У Х В А Л А
ІМЕНЕМ УКРАЇНИ
20 липня 2017 року слідчий суддя Шевченківського районного суду м.Києва ОСОБА_1 , при секретарі ОСОБА_2 , за участю Старшого слідчого в ОВС 3 відділу 1 управління досудового розслідування Головного слідчого управління СБ України підполковника юстиції ОСОБА_3 , розглянувши у судовому засіданні клопотання про тимчасовий доступ до речей і документів, які містять банківську таємницю, у кримінальному провадженні, внесеному до Єдиного реєстру досудових розслідувань за № 0000251 від 25.08.15 за ознаками злочинів, передбачених ч. 5 ст. 191 та ч. 3 ст. 209 КК України,
ВСТАНОВИВ:
Старший слідчий в ОВС 3 відділу 1 управління досудового розслідування Головного слідчого управління СБ України підполковник юстиції ОСОБА_3 , звернувся до Шевченківського районного суду м. Києва з клопотанням, погодженим з прокурором Генеральної прокуратури України, який здійснює процесуальне керівництво у кримінальному провадженні ОСОБА_4 , у кримінальному провадженні, внесеному до Єдиного реєстру досудових розслідувань за № 0000251 від 25.08.15 за ознаками злочинів, передбачених ч. 5 ст. 191 та ч. 3 ст. 209 КК України, про тимчасовий доступ до речей і документів, в якому просить суд: Надати старшому слідчому в ОВС 3 відділу 1 управління досудового розслідування Головного слідчого управління СБ України ОСОБА_3 тимчасовий доступ до речей і документів, що становлять банківську таємницю та містять відомості про клієнта ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (МФО НОМЕР_1 , АДРЕСА_1 , представництво в АДРЕСА_2 ) - ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (ЄДРПОУ НОМЕР_2 ) з можливістю вилучення копій документів, щодо відкриття та використання рахунку № НОМЕР_3 за період 01.01.15 16.06.17, а саме:
-копії виписки (в документарному та електронному вигляді) по рахунку № НОМЕР_3 за період 01.01.15 16.06.17, у повному обсязі, з зазначенням: дат та підстав проведення операцій, кореспондентів, ЄДРПОУ кореспондентів, МФО банків кореспондентів, рахунків кореспондентів, сум операцій, призначень платежів, відомостей про банкомати та/або термінали щодо місць використання банківських платіжних карток;
-копій документів на підставі та з урахуванням яких здійснювались видача/зняття готівки з рахунку ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (ЄДРПОУ НОМЕР_2 ) № НОМЕР_3 за період 01.01.15-16.06.17, у тому числі чеків й заяв на видачу готівки.
Клопотання мотивоване тим, що Досудовим розслідуванням встановлено, що у період 2012-2016 років службові особи ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (ЄДРПОУ НОМЕР_4 , власність держави 70,7 % акцій), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » (ЄДРПОУ НОМЕР_5 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » (ЄДРПОУ НОМЕР_6 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_6 » (ЄДРПОУ НОМЕР_7 ) та ін., діючи за попередньою змовою з невстановленими слідством особами, заволоділи державними грошовими коштами в особливо великому розмірі, які були виділені з Державного бюджету України на виробництво, обробку та/або постачання лікарських засобів до лікувальних закладів України. В подальшому, усвідомлюючи протиправний характер своїх дій та діючи умисно, з корисливих мотивів, легалізували (відмили) зазначені кошти в особливо великому розмірі шляхом вчинення фінансових операцій переказів нібито за товар лікарські засоби, переказів на рахунки ряду суб`єктів господарської діяльності з ознаками фіктивності, з подальшим їх переведенням у готівку.
Так, схема заволодіння грошовими коштами, яку розроблено та реалізовано службовими особами ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (ЄДРПОУ НОМЕР_4 ), діючи за попередньою змовою зі службовими особами ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » (ЄДРПОУ НОМЕР_5 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_7 » (ЄДРПОУ НОМЕР_6 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_8 » (ЄДРПОУ НОМЕР_7 ), полягала та полягає у закупівлі ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » очищеної сировини компанії « ІНФОРМАЦІЯ_9 » під виглядом неочищеної, а також закупівлі інших товарів/робіт/послуг, у тому числі й лікарських засобів, у пов`язаної юридичної особи ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 », директором якої є ОСОБА_5 - донька заступника голови правління ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » ОСОБА_6 , за завищеними цінами, що сприяє зменшенню податкового навантаження ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » та зменшенню сум прибутків даного товариства, з яких на кінець кожного звітного року на користь держави сплачуються дивіденди.
