Справа № 405/5619/15-к

в с т а н о в и в :
слідчий за погодженням із прокурором звернувся до суду з клопотанням, у якому просить надати тимчасовий доступ до речей та документів, які містять відомості, що становлять банківську таємницю та перебувають у володінні ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », що знаходиться за адресою: АДРЕСА_1 .
Також заявлено клопотання про надання розпорядження щодо вилучення зазначених документів в оригіналах для досягнення мети отримання доступу до речей і документів.
При розгляді слідчим суддею клопотання слідчий підтримав його повністю, на обґрунтування існування в електронному вигляді документів, що містять відомості про рух коштів, послався на положення постанови НБУ №254 від 18.06.2003 року Про затвердження положення про організацію операційної діяльності в банках України.
Представник ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » до суду не з`явився, про причини неприбуття не повідомив, що відповідно до ч.4 ст.163 КПК України не є перешкодою для розгляду клопотання.
Банком було здійснено аналіз діяльності підприємства на основі наданої Позичальником ФГ „ ОСОБА_4 фінансової звітності (Баланс підприємства, звіт про фінансові результати) станом на 01.07.12 та руху коштів по розрахунковому рахунку відритому у філії. Відбулось погіршення показників статей фінансової звітності, а саме: по-перше позичальником було здійснено масове виведення основних засобів. Так, обсяг необоротних активів позичальника станом на 01.07.12 в порівнянні з 01.04.12 зменшився на 1052,0 тис. грн.. (94 %) та на останню звітну дату склав лише 67,2 тис. грн., по-друге, значно зменшилися оборотні активи позичальника, так виробничі запаси позичальника станом на 01.07.12 склали 0,00 тис. грн., однак аналізуючи фінансову звітність на попередні звітні дати, яка позичальником була надана до філії, видно що залишки виробничих запасів на балансі позичальника завжди були, готова продукція станом на 01.07.12 склала 106,3 тис. грн., що на 4816,3 тис. грн.. (97%) менше ніж станом на 01.04.12.
При аналізі статей балансу „Виробничі запаси, „Готова продукція, „Дебіторська заборгованість за товари, роботи, послуги та статті Звіту про фінансові результати „Виручка від реалізації продукції за перше півріччя 2012 року, виявлено, що при значному зменшенні залишків сировини та готової продукції (переробки та реалізації), виручка від реалізації не збільшилась, дебіторська заборгованість не виникла.
Окрім, того, припинились надходження грошових коштів розрахунок відкритий у філії АТ „ ІНФОРМАЦІЯ_2 .
Так, для здійснення своєї господарської діяльності ФГ „ ОСОБА_4 (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ) використовувало розрахункові рахунки № НОМЕР_4 (українська гривня), № НОМЕР_5 (українська гривня.), відкритих в ПАТ " ІНФОРМАЦІЯ_1 " ( АДРЕСА_1 ).
Заслухавши слідчого та вивчивши надані стороною кримінального провадження матеріали вважаю необхідним задовольнити клопотання про тимчасовий доступ до речей і документів частково.
Відповідно до ст.99 КПК України визначено, що документ є спеціально створений з метою збереження інформації об`єкт, який містить відомості, що можуть бути використані як доказ факту чи обставин, що встановлюються під час кримінального провадження. Оригіналом документа є сам документ, а оригіналом електронного документа-його відображення, якому надається таке ж значення, як документу.
Відповідно до статті 159 КПК України тимчасовий доступ до речей і документів полягає у наданні стороні кримінального провадження особою, у володінні якої знаходяться такі речі і документи, можливості ознайомитися з ними, зробити їх копії та, у разі прийняття відповідного рішення слідчим суддею, судом, вилучити їх (здійснити їх виїмку). Тимчасовий доступ до речей і документів здійснюється на підставі ухвали слідчого судді, суду.
Ч.5 ст.163 КПК України визначено, що слідчий суддя постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, якщо сторона кримінального провадження у своєму клопотанні доведе наявність достатніх підстав вважати, що ці речі і документи: 1) перебувають або можуть перебувати у володінні відповідної фізичної або юридичної особи; 2) самі по собі або в сукупності з іншими речами і документами кримінального провадження, у зв`язку з яким подається клопотання, мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні; 3) не становлять собою або не включають речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю.
Згідно ч.6 ст.163 КПК України слідчий суддя постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, якщо сторона кримінального провадження, крім обставин, передбачених ч. 5 цієї статті, доведе можливість використання як доказів відомостей, що містяться в цих речах і документах, та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів.
Відповідно до ч.7 ст.164 КПК України слідчий суддя в ухвалі про надання тимчасового доступу до речей і документів може дати розпорядження про надання можливості вилучення речей і документів, якщо сторона кримінального провадження доведе наявність достатніх підстав вважати , що без такого вилучення існує реальна загроза зміни або знищення речей чи документів, або таке вилучення необхідне для досягнення мети отримання доступу до документів.
Надані до суду матеріали свідчать, що зазначені в клопотанні слідчого документи, що містять відомості:
-про рух коштів з по-секундною реєстрацією із зазначенням часу проведення платежів (дат, годин, хвилин, секунд), призначення платежу, розшифровкою кореспондентів (назва, код ЄДРПОУ, номер рахунку, назва банку, МФО банку), розшифровкою кредитових та дебетових оборотів, з вхідним та вихідним залишком за кожен операційний день, загальним обсягом кредитових та дебетових оборотів по рахунках ФГ „ ОСОБА_4 (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ) за № НОМЕР_4 (українська гривня), № НОМЕР_5 (українська гривня) за період з 01.01.2011 по 06.04.2012 (включно);
-заяви про відкриття (закриття) рахунків, договори розрахунково-касового обслуговування рахунків, корінці повідомлення від платника податків про відкриття рахунку в установі банку, довідки про взяття на облік платника податків, страхове свідоцтво, статутні документи, копії паспортів засновників та директорів підприємства, копії довідок фізичних осіб платників податків, довідки форми 4-ОПП, накази (розпорядження) про призначення директорів;
-акти інсталяції системи Інтернет-Клієнт-Банк, регенерації ключів, встановлення комунікаційної системи, акти приймання-передачі виконаних робіт, з зазначенням адрес та телефонів за якими встановлено та через які здійснювався зв`язок з сервером банку по вказаних рахунках;
-довіреності ФГ „ ОСОБА_4 на осіб, які мають право отримувати як на паперовому носії так і в електронному вигляді відомості, інформацію про рух коштів по рахунку, отримувати готівкові кошти, чекові книжки;
-акти виконаних робіт, яким підтверджено факт встановлення системи Клієнт-Банк та передачі банком електронного шифру (ключа) уповноваженому представнику підприємства, регенерації ключів;
-картки із зразками підписів та відбитку печатки ФГ „ ОСОБА_4 , що діяли на протязі періоду з моменту відкриття рахунку, а також наявні копії паспортів осіб, яким надано право підпису та розпорядження коштами підприємства;
-платіжні доручення ФГ „ ОСОБА_4 в т.ч. на сплату податків, зборів, обов`язкових платежів по рахунку;
-заяви на видачу готівки ФГ „ ОСОБА_4 ;
-заяви на отримання чекових книжок по рахункам ФГ „ ОСОБА_4 ;
-заяви на встановлення системи „Клієнт-Банк ФГ „ ОСОБА_4 ;
-договори про порядок проведення електронних платежів за допомогою системи „Клієнт-Банк ФГ „ ОСОБА_4 ;
-акти передачі ключів програмного комплексу „Bank On-Line по рахункам;
-чеки на отримання готівкових коштів та платіжних доручень по рахункам ФГ „ ОСОБА_4 ;
-договори поворотної (безповоротної) фінансової допомоги (позики) наданих чи отриманих ФГ „ ОСОБА_4 ;
дійсно перебувають у володінні ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 », мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні, відомості, які в них містяться, можливо використати як докази, а обставини, які передбачається довести за їх допомогою, неможливо довести іншими способами.
За таких обставин відзначається наявність передбачених законом підстав для постановлення ухвали про надання тимчасового доступу до вказаних документів.
Не підлягає задоволенню клопотання слідчого відносно тимчасового доступу до документів:
-відносно ФГ „ ОСОБА_4 , які були зібрані банківською установою при укладанні угод по наданню відповідних послуг та інше (в тому числі відомості про банківських співробітників, які безпосередньо працювали з клієнтом);
-про організаційно-правову структуру юридичної особи ФГ „ ОСОБА_4 її керівників, напрями діяльності, осіб, які правомочні здійснювати правочини від імені керівників підприємств, в тому числі що пов`язано з переміщенням та зняттям грошових коштів по поточних рахунках;
оскільки не доведена неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих документів, крім того, використані слідчим загальні формулювання не забезпечують належний захист від довільного тлумачення при виконанні можливої ухвали про тимчасовий доступ до речей і документів.
Крім того, не підлягає задоволенню клопотання слідчого відносно тимчасового доступу до інших зазначених в клопотанні документів, оскільки не доведено їх фактичне існування як предметів матеріального світу, крім того, зазначений слідчим відповідний перелік документів та використання при цьому загальних формулювань не забезпечують належного захисту від довільного тлумачення при виконанні можливої ухвали про тимчасовий доступ до речей та документів.
Крім того, зміст клопотання та додані до нього докази не доводять, що існує реальна загроза зміни або знищення речей чи документів, тимчасовий доступ до яких просить слідчий. Посилання слідчого про вилучення оригіналів документів для досягнення мети отримання доступу до речей і документів є загальним та взагалі не обґрунтованим.
Водночас, слідчий суддя не бере до уваги припущення слідчого про можливість призначення експертиз по кримінальному провадженні, оскільки жодних постанов про їх призначення, а також клопотання експерта про витребування оригіналів вказаних у клопотанні документів, матеріали клопотання не містять, за таких обставин відсутні підстави для надання розпорядження про вилучення документів в оригіналах.
Керуючись ст.ст. 159-166 КПК України, -
п о с т а н о в и в:
Надати старшому слідчому з ОВС СУ ФР ГУ ДФС у Кіровоградській області ОСОБА_7 , старшому слідчому з ОВС СУ ФР ГУ ДФС у Кіровоградській області ОСОБА_8 , старшому слідчому з ОВС СУ ФР ГУ Міндоходів у Кіровоградській області ОСОБА_9 , старшому слідчому з ОВС СУ ФР ГУ ДФС у Кіровоградській області ОСОБА_10 , старшому слідчому з ОВС СУ ФР ГУ ДФС у Кіровоградській області ОСОБА_2 , старшому слідчому з ОВС СУ ФР ГУ ДФС у Кіровоградській області ОСОБА_11 , слідчому з ОВС СУ ФР ГУ ДФС у Кіровоградській ОСОБА_12 , старшому слідчому з ОВС СУ ФР ГУ ДФС Кіровоградській області ОСОБА_13 , старшому слідчому з ОВС СУ ФР ГУ ДФС у Кіровоградській області ОСОБА_14 дозвіл на проведення тимчасового доступу до банківських документів ФГ „ ОСОБА_4 (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ), які перебувають у володінні в ПАТ " ІНФОРМАЦІЯ_1 " ( АДРЕСА_1 ) за період з 01.01.2011 по 06.04.2012 (включно), а саме до документу, що містить відомості про рух коштів з по-секундною реєстрацією із зазначенням часу (дат, годин, хвилин, секунд) проведення платежів, розшифровкою кореспондентів, призначення платежу по розрахунковим рахункам ФГ „ ОСОБА_4 (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ) за № НОМЕР_4 (українська гривня), № НОМЕР_5 (українська гривня.) на паперовому носії, завіреному належним чином керівником (головним бухгалтером) та відтиском печатки банківської установи за період з 01.01.2011 по 06.04.2012 (включно) відкритого в ПАТ " ІНФОРМАЦІЯ_1 " ( АДРЕСА_1 ).
-заяв про відкриття (закриття) рахунків, договорів розрахунково-касового обслуговування рахунків, корінців повідомлень від платника податків про відкриття рахунку в установі банку, довідок про взяття на облік платника податків, страхового свідоцтва, статутних документів, копій паспортів засновників та директорів підприємства, копій довідок фізичних осіб платників податків, довідки форми 4-ОПП, наказів (розпоряджень) про призначення директорів;
-актів інсталяції системи Інтернет-Клієнт-Банк, регенерації ключів, встановлення комунікаційної системи, актів приймання-передачі виконаних робіт, з зазначенням адрес та телефонів за якими встановлено та через які здійснювався зв`язок з сервером банку по вказаних рахунках;
-довіреності ФГ „ ОСОБА_4 на осіб, які мають право отримувати як на паперовому носії так і в електронному вигляді відомості, інформацію про рух коштів по рахунку, отримувати готівкові кошти, чекові книжки;
-акту виконаних робіт, яким підтверджено факт встановлення системи Клієнт-Банк та передачі банком електронного шифру (ключа) уповноваженому представнику підприємства, регенерації ключів;
-карток із зразками підписів та відбитку печатки ФГ „ ОСОБА_4 , що діяли на протязі періоду з моменту відкриття рахунку, а також наявні копії паспортів осіб, яким надано право підпису та розпорядження коштами підприємства;
-платіжних доручень ФГ „ ОСОБА_4 в т.ч. на сплату податків, зборів, обов`язкових платежів по рахунку;
-заяв на видачу готівки ФГ „ ОСОБА_4 ;
-заяв на отримання чекових книжок по рахункам ФГ „ ОСОБА_4 ;
-заяв на встановлення системи „Клієнт-Банк ФГ „ ОСОБА_4 ;
-договорів про порядок проведення електронних платежів за допомогою системи „Клієнт-Банк ФГ „ ОСОБА_4 ;
-актів передачі ключів програмного комплексу „Bank On-Line по рахункам;
-чеків на отримання готівкових коштів та платіжних доручень по рахункам ФГ „ ОСОБА_4 ;
-договорів поворотної (безповоротної) фінансової допомоги (позики) наданих чи отриманих ФГ „ ОСОБА_4 ;
В наданні тимчасового доступу до інших документів відмовити.
Строк дії ухвали визначити до 10.09.2015 р.
Роз`яснити, що у разі невиконання ухвали про тимчасовий доступ до речей і документів слідчий суддя за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до речей і документів на підставі ухвали, має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку згідно з положеннями КПК України з метою відшукання та вилучення зазначених речей і документів.
Ухвала не оскаржується.
Суддя ОСОБА_1