Справа № 202/8008/19
ІНДУСТРІАЛЬНИЙ РАЙОННИЙ СУД м. ДНІПРОПЕТРОВСЬКА
УХВАЛА
11 грудня 2019 року м. Дніпро
слідчий суддя Індустріального районного суду м. Дніпропетровська ОСОБА_1 ,
за участю секретаря судового засідання ОСОБА_2 ,
розглянувши клопотання прокурора відділу прокуратури Дніпропетровської області ОСОБА_3 про тимчасовий доступ до речей і документів, -

ВСТАНОВИВ:

У провадженні СУ ГУНП в Дніпропетровській області перебувають матеріали кримінального провадження, внесеного до Єдиного реєстру досудових розслідувань за № 0000474 від 18.07.2019 року, за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч. 4 ст. 190 КК України.
29 листопада 2019 року до Індустріального районного суду м. Дніпропетровська надійшло клопотання прокурора відділу прокуратури Дніпропетровської області ОСОБА_3 про тимчасовий доступ до речей і документів.
Дане клопотання, згідно з протоколом передачі судової справи раніше визначеному складу суду, було передано слідчому судді 29 листопада 2019 року.
Згідно з матеріалами клопотання, службовими особами АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » за попередньою змовою з іншими особами використовуючи завідомо підроблені документи за допомогою незаконних дій державного реєстратора ІНФОРМАЦІЯ_2 шахрайським шляхом заволоділи усім майном та коштами ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (ЄДРПОУ НОМЕР_1 ), чим завдали шкоди власнику ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » (ЄДРПОУ НОМЕР_2 ) в особливо великих розмірах.
У ході досудового розслідування встановлено, що ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » є учасником ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » з часткою 49,9% статутного капіталу у розмірі 29 122 449,84 грн. Іншим учасником ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 », що володіє 50,1% статутного капіталу є АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », Польща у розмірі 29 239 173,08 грн.
Так, 24.06.2019 представниками АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » ОСОБА_4 та ОСОБА_5 при юридичному супроводженні адвокатської фірми « ІНФОРМАЦІЯ_5 » - адвокатами ОСОБА_6 та ОСОБА_7 розпочато процедуру переходу корпоративних прав ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » та інших підприємств: ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_6 » (ЄДРПОУ НОМЕР_3 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_7 » (ЄДРПОУ НОМЕР_4 ) до власності АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 ».
Зокрема, за протокол №1/2019 від 24.06.2019 позачергових загальних зборів учасників (засновників) ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » було звільнено директора ОСОБА_8 та призначено на його посаду ОСОБА_4 .
Відповідно до звернення директора ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » встановлено, що ОСОБА_6 , ОСОБА_7 , ОСОБА_4 та ОСОБА_5 , не маючи відповідних прав та повноважень, склали та підписали офіційний документ підприємства ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » - протокол №1/2019 від 24.06.2019, який містить недостовірні відомості про прийняття рішень позачерговими зборами учасників, зокрема щодо зміни керівника, що неможливо за відсутності кворуму на цих зборах, відсутності згоди ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » на розгляд питань, не внесених до порядку денного зборів.
Відповідно до інформації з Єдиного державного реєстру юридичних осіб, фізичних осіб-підприємців та громадських формувань директором ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » є ОСОБА_4 .
Також відповідно до витягу вбачається, що ІНФОРМАЦІЯ_8 з 24.06.2019 внесено зміни про юридичну особу.
