Справа № 646/3504/18
№ провадження 1-кс/646/1222/2019
У Х В А Л А
І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И
18.02.19 року м.Харків

Слідчий суддя Червонозаводського районного суду м. Харкова ОСОБА_1 , за участю секретаря - ОСОБА_2 , прокурора ОСОБА_3 , представника ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » - ОСОБА_4 , розглянувши у відкритому судовому засіданні у дистанційному режимі відеоконференції між ІНФОРМАЦІЯ_2 , за адресою: АДРЕСА_1 та ІНФОРМАЦІЯ_3 за адресою: АДРЕСА_2 , клопотання старшого слідчого першого слідчого відділу слідчого управління прокуратури Харківської області юриста 1 класу ОСОБА_5 про тимчасовий доступ до інформації, яка містить банківську таємницю в межах кримінального провадження внесеного до Єдиного реєстру досудових розслідувань за №0000428 від 18.02.2016 за ознаками кримінальних правопорушень, передбачених ч. 1 ст. 382, ч. 4 ст. 190, ч. 1 ст. 388 КК України,

в с т а н о в и в :

До Червонозаводського районного суду м. Харкова надійшло клопотання старшого слідчого першого слідчого відділу слідчого управління прокуратури Харківської області юриста 1 класу ОСОБА_5 про тимчасовий доступ до інформації, яка містить банківську таємницю в межах кримінального провадження внесеного до Єдиного реєстру досудових розслідувань за №0000428 від 18.02.2016 за ознаками кримінальних правопорушень, передбачених ч. 1 ст. 382, ч. 4 ст. 190, ч. 1 ст. 388 КК України.

В обґрунтування клопотання слідчий зазначив, що згідно заяви ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » встановлено, що в Україні здійснює свою діяльність група підприємств, до складу якої входять, зокрема, ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » (код НОМЕР_1 ), ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_6 » (код НОМЕР_2 ), ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_7 » (код НОМЕР_3 ), ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_8 » (код НОМЕР_4 ), ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_9 » (код НОМЕР_5 ), ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_10 » (код НОМЕР_6 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_11 » (код НОМЕР_7 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_12 » (код НОМЕР_8 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_13 » (код НОМЕР_9 ), ІНФОРМАЦІЯ_14 (Кіпр), далі за текстом «Група компаній ІНФОРМАЦІЯ_15 ».

Група компаній ІНФОРМАЦІЯ_15 об`єднана спільною матеріально-технічною базою, бізнес-процесами, кінцевими контролерами. Фактичним кінцевим контролером та бенефіціарним власником Групи компаній ХКЗ є громадянин України ОСОБА_6 .

ОСОБА_6 за співучасті службових осіб ІНФОРМАЦІЯ_15 впродовж 2012-2017 років було розроблено та реалізовано злочинну схему заволодіння грошовими коштами ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » (далі за текстом « ІНФОРМАЦІЯ_4 ») в особливо великих розмірах, що полягала в отримані ІНФОРМАЦІЯ_15 валютних кредитів від ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » у сукупності на суму понад 50 млн. доларів США, не маючи на меті їх повернення, та в незаконному звільненні з-під застави/іпотеки майна, що було передане Банку в якості забезпечення за вказаними кредитами, в т.ч. з метою його подальшого відчуження, без відома та без погодження на те з боку ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » як заставодержателя/іпотекодержателя.

Слідством встановлено, що 04.09.2012 між Банком та ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 », ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_8 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_11 » було укладено шість договорів про відкриття кредитної лінії (далі за текстом «Кредитні договори»), за якими Банк надав кредитні кошти на загальну суму 54 864 928,90 дол. США, а саме:

- договір про відкриття кредитної лінії №26-В/12/66/ЮО від 04.09.2012, укладений між Банком та ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » (далі за текстом Кредитний договір № 26), за умовами якого позичальнику видано кредит у сумі 7 280 000,00 дол. США;

- договір про відкриття кредитної лінії №27-В/12/66/ЮО від 04.09.2012, укладений між Банком та ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » (далі за текстом «Кредитний договір № 27»), за умовами якого позичальнику видано кредит у сумі 10 874 000,00 дол. США;

- договір про відкриття кредитної лінії №28-В/12/66/ЮО від 04.09.2012, укладений між Банком та ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_11 » (далі за текстом «Кредитний договір № 28»), за умовами якого позичальнику видано кредит у сумі 4 445 544,67 дол. США;

