печерський районний суд міста києва
У Х В А Л А
І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И
09.07.2015 слідчий суддя Печерського районного суду м. Києва ОСОБА_1 , при секретарі ОСОБА_2 , за участю прокурора ОСОБА_3 , розглянувши у відкритому судовому засіданні в залі суду в м. Києві клопотання старшого прокурора відділу процесуального керівництва у кримінальних провадженнях слідчих управління спеціальних розслідувань Генеральної прокуратури України ОСОБА_3 про тимчасовий доступ до речей і документів при проведенні досудового розслідування у кримінальному провадженні № 0000368 від 08.05.2014, за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч. 5 ст. 191 КК України,

В С Т А Н О В И В :
в провадження слідчого судді Печерського районного суду м. Києва ОСОБА_1 надійшло клопотання старшого прокурора відділу процесуального керівництва у кримінальних провадженнях слідчих управління спеціальних розслідувань Генеральної прокуратури України ОСОБА_3 про тимчасовий доступ та вилучення оригіналів документів, які містять охоронювану законом таємницю, та перебувають у володінні ІНФОРМАЦІЯ_1 .

В обґрунтування клопотання вказано, що Управлінням спеціальних розслідувань Генеральної прокуратури України проводиться досудове розслідування у кримінальному провадженні № 0000368 від 08.05.2014 за фактом вчинення ОСОБА_4 , за попередньою змовою з невстановленими особами з числа посадових осіб Кабінету Міністрів України, ІНФОРМАЦІЯ_2 та ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » заволодіння державним майном у сумі 230 млн. євро та 170 млн. грн., за ч. 5 ст. 191 КК України.

В результаті досудового розслідування у кримінальному провадженні встановлено наступне.

Activ ІНФОРМАЦІЯ_4 , що володіє 75 % акцій ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 », було зареєстровано 15.02.2008 в ІНФОРМАЦІЯ_6 , яка у свою чергу заснована 7 грудня 2005 року і належить компанії Slav AG, єдиними власниками якої є ОСОБА_4 та ОСОБА_5 .

Упродовж 2009-2010 років ВАТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 », контрольований через власні бізнес-структурами ОСОБА_4 і ОСОБА_5 , від державного ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_7 » на підставі укладених кредитних договорів отримано кредитів на суму понад 400 мільйонів євро., частина з яких була використана для придбання обладнання, а інша частина одержаних таким чином в державному банку кредитних коштів перерахована на адресу контрольованої ОСОБА_4 та ОСОБА_5 австрійської компанії ІНФОРМАЦІЯ_4 .

ВАТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » за кредитними договорами від 03.06.2009 № 151109К19, від 17.07.2009 № 151109К27, від 06.11.2009 № 151109К38, від 22.12.2009 № 151109К39, від 16.02.2010 № 151110К2, від 03.03.2010 № 151110К3, від 21.04.2010 № 151110К11 отримано від ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_7 » протягом 2009-2010 років грошові кошти у загальній сумі:

- 1367 405 131,00 грн.;

- 92 325 242, 30 євро;

- 10 092 692, 00 доларів США;

Встановлено, що між ВАТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » та ІНФОРМАЦІЯ_4 упродовж 2009-2010 укладалися договори позики грошових коштів, контракти на поставку обладнання та на продаж кремнію, а саме договори позики від 10.02.2009 № 18 (з додатковими угодами від 10.02.2009 №1 та від 04.11.2011 №2), від 10.02.2009 № 19 (з додатковими угодами від 10.02.2009 №1 та від 04.11.2011 №2), від 20.11.2009 № 20/686 (з 13 додатковими угодами, остання від 01.02.2013 №13).

Встановлено, що за вказаними вище договорами позики, згідно банківських виписок та оборотно-сальдових відомостей, ВАТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » за 2009-2014 роки отримано коштів на загальну суму 34 371 338, 56 доларів США та 198 410 950,00 євро.

Згідно банківських виписок та оборотно-сальдових відомостей протягом 2009-2014 років, ВАТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » сплачено ІНФОРМАЦІЯ_4 відповідно до умов вищевказаних договорів позики коштів на загальну суму 20 217 579,02 євро.

Крім того, між ВАТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » та ІНФОРМАЦІЯ_4 укладено договір позики від 15.10.2012 № 21 з додатковою угодою від 31.10.2012 №1.

