УХВАЛА
ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

06 червня 2016 року Шевченківський районний суд м. Києва у складі:

Слідчого судді: ОСОБА_1 ,

при секретарі: ОСОБА_2 ,

розглянувши клопотання старшого слідчого з ОВС слідчого управління розслідування кримінальних проваджень Головного слідчого управління фінансових розслідувань Державної фіскальної служби України ОСОБА_3 тимчасовий доступ до речей і документів, -
ВСТАНОВИВ:
Старший слідчий з ОВС слідчого управління розслідування кримінальних проваджень Головного слідчого управління фінансових розслідувань Державної фіскальної служби України ОСОБА_3 звернувся до Шевченківського районного суду м. Києва з клопотанням, погодженим прокурором Генеральної прокуратури України ОСОБА_4 про тимчасовий доступ до документів, які становлять банківську таємницю, що необхідно здійснити в межах кримінального провадження №0000030від 05.05.2016, за ознаками складу кримінального правопорушення, передбаченого ч.1 ст. 358 КК України.
Клопотання мотивовано наступним. Під час досудового слідства по кримінальному провадженні встановлено, що 14.03.2016 невстановлені слідством особи здійснили підробку офіційного документа, який посвідчується підприємством та надає права, з метою використання його підроблювачем, шляхом виконання підпису від імені директора ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » ( НОМЕР_1 ) ОСОБА_5 в контракті BW-EEA2016 від 14.03.2016 на поставку товару тканини синтетичної, складеному між ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » та фірмою « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (Китай). Допитаний під час досудового розслідування засновник та директор ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » ОСОБА_5 дав покази, що не має жодного відношення до діяльності зазначеного підприємства. Будь яких документів, пов`язаних з фінансово-господарською діяльністю ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », зокрема зазначеного контракту BW-EEA2016 від 14.03.2016 з фірмою ІНФОРМАЦІЯ_2 (Китай) він не підписував. В ході слідства виникла необхідність витребування інформації про рух грошових коштів по банківським рахункам ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » ( НОМЕР_1 ), з метою встановлення надходження грошових коштів, які були перераховані підприємствами, а також їх подальше зняття чи їх перерахування на рахунки інших осіб, які мають значення для справи. Також встановлено, що у АТ " ІНФОРМАЦІЯ_3 " (МФО НОМЕР_2 ), який знаходиться за адресою: АДРЕСА_1 , маються документи по відкриттю та використанню розрахункових рахунків ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » ( НОМЕР_1 ) - №НОМЕР_3 , № НОМЕР_4 , а саме: договори на розрахункове касове обслуговування, картки з зразками підписів всіх осіб, що мають право розпоряджатися рахунком, відбитки печатки, платіжні доручення на списання грошових коштів, чеки на отримання готівкових грошових коштів, а також реєстр про рух грошових коштів по рахунку на паперовому носії з вказанням контрагентів та призначення платежів за період з 10.02.2016 року по теперішній час, інші документи, що мають значення по справі. Документи ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » ( НОМЕР_1 ) мають значення для встановлення фактичного розміру завданої державі шкоди, осіб, які використовували рахунки та були відповідальними за здійснення фінансових операцій, дати відкриття рахунків, дати та часу зарахування/списання коштів тощо. Іншим способом, ніж вилучити документи в банківській установі, неможливо довести обставини відкриття та використання рахунків, які передбачається довести за допомогою цих документів. Оскільки ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » ( НОМЕР_1 ) є клієнтами банківської установи, тому документи щодо діяльності та фінансового стану підприємства, знаходиться в банківській установі. Банківські документи ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » ( НОМЕР_1 ) необхідно вилучити в банківській установі, оскільки вони необхідні для експертного дослідження, а також їх використання під час проведення інвентаризації, ревізій, податкових та інших перевірок. Крім того наявні підстави вважати реальною, загрозу зміни або знищення документів є те, що у разі судового розгляду клопотання за участю осіб, які володіють документами, відомості про наміри їх вилучення стануть відомі службовим особам ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » ( НОМЕР_1 ), що дасть останнім можливість їх змінити або знищити. Приймаючи до уваги вищевикладене та враховуючи, що у матеріалах кримінального провадження вбачається наявність достатніх підстав вважати, що вказані речі і документи мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні, необхідно отримати тимчасовий доступ до документів та можливість їх вилучення, які перебувають у банківській установі.
В судовому засіданні слідчий підтримав заявлене клопотання та зазначив, що оскільки речі і документи визначені в клопотанні є банківською таємницею, необхідну для досудового слідства інформацію можливо отримати лише на підставі ухвали слідчого судді.

