Справа №766/7096/18
н/п 1-кс/766/4522/18
УХВАЛА
ІМЕНЕМ УКРАЇНИ
про тимчасовий доступ до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю
25.04.2018 року м. Херсон
Слідчий суддя Херсонського міського суду Херсонської області ОСОБА_1 , розглянувши клопотання старшого слідчого з ОВС слідчого управління фінансових розслідувань Головного управління ДФС у Херсонській області ОСОБА_2 , погоджене з прокурором відділу прокуратури Херсонської області ОСОБА_3 , про тимчасовий доступ до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю,
ВСТАНОВИВ:
Слідчий звернувся до слідчого судді з клопотанням в якому просив: надати дозвіл на розкриття охоронюваної законом банківської таємниці його клієнта - ФГ « ОСОБА_4 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ) та надати оригінали документів (за їх відсутності завірені копії), які перебувають у володінні ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (МФО НОМЕР_2 ) старшому слідчому з ОВС слідчого управління фінансових розслідувань Головного управління ДФС у Херсонській області підполковнику податкової міліції ОСОБА_2 , або іншій особі за його дорученням, для їх вилучення (здійснення їх виїмки), в Відділенні АДРЕСА_1 ПАТ " ІНФОРМАЦІЯ_1 " у м. Херсон, а саме:

- роздруківки руху грошових коштів по рахункам: № НОМЕР_3 (українська гривня), № НОМЕР_4 (українська гривня), як на паперових, так і електронних носіях, з розшифровкою всіх контрагентів, призначенням платежу, датою та часом проведення платежу, номером платіжного документа, сумою платежу, за період обслуговування рахунків з 01.11.15 по 20.04.18;

- документи юридичної справи ФГ « ОСОБА_4 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ), у тому числі: повідомлення банком органів податкової служби про відкриття вищевказаного рахунку, картки зі зразками підписів та відбитком печатки, довіреності, наданні до банку уповноваженими особами підприємства, копії реєстраційних документів;

- угоди та інші документи, на підставі яких ФГ « ОСОБА_4 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ) використовувалася система віддаленого доступу типу «Клієнт-банк», технічна документація щодо проведення працівниками банку інсталяції на комп`ютери вказаної електронної системи (включаючи місце проведення вказаної операції), виписки з журналів реєстрації видачі електронних ключів та інсталяції програм;

- видаткові ордери, касові чеки про отримання службовими особами № НОМЕР_3 (українська гривня), № НОМЕР_4 (українська гривня) або уповноваженими особами готівкових грошових коштів через касу ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (МФО НОМЕР_2 ), довіреності на отримання готівкових коштів з рахунків підприємства, документи щодо внесення (повернення) готівки на рахунки ФГ « ОСОБА_4 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ), платіжні доручення, за період обслуговування рахунків № НОМЕР_3 (українська гривня), № НОМЕР_4 (українська гривня) з 01.11.15 по 20.04.18.

Розгляд даного клопотання слідчий просив провести, на підставі ч.2 ст.159 КПК України, без виклику представників банківської установи у зв`язку з наявністю загрози щодо зміни або знищення зазначених у клопотанні документів.

Клопотання вмотивоване тим, що СУ ФР ГУ ДФС у Херсонській області здійснюється досудове розслідування у кримінальному провадженні №0000064 за фактом фіктивного підприємництва ФГ « ОСОБА_5 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_5 ), за ознаками складу злочину, передбаченого ч.1 ст.205 КК України та фактом внесення завідомо неправдивих відомостей в офіційні документи ФГ « ОСОБА_4 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ), за ознаками складу злочину, передбаченого ч.1 ст.205-1 КК України.

Підставою внесення матеріалів до ЄРДР слугувала заява ОСОБА_6 , щодо фіктивного підприємництва ФГ « ОСОБА_5 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_5 ) та фактом внесення завідомо неправдивих відомостей в офіційні реєстраційні документи ФГ « ОСОБА_4 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ).