Зокрема, за період коли ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » закуповувало товари/роботи/послуги без посередників, на користь держави за 2014 рік у 2015 році сплачено дивідендів у розмірі 26 608 618,27 грн., а вже за 2015 рік, у 2016 році сплачено дивідендів у розмірі лише 4 491 935,87 грн.
Окрім вищевикладеного встановлено, що протягом вищевказаного періоду ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » перераховувало на користь пов`язаної з ним комерційної структури (ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 ») 20 млн. грн. нібито за договором № 1 від 29.10.15 переведення права вимоги, 2 300 000 грн. за договором № 1/2016 від 01.06.16 надання поворотної фінансової допомоги, 600 000 грн. за договором № 3/2 від 25.02.15 за послуги реєстрації та 750 000 грн. за договором № 4/3 від 10.03.15 також за послуги реєстрації.
В подальшому, отримані від ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » грошові кошти з рахунку ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 »:
- знімаються готівкою з призначенням «Повернення зворотної позики» (в період серпень 2015 вересень 2016 року таким чином обготівковано понад 19 млн. грн.);
- перераховуються на користь ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_6 » за крихту базальтову (в період серпень 2015 року листопад 2016 року перераховано 6 млн. грн., і це за умови, що вартість крихти базальтової становить 70 грн. за 1 м3 і 1 300 грн. за тонну). З рахунку ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_6 », тією ж особою, що і з рахунку ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 », вказані кошти обготівковуються з призначенням «Надання зворотної позики працівнику»/«Повернення зворотної позики»;
- перераховуються на користь ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » за послуги бухгалтерського обліку (в період жовтень 2015 року липень 2016 року перераховано 3,5 млн. грн.);
- перераховуються на банківські рахунки ОСОБА_6 (заступник голови правління ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 ») та ОСОБА_5 (донька ОСОБА_6 та директор ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 »).
Керівниками та/або засновниками вищевказаних юридичних осіб є одні і ті ж самі особи, а саме ОСОБА_6 (заступник голови правління ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 ») та ОСОБА_7 голова правління ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 ».
З рахунків ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » грошові кошти знімаються готівкою, з тим же призначенням «повернення/надання позики/фінансової допомоги», а також, нібито за ТМЦ, перераховуються на користь ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_6 » та ФОП « ОСОБА_8 ».
Окрім отриманих від ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 », з рахунків ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » та ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_6 » обготівковуються грошові кошти, що отримані від ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », посадовою особою якого є ОСОБА_7 , а керівником ОСОБА_9 , яка також є заступником керівника ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 ».
Зняття грошових коштів з банківських рахунків з призначенням «поворотна безпроцентна допомога» та/або перерахування коштів на користь третіх осіб з тим самим призначення не відображаються в податковій звітності юридичних осіб, а тим самим інформацію щодо походження отриманих від ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » грошових коштів не можливо отримати в інший спосіб, ніж отримати тимчасовий доступ до відомостей, що становлять банківську таємницю, отримати інформацію, що має доказове значення в провадженні.
Згідно виписки по рахунку ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » (№ НОМЕР_8 в ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_10 », МФО НОМЕР_9 ), доступ до якої отримано на підставі відповідної ухвали слідчого судді Шевченківського районного суду, на користь ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » кошти перераховувались з рахунків:
-№ НОМЕР_10 в ПАТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_11 » (МФО НОМЕР_11 );
-№ НОМЕР_12 в ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_10 » (МФО НОМЕР_9 ).