Всього за вказаним договором позики ВАТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » отримано коштів у період 2012-2014 років на загальну суму 56 410 950, 00 євро. Погашення позики не здійснювалося.

Станом на 01.06.2014 по бухгалтерському обліку ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » обліковується кредиторська заборгованість перед ІНФОРМАЦІЯ_4 за договорами позики у загальній сумі 34 371 338, 56 доларів США та 178 256 469, 60 євро (за тілом позики), а також у сумі 5 088 811, 71 доларів США та 16 483 475, 71 євро (за відсотками).

Крім того, між ВАТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » та ІНФОРМАЦІЯ_4 укладено контракти на поставку товарів від 23.01.2009 № 71 (з додатковими угодами від 02.03.2009 №1, від 29.09.2009 б/н), від 23.01.2009 № 72 (з додатковими угодами від 31.03.2009 №1, від 29.04.2009 б/н), від 23.01.2009 № 73 (з додатковими угодами від 31.03.2009 №1, від 29.04.2009 б/н), від 23.01.2009 № 74 (з додатковими угодами від 20.03.2009 №1, від 29.04.2009 б/н), від 23.01.2009 № 75 (з додатковими угодами від 20.03.2009 №1, від 29.04.2009 б/н).

Загальна вартість товару (обладнання, послуги з монтажу та настроювання) склала 199 999 995,00 доларів США.

Відповідно до п`яти додаткових угод б/н від 29.04.2009 контракти від 23.01.2009 №№ 71-75 були розірвані.

Крім того, ВАТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » для фінансування контрактів на постачання обладнання з ІНФОРМАЦІЯ_4 укладено кредитний договір від 03.03.2009 № 151109К9 (зі змінами згідно додаткових угод від 05.03.2009 № 151109К9-1, від 07.04.2009 № 151109К9-2, від 08.04.2009 № 151109К9-3) з ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_7 », ліміт надання кредиту визначений у розмірі 150 000 000, 00 євро.

Відповідно до умов договору позичальник напередодні платежів за рахунок кредиту зобов`язаний надати банку документи, що підтверджують поставку продукції (виконання робіт, надання послуг), що сплачуються за рахунок кредитних коштів: накладні, рахунки-фактури, інвойси, вантажно-митні декларації, акти виконаних робіт (наданих послуг), та на вимогу банку інші документи.

Встановлено, що кошти по договору від 03.03.2009 № 151109К9 ВАТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » отримувались у гривні. Поручителем, при укладанні вказаного кредитного договору являвся ІНФОРМАЦІЯ_4 на підставі договору поруки № 151109Р6 від 31.03.2009, укладеного в рамках генеральної угоди про забезпечення зобов`язань за кредитними договорами від 03.03.2009.

Вказаною угодою передбачено, що Activ Solar GmbH зобов`язується надати ВАТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » забезпечення у вигляді поруки або майнової поруки (гарантійні зобов`язання) за зобов`язання ВАТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » перед банком та солідарно відповідати за своєчасне та повне виконання Боржником основного зобов`язання. У випадку невиконання ВАТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » основного зобов`язання виконання цього зобов`язання за вимогою банку здійснюється ІНФОРМАЦІЯ_4 .

З метою забезпечення зобов`язань по договору від 03.03.2009 № 151109К9 між Укрексімбанком (заставодержатель) та ВАТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » (заставодавець) укладено договір застави від 03.03.2009 № 151109Z27. Предметом вищевказаного договору застави є забезпечення вимог Заставодержателя, що випливають з генеральної угоди від 03.03.2009 № 151109N2 та всіх кредитних договорів, що є додатками до цієї угоди.

Заставою за договором від 03.03.2009 № 151109Z27 є майнові права за контрактами на постачання товарів від 23.01.2009 №№ 71-75 на загальну вартість 199 999 995,00 доларів США, що становить ,00 грн.

Відповідно до договору про розірвання від 16.06.2009 б/н договір застави від 03.03.2009 № 151109Z27 було розірвано.