В рамках кримінального провадження встановлено, що 24.11.15 ФГ « ОСОБА_4 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ) перереєстровано на ОСОБА_7 .

Додатково встановлено, що згідно реєстраційних документів ФГ « ОСОБА_4 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ) ОСОБА_7 , як засновник та керівник СГД зареєстрований за адресою АДРЕСА_2 , фактично ОСОБА_7 зареєстрований за адресою АДРЕСА_3 .

Встановлено ОСОБА_7 , останній фактично немає постійного місця проживання, проживає у будівельному вагончику на території асфальтного заводу поблизу с.Інгулець, останній не володіє фактичними даними щодо перереєстрації на його ім`я ФГ « ОСОБА_4 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ), діяльності СГД та місця фактичної реєстрації.

Вищевказані факти свідчать про внесення завідомо неправдивих відомостей до офіційних документів, щодо зміни керівника та місцезнаходження юридичної особи ФГ « ОСОБА_4 » (ЄДРПОУ НОМЕР_1 ), які в подальшому подались до ІНФОРМАЦІЯ_2 .

На даний момент ФГ « ОСОБА_4 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ) змінено податкову адресу на АДРЕСА_2 , СГД перебуває на обліку в ІНФОРМАЦІЯ_3 .

Встановлено, що ФГ « ОСОБА_4 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ) при здійсненні фінансово-господарської діяльності використовує рахунки відкриті в ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (МФО НОМЕР_2 ) № НОМЕР_3 (українська гривня), № НОМЕР_4 (українська гривня).

Важливе значення для встановлення обставин у кримінальному провадженні мають документи, які перебувають у володінні ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (МФО НОМЕР_2 ) та містять охоронювану законом банківську таємницю, а саме:

- роздруківки руху грошових коштів по рахункам: № НОМЕР_3 (українська гривня), № НОМЕР_4 (українська гривня), як на паперових, так і електронних носіях, з розшифровкою всіх контрагентів, призначенням платежу, датою та часом проведення платежу, номером платіжного документа, сумою платежу, за період обслуговування рахунків з 01.11.15 по 20.04.18.

- документи юридичної справи ФГ « ОСОБА_4 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ), у тому числі: повідомлення банком органів податкової служби про відкриття вищевказаного рахунку, картки зі зразками підписів та відбитком печатки, довіреності, наданні до банку уповноваженими особами підприємства, копії реєстраційних документів.

- угоди та інші документи, на підставі яких ФГ « ОСОБА_4 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ) використовувалася система віддаленого доступу типу «Клієнт-банк», технічна документація щодо проведення працівниками банку інсталяції на комп`ютери вказаної електронної системи (включаючи місце проведення вказаної операції), виписки з журналів реєстрації видачі електронних ключів та інсталяції програм.

- видаткові ордери, касові чеки про отримання службовими особами № НОМЕР_3 (українська гривня), № НОМЕР_4 (українська гривня) або уповноваженими особами готівкових грошових коштів через касу ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (МФО НОМЕР_2 ), довіреності на отримання готівкових коштів з рахунків підприємства, документи щодо внесення (повернення) готівки на рахунки ФГ « ОСОБА_4 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ), платіжні доручення, за період обслуговування рахунків № НОМЕР_3 (українська гривня), № НОМЕР_4 (українська гривня) з 01.11.15 по 20.04.18.

Зазначені вище документи містяться відомості про фактичний рух грошових коштів ФГ « ОСОБА_4 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ), час та розміри проведення розрахунків з підприємствами-контрагентами, осіб, які мали право доступу до банківського рахунку та безпосередньо здійснювали банківські операції, отримували готівкові грошові кошти у касі банку та інше, дослідження оригіналів яких необхідне для спростування чи підтвердження фактів проведення розрахунків із підприємствами-контрагентами, у тому числі таких, що мають ознаки фіктивності, визначення розміру матеріальних збитків, завданих злочином та встановлення осіб, причетних до вчинення злочину.

Крім того, необхідність виїмки вищевказаних документів обґрунтовується призначенням судово-економічної експертизи.