В обґрунтування клопотання прокурор зазначив, що в матеріалах кримінального провадження вбачається наявність достатніх підстав вважати, що вказана інформація, яка міститься в речах і документах, які містять охоронювану законом таємницю, має суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні, а саме: встановлення осіб, що скоїли кримінальне правопорушення, встановлення повного кола організаторів та інших учасників протиправної діяльності, а також встановлення повної схеми злочинної діяльності правопорушників, та для проведення почеркознавчої та техніко-криміналістичної експертизи необхідно отримати тимчасовий доступ до банківської таємниці ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_6 » (ЄДРПОУ НОМЕР_3 ) та ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (ЄДРПОУ НОМЕР_1 ) та ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_7 » (ЄДРПОУ НОМЕР_4 ) за наступними розрахунковими рахунками:
- №№ НОМЕР_5 від 06.03.2017, НОМЕР_6 від 13.03.2017, НОМЕР_7 від 09.08.2017, ( НОМЕР_8 від 06.03.2017, НОМЕР_9 від 13.03.2017, НОМЕР_10 від 09.08.2017) відкриті у АТ КБ " ІНФОРМАЦІЯ_9 " МФО № НОМЕР_11 ;
- №№ НОМЕР_12 від 08.11.2019відкриті у АТ КБ " ІНФОРМАЦІЯ_9 " МФО № НОМЕР_11 ;
- №№ НОМЕР_13 від 06.09.2019, НОМЕР_14 від 23.05.2017, НОМЕР_15 від 23.05.2017, НОМЕР_16 від 23.05.2017, НОМЕР_17 від 23.05.2017, НОМЕР_18 від 23.05.2017 відкриті у АТ КБ " ІНФОРМАЦІЯ_9 " МФО № НОМЕР_11 .
З метою запобігання можливій зміни або знищення документів до яких планується отримати тимчасовий доступ прокурор просить розглядати клопотання без виклику особи, у володінні якої знаходяться речі та документи.
Прокурор у судове засідання не з`явився, подав заяву в якій просив розглянути клопотання за його відсутності, клопотання підтримав та просив задовольнити.
Відповідно до ч. 2 ст. 163 КПК України клопотання розглядається без особи, у володінні якої знаходяться речі та документи.
Слідчий суддя, дослідивши матеріали клопотання, дійшов наступного висновку.
Відповідно до ст. 159 КПК України тимчасовий доступ до речей і документів здійснюється на підставі ухвали слідчого судді.
Згідно з ч. 5 ст. 163 КПК України слідчий суддя, суд постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, якщо сторона кримінального провадження у своєму клопотанні доведе наявність достатніх підстав вважати, що ці речі або документи: перебувають або можуть перебувати у володінні відповідної фізичної або юридичної особи; самі по собі або в сукупності з іншими речами і документами кримінального провадження, у зв`язку з яким подається клопотання, мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні; не становлять собою або не включають речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю.
Відповідно до ч. 6 ст. 163 КПК України слідчий суддя, суд постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, якщо сторона кримінального провадження, крім обставин, передбачених частиною п`ятою цієї статті, доведе можливість використання як доказів відомостей, що містяться в цих речах і документах, та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів.
Відповідно до ч. 7 ст. 163 КПК України слідчий суддя в ухвалі про тимчасовий доступ до речей і документів може дати розпорядження про можливість вилучення речей і документів, якщо сторона кримінального провадження доведе наявність достатніх підстав вважати, що без такого вилучення існує реальна загроза зміни або знищення речей і документів, або таке вилучення необхідне для досягнення мети отримання доступу до речей і документів.
Відповідно до ст. 165 КПК України особа, яка зазначена в ухвалі слідчого судді, суду про тимчасовий доступ до речей і документів як володілець речей або документів, зобов`язана надати тимчасовий доступ до зазначених в ухвалі речей і документів особі, зазначеній у відповідній ухвалі слідчого судді, суду. Зазначена в ухвалі слідчого судді, суду особа зобов`язана пред`явити особі, яка зазначена в ухвалі як володілець речей і документів, оригінал ухвали про тимчасовий доступ до речей і документів та вручити її копію. Особа, яка пред`являє ухвалу про тимчасовий доступ до речей і оригіналів або копій документів, зобов`язана залишити володільцю речей і оригіналів або копій документів опис речей і оригіналів або копій документів, які були вилучені на виконання ухвали слідчого судді, суду. На вимогу володільця особою, яка пред`являє ухвалу про тимчасовий доступ до речей і документів, має бути залишено копію вилучених оригіналів документів. Копії документів, які вилучаються або оригінали яких вилучаються, виготовляються з використанням копіювальної техніки, електронних засобів володільця (за його згодою) або копіювальної техніки, електронних засобів особи, яка пред`являє ухвалу про тимчасовий доступ до речей і документів.
Частково задовольняючи клопотання прокурора, слідчий суддя виходить з того, що вимоги прокурора стосовно надання тимчасового доступу оперативним працівникам за дорученням не підлягають задоволенню з наступних підстав.