Окрім того, ІНФОРМАЦІЯ_4 відповідно до договору застави цінних паперів від 31.03.2009 передало Укрексімбанку в заставу за зобов`язаннями ВАТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » (де ІНФОРМАЦІЯ_4 є власником 74,99 % статутного капіталу) перед ВАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » за генеральною кредитною угодою № 151109N2 від 03.03.2009 (додатком до якого був кредитний договір від 03.03.2009 № 151109К9) наступні державні облігації зовнішньої позики за період з 2003 по 2015 рік:

- XS, бездокументарна форма, дата погашення 11.06.2013, загальна номінальна вартість 11 500 000 доларів США;

- XS бездокументарна форма, дата погашення 21.11.2016, загальна номінальна вартість 39 000 000 доларів США;

- XS бездокументарна форма, дата погашення 26.06.2012, загальна номінальна вартість 10 500 000 доларів США;

- XS бездокументарна форма, дата погашення 14.11.2017, загальна номінальна вартість 39 000 000 доларів США;

- XS бездокументарна форма, дата погашення 13.10.2015, загальна номінальна вартість 20 000 000 Євро;

Відповідно до договору від 07.04.2009 про внесення змін до вищевказаного договору застави цінних паперів ІНФОРМАЦІЯ_4 передало Укрексімбанку в заставу за зобов`язаннями ВАТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » (де ІНФОРМАЦІЯ_4 є власником 74,99 % статутного капіталу) перед ВАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » за генеральною кредитною угодою № 151109N2 від 03.03.2009 (додатком до якого був кредитний договір від 03.03.2009 № 151109К9) наступні державні облігації зовнішньої позики за період з 2003 по 2015 рік:

- XS, бездокументарна форма, дата погашення 11.06.2013, загальна номінальна вартість 28 500 000 доларів США;

- XS бездокументарна форма, дата погашення 21.11.2016, загальна номінальна вартість 18 000 000 доларів США;

- XS бездокументарна форма, дата погашення 26.06.2012, загальна номінальна вартість 3 000 000 доларів США;

- XS бездокументарна форма, дата погашення 14.11.2017, загальна номінальна вартість 9 000 000 доларів США;

- XS бездокументарна форма, дата погашення 13.10.2015, загальна номінальна вартість 8 850 000 Євро;

- XS бездокументарна форма, дата погашення 05.8.2009, загальна номінальна вартість 5 000 000. доларів США;

Встановлено, що державні облігації зовнішньої позики ISIN XS НОМЕР_1 випускалися відповідно до постанови Кабінету Міністрів України від 04.06.2003 № 868 «Про здійснення державних зовнішніх запозичень у 2003 році», в доларах США, загальним обсягом емісії на суму 1000 млн. доларів США за ставкою 7, 65 % річних. Погашення облігацій відбулося 11.06.2013. За вищевказаними цінними паперами на погашення сплачено 1 000 000 доларів США., на обслуговування сплачено 760 112, 5 доларів США.

Державні облігації зовнішньої позики ISIN НОМЕР_2 випускалися відповідно до постанови Кабінету Міністрів України від 16.11.2006 № 1619 «Про здійснення державних зовнішніх запозичень у 2006 році», в доларах США, загальним обсягом емісії на суму 1000 млн. доларів США за ставкою 6,58 % річних. Погашення облігацій здійснюватиметься 21.11.2016 року. За вищевказаними цінними паперами на обслуговування сплачено 559 480 доларів США.

Державні облігації зовнішньої позики ISIN НОМЕР_3 випускалися відповідно до постанови Кабінету Міністрів України від 21.06.2007 № 854 «Про здійснення державних зовнішніх запозичень у 2007 році», в доларах США, загальним обсягом емісії на суму 500 млн. доларів США за ставкою 6,385 % річних. Погашення облігацій відбулося 26.06.2012 року. За вищевказаними цінними паперами на погашення сплачено 500 000 доларів США, на обслуговування сплачено 159 650 доларів США.

Державні облігації зовнішньої позики ISIN НОМЕР_4 випускалися відповідно до постанови Кабінету Міністрів України від 31.10.2007 № 1312 «Про здійснення державних зовнішніх запозичень у 2007 році», в доларах США, загальним обсягом емісії на суму 700 млн. доларів США за ставкою 6,75 % річних. Погашення облігацій здійснюватиметься 14.11.2017. За вищевказаними цінними паперами на обслуговування сплачено 354 375 доларів США.