Іншим способом, ніж розкрити банківську таємницю, для отримання інформації та документів, що мають доказове значення у кримінальному провадженні неможливо.

Беручи до уваги вищевикладене та враховуючи, що у матеріалах кримінального провадження вбачається наявність достатніх підстав вважати, що вказані документи мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні, то слідчий вважає за необхідне отримати дозвіл на тимчасовий доступ до зазначених банківських документів, які містять охоронювану законом таємницю, із можливістю їх вилучення (здійснення виїмки).
Слідчий в судове засідання не з`явився, подав письмову заяву, в який просив розглянути клопотання за його відсутності.
Представник банківської установи в судове засідання не викликався на підставі ч. 2 ст. 163 КПК України. Згідно положень ч.4 ст. 107 КПК України фіксування розгляду за допомогою технічних засобів кримінального провадження не здійснювалось.
Вивчивши матеріали клопотання, слідчий суддя приходить до висновку, що клопотання є обґрунтованим та таким, що підлягає задоволенню з огляду на таке.
Згідно з п. 2,3 ч. 3 та ч. 4 ст. 132 КПК України, застосування заходів забезпечення кримінального провадження не допускається, якщо слідчий, прокурор не доведе, що:

потреби досудового розслідування виправдовують такий ступінь втручання у права і свободи особи, про який ідеться в клопотанні слідчого, прокурора;

може бути виконане завдання, для виконання якого слідчий, прокурор звертається із клопотанням.

Для оцінки потреб досудового розслідування слідчий суддя або суд зобов`язаний врахувати можливість без застосованого заходу забезпечення кримінального провадження отримати речі і документи, які можуть бути використані під час судового розгляду для встановлення обставин у кримінальному провадженні.

Відповідно до ст. 159 КПК України тимчасовий доступ до речей і документів полягає у наданні стороні кримінального провадження особою, у володінні якої знаходяться такі речі і документи, можливості ознайомитися з ними, зробити їх копії та вилучити їх (здійснити їх виїмку).

Тимчасовий доступ до речей і документів здійснюється на підставі ухвали слідчого судді, суду.
Згідно приписів ч.1 ст. 160 КПК України сторони кримінального провадження мають право звернутися до слідчого судді під час досудового розслідування чи суду під час судового провадження із клопотанням про тимчасовий доступ до речей і документів, за винятком зазначених у статті 161 цього Кодексу. Слідчий має право звернутися із зазначеним клопотанням за погодженням з прокурором.
Відповідно до п.5 ч.1 ст. 162 КПК України до охоронюваної законом таємниці, яка міститься в речах і документах, належать відомості, які можуть становити банківську таємницю.
Згідно ч. 5-7 ст. 163 КПК України, слідчий суддя, суд постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, якщо сторона кримінального провадження у своєму клопотанні доведе наявність достатніх підстав вважати, що ці речі або документи:

1) перебувають або можуть перебувати у володінні відповідної фізичної або юридичної особи;

2) самі по собі або в сукупності з іншими речами і документами кримінального провадження, у зв`язку з яким подається клопотання, мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні;

3) не становлять собою або не включають речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю.

Слідчий суддя, суд постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, якщо сторона кримінального провадження, крім обставин, передбачених частиною п`ятою цієї статті, доведе можливість використання як доказів відомостей, що містяться в цих речах і документах, та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів.

Доступ особи до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, здійснюється в порядку, визначеному законом. Доступ до речей і документів, що містять відомості, які становлять державну таємницю, не може надаватися особі, що не має до неї допуску відповідно до вимог закону.

Відповідно до ст. 60 Закону України «Про банки та банківську діяльність», інформація щодо діяльності та фінансового стану клієнта, яка стала відомою банку в процесі обслуговування клієнта та взаємовідносин з ним чи третіми особами при наданні послуг банку і розголошення якої може завдати матеріальної чи моральної шкоди клієнту, є банківською таємницею.