Органами ДФС України підтверджено факт користування ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » вказаними вище рахунками, а також надано відомості щодо додаткових рахунків вказаної юридичної особи, а саме:
-№ НОМЕР_13 в ПАТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_12 » (МФО НОМЕР_14 );
-№ НОМЕР_15 в ПАТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_12 » (МФО НОМЕР_14 );
-№ НОМЕР_16 в ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_10 » (МФО НОМЕР_9 );
-№ НОМЕР_17 в ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_10 » (МФО НОМЕР_9 );
-№ НОМЕР_18 в ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_13 » (МФО НОМЕР_19 );
-№ НОМЕР_20 в ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_13 » (МФО НОМЕР_19 );
-№ НОМЕР_21 в ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_13 » (МФО НОМЕР_19 );
-№ НОМЕР_22 в ПАТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_11 » (МФО НОМЕР_11 );
-№ НОМЕР_23 в ПАТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_11 » (МФО НОМЕР_11 );
-№ НОМЕР_3 в ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (МФО НОМЕР_1 ).
В судовому засіданні слідчий клопотання підтримав з мотивів наведених у ньому та просив його задовольнити.
Представник особи, у володінні якої знаходяться речі та документи, тимчасовий доступ до яких просить надати слідчий, не викликався.
Дослідивши клопотання та додані до нього матеріали кримінального провадження, заслухавши пояснення слідчого, слідчий суддя приходить до висновку, що клопотання підлягає задоволенню, виходячи з наступного.
Відповідно до ч. 1 ст. 132 КПК України заходи забезпечення кримінального провадження застосовуються на підставі ухвали слідчого судді або суду, за винятком випадків, передбачених цим Кодексом.
В свою чергу положеннями ч. 4 цієї ж статті передбачено, що для оцінки потреб досудового розслідування слідчий суддя або суд зобов`язаний врахувати можливість без застосованого заходу забезпечення кримінального провадження отримати речі і документи, які можуть бути використані під час судового розгляду для встановлення обставин у кримінальному провадженні.
Відповідно до ч. 1, 2 ст. 159 КПК України, тимчасовий доступ до речей і документів полягає у наданні стороні кримінального провадження особою, у володінні якої знаходяться такі речі і документи, можливості ознайомитися з ними, зробити їх копії та у разі прийняття відповідного рішення слідчим суддею, судом, вилучити їх (здійснити їх виїмку). Тимчасовий доступ до речей і документів здійснюється на підставі ухвали слідчого судді, суду.
Відповідно до ст. 60 Закону України «Про банки та банківську діяльність» інформація щодо діяльності та фінансового стану клієнта, яка стала відома банку у процесі обслуговування клієнта та взаємовідносин з ним чи третіми особами при наданні послуг банку і розголошення якої може завдати матеріальної чи моральної шкоди клієнту, є банківською таємницею.
Згідно зі ст. 62 Закону України «Про банки та банківську діяльність» інформація щодо юридичних осіб, яка містить банківську таємницю, розкривається банками з письмового дозволу власника такої інформації або за рішенням суду.
За положеннями ст. 131 КПК України, заходи забезпечення кримінального провадження застосовуються з метою досягнення дієвості цього провадження.
Застосування заходів забезпечення кримінального провадження не допускається, відповідно до положень ст. 132 КПК України, якщо слідчий, прокурор не доведе, зокрема, що потреби досудового розслідування виправдають такий ступінь втручання в права і свободи особи, про який йдеться в клопотанні слідчого, прокурора.
Таким чином слідчий суддя зобов`язаний перевіряти наявність об`єктивної необхідності та виправданість такого втручання у права і свободи особи, врахувати докази на підтвердження обставин, викладених у клопотанні, які мають бути надані ініціатором клопотання.
Як свідчать матеріали клопотання, досудовим слідством використані всі надані чинним законодавством можливості щодо отримання необхідної для розкриття кримінального правопорушення інформації без застосування такого заходу його забезпечення, як розкриття інформації, яка охороняється законом.
Слідчим суддею враховується, що в інший спосіб одержати відомості, які містять банківську таємницю, в межах досудового розслідування неможливо.
Згідно з п. 2 ч. 5 ст. 163 КПК України слідчий суддя, суд постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, якщо сторона кримінального провадження у своєму клопотанні доведе наявність достатніх підстав вважати, що ці речі або документи самі по собі або в сукупності з іншими речами і документами кримінального провадження, у зв`язку з яким подається клопотання, мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні.
