УХВАЛА
ІМЕНЕМ УКРАЇНИ
04 червня 2018 року слідчий суддя Шевченківського районного суду м. Києва ОСОБА_1 , за участі секретаря ОСОБА_2 , розглянувши у відкритому судовому засіданні клопотання прокурора Київської місцевої прокуратури № 2 ОСОБА_3 про тимчасовий доступ до речей і документів в рамках досудового розслідування кримінального провадження, внесеного до ЄРДР за № 0008975 від 03.10.2014 року за ознаками вчинення кримінальних правопорушень, передбачених ч.3 ст. 209, ч.1 ст. 358 КК України,-

В С Т А Н О В И В:
Прокурор Київської місцевої прокуратури № 2 ОСОБА_3 звернувся до Шевченківського районного суду м. Києва з клопотання про тимчасовий доступ до речей і документів стосовно клієнта ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (код ЄДРПОУ - НОМЕР_1 , МФО НОМЕР_2 , АДРЕСА_1 ) ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_3 ), з можливістю їхнього вилучення, які знаходяться у володінні ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », розташованого за адресою АДРЕСА_1 .

Клопотання мотивовано тим, що у продовж серпня-вересня 2014 року колишній Голова наглядової ради ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (надалі Банк) ОСОБА_4 , колишній в.о. Голови правління Банку ОСОБА_5 , директор ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » ( АДРЕСА_2 ) ОСОБА_6 та ОСОБА_7 , діючи за попередньою змовою, використовуючи директора ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » ( АДРЕСА_3 ) ОСОБА_8 , яка діяла з метою одержання неправомірної вигоди для вищевказаних осіб, використовуючи всупереч інтересам юридичної особи приватного права свої повноваження, шляхом укладання між ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » та ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » договору факторингу № 1 від 16.08.2014, а у подальшому між ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » та ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_6 » ( АДРЕСА_2 ) договору про відступлення права вимоги від 26.08.2014, заволоділи активами вказаної банківської установи на суму понад 33 млн. грн., а саме правами вимоги за 12 кредитними договорами, які в свою чергу за кредитним договором № 47 від 10.04.2014 виступали майновим забезпеченням за кредитом в розмірі 57 500 000 грн. отриманим від ІНФОРМАЦІЯ_7 (надалі НБУ) для збереження ліквідності Банку. Забезпеченням за вказаними кредитними договорами виступали нежитлові приміщення другого поверху торгівельного центру, розташованого за адресою АДРЕСА_2 , належного на праві власності ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 ».

Згідно з висновком судово-економічної експертизи № 28/7 від 24.09.15, внаслідок незаконного виведення з активів ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » предмету застави (майнових прав за укладеними Банком кредитними договорами), переданого у забезпечення кредитного договору № 47, укладеного між ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » та ІНФОРМАЦІЯ_8 , ІНФОРМАЦІЯ_7 завдано збитків на суму 33 190 796, 62 грн.

26.09.2014 року, на підставі постанови Правління Національного банку України № 610 від 26.09.2014«Про віднесення ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » до категорії неплатоспроможних», виконавчою дирекцією ІНФОРМАЦІЯ_9 прийнято рішення № 103 про запровадження з 29.09.2014 тимчасової адміністрації та призначення уповноваженої особи ІНФОРМАЦІЯ_9 на тимчасову адміністрацію в ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » в особі ОСОБА_9

30.01.2015 на підставі рішення виконавчої дирекції ІНФОРМАЦІЯ_9 № 19 призначено уповноважену особу ІНФОРМАЦІЯ_9 на ліквідацію ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » - ОСОБА_9

04.02.2015 Шевченківським районним судом м. Києва, з метою забезпечення цивільного позову у вказаному кримінальному провадженні, накладено арешт на активи ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 », поміж іншого на: нерухоме майно, що виступало забезпеченням за кредитним договором № 341/1-12 від 07.06.2012 укладеного між ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » та ОСОБА_10 , забезпеченням якого являлася: квартира АДРЕСА_4 .

11.02.2016 року постановою Київського апеляційного господарського суду м. Києва договір факторингу № 1 від 16.08.2014, укладений між ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » та ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_5 », а також договір про відступлення права вимоги від 26.08.2014, укладений між ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » та ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_6 », визнано недійсними та застосовано наслідки недійсності нікчемного правочину.