Відповідно до п. 3 ч. 2 ст. 40 КПК України слідчий уповноважений доручати проведення слідчих (розшукових) дій та негласних слідчих (розшукових) дій відповідним оперативним підрозділам.
Відповідно до ст. 131 КПК України тимчасовий доступ до речей і документів є заходом забезпечення кримінального провадження.
Таким чином, тимчасовий доступ до речей і документів не є слідчою дією, а є заходом забезпечення кримінального провадження, виконання якого, враховуючи положення вищезазначеної норми, не може бути проведено за дорученням, в іншому ж випадку це було б порушенням принципу законності, передбаченого ст. 9 КПК України.
На підставі викладеного, слідчий суддя вважає доцільним надання тимчасового доступу прокурорам другого відділу процесуального керівництва при провадженні досудового розслідування територіальними органами поліції та підтримання державного обвинувачення управління нагляду за додержанням законів у кримінальному провадженні та координації правоохоронної діяльності прокуратури Дніпропетровської області ОСОБА_9 , ОСОБА_3 , ОСОБА_10 , ОСОБА_11 , ОСОБА_12 , ОСОБА_13 , іншим прокурорам групи прокурорів у кримінальному провадженні № 0000474 від 18.07.2019 року, слідчим групи слідчих у даному кримінальному провадженні.
Разом з цим, слідчий суддя вважає, що прокурором у клопотанні не доведено необхідності вилучення оригіналів запитуваних документів, крім заяв на отримання чекових книжок, всіх платіжних документів (платіжних доручень, заявок на видачу готівки, грошових чеків, квитанцій, меморіальних ордерів та інших) по рахунках підприємства та договорів про відкриття підприємством рахунків в цінних паперах з додатками та додатковими угодами, а також заяв на відкриття рахунків у цінних паперах, анкет рахунків у цінних паперах та анкет розпорядників рахунків та анкет керуючих рахунками Депонента в цінних паперах, карток із зразками підписів розпорядників рахунками та відбитком печатки, довідки з банку про відкриття поточного рахунку, довіреностей розпорядникам рахунками у цінних паперах, копії паспортів та документів про присвоєння органами державної податкової служби номеру платника податків, розпорядників рахунками у цінних паперах, у зв`язку з чим, клопотання у цій частині задоволенню не підлягає.
В іншій же частині клопотання прокурора є законним, обґрунтованим та таким, що відповідає вимогам ч. 1 ст. 160 КПК України та підлягає задоволенню, оскільки слідчий суддя дійшов висновку про наявність достатніх підстав вважати, що в результаті надання доступу до запитуваних документів, які перебувають у володінні АТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_9 » за юридичною адресою: АДРЕСА_1 , можуть бути отриманні докази, які як самостійно, так і в сукупності з іншими доказами можуть мати суттєве значення для з`ясування всіх обставин вчинення кримінального правопорушення.
На підставі викладеного і керуючись ст. ст. 110, 131, 132, 159-166, 309, 369-372, 395 КПК України, -
ПОСТАНОВИВ:

Клопотання прокурора відділу прокуратури Дніпропетровської області ОСОБА_3 про тимчасовий доступ до речей і документів - задовольнити частково.