Відповідно до ч. 6 ст. 163 КПК України слідчий суддя, суд постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, якщо сторона кримінального провадження, крім обставин, передбачених частиною п`ятою цієї статті, доведе можливість використання як доказів відомостей, що містяться в цих речах і документах, та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів.
Згідно з ч. 7 ст. 163 КПК України, слідчий суддя, суд в ухвалі про надання тимчасового доступу до речей і документів може дати розпорядження про надання можливості вилучення речей і документів, якщо сторона кримінального провадження доведе наявність достатніх підстав вважати, що без такого вилучення існує реальна загроза зміни або знищення речей чи документів, або таке вилучення необхідне для досягнення мети отримання доступу до речей і документів.
Як убачається з клопотання слідчого, воно подане в рамках кримінального провадження, відомості про яке внесено до Єдиного реєстру досудових розслідувань за № 0000251 від 25.08.15 за ознаками злочинів, передбачених ч. 5 ст. 191 та ч. 3 ст. 209 КК України.
При цьому, в клопотанні доведено наявність достатніх підстав вважати, що документи до яких слідчий просить надати тимчасовий доступ, перебувають у володінні ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », самі по собі та в сукупності з іншими речами і документами кримінального провадження, у зв`язку з яким подано клопотання, мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному проваджені, окрім того, відомості, що містяться в речах і документах, можуть бути використані як докази у кримінальному провадженні № 0000251 від 25.08.15 за ознаками злочинів, передбачених ч. 5 ст. 191 та ч. 3 ст. 209 КК України.
Враховуючи викладене та керуючись ст.ст. 110, 163-165, 309 та 395 КПК України, слідчий суддя
УХВАЛИВ:
Клопотання Старшого слідчого в ОВС 3 відділу 1 управління досудового розслідування Головного слідчого управління СБ України підполковника юстиції ОСОБА_3 погоджене з прокурором Генеральної прокуратури України, який здійснює процесуальне керівництво у кримінальному провадженні ОСОБА_4 у кримінальному провадженні, внесеному до Єдиного реєстру досудових розслідувань за № 0000251 від 25.08.15 за ознаками злочинів, передбачених ч. 5 ст. 191 та ч. 3 ст. 209 КК України, про тимчасовий доступ до речей і документів, які містять банківську таємницю задовольнити.
Надати старшому слідчому в ОВС 3 відділу 1 управління досудового розслідування Головного слідчого управління СБ України ОСОБА_3 тимчасовий доступ до речей і документів, що становлять банківську таємницю та містять відомості про клієнта ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (МФО НОМЕР_1 , АДРЕСА_1 , представництво в АДРЕСА_2 ) - ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (ЄДРПОУ НОМЕР_2 ) з можливістю вилучення копій документів, щодо відкриття та використання рахунку № НОМЕР_3 за період 01.01.15 16.06.17, а саме:
-копії виписки (в документарному та електронному вигляді) по рахунку № НОМЕР_3 за період 01.01.15 16.06.17, у повному обсязі, з зазначенням: дат та підстав проведення операцій, кореспондентів, ЄДРПОУ кореспондентів, МФО банків кореспондентів, рахунків кореспондентів, сум операцій, призначень платежів, відомостей про банкомати та/або термінали щодо місць використання банківських платіжних карток;
-копій документів на підставі та з урахуванням яких здійснювались видача/зняття готівки з рахунку ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (ЄДРПОУ НОМЕР_2 ) № НОМЕР_3 за період 01.01.15-16.06.17, у тому числі чеків й заяв на видачу готівки.
Строк дії ухвали - 1 місяць з дня її постановлення.
Ухвала підлягає обов`язковому виконанню.
Роз`яснити посадовим особам ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », що у відповідності до частини 1 статті 166 Кримінального процесуального кодексу України, у разі невиконання ухвали про тимчасовий доступ до речей і документів, слідчий суддя, суд за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до речей і документів на підставі ухвали, має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку, згідно з положеннями цього Кодексу, з метою відшукання та вилучення зазначених речей і документів.
Ухвала оскарженню не підлягає.

Слідчий суддя: ОСОБА_1