Слідчим суддею встановлено, що СУ ФР ГУ ДФС у Херсонській області здійснюється досудове розслідування у кримінальному провадженні №0000064 за фактом фіктивного підприємництва ФГ « ОСОБА_5 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_5 ), за ознаками складу злочину, передбаченого ч.1 ст.205 КК України та фактом внесення завідомо неправдивих відомостей в офіційні документи ФГ « ОСОБА_4 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ), за ознаками складу злочину, передбаченого ч.1 ст.205-1 КК України.

Підставою внесення матеріалів до ЄРДР слугувала заява ОСОБА_6 , щодо фіктивного підприємництва ФГ « ОСОБА_5 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_5 ) та фактом внесення завідомо неправдивих відомостей в офіційні реєстраційні документи ФГ « ОСОБА_4 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ).

В рамках кримінального провадження встановлено, що 24.11.15 ФГ « ОСОБА_4 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ) перереєстровано на ОСОБА_7 .

Додатково встановлено, що згідно реєстраційних документів ФГ « ОСОБА_4 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ) ОСОБА_7 , як засновник та керівник СГД зареєстрований за адресою АДРЕСА_2 , фактично ОСОБА_7 зареєстрований за адресою АДРЕСА_3 .

Встановлено ОСОБА_7 , останній фактично немає постійного місця проживання, проживає у будівельному вагончику на території асфальтного заводу поблизу с.Інгулець, останній не володіє фактичними даними щодо перереєстрації на його ім`я ФГ « ОСОБА_4 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ), діяльності СГД та місця фактичної реєстрації.

Вищевказані факти свідчать про внесення завідомо неправдивих відомостей до офіційних документів, щодо зміни керівника та місцезнаходження юридичної особи ФГ « ОСОБА_4 » (ЄДРПОУ НОМЕР_1 ), які в подальшому подались до ІНФОРМАЦІЯ_2 .

На даний момент ФГ « ОСОБА_4 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ) змінено податкову адресу на АДРЕСА_2 , СГД перебуває на обліку в ІНФОРМАЦІЯ_3 .

Встановлено, що ФГ « ОСОБА_4 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ) при здійсненні фінансово-господарської діяльності використовує рахунки відкриті в ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (МФО НОМЕР_2 ) № НОМЕР_3 (українська гривня), № НОМЕР_4 (українська гривня).

Важливе значення для встановлення обставин у кримінальному провадженні мають документи, які перебувають у володінні ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (МФО НОМЕР_2 ) та містять охоронювану законом банківську таємницю, а саме:

- роздруківки руху грошових коштів по рахункам: № НОМЕР_3 (українська гривня), № НОМЕР_4 (українська гривня), як на паперових, так і електронних носіях, з розшифровкою всіх контрагентів, призначенням платежу, датою та часом проведення платежу, номером платіжного документа, сумою платежу, за період обслуговування рахунків з 01.11.15 по 20.04.18.

- документи юридичної справи ФГ « ОСОБА_4 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ), у тому числі: повідомлення банком органів податкової служби про відкриття вищевказаного рахунку, картки зі зразками підписів та відбитком печатки, довіреності, наданні до банку уповноваженими особами підприємства, копії реєстраційних документів.

- угоди та інші документи, на підставі яких ФГ « ОСОБА_4 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ) використовувалася система віддаленого доступу типу «Клієнт-банк», технічна документація щодо проведення працівниками банку інсталяції на комп`ютери вказаної електронної системи (включаючи місце проведення вказаної операції), виписки з журналів реєстрації видачі електронних ключів та інсталяції програм.

- видаткові ордери, касові чеки про отримання службовими особами № НОМЕР_3 (українська гривня), № НОМЕР_4 (українська гривня) або уповноваженими особами готівкових грошових коштів через касу ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (МФО НОМЕР_2 ), довіреності на отримання готівкових коштів з рахунків підприємства, документи щодо внесення (повернення) готівки на рахунки ФГ « ОСОБА_4 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ), платіжні доручення, за період обслуговування рахунків № НОМЕР_3 (українська гривня), № НОМЕР_4 (українська гривня) з 01.11.15 по 20.04.18.