Клопотання про фіксацію процесуальної дії за допомогою технічних засобів під час розгляду питання слідчим суддею від учасників процесуальної дії не надійшло, за ініціативою суду не здійснюється, що відповідає положенням ст.107 КПК України.

Вислухавши доводи слідчого, дослідивши матеріали клопотання, вважаю, що клопотання підлягає задоволенню частково, виходячи з наступного.

Відповідно до ч. 1 ст. 132 КПК України, визначено, що заходи забезпечення кримінального провадження застосовуються на підставі ухвали слідчого судді або суду, за винятком випадків, передбачених цим Кодексом.

Положеннями ч. 4 цієї ж статті передбачено, що для оцінки потреб досудового розслідування слідчий суддя або суд зобов`язаний врахувати можливість без застосованого заходу забезпечення кримінального провадження отримати речі і документи, які можуть бути використані під час судового розгляду для встановлення обставин у кримінальному провадженні.

Відповідно до ч. 1, 2 ст. 159 КПК України, тимчасовий доступ до речей і документів полягає у наданні стороні кримінального провадження особою, у володінні якої знаходяться такі речі і документи, можливості ознайомитися з ними, зробити їх копії та у разі прийняття відповідного рішення слідчим суддею, судом, вилучити їх (здійснити їх виїмку). Тимчасовий доступ до речей і документів здійснюється на підставі ухвали слідчого судді, суду.

Кримінальне провадження №0000030відкрито 05.05.2016, за ознаками складу кримінального правопорушення, передбаченого ч.1 ст. 358 КК України, за ознаками вчинення злочинів, передбачених ч. 1 ст. 203-2, ч.2 ст. 258-5 КК України, у зв`язку із чим виникла необхідність у тимчасовому доступі до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю.

Відповідно до ст. 60 Закону України Про банки та банківську діяльність інформація щодо діяльності та фінансового стану клієнта, яка стала відома банку у процесі обслуговування клієнта та взаємовідносин з ним чи третіми особами при наданні послуг банку і розголошення якої може завдати матеріальної чи моральної шкоди клієнту, є банківською таємницею.

Згідно зі ст. 62 Закону України Про банки та банківську діяльність інформація щодо юридичних осіб, яка містить банківську таємницю, розкривається банками з письмового дозволу власника такої інформації або за рішенням суду.

Як свідчать матеріали клопотання в АТ " ІНФОРМАЦІЯ_3 " (МФО НОМЕР_2 ), який знаходиться за адресою: АДРЕСА_1 перебувають документи по відкриттю 10.02.2016 р. та використанню розрахункових рахунків ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » ( НОМЕР_1 ) - №НОМЕР_3 , № НОМЕР_4 .

Слідчий суддя вважає, що ініціатором клопотання доведено можливість використання як доказів відомостей, що містяться в цих документах, та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих документів.

Зважаючи на те, що в інший спосіб одержати відомості, які містять банківську таємницю, в межах досудового розслідування неможливо, так само як отримати доступ до речей та документів, які містять відомості про клієнта ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 », беручі до уваги, що документи зазначені в клопотанні є важливими для встановлення обставин у кримінальному провадженні та використанні їх в якості доказів, клопотання підлягає задоволенню в частині тимчасового доступу до речей і документів.

Згідно з ч. 7 ст. 163 КПК України, слідчий суддя, суд в ухвалі про надання тимчасового доступу до речей і документів може дати розпорядження про надання можливості вилучення речей і документів, якщо сторона кримінального провадження доведе наявність достатніх підстав вважати, що без такого вилучення існує реальна загроза зміни або знищення речей чи документів, або таке вилучення необхідне для досягнення мети отримання доступу до речей і документів.