Разом з тим, у ході досудового розслідування встановлено, що 23.12.2015 між ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 », в особі уповноваженої особи ІНФОРМАЦІЯ_9 на ліквідацію ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » ОСОБА_9 , та афілійованим з ним ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_10 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_4 , АДРЕСА_5 ) укладено договір про відступлення права вимоги (договір факторингу) № 6, за яким, незважаючи на дію ухвали Шевченківського районного суду м. Києва від 04.02.2015 про накладення арешту на активи Банку, на користь ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_10 » відчужено активи ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 », а саме право вимоги за кредитними договорами, укладеними між Банком та фізичними і юридичними особами. Так, за вказаним договором на користь ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_10 », серед іншого, реалізовано право вимоги за кредитним договором № 2716-1-07 від 23.10.2007, укладеним між Банком та ОСОБА_11 , забезпеченням за яким являлася житлова квартира, розташована за адресою: АДРЕСА_6 , заборгованість за яким складала 2 351 422 грн., однак право вимоги було реалізоване на користь ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_10 » за 90 457 грн.

Цього ж дня, 23.12.2016, з метою приховування протиправної діяльності, між ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_10 » та афілійованою особою ОСОБА_12 укладено договір про реалізацію права вимоги за вище вказаним кредитним договором № 2716-1-07 від 23.10.2007, тобто право вимоги ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_10 » відчужено на користь ОСОБА_12 . При цьому встановлено, що у судових засіданнях, які проводилися в Апеляційному суді Одеської області, інтереси ОСОБА_12 представляв начальник юридичного управління ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » ОСОБА_13 .

Згідно листа ІНФОРМАЦІЯ_11 № 10/58/16899 від 01.09.2017, звіт про експертну грошову оцінку ринкової вартості прав грошової вимоги, складений ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », на підставі якого здійснювалось відчуження права вимоги по зазначеному кредитному договору, методичні підходи, методи та оціночні процедури застосовано з грубим порушенням Національного стандарту № 1, обсяг зібраної інформації недостатній для проведення оцінки, оцінка є не об`єктивною.
Крім того, досудовим розслідуванням встановлено, що 03.11.2015 відбулись електронні торги щодо реалізації майна ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 », за наслідками яких ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 », в особі уповноваженої особи ІНФОРМАЦІЯ_9 на ліквідацію ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » ОСОБА_9 , укладено договір про відступлення права вимоги № 2 від 17.11.2015, внаслідок чого на користь ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_12 » реалізовано право вимоги, окрім іншого, за кредитним договором № 172/2-11 від 28.04.2011, укладеним між Банком та ОСОБА_14 , забезпеченням за яким являлися: земельна ділянка з кадастровим номером :02:001:2149, площею 0,027 га., розташована за адресою АДРЕСА_7 ; земельна ділянка з кадастровим номером :02:001:0362, площею 0,0492 га., а також житловий будинок, площею 293,4 м2, розташовані за адресою АДРЕСА_8 , які попередньо були передані в заставу НБУ.

У свою чергу, через короткий проміжок часу, а саме 25.11.2015, ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_12 » укладено договір № 25/11/15-1 про відступлення вище вказаного права вимоги, за кредитним договором № 172/2-11 від 28.04.2011, на користь того ж ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_10 ».

Окрім того, ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » листом №02/03/2018 від 15.03.2018 надало копії фінансово-господарських документів, що підтверджують взаємовідносини з ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » які полягали у проведенні експертної грошової оцінки ринкової вартості права вимоги за кредитними договорами укладеними між ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » та фізичними і юридичними особами з 2014 по 13.03.2018.

Зазначене вказує на достатні підстави припускати, що службові особи ІНФОРМАЦІЯ_9 уповноважені на ліквідацію ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » та самого Банку, посадові особи ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_10 » та ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_12 » та ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » можуть бути причетні до вчинення кримінальних правопорушень у кримінальному провадженні.

Відповідно до листа ІНФОРМАЦІЯ_13 № 341/9/26/54-08-01-42 від 04.04.2018 ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_3 ) використовувало у своїй господарській діяльності банківський рахунок № НОМЕР_5 , відкритий в українській гривні у ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 ».

Враховуючи викладене, у ході досудового розслідування виникла необхідність у дослідженні документів, що містять відомості, які можуть становити банківську таємницю, а саме: документів, поданих від імені службових осіб ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_3 ) до ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (код ЄДРПОУ - НОМЕР_1 , МФО НОМЕР_2 , АДРЕСА_1 ) для відкриття рахунку № НОМЕР_5 , в українській гривні, договорів банківського рахунку, карток із зразками підписів та відбитків печатки, виписок з банківського рахунку, банківських чеків та інших документів, що стосуються розрахунково-касового обслуговування ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » в зазначеній установі банку за період з 08.11.2013 по 04.01.2018.
Прокурор в судове засідання не з`явився, про час та місце розгляду клопотання повідомлявся належним чином. Подав через канцелярію суду заяву, в якій клопотання підтримав та просив задовольнити.

Особа, у володінні якої знаходяться речі і документи, до яких планується отримати доступ, була оповіщена у встановленому законом порядку, представника до суду не направила, причини неприбуття у судове засідання не повідомила, відповідно до ч.4 ст. 163 КПК України неприбуття за судовим викликом вказаної особи, без поважних причин або неповідомлення нею про причини неприбуття не є перешкодою для розгляду клопотання.

Вивчивши клопотання та додані до нього копії матеріалів кримінального провадження, вважаю, що клопотання підлягає задоволенню з наступних підстав.

Відповідно до ч. 1 ст. 131 КПК України заходи забезпечення кримінального провадження застосовуються з метою досягнення дієвості цього провадження.

Положеннями ст. 132 КПК України передбачено, що заходи забезпечення кримінального провадження застосовуються на підставі ухвали слідчого судді або суду, за винятком випадків, передбачених цим Кодексом. Застосування заходів забезпечення кримінального провадження не допускається, якщо слідчий, прокурор не доведе, що потреби досудового розслідування виправдовують такий ступінь втручання у права і свободи особи, про який ідеться в клопотанні слідчого, прокурора.

Для оцінки потреб досудового розслідування слідчий суддя або суд зобов`язаний врахувати можливість без застосованого заходу забезпечення кримінального провадження отримати речі і документи, які можуть бути використані під час судового розгляду для встановлення обставин у кримінальному провадженні.

Під час розгляду питання про застосування заходів забезпечення кримінального провадження сторони кримінального провадження повинні подати слідчому судді або суду докази обставин, на які вони посилаються.

Згідно з ч. 1, ч. 2 ст. 159 КПК України тимчасовий доступ до речей і документів полягає у наданні стороні кримінального провадження особою, у володінні якої знаходяться такі речі і документи, можливості ознайомитися з ними, зробити їх копії та, у разі прийняття відповідного рішення слідчим суддею, судом, вилучити їх (здійснити їх виїмку). Тимчасовий доступ до речей і документів здійснюється на підставі ухвали слідчого судді, суду.

Відповідно до п. 6 ч. 2 ст. 160 КПК України у клопотанні зазначаються можливість використання як доказів відомостей, що містяться в речах і документах, та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів, у випадку подання клопотання про тимчасовий доступ до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю.

Згідно з п. 2 ч. 5 ст. 163 КПК України слідчий суддя, суд постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, якщо сторона кримінального провадження у своєму клопотанні доведе наявність достатніх підстав вважати, що ці речі або документи самі по собі або в сукупності з іншими речами і документами кримінального провадження, у зв`язку з яким подається клопотання, мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні.

Відповідно до ч. 7 ст. 163 КПК України слідчий суддя, суд в ухвалі про надання тимчасового доступу до речей і документів може дати розпорядження про надання можливості вилучення речей і документів, якщо сторона кримінального провадження доведе наявність достатніх підстав вважати, що без такого вилучення існує реальна загроза зміни або знищення речей чи документів, або таке вилучення необхідне для досягнення мети отримання доступу до речей і документів.

Згідно практики Європейського суду з прав людини під поняттям необхідності слід розуміти, що втручання відповідає нагальній суспільній необхідності та що воно пропорційне з правомірною метою, яку планується досягти (п. 67 справи «ОЛССОН (OLSSON) проти Швеції», п. 44 справи «Камензинд проти Швейцарії» та інші).

Також, з метою дотримання принципу верховенства права, органи влади повинні вживати усіх розумних і доступних їм заходів для забезпечення збирання та збереження доказів, які стосуються події злочину. Це не є обов`язком досягнення результату, але обов`язком вжиття заходів. Зазначені усталені принципи були висловлені, у тому числі, у справах: «Холодков і Холодкова проти України» (заява 29697/08, рішення від 07 травня 2015 року), «Сердюк проти України» (заява 61876/08, рішення від 12 березня 2015 року), «Мащенко проти України» (заява №42279/08, рішення від 11 червня 2015 року).

