обов`язкового аудиту фінансової звітності та звіту про надання впевненості щодо річних звітів даних за 2019 рік; надання пояснень та документів виконання заходів застосованих Нацкомфінпослуг; надання плану заходів, які спілка здійснила та планує здійснити; розкриття інформації щодо 20 позичальників з найбільш простроченими зобов`язаннями, а також розгорнуту інформації про рух грошових коштів за останні п`ять місяців 2020. Однак, на дату надання нацбанком відповіді на лист Херсонської місцевої прокуратури, вищевказані вимога кредитною спілкою виконана не була.

Важливе значення для встановлення обставин у кримінальному провадженні мають завірені копії документів, які перебувають у володінні ІНФОРМАЦІЯ_1 ( АДРЕСА_1 ), а саме:

1. Звіти КС « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ), які подавались протягом 2017-2020 років;

2. Аудиторські звіти КС « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ), які подавались протягом 2017-2020 років;

3. Листування КС « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ) з ІНФОРМАЦІЯ_6 , ІНФОРМАЦІЯ_5 з питань діяльності кредитної спілки за період 2017-2020 років (листи, вимоги, відповіді на них, розпорядження, накази);

4. Документи щодо підтвердження дотримання КС « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ) обмежень, що застосування до спілки (в частині залучення внесків до кредитування), планів заходів, які кредитна спілка здійснила чи має здійснити для відновлення свого фінансового стану до нормальних вимог, документів щодо розкриття інформації про позичальників з найбільш простроченими зобов`язаннями за період 2017-2020 років;

5. Акти (довідки, висновки) перевірок КС « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ), які проводились ІНФОРМАЦІЯ_6 , ІНФОРМАЦІЯ_7 за період 2017-2020 років та підтверджуючі документи про усунення порушень;

Зазначені вище у відповідності до вимог ч. 1 ст. 98 КПК України мають значення у кримінальному провадженні як речові докази, містять відомості, які можуть бути використані як доказ факту чи обставин, що встановлюються під час кримінального провадження.

Вказані речі та документи мають важливе значення для встановлення обставин та оцінки фактам, які досліджуються в рамках вказаного провадження, зокрема: - документи будить використанні в ході слідства для надання оцінки діям службових осіб КС « ІНФОРМАЦІЯ_2 » при проведенні діяльності кредитної спілки, причин затримок у проведені розрахунків з вкладниками та подальших джерел витрачання коштів кредитної спілки.

Посилаючись на вищевикладені обставини слідчий просить клопотання задовольнити.

В судове засідання слідчий не з`явився, надав до суду заяву, зі змісту якої вбачається, що клопотання підтримує в повному обсязі та просить розглянути клопотання за його відсутності, додаткових пояснень до клопотання не має.

Особа, у володінні якої знаходяться документи та речі, які просить вилучити слідчий, у судове засідання не з`явилась, про час, день та місце розгляду справи повідомлялась у відповідності до норм діючого законодавства, причини неявки не повідомила.

Обґрунтовуючи внесене клопотання слідчий зазначила, що у матеріалах кримінального провадження вбачається наявність достатніх підстав вважати, що речі і документи, які знаходяться у володінні ІНФОРМАЦІЯ_1 ( АДРЕСА_1 ), мають суттєве значення для всебічного, повного та неупередженого дослідження обставин зазначеного кримінального провадження.

Відповідно до ч. 6 ст. 163 КПК України слідчий суддя постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, якщо сторона кримінального провадження доведе можливість використання як доказів відомостей, що містяться в цих речах і документах, та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів.

Враховуючи доводи клопотання слідчого, слідчий суддя приходить до висновку про достатність підстав для надання тимчасового доступу до речей і документів, які знаходяться у володінні ІНФОРМАЦІЯ_1 ( АДРЕСА_1 ), оскільки є достатні підстави вважати, що вказані речі та документи мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні, а іншими способами їх довести неможливо.

На підставі викладеного і керуючись ст.ст. 131, 132, 159-166 КПК України слідчий суддя, -

ПОСТАНОВИВ:
Клопотання сторони кримінального провадження № 0002191 від 10.07.2020 року, старшого слідчого відділу СУ ГУНП в Херсонській області ОСОБА_3 про тимчасовий доступ до речей і документів та їх вилучення задовольнити.

Надати стороні кримінального провадження № 0002191 старшому слідчому відділу СУ ГУНП ОСОБА_3 або іншим слідчим з числа групи слідчих у кримінальному провадженні: ОСОБА_6 , ОСОБА_7 , ОСОБА_8 , ОСОБА_9 , ОСОБА_10 , ОСОБА_11 , ОСОБА_12 , ОСОБА_13 дозвіл на тимчасовий доступ до речей та документів, до завірених копій документів, їх вилучення (здійснення виїмки), які перебувають у володінні ІНФОРМАЦІЯ_1 ( АДРЕСА_1 ), а саме:
1. Звіти КС « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ), які подавались протягом 2017-2020 років;
2. Аудиторські звіти КС « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ), які подавались протягом 2017-2020 років;
3. Листування КС « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ) з ІНФОРМАЦІЯ_6 , ІНФОРМАЦІЯ_5 з питань діяльності кредитної спілки за період 2017-2020 років (листи, вимоги, відповіді на них, розпорядження, накази);
4. Документи щодо підтвердження дотримання КС « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ) обмежень, що застосування до спілки (в частині залучення внесків до кредитування), планів заходів, які кредитна спілка здійснила чи має здійснити для відновлення свого фінансового стану до нормальних вимог, документів щодо розкриття інформації про позичальників з найбільш простроченими зобов`язаннями за період 2017-2020 років;
5. Акти (довідки, висновки) перевірок КС « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ), які проводились ІНФОРМАЦІЯ_6 , ІНФОРМАЦІЯ_5 з питань діяльності кредитної спілки за період 2017-2020 років та підтверджуючі документи про усунення порушень.
Визначити строк дії ухвали тривалістю тридцять днів, який обраховувати з дня постановлення ухвали слідчим суддею.

У разі невиконання ухвали про тимчасовий доступ до речей і документів слідчий суддя, суд за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до речей і документів на підставі ухвали, має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку згідно з положеннями цього Кодексу з метою відшукання та вилучення зазначених речей і документів.

Ухвала оскарженню не підлягає.

Слідчий суддяОСОБА_1