Зобов`язати уповноважених осіб АТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_9 » надати (забезпечити) прокурорам другого відділу процесуального керівництва при провадженні досудового розслідування територіальними органами поліції та підтримання державного обвинувачення управління нагляду за додержанням законів у кримінальному провадженні та координації правоохоронної діяльності прокуратури Дніпропетровської області ОСОБА_9 , ОСОБА_3 , ОСОБА_10 , ОСОБА_11 , ОСОБА_12 , ОСОБА_13 , іншим прокурорам групи прокурорів у кримінальному провадженні № 0000474 від 18.07.2019 року, слідчим групи слідчих у даному кримінальному провадженні тимчасовий доступ до оригіналів документів (з вилученням їх належним чином завірених копій), що знаходяться у АТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_9 » за юридичною адресою: АДРЕСА_1 , які містять охоронювану законом банківську таємницю, а саме: банківські виписки (роздруківки руху коштів) в електронному вигляді, із зазначенням відомостей про призначення платежу, повних даних платника та отримувача коштів, їх назви та коду ЄДРПОУ, номеру платіжного документу, номеру рахунка, назви та МФО банківської установи, конкретного часу та дати платежу, зокрема щодо дати, часу та місця видачі готівкових грошових коштів за період з 24.06.2019 по теперішній час по рахунках:
- №№ НОМЕР_5 від 06.03.2017, НОМЕР_6 від 13.03.2017, НОМЕР_7 від 09.08.2017, ( НОМЕР_8 від 06.03.2017, НОМЕР_9 від 13.03.2017, НОМЕР_10 від 09.08.2017);
- №№ НОМЕР_12 від 08.11.2019;
- №№ НОМЕР_13 від 06.09.2019, НОМЕР_14 від 23.05.2017, НОМЕР_15 від 23.05.2017, НОМЕР_16 від 23.05.2017, НОМЕР_17 від 23.05.2017, НОМЕР_18 від 23.05.2017 відкриті у АТ КБ " ІНФОРМАЦІЯ_9 " МФО № НОМЕР_11 ;
- виписок платіжних доручень з відображенням дати та часу (години, хвилини, секунди) отримання платіжних доручень, а також IP-адреси, з якої надійшло платіжне доручення у період з 24.06.2019 по 11.12.2019;
- справ з юридичного оформлення рахунків №№ НОМЕР_5 від 06.03.2017, НОМЕР_6 від 13.03.2017, НОМЕР_7 від 09.08.2017, ( НОМЕР_8 від 06.03.2017, НОМЕР_9 від 13.03.2017, НОМЕР_10 від 09.08.2017), НОМЕР_12 від 08.11.2019, НОМЕР_13 від 06.09.2019, НОМЕР_14 від 23.05.2017, НОМЕР_15 від 23.05.2017, НОМЕР_16 від 23.05.2017, НОМЕР_17 від 23.05.2017, НОМЕР_18 від 23.05.2017 відкриті у АТ КБ " ІНФОРМАЦІЯ_9 " МФО № НОМЕР_11 , в тому числі, анкет, реєстраційних документів підприємства, наказів про призначення службових осіб, договорів щодо відкриття і обслуговування рахунків та використання системи «Клієнт-банк», а також технічної документації щодо проведення працівниками банку інсталяції на комп`ютер підприємства вказаної системи, документів з даними про місце проведення вказаної інсталяції та документів, які підтверджують факт видачі та отримання ключів доступу до системи «Клієнт-банк», всіх заяв та доручень від імені службових осіб підприємства, а також карток зі зразками підписів службових осіб і відбитку печатки підприємства;
- угод та інших документів на підставі яких ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_6 » (ЄДРПОУ НОМЕР_3 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_7 » (ЄДРПОУ НОМЕР_4 ) та ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (ЄДРПОУ НОМЕР_1 )використовувалась система віддаленого доступу «Клієнт-банк», повних даних інформації про трансакції з використанням електронного ключа із зазначенням руху коштів та часу (години, хвилини, секунди) з`єднання між комп`ютером банку і комп`ютером вказаного підприємства за допомогою Інтернет мережі, з зазначенням часу (години, хвилини, секунди) і дати проведення вказаних з`єднань на паперовому та магнітному (електронному) носіях, ІР-адреси користувача системи клієнт-банк ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_6 » (ЄДРПОУ НОМЕР_3 )ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_7 » (ЄДРПОУ НОМЕР_4 ) та ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (ЄДРПОУ НОМЕР_1 ) згідно угоди укладеної з АТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_9 »;
- договорів доміціляції векселів, копій векселів з відміткою про їх погашення;
- документів, які містять інформацію щодо проведення моніторингу по операціям, що йому підлягають з доданням підтверджуючих документів, які були отримані від клієнта в ході проведення перевірки;
- вхідної та вихідної кореспонденції між банківською установою та клієнтом банку за 2019 рік;