Державні облігації зовнішньої позики ISIN НОМЕР_5 випускалися відповідно до постанови Кабінету Міністрів України від 06.10.2005 № 1000 «Про здійснення державних зовнішніх запозичень у 2005 році», в євро, загальним обсягом емісії на суму 700 млн. євро, за ставкою 4,95 % річних. Погашення облігацій здійснюватиметься 13.10.2015. За вищевказаними цінними паперами на обслуговування сплачено 267 300 євро.

Державні облігації зовнішньої позики ISIN НОМЕР_6 випускалися відповідно до постанови Кабінету Міністрів України від 30.07.2004 № 992 «Про здійснення державних зовнішніх запозичень у 2004 році», в доларах США, загальним обсягом емісії на суму 500 млн. доларів США за ставкою, що обчислюється як ставка LIBOR (запропонована ставка Лондонського міжбанківського ринку) на шестимісячні депозити у доларах США плюс 3,375 % річних. Погашення облігацій відбулося 05.08.2009. За вищевказаними цінними паперами на погашення сплачено 500 000 доларів США, на обслуговування сплачено 181 670 доларів США.

Всього за період з 03.03.2009 по 09.04.2009 по кредитному договору від 03.03.2009 № 151109К9 до ВАТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » надійшло кредитних коштів на загальну суму 1 554 771 900,00 грн.

При цьому за рахунок кредитних коштів у сумі 1 447 771 900,00 грн. ВАТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » за період з 04.03.2009 по 03.04.2009 здійснено купівлю іноземної валюти доларів США у сумі 182 200 000, 00 доларів США та в подальшому, відповідно до рахунків-фактур ІНФОРМАЦІЯ_4 , в день надходження кредитних коштів перераховані ІНФОРМАЦІЯ_4 як передоплата з контрактами на поставку обладнання від 21.03.2009 №№ 71-75.

Із залишку коштів у сумі 97 000 000, 00 грн., що надійшли до ВАТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » від ІНФОРМАЦІЯ_3 , 03.04.2009 та 06.04.2009, повернуто ІНФОРМАЦІЯ_3 тіло кредиту 09.04.2009 у сумі 13 900 000, 00 грн., а кошти у сумі 83 100 000, 00 грн. витрачено ВАТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » на інші потреби: закупівлю матеріалів, оплату послуг, тощо.

Відповідно до листа ІНФОРМАЦІЯ_3 від 16.04.2009 № 158-01/1365 на адресу ВАТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 », станом на 16.04.2009 фактична заборгованість ВАТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » за кредитним договором від 03.03.2009 № 151109К9 становить 1530 871 900, 00 грн., що за офіційним курсом НБУ на той момент складає 150 925 781, 88 євро. Враховуючи вищевикладене та відповідно до п. 3.6.5 Кредитного договору від 03.03.2009 № 151109К9 ВАТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » має погасити заборгованість за кредитами в сумі не меншій 9 390 400,00 грн. (еквівалент 925 781,88 євро). Разом з тим, відповідно до п. 36.5 Кредитного договору від 03.03.2009 № 151109К9 ВАТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » зобов`язаний здійснити дострокове погашення кредиту в частині перевищення ліміту заборгованості, якщо перевищення ліміту заборгованості виникло внаслідок зміни курсу іноземних валют встановленого НБУ на відповідну дату, у строк не пізніше наступного банківського дня з дня, протягом якого банком буде надіслано позичальникові офіційне повідомлення (лист, телефонограма, тощо) про необхідність такого погашення.

Відповідно до листа ІНФОРМАЦІЯ_4 від 27.04.2009 № 27/04-09-1, ІНФОРМАЦІЯ_4 виконало кредитні зобов`язання ВАТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » на користь ІНФОРМАЦІЯ_3 у сумі 1 553 647 678, 19 грн. Виконання кредитних зобов`язань у вказаній сумі підтверджено випискою ІНФОРМАЦІЯ_3 та здійснено наступним чином.

Відповідно до протоколу зборів акціонерів ІНФОРМАЦІЯ_4 від 06.04.2009 зафіксовано наступне:

1) Activ Solar GmbH є власником облігацій (суверенні облігації України, номіновані в доларах США та євро), які перебувають у заставі на користь ВАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » за зобов`язаннями ВАТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » перед ВАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » за генеральною кредитною угодою № 151109№2 від 03.03.2009 в межах ліміту 150 000 000 мільйонів євро, а також процентів, комісій та інших платежів, що підлягають сплаті за зазначеною угодою строком до 02.03.2017.