Зазначені вище документи містяться відомості про фактичний рух грошових коштів ФГ « ОСОБА_4 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ), час та розміри проведення розрахунків з підприємствами-контрагентами, осіб, які мали право доступу до банківського рахунку та безпосередньо здійснювали банківські операції, отримували готівкові грошові кошти у касі банку та інше, дослідження оригіналів яких необхідне для спростування чи підтвердження фактів проведення розрахунків із підприємствами-контрагентами, у тому числі таких, що мають ознаки фіктивності, визначення розміру матеріальних збитків, завданих злочином та встановлення осіб, причетних до вчинення злочину.

Крім того, необхідність виїмки вищевказаних документів обґрунтовується призначенням судово-економічної експертизи.

Іншим способом, ніж розкрити банківську таємницю, для отримання інформації та документів, що мають доказове значення у кримінальному провадженні неможливо.

Беручи до уваги вищевикладене та враховуючи, що у матеріалах кримінального провадження вбачається наявність достатніх підстав вважати, що вказані документи мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні, то слідчий суддя вважає необхідним надати дозвіл на тимчасовий доступ до документів, які містять охоронювану законом таємницю, із можливістю їх вилучення (здійснення виїмки).
На підставі вищевикладеного, керуючись ст. ст. 131, 132, 159-166, 369-372, 395 КПК України, слідчий суддя
УХВАЛИВ:
Клопотання задовольнити.
Надати дозвіл старшому слідчому з ОВС слідчого управління фінансових розслідувань Головного управління ДФС у Херсонській області ОСОБА_2 , або іншій особі за його дорученням, на розкриття банківської таємниці шляхом тимчасового доступу до документів, які містять охоронювану законом таємницю та знаходяться у володінні ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (МФО НОМЕР_2 ) в Відділенні ПАТ " ІНФОРМАЦІЯ_1 " у м. Херсон за адресою АДРЕСА_1 щодо клієнта банку ФГ « ОСОБА_4 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ) із можливістю вилучення (здійснення виїмки) їх оригіналів (за їх відсутності завірені копії), а саме:
- роздруківки руху грошових коштів по рахункам: № НОМЕР_3 (українська гривня), № НОМЕР_4 (українська гривня), як на паперових, так і електронних носіях, з розшифровкою всіх контрагентів, призначенням платежу, датою та часом проведення платежу, номером платіжного документа, сумою платежу, за період обслуговування рахунків з 01.11.15 по 20.04.18;

- документи юридичної справи ФГ « ОСОБА_4 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ), у тому числі: повідомлення банком органів податкової служби про відкриття вищевказаного рахунку, картки зі зразками підписів та відбитком печатки, довіреності, наданні до банку уповноваженими особами підприємства, копії реєстраційних документів;

- угоди та інші документи, на підставі яких ФГ « ОСОБА_4 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ) використовувалася система віддаленого доступу типу «Клієнт-банк», технічна документація щодо проведення працівниками банку інсталяції на комп`ютери вказаної електронної системи (включаючи місце проведення вказаної операції), виписки з журналів реєстрації видачі електронних ключів та інсталяції програм;

- видаткові ордери, касові чеки про отримання службовими особами № НОМЕР_3 (українська гривня), № НОМЕР_4 (українська гривня) або уповноваженими особами готівкових грошових коштів через касу ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (МФО НОМЕР_2 ), довіреності на отримання готівкових коштів з рахунків підприємства, документи щодо внесення (повернення) готівки на рахунки ФГ « ОСОБА_4 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ), платіжні доручення, за період обслуговування рахунків № НОМЕР_3 (українська гривня), № НОМЕР_4 (українська гривня) з 01.11.15 по 20.04.18.

Встановити строк дії ухвали до 25.05.2018 року.
Попередити відповідальну особу про наслідки невиконання ухвали слідчого судді передбачені ст. 166 КПК України.

Ухвала оскарженню не підлягає.
Слідчий суддяОСОБА_1