- договір про відкриття кредитної лінії №29-В/12/66/ЮО від 04.09.2012, укладений між Банком та ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_11 » (далі за текстом «Кредитний договір № 29»), за умовами якого позичальнику видано кредит у сумі 400 000,00 дол. США;

- договір про відкриття кредитної лінії №30-В/12/66/ЮО від 04.09.2012, укладений між Банком та ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_8 » (далі за текстом «Кредитний договір № 30»), за умовами якого позичальнику видано кредит у сумі 30 980 000,00 дол. США;

- договір про відкриття кредитної лінії №31-В/12/66/ЮО від 04.09.2012, укладений між Банком та ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_8 » (надалі за текстом Кредитний договір № 31), за умовами якого позичальнику видано кредит у сумі 1 000 000,00 дол. США.

Строк повернення кредитних коштів за всіма вказаними Кредитними договорами до 01.09.2017.

Вказані Кредитні договори були забезпечені наступним:

- порука ОСОБА_6 за всіма Кредитними договорами;

- перехресна порука підприємств ІНФОРМАЦІЯ_15 (ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_8 », ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_16 ») - один за одного за всіма Кредитними договорами;

- застава 100% акцій ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 »;

- застава 100 % акцій ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_8 »;

- іпотека об`єктів нерухомості у м. Харкові, що належать ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » та ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_8 », а також об`єкти нерухомості у м. Донецьк, що належать ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_11 »;

- застава обладнання та основних засобів, що належать ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » та ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_8 »;

- застава транспортних засобів, що належать ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_8 »;

- застава товару в обороті (вугільний концентрат), що належить ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 »;

- застава майнових прав за контрактами, що належать ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 », ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_8 » та ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_11 ».

В період з вересня 2012 по кінець липня 2014 року Банк здійснив видачу кредитних коштів на користь ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 », ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_8 » та ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_16 » в повному обсязі у відповідності до умов Кредитних договорів.

З листопада 2014 року, тобто фактично відразу після отримання максимально можливої суми кредитних коштів, ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 », ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_8 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_11 » повністю припинили обслуговування Кредитних договорів, у тому числі в частині взятих на себе зобов`язань щодо повернення основного боргу та сплати суми процентів, нарахованих за користування кредитними грошовими коштами.

До листопада 2015 року Банк намагався в позасудовому порядку змусити ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 », ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_8 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_11 » повернути борг, для чого, серед іншого, надсилав позичальникам вимоги. Однак, жодних відповідей отримано не було.

У зв`язку з відсутністю будь-яких дій з боку Групи компаній ІНФОРМАЦІЯ_15 щодо погашення заборгованості, Банк ініціював порушення судових справ про стягнення заборгованості з Групи компаній ХКЗ, їх майнових і фінансових поручителів за всіма Кредитними договорами.

Відразу після подання Банком позовів про стягнення заборгованості за Кредитними договорами, керівництво Групи компаній ІНФОРМАЦІЯ_15 , а також інші підконтрольні ОСОБА_6 особи, почали цілеспрямовані системні дії щодо реалізації схеми з ухилення від повернення отриманих кредитів та незаконного звільнення з під застави майна.

Продовжуючи свій злочинний намір щодо привласнення отриманих кредитних коштів, керівництвом Групи компаній ІНФОРМАЦІЯ_15 було ініційовано виділ з ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » та ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_8 » 4-х нових юридичних осіб та передання їм за розподільчим балансом активів ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » та ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_8 » з метою подальшого унеможливлення стягнення Банком заборгованості за Кредитними договорами та незаконного звільнення і відчуження заставленого майна, яким забезпечувалося виконання Кредитних договорів.

Так, 04.08.2015 було проведено позачергові Загальні збори акціонерів ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 », на яких були прийняті, зокрема, рішення про виділ з ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » двох нових приватних акціонерних товариств (ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_6 » та ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_7 ») з передачею їм згідно з розподільчим балансом частини майна, прав та обов`язків ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 ».

Відповідно до затверджених 12.10.2015 рішенням позачергових загальних зборів акціонерів ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » розподільчих балансів, на одне з виділених підприємств, ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_7 », було переведено всі неліквідні активи, в т.ч. борги перед Банком за Кредитними договорами. На інше виділене підприємство, ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_6 », було переведено всі ліквідні активи, в т.ч. всі основні засоби ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 », в т.ч. й ті, що були під іпотекою та в заставі у Банку, та забезпечували виконання Кредитних договорів. Тобто зобов`язання за кредитними договорами були переведені з ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » на одну юридичну особу, а майно, що виступає забезпеченням за цими кредитними договорами на іншу.

Аналогічні дії було здійснено й відносно ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_8 ». Так, 30.11.2015 було проведено позачергові загальні збори акціонерів ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_8 », на яких були прийняті, зокрема, рішення про збільшення статутного капіталу шляхом додаткової емісії акцій з 500 000,00 грн. до 5 400 000,00 грн. та виділ з ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_8 » двох нових приватних акціонерних товариства з передачею їм згідно з розподільчим балансом частини майна, прав та обов`язків ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_8 »;

Відповідно до затверджених 15.02.2016 рішенням позачергових загальних зборів акціонерів ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_8 » розподільчих балансів, на одне з виділених підприємств, ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_10 », було переведено всі неліквідні активи, в т.ч. борги перед Банком за Кредитними договорами. На інше виділене підприємство, ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_9 », було переведено всі ліквідні активи, в т.ч. всі основні засоби ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_8 », в т.ч. й ті, що були під іпотекою та в заставі у Банку, та забезпечували Кредитні договори. Тобто зобов`язання за кредитними договорами також були переведені з ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_8 » на одну юридичну особу, а майно, що виступає забезпеченням за цими кредитними договорами на іншу.

Виділ нових підприємств з ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » та ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_8 » є лише етапом реалізації шахрайської схеми заволодіння коштами Банку, оскільки виконані дії направлені виключно на заміну боржників у Кредитних договорах на юридичних осіб, які не мають жодних активів (ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_7 » та ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_10 »), з одночасним переоформленням реальних активів на юридичних осіб, вільних від кредитних зобов`язань (ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_6 », ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_9 »).

Після здійснення дій щодо виділу нових юридичних осіб із ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » та ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_8 », продовжуючи реалізацію розробленої злочинної схеми, посадові особи ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 », ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_8 », ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_9 », ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_6 », за допомогою осіб, що діяли в якості державних реєстраторів, та інших невстановлених осіб, діючи умисно, здійснили незаконне переоформлення об`єктів нерухомості, які належали ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » та ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_8 » і перебували в іпотеці Банку, з метою звільнення з-під іпотеки Банку вказаних активів та подальшого їх відчуження.

Так, відносно об`єктів нерухомості ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 », які перебували в іпотеці Банку здійснено наступні незаконні дії:

- 12.09.2016 до Державного реєстру речових прав на нерухоме майно було внесено записи про право власності на об`єкти нерухомості за ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » з подальшим їх частковим об`єднанням та без перенесення записів про перебування цих об`єктів в іпотеці Банку;

- 30.01.2017 окремо від записів про право власності на об`єкти нерухомості до Державного реєстру речових прав на нерухоме майно було внесено про перебування цих об`єктів в іпотеці Банку з подальшим видаленням цих записів 13.02.2017 як помилкових;

- 30.01.2017 до Державного реєстру речових прав на нерухоме майно було внесено запис щодо переоформлення права власності на частину об`єктів нерухомості на ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_6 » на підставі розподільчого балансу та інших документів щодо виділу ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_6 » з ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » (без перенесення записів про перебування цих об`єктів в іпотеці Банку);

- 13.02.2017 до Державного реєстру речових прав на нерухоме майно було внесено записи щодо переоформлення права власності на решти частини об`єктів нерухомості на ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_6 » на підставі розподільчого балансу та інших документів щодо виділу ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_6 » з ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » (без перенесення записів про перебування цих об`єктів в іпотеці Банку);

- 15.02.2017 до Державного реєстру речових прав на нерухоме майно було внесено запис щодо об`єднання у цілісний майновий комплекс всіх переоформлених на ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_6 » об`єктів нерухомості.

Таким чином, об`єкти нерухомості ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 », що перебувають в іпотеці Банку, без відома та згоди останнього незаконно були переоформлені на ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_6 ». При цьому жодного запису про перебування цих об`єктів нерухомості в іпотеці Банку до Державного реєстру речових прав на нерухоме майно перенесено не було.

Так, відносно об`єктів нерухомості ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_8 », які перебували в іпотеці Банку здійснено наступні незаконні дії:

- 30.01.2017 до Державного реєстру речових прав на нерухоме майно було внесено записи щодо переоформлення права власності на об`єкти нерухомості на ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_9 » на підставі розподільчого балансу та інших документів щодо виділу ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_9 » з ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_8 », без перенесення записів про перебування цих об`єктів в іпотеці Банку;

- 14.02.2017 до Державного реєстру речових прав на нерухоме майно було внесено запис щодо об`єднання у цілісний майновий комплекс всіх переоформлених на ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_9 » об`єктів нерухомості, без перенесення записів про перебування цих об`єктів в іпотеці Банку.

Таким чином, об`єкти нерухомості ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_8 », що перебувають в іпотеці Банку, без відома та згоди останнього незаконно були переоформлені на ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_9 ».

Вказані реєстраційні дії з нерухомим майном ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » та ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_8 », що перебувало в іпотеці у Банку спрямовані лише на незаконне звільнення заставленого майна з-під обтяжень та його подальше відчуження.

Разом з цим встановлено, що до 12.10.2007 акціонером ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » було Товариство з обмеженою відповідальністю « ІНФОРМАЦІЯ_12 ».

В свою чергу учасником ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_12 » станом на 01.01.2006 була ОСОБА_7 та Товариство з обмеженою відповідальністю « ІНФОРМАЦІЯ_13 ».

При цьому, учасниками ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_13 » тривалий час, зокрема з 02.03.2005 по 15.09.2016 були ОСОБА_6 та ОСОБА_7 , які одночасно являлись кінцевими бенефіціарними власниками.

Проте, у більшості вказаних юридичних осіб з 2016 року змінено склад засновників учасників/акціонерів: замість ОСОБА_6 , ОСОБА_7 та юридичних осіб, учасникам/акціонерами яких вони являлись, - наразі юридичні та фізичні особи, які не є резидентами України (зареєстровані на Кіпрі, у Швейцарії тощо).

На виконання положень Закону України «Про депозитарну систему України» 01.10.2013 ІНФОРМАЦІЯ_17 було зареєстровано подані Публічним акціонерним товариством « ІНФОРМАЦІЯ_1 » Правила Центрального депозитарію цінних паперів (рішення Комісії від 01.10.2013 №2092).

Відповідно до Положення про провадження депозитарної діяльності, затв. Рішенням НКЦПФР № 735 від 23.04.2013, п.1 Розділу І Правил Центрального депозитарію цінних паперів:

А) ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » здійснює надання послуг, пов`язаних із провадженням депозитарної діяльності, проведення ним операцій у системі депозитарного обліку, здійснення ІНФОРМАЦІЯ_18 за депозитарними установами та регулюють відносини, що виникають в процесі провадження депозитарної діяльності між Центральним депозитарієм та його клієнтами - емітентами, депозитарними установами, ІНФОРМАЦІЯ_19 , депозитаріями-кореспондентами, Розрахунковим центром, кліринговими установами та іншими особами відповідно до законодавства України;

Б) Центральний депозитарій веде депозитарний облік всіх емісійних цінних паперів, крім тих, облік яких веде Національний банк України відповідно до компетенції, визначеної Законом України "Про депозитарну систему України";

В) Центральний депозитарій для здійснення депозитарної діяльності виконує такі функції:

- депозитарний облік цінних паперів облік цінних паперів та обмежень прав на рахунках у цінних паперах клієнтів;

- обслуговування обігу цінних паперів на рахунках у цінних паперах клієнтів;

- обслуговування корпоративних операцій емітента на рахунках у цінних паперах клієнтів;

- зберігання цінних паперів, віднесених до компетенції Центрального депозитарію відповідно до Закону, на рахунках у цінних паперах його клієнтів та облік прав за цими цінними паперами;

- здійснення нумерації (кодифікації) цінних паперів відповідно до міжнародних норм;

- ведення реєстру кодів цінних паперів.

Слідством встановлено, ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » здійснювало зберігання акцій, емітованих ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 », ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_8 » та наданих у заставу ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 », а саме:

-100% акцій ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » обліковувались та були знерухомлені на рахунках ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_12 » та АТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_14 » (Кіпр) в цінних паперах, відкритих в ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 », який на той час також здійснював депозитарне обслуговування вказаних осіб як ліцензований зберігач цінних паперів на підставі відповідної ліцензії;

-100% акцій ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_8 » обліковувались та були знерухомлені на рахунках ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_13 » та ОСОБА_6 в цінних паперах, відкритих в ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 », який на той час також здійснював депозитарне обслуговування вказаних осіб як ліцензований зберігач цінних паперів на підставі відповідної ліцензії.

Рішенням ІНФОРМАЦІЯ_17 (далі « ІНФОРМАЦІЯ_20 ») від 24.07.2015р. № 1082 було анульовано ліцензію на провадження професійної діяльності на фондовому ринку, видану ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 ».

ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » припинило діяльність депозитарної установи в порядку, обумовленому Положенням про припинення депозитарною установою провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, затвердженим Рішенням НКЦПФР від 08 квітня 2014 року №431.

На виконання приписів Положення про припинення депозитарною установою провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності», затв. рішенням НКЦПФР від 08.04.2014 № 431, ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » було передано на відповідальне зберігання до ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » документи, бази даних, копії баз даних, архіви баз даних депозитарної установи ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 », в т.ч. щодо ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 », ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_8 ».

Згідно абзацу 8 пункту 2 розділу І «Положення про припинення депозитарною установою провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності», затв. рішенням НКЦПФР від 08.04.2014 № 431, уповноважений на зберігання - Центральний депозитарій цінних паперів забезпечує відповідальне зберігання документів, баз даних, копій баз даних у визначених цим Положенням випадках, архівів баз даних Депозитарної установи, інформації щодо тих її депонентів, які в установленому порядку не закрили свої рахунки в цінних паперах, та власників цінних паперів, рахунки яких обслуговувались Депозитарною установою на підставі договору з емітентом про відкриття/обслуговування рахунків у цінних паперах власників та не були переведені емітентом до нової депозитарної установи у порядку, встановленому законодавством, прав на цінні папери, які обліковувалися на їх рахунках, забезпечує відповідальне зберігання сум коштів, отриманих від Депозитарної установи, які надійшли до неї за наслідками погашення цінних паперів та/або виплати доходів (дивідендів) за цінними паперами та не були виплачені, до їх виплати в установленому законодавством порядку та може надавати інформацію щодо стану таких рахунків на кінець операційного дня, що передує даті припинення діяльності, та сум невиплачених Депозитарною установою коштів після отримання запиту від осіб, що мають право отримувати таку інформацію згідно із законодавством.

Відповідно, у володінні ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » ( АДРЕСА_3 ) знаходяться документи та відомості щодо емісії акцій ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 », ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_8 » та їх акціонерів, а також документи та відомості щодо виділу з ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_6 » та ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_7 », та виділу з ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_8 » ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_9 » та ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_10 », а також документи, бази даних, копії баз даних, архіви баз даних щодо ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 », ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_8 », які були передані від ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » у зв`язку із анулюванням ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку (депозитарної діяльності).

На даний час, з метою повного та всебічного розслідування кримінального провадження, встановлення обставин, що мають значення для кримінального провадження, встановлення повного кола осіб, причетних до вчинення злочину, отримання нових доказів необхідно отримати тимчасовий доступ до зазначених документів.

Вказані відомості та документи мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у даному кримінальному провадженні:

- фактів вчинення дій, пов`язаних з незаконним виділом з ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » двох нових підприємств (ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_7 » та ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_6 »), а також незаконним виділом з ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_8 » двох нових підприємств (ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_9 » та ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_10 »), що було одним з етапів реалізації шахрайської схеми заволодіння коштами Банку, оскільки виконані дії були направлені виключно на заміну боржників у Кредитних договорах на юридичних осіб, що не мають жодних активів, та незаконне звільнення з-під іпотеки й відчуження майна ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » та ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_8 », що перебувало в іпотеці ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 »;

- встановлення інших осіб, причетних до вчинення вказаних дій, у тому числі з метою допиту таких осіб;

- встановлення фактів службових підроблень.

На підставі вищевикладеного, просив задовольнити клопотання, оскільки іншим способом отримати вказану інформацію не вбачається можливим, а тимчасовий доступ до вказаних документів з можливістю отримання належним чином завірених копій документів необхідний для використання при проведенні слідчих дій, зокрема, з метою встановлення осіб, що готували, підписували документи, які в подальшому були подані державному реєстратору і саме за допомогою яких відбувся процес виділу ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » та ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_8 » нових юридичних осіб.

У судове засідання прокурор прибув, клопотання підтримав у повному обсязі.

У судовому засіданні представник ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » заперечував проти клопотання у повному обсязі.

Слідчий суддя, вислухавши думку прокурора та пояснення представника ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », дослідивши клопотання про тимчасовий доступ до речей та документів, приходить до наступного.

Слідчим суддею встановлено, що 18.02.2016 внесені відомості до Єдиного реєстру досудових розслідувань за №0000428 за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч. 1 ст. 382, ч. 4 ст. 190, ч. 1 ст. 388 КК України.

Виходячи зі змісту вимог ст. 131 КПК України, заходи забезпечення кримінального провадження застосовуються з метою досягнення дієвості цього провадження, одним із яких є тимчасовий доступ до речей і документів.

Відповідно до ст. 159 КПК України тимчасовий доступ до речей та документів полягає у наданні стороні кримінального провадження особою, у володінні якої знаходяться такі речі та документи, можливість ознайомитися з ними, зробити їх копії та, у разі прийняття відповідного рішення слідчим суддею, судом, вилучити їх (здійснити їх виїмку).

Статтею 160 КПК України передбачено, що сторони кримінального провадження мають право звернутися до слідчого судді під час досудового розслідування чи суду під час судового провадження із клопотанням про тимчасовий доступ до речей і документів, за винятком зазначених у статті 161 цього Кодексу. Слідчий має право звернутися із зазначеним клопотанням за погодженням з прокурором.

Згідно з ч. 5 ст.163 КПК України слідчий суддя, суд постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, якщо сторона кримінального провадження у своєму клопотанні доведе наявність достатніх підстав вважати, що ці речі або документи: 1)перебувають або можуть перебувати у володінні відповідної фізичної або юридичної особи; 2)самі по собі або в сукупності з іншими речами і документами кримінального провадження, у зв`язку з яким подається клопотання, мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні; 3) не становлять собою або не включають речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю.

Відповідно до ч. 6 ст.163 КПК України слідчий суддя, постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, якщо сторона кримінального провадження, крім обставин, передбачених частиною п`ятою цієї статті, доведе можливість використання як доказів відомостей, що містяться в цих речах і документах, та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів.

Тимчасовий доступ до речей і документів здійснюється на підставі ухвали слідчого судді, суду.

Згідно ст. 162 КПК України до охоронюваної законом таємниці, яка міститься в речах і документах, належать: 4) конфіденційна інформація, в тому числі така, що містить комерційну таємницю; 5) відомості, які можуть становити банківську таємницю; 8) персональні дані особи, що знаходяться у її особистому володінні або в базі персональних даних, яка знаходиться у володільця персональних даних;

Згідно з ч. 6 ст.25 Зкону України «Про депозитарну систему України» центральним депозитарієм та Національним банком України розкривається інформація, що міститься у системі депозитарного обліку, стосовно кількості цінних паперів певного випуску конкретного емітента на рахунку конкретного клієнта ІНФОРМАЦІЯ_21 станом на визначену дату, стосовно операцій з цінними паперами певного випуску конкретного емітента на рахунках клієнтів ІНФОРМАЦІЯ_21 за визначений період та стосовно переліку клієнтів ІНФОРМАЦІЯ_21 , на рахунках яких містилися цінні папери певного випуску конкретного емітента станом на визначену дату, в таких випадках: 1) на виконання судового рішення; 2) на письмову вимогу державного органу, одержану з урахуванням вимог частини другої цієї статті, в межах його повноважень та на підставі закону.

Слідчий суддя вважає, що у матеріалах кримінального провадження вбачається наявність достатніх підстав вважати, що вказані речі і документи мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні, та неможливість іншими способами довести обставин, які передбачається довести за допомогою цих документів.

Слідчий суддя вважає, що слідчим доведено, що необхідна інформація перебуває у володінні юридичної особи Публічного акціонерного товариства « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (ідентифікаційний код НОМЕР_10 , адреса: АДРЕСА_3 ), та сама по собі має суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному проваджені.

На підставі вищевикладеного, клопотання про тимчасовий доступ до речей та документів обґрунтоване та підлягає задоволенню.

Керуючись ст. ст. 131-132, 159-166, 309 КПК України, слідчий суддя, -

П О С Т А Н О В И В:

Клопотання старшого слідчого першого слідчого відділу слідчого управління прокуратури Харківської області юриста 1 класу ОСОБА_5 про тимчасовий доступ до інформації, яка містить банківську таємницю в межах кримінального провадження внесеного до Єдиного реєстру досудових розслідувань за №0000428 від 18.02.2016 за ознаками кримінальних правопорушень, передбачених ч. 1 ст. 382, ч. 4 ст. 190, ч. 1 ст. 388 КК України, задовольнити.

Надати дозвіл старшому слідчому першого слідчого відділу слідчого управління прокуратури Харківської області ОСОБА_5 , або процесуальним керівникам у даному кримінальному провадженні прокурорам прокуратури Харківської області ОСОБА_3 , ОСОБА_8 на тимчасовий доступ до оригіналів документів (в тому числі тих що містять конфіденційну інформацію, персональні данні), які знаходяться у володінні Публічного акціонерного товариства « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (ідентифікаційний код НОМЕР_10 , адреса: АДРЕСА_3 ), з можливістю вилучення належним чином завірених копій документів, а саме:

-інформацію про випуски цінних паперів ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ), ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_8 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_4 ), ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_6 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_2 ), ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_7 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_3 ), ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_9 », (код ЄДРПОУ НОМЕР_5 ), ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_10 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_6 ) із зазначенням: дати випуску, кількість випущених акцій та їх номінальна вартість, ідентифікаційні дані відповідного рішення емітента про випуск акцій; ідентифікаційні дані відповідного рішення НКЦПФР про затвердження відповідного випуску;

-документи в електронному та паперовому вигляді, які містять список всіх акціонерів ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ) та ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_8 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_4 ) станом на 13.09.2012, 04.08.2015, 12.10.2015, 30.11.2015, 15.02.2016, 28.04.2016, 12.09.2016, 30.01.2017, 13.02.2017, 14.02.2017, 15.02.2017 та станом на 18.12.2018;

-документи в електронному та паперовому вигляді, які містять список всіх акціонерів ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_6 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_2 ), ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_7 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_3 ), ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_9 », (код ЄДРПОУ НОМЕР_5 ), ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_10 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_6 ) станом на 28.04.2016, 12.09.2016, 30.01.2017, 13.02.2017, 14.02.2017, 15.02.2017 та станом на 18.12.2018;

-документи в паперовому та/або електронному вигляді по емітенту ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ), які містять інформацію за кожним власником цінних паперів зазначеного емітента, а саме: найменування або прізвище, ім`я, по-батькові; код ЄДРПОУ або ідентифікаційний номер; місцезнаходження або місце реєстрації / місце реєстрації постійного проживання; відомі засоби зв`язку; кількість акцій, номінальна вартість, підстава виникнення права на акції; відомості про знерухомлення, блокування акцій на якій правовій підставі (з наданням підтверджуючих документів), відомості про рахунки у цінних паперах, на яких обліковуються акції даного емітента, та відомості про депозитарну установу, в якій відкрито такі рахунки цінних паперах та в якій обліковуються акції даного емітента, станом на 13.09.2012 та станом на 18.12.2018;

-документи в паперовому та/або електронному вигляді по емітенту ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_6 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_2 ), які містять інформацію за кожним власником цінних паперів зазначеного емітента, а саме: найменування або прізвище, ім`я, по-батькові; код ЄДРПОУ або ідентифікаційний номер; місцезнаходження або місце реєстрації / місце реєстрації постійного проживання; відомі засоби зв`язку; кількість акцій, номінальна вартість, підстава виникнення права на акції; відомості про знерухомлення, блокування акцій на якій правовій підставі (з наданням підтверджуючих документів) відомості про рахунки у цінних паперах, на яких обліковуються акції даного емітента, та відомості про депозитарну установу, в якій відкрито такі рахунки цінних паперах та в якій обліковуються акції даного емітента, станом на 18.12.2018;

-документи в паперовому та/або електронному вигляді по емітенту ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_7 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_3 ), які містять інформацію за кожним власником цінних паперів зазначеного емітента, а саме: найменування або прізвище, ім`я, по-батькові; код ЄДРПОУ або ідентифікаційний номер; місцезнаходження або місце реєстрації / місце реєстрації постійного проживання; відомі засоби зв`язку; кількість акцій, номінальна вартість, підстава виникнення права на акції; відомості про знерухомлення, блокування акцій на якій правовій підставі (з наданням підтверджуючих документів) відомості про рахунки у цінних паперах, на яких обліковуються акції даного емітента, та відомості про депозитарну установу, в якій відкрито такі рахунки цінних паперах та в якій обліковуються акції даного емітента, станом на 18.12.2018;

-документи в паперовому та/або електронному вигляді по емітенту ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_8 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_4 ), які містять інформацію за кожним власником цінних паперів зазначеного емітента, а саме: найменування або прізвище, ім`я, по-батькові; код ЄДРПОУ або ідентифікаційний номер; місцезнаходження або місце реєстрації / місце реєстрації постійного проживання; відомі засоби зв`язку; кількість акцій, номінальна вартість, підстава виникнення права на акції; відомості про знерухомлення, блокування акцій на якій правовій підставі (з наданням підтверджуючих документів) відомості про рахунки у цінних паперах, на яких обліковуються акції даного емітента, та відомості про депозитарну установу, в якій відкрито такі рахунки цінних паперах та в якій обліковуються акції даного емітента, станом на 13.09.2012 та станом на 18.12.2018;

-документи в паперовому та/або електронному вигляді по емітенту ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_10 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_6 ), які містять інформацію за кожним власником цінних паперів зазначеного емітента, а саме: найменування або прізвище, ім`я, по-батькові; код ЄДРПОУ або ідентифікаційний номер; місцезнаходження або місце реєстрації / місце реєстрації постійного проживання; відомі засоби зв`язку; кількість акцій, номінальна вартість, підстава виникнення права на акції; відомості про знерухомлення, блокування акцій на якій правовій підставі (з наданням підтверджуючих документів) відомості про рахунки у цінних паперах, на яких обліковуються акції даного емітента, та відомості про депозитарну установу, в якій відкрито такі рахунки цінних паперах та в якій обліковуються акції даного емітента, станом на 18.12.2018;

-документи в паперовому та/або електронному вигляді по емітенту ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_9 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_5 ), які містять інформацію за кожним власником цінних паперів зазначеного емітента, а саме: найменування або прізвище, ім`я, по-батькові; код ЄДРПОУ або ідентифікаційний номер; місцезнаходження або місце реєстрації / місце реєстрації постійного проживання; відомі засоби зв`язку; кількість акцій, номінальна вартість, підстава виникнення права на акції; відомості про знерухомлення, блокування акцій на якій правовій підставі (з наданням підтверджуючих документів) відомості про рахунки у цінних паперах, на яких обліковуються акції даного емітента, та відомості про депозитарну установу, в якій відкрито такі рахунки цінних паперах та в якій обліковуються акції даного емітента, станом на 18.12.2018;

-усі розпорядження стосовно будь-яких операцій із акціями ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ), ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_8 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_4 ), ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_6 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_2 ), ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_7 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_3 ), ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_9 », (код ЄДРПОУ НОМЕР_5 ), ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_10 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_6 ) (знерухомлення та зарахування, матеріалізація та списання, прийом цінних паперів, поставка, переміщення, блокування, відміна блокування) за період з часу відкриття рахунку по 18.12.2018;

-документи, бази даних, копії баз даних, архіви баз даних щодо ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ), ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_8 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_4 ), які були передані від ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » у зв`язку із анулюванням ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку (депозитарної діяльності);

-будь-які інші відомості та документи щодо ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ), ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_8 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_4 ), ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_6 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_2 ), ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_7 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_3 ), ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_9 », (код ЄДРПОУ НОМЕР_5 ), ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_10 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_6 ), які перебувають у володінні Публічного акціонерного товариства « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_10 ).

Строк дії ухвали один місяць.

Ухвала остаточна та оскарженню не підлягає.

Повний текст ухвали виготовлено та проголошено 22.02.2019 о 15-35 год.

Слідчий суддя - ОСОБА_1