2) ІНФОРМАЦІЯ_4 як найбільший акціонер ВАТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » виступило фінансовим поручителем за зобов`язаннями ВАТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » перед ВАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » за зазначеним кредитом.

3) Сума одержаного ВАТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » кредиту складає приблизно 1 522,4 млн. грн.

4) Activ Solar GmbH одержало від ВАТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » авансові платежі за контрактами (на поставку технологічного обладнання для виробництва полікристалічного кремнію) на загальну суму 182,2 млн. доларів США

5) ІНФОРМАЦІЯ_4 та ВАТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » переглянули форми фінансування створення виробництва полікристалічного кремнію (збільшити обсяг документарних операцій) та мають на меті погасити заборгованість за кредитом перед ВАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 ».

У зв`язку з вищевикладеним, зборами акціонерів ІНФОРМАЦІЯ_4 прийнято рішення: 1) продати вищевказані державні облігації зовнішнього займу; 2) залучити ВАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » як посередника щодо продажу зазначених облігацій; 3) суму доходу, одержаного ІНФОРМАЦІЯ_4 від продажу облігацій спрямувати на погашення заборгованості ВАТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » перед ВАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » за кредитним договором, у тому числі основну суму боргу, проценти, комісії та інші платежі; 4) зогляду на виконання ІНФОРМАЦІЯ_4 грошових зобов`язань ВАТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 », розірвати контракти №№ 71-75, укладені з ВАТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » 23.01.2009 та здійснити зарахування зустрічних вимог.

У подальшому, між ІНФОРМАЦІЯ_3 та ІНФОРМАЦІЯ_4 укладено договір № 262-Б/2009 від 10.04.2009, відповідно до якого ІНФОРМАЦІЯ_4 доручило ІНФОРМАЦІЯ_3 за рахунок клієнта та комісійну винагороду вчинити правочини з купівлі-продажу вищевказаних переданих у заставу державних цінних паперів.

Укрексімбанком, на підставі договору № 262-Б/2009 від 10.04.2009, укладено договір купівлі-продажу цінних паперів № 264-262Б/1/1/2009; / 38-111/3 від 10.04.2009 з ІНФОРМАЦІЯ_8 особі першого заступника Голови ІНФОРМАЦІЯ_9 , який діяв на підставі постанови правління ІНФОРМАЦІЯ_9 від 09.04.2009 № 207.

Відповідно до умов статті 2 договору № 264-262Б/1/1/2009; / 38-111/3 від 10.04.2009 ВАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » упродовж 5 робочих днів з моменту підписання зазначеного договору повинен переказати вищевказані державні цінні папери на нижчезазначені рахунки ІНФОРМАЦІЯ_9 :

- для цінних паперів, номінованих у доларах США: рахунок у цінних паперах, відкритий у зберігача ІНФОРМАЦІЯ_10 , IRVTBEBB, рах.: E/C НОМЕР_7 / NAT BK UKRAINE IMT MGD;

- для цінних паперів, номінованих у Євро: рахунок цінних паперах ІНФОРМАЦІЯ_11 , рах: CBL Acc. НОМЕР_8 .

Крім того, відповідно до умов зазначеного договору Національним банком України придбано вищевказані державні облігації зовнішнього займу загальною номінальною вартістю 1 553 803 058,50 грн. (за курсами валют на день укладання угоди) без ПДВ, при цьому договірна вартість дорівнювала номінальній та склала 1 553 803 058,50 грн.

При цьому встановлено, що дійсна вартість вказаних державних цінних паперів на фондових ринках була значно меншою, ніж номінальна, а саме:

- XS, загальна номінальна вартість 40 млн. доларів США (за актуальним курсом валют 308 000 000), вартість на фондовому ринку складала 70, 875 % від номіналу, тобто 28 350 000 доларів США (за актуальним курсом валют 218 295 000 грн.). Тобто у договорі № 264-262Б/1/1/2009; / 38-111/3 від 10.04.2009 завищено ціну придбаних Національним банком України цінних паперів на 89 705 000 грн. (308 000 000 грн. 218 295 000 грн.);