Вважаю, що слідчий не навів підстав, в розумінні положень КПК України, достатніх для надання можливості вилучення оригіналів документів зазначених у клопотанні на день його розгляду.

Враховуючи викладене та керуючись ст.ст. 110,163-165,309, 395 КПК України, слідчий суддя, -

УХВАЛИВ:
Клопотання задовольнити частково.

Надати старшому слідчому з ОВС слідчого управління розслідування кримінальних проваджень Головного слідчого управління фінансових розслідувань Державної фіскальної служби України ОСОБА_3 , або за його дорученням, тимчасовий доступ до документів, що становлять банківську таємницю та містять відомості про клієнта АТ " ІНФОРМАЦІЯ_3 " (МФО НОМЕР_2 ) за адресою: АДРЕСА_1 , а саме ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » ( НОМЕР_1 ) за період з 10.02.2016 року по 06.06.2016 р. по рахункам №НОМЕР_3 , № НОМЕР_4 :
- документів юридичної справи ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » ( НОМЕР_1 ) (документів про відкриття (закриття) рахунків, свідоцтв, статутів, установчих договорів, доручень, довідок, копій паспортів тощо);
- оригіналів усіх банківських карток з зразками підписів всіх осіб, які уповноважені розпоряджатися рахунком;
- оригіналів договорів на обслуговування рахунків;
- оригіналів платіжних доручень, у разі їх відсутності, електронних розрахункових документів (реєстрів (регістрів) за період з 10.02.2016 року по теперішній час, які надавалися в банк клієнтом з зазначенням дати та номеру платіжного документу, назви, ідентифікаційного коду (номеру) платника і номеру його рахунку, назви і коду банку платника, назви, ідентифікаційного коду (номеру) отримувача і номеру його рахунку, назви і коду банку отримувача, суми і призначення платежу;
- документів, що свідчать про видачу готівкових коштів (чеків, доручень, заяв на отримання готівки та актів перевірки цільового використання готівки), а також щодо їх інкасації;
- документів, на підставі яких здійснювалося зарахування та списання грошових коштів з вказаного рахунку (розпорядження бухгалтерії, реєстри, цінні папери, договори, акти та інші відповідні документи, що відображають фінансову діяльність вказаного клієнта, в т.ч. операції щодо купівлі продажу цінних паперів);
- документів про встановлення та обслуговування системи «клієнт-банк», з вказанням інформації про телефонних абонентів, від яких проводилося з`єднання з банківською установою;
- документів щодо проведення фінансового моніторингу працівниками банківської установи операцій по розрахунках підприємств;
- чеків на отримання готівкових грошових коштів;
- інформації про рух грошових коштів по рахункам ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » ( НОМЕР_1 ) - №НОМЕР_3 , № НОМЕР_4 за період з 10.02.2016 по теперішній час з розміщенням інформації на паперовому носії (роздруківку) та в електронному вигляді з детальним зазначенням дати здійснення банківської операції, номеру розрахункового рахунку відправника та отримувача з зазначенням МФО банків, ЄДРПОУ відправника та отримувача, найменування відправника та отримувача, призначення платежу, а також з вказанням вхідного та вихідного залишку грошових коштів на початок і кінець кожної доби, референс кожного платіжного документу (номер або інші символи, котрі використовуються для ідентифікації трансакції).
В задоволенні іншої частини клопотання відмовити.
Строк дії ухвали встановити в 1 (один) місяць з дня її проголошення.

Роз`яснити посадовим особам АТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 », що у відповідності до ч. 1 ст. 166 КПК України, у разі невиконання ухвали про тимчасовий доступ до речей і документів слідчий суддя, суд за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до речей і документів на підставі ухвали, має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку згідно з положеннями цього Кодексу з метою відшукання та вилучення зазначених речей і документів.

При виконанні ухвали слідчий в порядку ч.ч. 2,3 ст. 165 КПК України зобов`язаний пред`явити службовим особам АТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » її оригінал і вручити копію.

Ухвала оскарженню не підлягає.

Слідчий суддя: