Провадження № 1-кс/761/9671/2021
УХВАЛА
ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

11 травня 2021 року Шевченківський районний суд м. Києва у складі:
слідчого судді ОСОБА_1
при секретарі ОСОБА_2
розглянувши клопотання старшого слідчого з ОВС першого відділу розслідування кримінальних проваджень слідчого управління фінансових розслідувань Офісу великих платників податків ДФС ОСОБА_3 про тимчасовий доступ до документів, які становлять банківську таємницю та зберігаються в АТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (МФО НОМЕР_1 )

в с т а н о в и в :

Старший слідчий з ОВС першого відділу розслідування кримінальних проваджень слідчого управління фінансових розслідувань Офісу великих платників податків ДФС ОСОБА_3 звернувся до Шевченківського районного суду м. Києва з клопотанням, погодженим прокурором відділу Офісу Генерального прокурора ОСОБА_4 , по кримінальному провадженню № 0000074 від 02.08.2019, за ознаками вчинення кримінального правопорушення, передбаченого ч. 3 ст. 209 КК України, в якому просив: надати старшим слідчим з ОВС першого відділу розслідування кримінальних проваджень слідчого управління фінансових розслідувань Офісу великих платників податків Державної фіскальної служби ОСОБА_3 , ОСОБА_5 , ОСОБА_6 , ОСОБА_7 , ОСОБА_8 , ОСОБА_9 , ОСОБА_10 , ОСОБА_11 та групі слідчих або/та за їх дорученням оперуповноваженим управління боротьби з фінансовими злочинами Офісу великих платників податків Державної фіскальної служби тимчасовий доступ до речей та документів, які становлять банківську таємницю та зберігаються в АТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (МФО НОМЕР_1 ) стосовно клієнтів ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код НОМЕР_2 ) по рахунках № НОМЕР_3 (українська гривня), № НОМЕР_4 (українська гривня); ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (код НОМЕР_5 ) по рахунку № НОМЕР_6 (українська гривня); ОСОБА_12 (РНОКПП НОМЕР_7 ) по рахунку № НОМЕР_8 (українська гривня); ОСОБА_13 (РНОКПП НОМЕР_9 ) по рахунках № НОМЕР_10 (українська гривня), № НОМЕР_11 (українська гривня); ОСОБА_14 (РНОКПП НОМЕР_12 ) по рахунках № НОМЕР_13 (українська гривня), № НОМЕР_14 (українська гривня); ОСОБА_15 (РНОКПП НОМЕР_15 ) № НОМЕР_16 (українська гривня), з можливістю вилучення їх завірених належним чином копій (в електронному та паперовому вигляді), а саме:
- юридичної справи про відкриття та використання рахунків та інші документи, які містяться в справі з юридичного оформлення відкриття та використання рахунків, які необхідно дослідити, без яких неможливо іншим способом довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих документів;
- документів, наданих службовими особами підприємства для відкриття рахунків: їх обслуговування, ідентифікації уповноважених осіб;
- карток із зразками підписів керівників та відбитком печатки;
- виписок про рух коштів по рахунках, за період з 2018 року по теперішній час, на магнітних носіях в електронному вигляді в форматі «.xls» та/ або «.xlsx», у вигляді таблиць з можливістю застосування фільтрів, з інформацією про: точний час надходження, включаючи години, хвилини та секунди та перерахування коштів по вказаних рахунках; залишок коштів на кінець та початок банківського дня; призначення платежів; розрахункові (поточні) рахунки юридичних (фізичних) осіб - контрагентів та банківські установи, в яких вони відкриті; назви юридичних (фізичних) осіб - контрагентів, їх коди ЄДРПОУ;
- заявок на видачу готівки; заяв на отримання чекових книжок;
- договорів, платіжних доручень, інших фінансових документів, які стали підставою для руху коштів по рахунку;
- документів, які містять інформацію щодо проведення моніторингу по операціям, що йому підлягають з доданням підтверджуючих документів, які були отримані від клієнта в ході проведення;
- вхідну та вихідну кореспонденцію між банківською установою та клієнтом банку; кредитну та депозитну справи; інших документів, що свідчать про операції, які були проведені на користь чи за дорученням клієнта, містять відомості стосовно комерційної діяльності клієнта чи комерційної таємниці.
Своє клопотання слідчий обґрунтовує тим, що досудовим розслідування у кримінальному провадженні встановлено, що згідно узагальненого матеріалу № 0288/2019/ДСК Державної служби фінансового моніторингу України встановлено, що фінансові операції, пов`язані із зняттям коштів з карткових рахунків групи фізичних осіб ОСОБА_12 (РНОКПП НОМЕР_7 ), ОСОБА_15 (РНОКПП НОМЕР_15 ), ОСОБА_14 (РНОКПП НОМЕР_12 ) та ОСОБА_13 (РНОКПП НОМЕР_9 ), в т.ч. за участі ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код НОМЕР_2 ), ТДВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » (код НОМЕР_17 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » (код НОМЕР_18 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (код НОМЕР_5 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_6 » (код НОМЕР_19 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_7 » (код НОМЕР_20 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_8 » (код НОМЕР_21 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_9 » (код НОМЕР_22 ) за період з 24.03.2018 по 21.08.2018 на загальну суму 29,57 млн. грн. є такими, що спрямовані на легалізацію (відмивання) доходів, одержаних злочинним шляхом.

З огляду на викладене, інформація та документи щодо діяльності і фінансового стану ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код НОМЕР_2 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (код НОМЕР_5 ), ОСОБА_12 (РНОКПП НОМЕР_7 ), ОСОБА_13 (РНОКПП НОМЕР_9 ), ОСОБА_14 (РНОКПП НОМЕР_12 ), ОСОБА_15 (РНОКПП НОМЕР_15 ) має істотне значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні, можуть бути використані як докази протиправної діяльності службових осіб зазначеного товариства, а також інших осіб, знаходяться у приміщенні АТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » та становлять банківську таємницю, при цьому в інший спосіб отримати вказану інформацію та документи неможливо.
Слідчий ОСОБА_3 в судове засідання не з`явився, подав заяву про розгляд клопотання за його відсутності, подане клопотання підтримав в повному обсязі з підстав, зазначених у клопотанні та просив його задовольнити.
Звертаючись з клопотанням, слідчий довів наявність достатніх підстав вважати, що існує реальна загроза зміни або знищення речей чи документів, у зв`язку з чим відповідно до ч. 2 ст. 163 КПК України слідчий суддя вважає за можливе розглядати клопотання про тимчасовий доступ до речей та документів без виклику особи, у володінні якої вони знаходяться.

Вивчивши клопотання та додані до нього копії матеріалів кримінального провадження № 0000074, вважаю, що воно підлягає частковому задоволенню з наступних підстав.
В ч. 1 ст. 132 КПК України визначено, що заходи забезпечення кримінального провадження застосовуються на підставі ухвали слідчого судді або суду, за винятком випадків, передбачених цим Кодексом.
Частиною 5 цієї ж статті передбачено, що під час розгляду питання про застосування заходів забезпечення кримінального провадження сторони кримінального провадження повинні подати слідчому судді або суду докази обставин, на які вони посилаються.
Відповідно до ч. 1 ст. 60 Закону України «Про банки та банківську діяльність», інформація щодо діяльності та фінансового стану клієнта, яка стала відомою банку у процесі обслуговування клієнта та взаємовідносин з ним чи третім особам при наданні послуг банку і розголошення якої може завдати матеріальної чи моральної шкоди клієнту, є банківською таємницею.
Відповідно до п. 6) ч. 2 ст. 160 КПК України, у клопотанні зазначаються можливість використання як доказів відомостей, що містяться в речах і документах, та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів, у випадку подання клопотання про тимчасовий доступ до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю.
Враховуючи, що отримати дані документи в добровільному порядку органам слідства не вдається, при цьому, дані документи мають важливе значення для досудового розслідування кримінального провадження № 0000074, слідчий суддя вважає, що слідчим доведено необхідність застосування такого заходу забезпечення кримінального провадження, як тимчасовий доступ до речей і документів.
У відповідності до ч. 1 ст. 131 КПК України, заходи забезпечення кримінального провадження застосовуються з метою досягнення дієвості цього провадження.
Згідно п. 2) ч. 3 ст. 132 КПК України, застосування заходів забезпечення кримінального провадження не допускається, якщо слідчий, прокурор не доведе, що потреби досудового розслідування виправдовують такий ступінь втручання у права і свободи особи, про який ідеться в клопотанні слідчого, прокурора.
Разом з тим, слідчим не доведено, що документи юридичної справи про відкриття та використання рахунків та інші документи, які містяться в справі з юридичного оформлення відкриття та використання рахунків; документи, надані службовими особами підприємства для відкриття рахунків: їх обслуговування, ідентифікації уповноважених осіб; картки із зразками підписів керівників та відбитком печатки; заявок на видачу готівки; заяв на отримання чекових книжок; договори, платіжні доручення, інші фінансові документи, які стали підставою для руху коштів по рахунку; документи, які містять інформацію щодо проведення моніторингу по операціям, що йому підлягають з доданням підтверджуючих документів, які були отримані від клієнта в ході проведення; вхідна та вихідна кореспонденцію між банківською установою та клієнтом банку; кредитна та депозитна справи; інші документів, що свідчать про операції, які були проведені на користь чи за дорученням клієнта, містять відомості стосовно комерційної діяльності клієнта чи комерційної таємниці, самі по собі або в сукупності з іншими речами і документами у кримінальному провадженні № 0000074 мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні, а тому слідчий суддя приходить до висновку, що надання тимчасового доступу до виписок про рух коштів по рахунках на магнітних носіях в електронному вигляді в форматі «.xls» та/ або «.xlsx», у вигляді таблиць з можливістю застосування фільтрів, з інформацією про: точний час надходження, включаючи години, хвилини та секунди та перерахування коштів по вказаних рахунках; залишок коштів на кінець та початок банківського дня; призначення платежів; розрахункові (поточні) рахунки юридичних (фізичних) осіб - контрагентів та банківські установи, в яких вони відкриті; назви юридичних (фізичних) осіб - контрагентів, їх коди ЄДРПОУ, при цьому за період з 24.03.2018 по 21.08.2018, буде достатнім для досягнення мети зазначеного тимчасового доступу.
Водночас відповідно до ч. 2 ст. 41 КПК України, працівники оперативних підрозділів не мають права здійснювати процесуальні дії у кримінальному провадженні за власною ініціативою або звертатися з клопотаннями до слідчого судді чи прокурора.
Приймаючи до уваги вищевикладене та враховуючи, що зазначеними документами володіє АТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », а отримані документи, можуть бути використані під час досудового розслідування кримінального провадження за № 0000074, як докази факту протиправних дій, слідчий суддя приходить до висновку, що клопотання підлягає частковому задоволенню.
Керуючись вимогами ст. ст. 131, 132, 159 164 КПК України, слідчий суддя, -