- документів, складених на виконання умов договору про відкриття рахунків у цінних паперах: про зарахування, списання, переказ цінних паперів, актів-рахунків прийому-здачі депозитарних послуг, письмових розпоряджень Депонента про перерахування на його поточний рахунок доходів в грошових коштах отриманих по цінних паперах, письмових запитів Депонента на отримання виписок про стан рахунків в цінних паперах на окрему дату чи за конкретний період, а також інших виписок та (або) інформаційних довідок, звітів, що стосуються договірних відносин з приводу надання послуг Зберігача цінних паперів, письмових розпоряджень Депонента про проведення операцій за рахунком у цінних паперах та документів, які є підставою для здійснення депозитарних операцій;
- документів з даними про осіб, які отримували виписки, інформаційні довідки та (або) звіти по рахункам в цінних паперах підприємства та про дати їх отримання;
- витягів із внутрішніх нормативно-правових документів Зберігача, які регламентують відносини Депонента і Зберігача щодо порядку виконання умов договірних відносин які стосуються цінних паперів, з якими ознайомлений Депонент, а також копій витягів із змінами до внутрішніх нормативно-правових документів Зберігача, які направлялися Зберігачеві після укладення;
- всіх наданих Депонентом на вимогу Зберігача документів та відомостей, пов`язаних з виконанням Зберігачем функцій первинного фінансового моніторингу;
- документів, які відображують рух цінних паперів по рахункам в цінних паперах, що належить ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_6 » (ЄДРПОУ НОМЕР_3 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_7 » (ЄДРПОУ НОМЕР_4 ) та ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (ЄДРПОУ НОМЕР_1 )із зазначенням дати та часу (години, хвилини, секунди) операцій, повних назв контрагентів, які продавали та придбавали цінні папери, їхні коди ЄДРПОУ, МФО й номери рахунків, назв та видів цінних паперів, їх емітентів та номінальну вартість, вартість даних цінних паперів по операціях їх купівлі-продажу та всієї наявної інформації про дані операції з цінними паперами на паперовому та магнітному (електронному) носіях;
- документів, які підтверджують факт придбання та продажу вказаним підприємством цінних паперів (договорів, актів прийому-передачі, звітів та інше);
- заяв на закупівлю валюти;
- зовнішньоекономічні контракти та документи, що підтверджують факт здійснення експортно-імпортних операцій.
Зобов`язати уповноважених осіб АТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_9 » надати (забезпечити) прокурорам другого відділу процесуального керівництва при провадженні досудового розслідування територіальними органами поліції та підтримання державного обвинувачення управління нагляду за додержанням законів у кримінальному провадженні та координації правоохоронної діяльності прокуратури Дніпропетровської області ОСОБА_9 , ОСОБА_3 , ОСОБА_10 , ОСОБА_11 , ОСОБА_12 , ОСОБА_13 , іншим прокурорам групи прокурорів у кримінальному провадженні № 0000474 від 18.07.2019 року, слідчим групи слідчих у даному кримінальному провадженні тимчасовий доступ до оригіналів документів (з їх вилученням), що знаходяться у АТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_9 » за юридичною адресою: АДРЕСА_1 , які містять охоронювану законом банківську таємницю, а саме:
- заяв на отримання чекових книжок, всіх платіжних документів (платіжних доручень, заявок на видачу готівки, грошових чеків, квитанцій, меморіальних ордерів та інших) по рахунках підприємства;
- договорів про відкриття підприємством рахунків в цінних паперах з додатками та додатковими угодами, а також заяв на відкриття рахунків у цінних паперах, анкет рахунків у цінних паперах та анкет розпорядників рахунків та анкет керуючих рахунками Депонента в цінних паперах, карток із зразками підписів розпорядників рахунками та відбитком печатки, довідки з банку про відкриття поточного рахунку, довіреностей розпорядникам рахунками у цінних паперах, копії паспортів та документів про присвоєння органами державної податкової служби номеру платника податків, розпорядників рахунками у цінних паперах.
В іншій частині клопотання відмовити.
У разі невиконання ухвали про тимчасовий доступ до речей і документів слідчий суддя за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано доступ до речей і документів на підставі ухвали, має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку згідно з положенням КПК України з метою відшукання та вилучення зазначених речей і документів.
Строк виконання ухвали до 10 січня 2020 року.
Ухвала є остаточною та оскарженню не підлягає.

Слідчий суддя ОСОБА_1