Як встановлено слідчим суддею та вбачається з матеріалів кримінального провадження, які долучені до клопотання прокурора, ГСУ СБ України здійснюється досудове розслідування у кримінальному провадженні, внесеному до ЄРДР за № 0008975 від 03.10.2014 року, за ознаками вчинення злочинів, передбачених ч. 5 ст. 191, ч. 3 ст. 209 та ч. 1 ст. 358 КК України.

Враховуючи правову кваліфікацію кримінального правопорушення за яким відкрите кримінальне провадження та в межах якого подано вказане клопотання, слідчий суддя вважає, що вказані прокурором у клопотанні документи можуть бути використані як докази у даному кримінальному провадженні.

Слідчим суддею встановлено, що зазначені в клопотанні обставини та надані до нього докази дають достатньо підстав вважати, що неможливо іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою вказаних прокурором документів, зокрема для встановлення осіб, причетних до вчинення кримінального правопорушення, у зв`язку з чим необхідно надати до вказаних документів тимчасовий доступ з можливістю вилучення їх копій.

Керуючись вимогами ст. ст. 132, 159 - 164 КПК України, слідчий суддя, -

УХВАЛИВ:
Клопотання задовольнити.

Надати дозвіл прокурору Київської місцевої прокуратури № 2 процесуальному керівнику у кримінальному провадженні ОСОБА_3 на тимчасовий доступ до документів з відомостями стосовно клієнта ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (код ЄДРПОУ - НОМЕР_1 , МФО НОМЕР_2 , АДРЕСА_1 ) ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_3 ), з можливістю вилучення їх копій, які знаходяться у володінні ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », розташованого за адресою АДРЕСА_1 , зокрема щодо стану та руху коштів по рахунку № НОМЕР_5 , в українській гривні, відкритому ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » в ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », за період з 08.11.2013 по 04.01.2018 у повному обсязі, з зазначенням призначення платежів, номерів кореспондентських рахунків і назвою контрагентів; матеріалів справи з юридичного оформлення вказаного рахунку ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (документів щодо відкриття (закриття) рахунку, свідоцтв, статутів, установчих договорів, довіреностей, довідок, копій паспортів, тощо); карток із зразками підписів та відбитком печатки; документів щодо надання кредитів; відомостей щодо операцій у документальному та електронному вигляді (з розшифруванням їх виду, суми, дати, призначення платежу, контрагентів) за вказаним рахунком в національній валюті, які належать ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » за період з 08.11.2013 по 04.01.2018; документів, на підставі яких здійснювались зарахування і списання грошових коштів з вказаного рахунку (розпорядження бухгалтерії, реєстри, копії векселів, договорів, платіжних доручень, чеків, актів та інших відповідних документів, які відображають фінансову діяльність зазначеного клієнта, у т.ч. операції з купівлі-продажу майнових прав), а у випадку їх відсутності електронних розрахункових документів (реєстрів), що подавались до банку вказаним клієнтом із зазначенням дати і номера платіжного документа, назви ідентифікаційного коду (номеру) платника та номеру його рахунку, назви та коду банку платника, назви, ідентифікаційного коду (номеру) одержувача та номеру його рахунку, назви та коду банку одержувача, суми та призначення платежу за період з 08.11.2013 по 04.01.2018; документів, що свідчать про видачу готівкових коштів (чеки, доручення на отримання готівки та акти перевірки цільового використання готівки), а також щодо їх інкасації за період з 08.11.2013 по 04.01.2018; електронних платіжних доручень та інших розрахункових документів щодо вищевказаного товариства за період з 08.11.2013 по 04.01.2018, які зберігаються в архіві електронних документів ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » із зазначенням електронних адрес відправника та отримувача грошових коштів.
Строк дії ухвали не може перевищувати одного місяця з дня її постановлення.

Роз`яснити особі, у володінні якої перебувають речі та документи, що відповідно до ч. 1 ст. 166 КПК України, у разі невиконання ухвали про тимчасовий доступ до речей і документів слідчий суддя, суд за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до речей і документів на підставі ухвали, має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку згідно з положеннями цього Кодексу з метою відшукання та вилучення зазначених речей і документів.

Ухвала слідчого судді про тимчасовий доступ до речей і документів може бути оскаржена до Апеляційного суду м. Києва протягом 5 днів з дня її проголошення в частині надання дозволу на вилучення речей і документів, які посвідчують користування правом на здійснення підприємницької діяльності, або інших, за відсутності яких фізична особа - підприємець чи юридична особа позбавляються можливості здійснювати свою діяльність.

В іншій частині ухвала слідчого судді оскарженню не підлягає.

Слідчий суддя ОСОБА_1