у х в а л и в:

Клопотання старшого слідчого з ОВС першого відділу розслідування кримінальних проваджень слідчого управління фінансових розслідувань Офісу великих платників податків ДФС ОСОБА_3 про тимчасовий доступ до документів, які становлять банківську таємницю та зберігаються в АТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (МФО НОМЕР_1 ) задовольнити частково.
Надати старшим слідчим з ОВС першого відділу розслідування кримінальних проваджень слідчого управління фінансових розслідувань Офісу великих платників податків Державної фіскальної служби ОСОБА_3 , ОСОБА_5 , ОСОБА_6 , ОСОБА_7 , ОСОБА_8 , ОСОБА_9 , ОСОБА_10 , ОСОБА_11 тимчасовий доступ до речей та документів, які становлять банківську таємницю та зберігаються в АТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (МФО НОМЕР_1 ) стосовно клієнтів ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код НОМЕР_2 ) по рахунках № НОМЕР_3 (українська гривня), № НОМЕР_4 (українська гривня); ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (код НОМЕР_5 ) по рахунку № НОМЕР_6 (українська гривня); ОСОБА_12 (РНОКПП НОМЕР_7 ) по рахунку № НОМЕР_8 (українська гривня); ОСОБА_13 (РНОКПП НОМЕР_9 ) по рахунках № НОМЕР_10 (українська гривня), № НОМЕР_11 (українська гривня); ОСОБА_14 (РНОКПП НОМЕР_12 ) по рахунках № НОМЕР_13 (українська гривня), № НОМЕР_14 (українська гривня); ОСОБА_15 (РНОКПП НОМЕР_15 ) № НОМЕР_16 (українська гривня), з можливістю вилучення їх завірених належним чином копій (в електронному та паперовому вигляді), а саме:
- виписок про рух коштів по рахунках, за період з 24.03.2018 по 21.08.2018, на магнітних носіях в електронному вигляді в форматі «.xls» та/ або «.xlsx», у вигляді таблиць з можливістю застосування фільтрів, з інформацією про: точний час надходження, включаючи години, хвилини та секунди та перерахування коштів по вказаних рахунках; залишок коштів на кінець та початок банківського дня; призначення платежів; розрахункові (поточні) рахунки юридичних (фізичних) осіб - контрагентів та банківські установи, в яких вони відкриті; назви юридичних (фізичних) осіб - контрагентів, їх коди ЄДРПОУ.
В іншій частині клопотання залишити без задоволення.
Строк дії ухвали не може перевищувати двох місяців з дня її постановлення.
Роз`яснити особі у володінні якої знаходяться документи, що у відповідності до ч. 1 ст. 166 КПК України, у разі невиконання ухвали про тимчасовий доступ до речей і документів слідчий суддя, суд за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до речей і документів на підставі ухвали, має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку згідно з положеннями цього Кодексу з метою відшукання та вилучення зазначених речей і документів.
При виконанні ухвали слідчий в порядку ч. ч. 2, 3 ст. 165 КПК України зобов`язаний пред`явити особі, у володінні якої знаходяться документи, її оригінал і вручити копію.
Ухвала оскарженню не підлягає.

Слідчий суддя: ОСОБА_1