- XS, загальна номінальна вартість 57 млн. доларів США (за актуальним курсом валют 438 900 000 грн.), вартість на фондовому ринку 59,194 % від номіналу, тобто 33 740 580 доларів США (за актуальним курсом валют 259 802 466 грн.). Тобто у договорі № 264-262Б/1/1/2009; / 38-111/3 від 10.04.2009 завищено ціну придбаних Національним банком України цінних паперів на 179 097 534 грн. (438 900 000 грн. 259 802 466 грн.);

- XS, загальна номінальна вартість 13,5 млн. доларів США , (за актуальним курсом валют 103 950 000 грн.), вартість на фондовому ринку 51,77 % від номіналу, тобто 6 988 950 доларів США (за актуальним курсом валют 53 814 915 грн.). Тобто у договорі № 264-262Б/1/1/2009; / 38-111/3 від 10.04.2009 завищено ціну придбаних Національним банком України цінних паперів на 50 135 085 грн. (103 950 000 грн. 53 814 915 грн.);

- XS, загальна номінальна вартість 48 млн. доларів США, (за актуальним курсом валют 369 600 000 грн.), вартість на фондовому ринку 58,871 % від номіналу, тобто 28 258 080 доларів США (за актуальним курсом валют 217 587 216 грн.). Тобто у договорі № 264-262Б/1/1/2009; / 38-111/3 від 10.04.2009 завищено ціну придбаних Національним банком України цінних паперів на 152 012 784 грн. ( 369 600 000 грн. 217 587 216 грн.);

- XS, загальна номінальна вартість 28,850 млн. Євро (за актуальним курсом валют 294 847 000 грн.), вартість на фондовому ринку 51,573 % від номіналу, тобто 14 878 810,5 євро (за актуальним курсом валют 152 061 443,31 грн.). Тобто у договорі № 264-262Б/1/1/2009; / 38-111/3 від 10.04.2009 завищено ціну придбаних Національним банком України цінних паперів на 142 785 556,69 грн. ( 294 847 000 грн. 152 061 443,31 грн.);

- XS, загальна номінальна вартість 5 млн. доларів США, (за актуальним курсом валют 38 500 000 грн.), вартість на фондовому ринку 90,302 % від номіналу, тобто 4 515 100 доларів США (за актуальним курсом валют 37 766 270 грн.). Тобто у договорі № 264-262Б/1/1/2009; / 38-111/3 від 10.04.2009 завищено ціну придбаних Національним банком України цінних паперів на 3 733 730 грн. ( 38 500 000 грн. 37 766 270 грн.).

Таким чином, загальна сума завищення вартості вищевказаних державних облігацій зовнішньої позики, які були куплені ІНФОРМАЦІЯ_8 у контрольованого ОСОБА_5 та ОСОБА_4 . ІНФОРМАЦІЯ_4 відповідно до умов договору № 264-262Б/1/1/2009;/ 38-111/3 складає не менше ніж 617 469 689,69 грн.

Реалізація ряду вищевказаних угод між ІНФОРМАЦІЯ_4 , ВАТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 », ВАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » та Національним банком України мала наступний результат.

Одержані ВАТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » від ВАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » у якості кредиту кошти в сумі 1 522,4 млн. грн. в період з 25.03.2009 по 02.04.2009 були витрачені на придбання валюти в розмірі 182,2 млн. доларів США, яку та в цей же період перераховано на рахунки ІНФОРМАЦІЯ_4 під приводом здійснення авансових платежів за поставку обладнання за контрактами №№ 71-75 від 23.01.2009.

Однак вже 06.04.2009 ІНФОРМАЦІЯ_4 прийнято рішення про розірвання договорів на поставку обладнання та погашення заборгованості ВАТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » перед ВАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » за рахунок вищевказаних державних облігацій зовнішнього займу шляхом продажу цих облігацій ІНФОРМАЦІЯ_9 . Після чого ІНФОРМАЦІЯ_12 10.04.2009 придбав вищевказані державні цінні папери за завищеною на суму понад 500 000 000 грн. вартістю, чим спричинено збитки ІНФОРМАЦІЯ_9 у вказаному розмірі.

Крім того, посадовими особами ВАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » не здійснено стягнення з ВАТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » на підставі п.3.2.9 кредитного договору № 151109К9 від 03.03.2009 штрафу в розмірі 25 % від суми кредиту, що складає 37 500 000 євро.

Вищевказані дії осіб, які контролювали ІНФОРМАЦІЯ_4 та ВАТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 », а також групи невстановлений на цей час осіб з числа посадових осіб ВАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 », ІНФОРМАЦІЯ_9 та вищого керівництва держави, мали послідовний та узгоджений характер, у сукупності складали схему, яка має ознаки розкрадання державних коштів та їх наступного «відмивання». Результатом реалізації даної схеми стало формально легальне одержання ІНФОРМАЦІЯ_4 в своє розпорядження коштів державного ВАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » в розмірі 182,2 млн. доларів США в обмін на державні облігації зовнішнього займу, фактична вартість яких складала приблизно 939 327 310,31 грн. (121 990 559, 78 доларів США) та власники яких не відомі.

Для кримінального провадження мають значення документи, що містять відомості щодо обставин укладання ВАТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » з ВАТ « ІНФОРМАЦІЯ_13 » кредитного договору 03.03.2009 № 151109К9, а також обставин погашення заборгованості за даним договором за рахунок застави цінних паперів облігацій державного зовнішнього займу шляхом їх продажу ІНФОРМАЦІЯ_9 .

Слідчий зазначає, що у органу досудового розслідування наявні достатньо підстав вважати, що у володінні ІНФОРМАЦІЯ_10 , як зберігача, перебуває інформація та документи, що стосуються здійснення переказу ВАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » вищевказаних державних цінних паперів на рахунок Національного Банку України в цінних паперах: E/C 97816/ NAT BK ІНФОРМАЦІЯ_14 , а також відомості про подальший переказ цих цінних паперів наступному покупцеві або розпоряднику, які самі по собі та в сукупності з іншими речами і документами даного кримінального провадження документи, які містять банківську таємницю щодо діяльності вищевказаних підприємств мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у даному кримінальному провадженні, іншим способом неможливо довести обставини, які мають значення для кримінального провадження.

При цьому, вилучення оригіналів запитуваних документів обґрунтовує необхідністю їх використання в якості доказів у даному кримінальному провадженні.

В судовому засіданні прокурор клопотання підтримав, посилаючись на викладені в ньому доводи.

На підставі ч. 1 ст. 107 КПК України фіксація під час розгляду клопотання за допомогою технічних засобів не здійснювалась.

При вирішенні питання про можливість проведення процесуальних дій на території іноземної держави необхідно враховувати норми міжнародних договорів про правову допомогу, які діють між Україною та іноземною державою, на території якої орган досудового розслідування має намір проводити такі дії, і в яких передбачене беззастережне визнання судових рішень України у кримінальних справах, що підтверджується також і нормами національного законодавства, зокрема, розділом ІХ КПК України «Міжнародне співробітництво під час кримінального провадження».

22.07.1998 року між Україною та Сполученими Штатами Америки укладено Договір про взаємну правову допомогу у кримінальних справах, який ратифіковано Верховною Радою України 10.02.2000, та що набув чинності з моменту обміну ратифікаційними грамотами, з 27.02.2001.

В статті 1 даного Договору Сполученими Штатами Америки та Україною обумовлено, що Договірні Держави надають взаємну допомогу у розслідуванні, переслідуванні та попередженні злочинів, а також у судовому розгляді кримінальних справ. Допомога включає: отримання показань або заяв осіб; забезпечення документами, протоколами та іншими предметами; встановлення місця знаходження чи ідентифікація осіб або предметів; вручення документів; передачу осіб, які знаходяться під вартою, для дачі показань або для інших цілей; здійснення розшуку і вилучення; заходи, пов`язані з арештом та конфіскацією майна, реституцією і стягненням штрафів та будь-яку іншу форму допомоги, що не заборонена законодавством Запитуваної Держави.

Чинним кримінальним процесуальним законодавством України передбачено, що до охоронюваної законом таємниці, яка міститься в речах і документах, належать відомості, які можуть становити банківську таємницю (п. 5 ч. 1 ст. 162 КПК України).

Відповідно до ч. 6 ст. 163 КПК України слідчий суддя постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, якщо сторона кримінального провадження доведе можливість використання як доказів відомостей, що містяться в цих речах і документах, та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів.

Згідно до ч. 7 ст. 163 КПК України слідчий суддя в ухвалі про надання тимчасового доступу до речей і документів може дати розпорядження про надання можливості вилучення речей і документів, якщо сторона кримінального провадження доведе наявність достатніх підстав вважати, що без такого вилучення існує реальна загроза зміни або знищення речей чи документів, або таке вилучення необхідне для досягнення мети отримання доступу до речей і документів.

Прокурором в ході розгляду клопотання доведена наявність достатніх підстав вважати, що документи до яких просять доступ мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні. Крім того, прокурором обґрунтовано про неможливість іншими способами встановлення істини у даному кримінальному провадженні.

Вказані прокурором обставини та матеріали клопотання в їх сукупності вказують на те, що надання тимчасового доступу до запитуваних документів, надасть змогу органу досудового розслідування встановити фактичні обставини вчинення ймовірного кримінального правопорушення, що мають суттєве значення. Крім того, запитувані документи можуть бути доказами під час судового розгляду.

Таким чином, оцінюючи вищевказані обставини та матеріали клопотання в їх сукупності, вважаю наявними у поданих матеріалах достатніх підстав, передбачених ст. 163 КПК України, для задоволення клопотання.

Наряду з цим, додані до клопотання документи містять достатні відомості обґрунтованості клопотання та дієвості саме такого заходу забезпечення кримінального провадження, який обумовлений потребами досудового розслідування.

За матеріалами клопотання, особою, у володінні якої знаходиться вказані речі і документів, які містять охоронювану законом таємницю є ІНФОРМАЦІЯ_10 , IRVTBEBB.

Згідно ч.2 ст. 562 КПК України, у разі, якщо при зверненні за допомогою в іноземній державі необхідно виконати процесуальну дію, для проведення якої в Україні потрібен дозвіл прокурора або суду, така процесуальна дія може запитуватися лише після надання відповідного дозволу прокурором або судом у порядку, встановленому цим Кодексом. При цьому належно засвідчена копія такого дозволу долучається до матеріалів запиту.

Керуючись Договором між Україною та Сполученими Штатами Америки від 22.07.1998 року «Про взаємну правову допомогу у кримінальних справах», ст. ст. 160, 162, 163, 164, 166, 234, 235, 309, 562 КПК України, слідчий суддя,

У Х В А Л И В :
клопотання старшого прокурора відділу процесуального керівництва у кримінальних провадженнях слідчих управління спеціальних розслідувань Генеральної прокуратури України ОСОБА_3 про тимчасовий доступ до речей і документів при проведенні досудового розслідування у кримінальному провадженні № 0000368 від 08.05.2014, за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч. 5 ст. 191 КК України, - задовольнити.

Надати старшому прокурору першого відділу процесуального керівництва управління процесуального керівництва у кримінальних провадженнях слідчих центрального апарату Генеральної прокуратури України ОСОБА_3 тимчасовий доступ до документів, які містять охоронювану законом таємницю та перебувають у володінні ІНФОРМАЦІЯ_10 , IRVTBEBB:

- виписку за період з 10.04.2009 по 24.06.2015 з рахунку ІНФОРМАЦІЯ_9 в цінних паперах: E/C 97816/ ІНФОРМАЦІЯ_15 , інформації про зарахування на рахунок та переказ з рахунку облігацій зовнішньої державної позики: НОМЕР_9 , НОМЕР_10 , НОМЕР_11 , НОМЕР_12 , НОМЕР_13 , НОМЕР_14 .

Визначити строк дії ухвали протягом тридцяти днів з дня постановлення ухвали слідчим суддею.

Службовим особам ІНФОРМАЦІЯ_10 , IRVTBEBB надати (забезпечити) тимчасовий доступ до речей і документів зазначеним в ухвалі особам та надати їм можливість вилучити зазначені в ухвалі документи.

Належним чином завірену копію даної ухвали долучити до матеріалів запиту до компетентного органу Сполучених Штатів Америки .

Ухвала оскарженню не підлягає.

Слідчий суддя ОСОБА_1

Ухвала виготовлена в двох примірниках.

Примірник 1 - матеріали судового провадження № 757/23805/15-к

Примірник 2 видано старшому прокурору першого відділу процесуального керівництва управління процесуального керівництва у кримінальних провадженнях слідчих центрального апарату Генеральної прокуратури України ОСОБА_3

Слідчий суддя ОСОБА_1