УХВАЛА
ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

19 вересня 2018 року слідчий суддя Шевченківського районного суду м. Києва ОСОБА_1 , при секретарі ОСОБА_2 , розглянувши клопотання ст. слідчого з ОВС першого відділу управління розслідування кримінальних проваджень Головного слідчого управління фінансових розслідувань Державної фіскальної служби України підполковника податкової міліції ОСОБА_3 , внесене по кримінальному провадженню за № 0000068 від 26.07.2016 року за ч. 5 ст. 191 КК України, про тимчасовий доступ до документів з можливістю вилучення їх оригіналів, які перебувають у володінні ІНФОРМАЦІЯ_1 за адресою: АДРЕСА_1 , -
В С Т А Н О В И В:
Ст. слідчий з ОВС першого відділу управління розслідування кримінальних проваджень Головного слідчого управління фінансових розслідувань Державної фіскальної служби України підполковник податкової міліції ОСОБА_3 , по кримінальному провадженню за № 0000068 від 26.07.2016 року за ч. 5 ст. 191 КК України, за погодженням із прокурором четвертого відділу процесуального керівництва управління процесуального керівництва у кримінальних провадженнях слідчих Головного слідчого управління Департаменту процесуального керівництва у кримінальних провадженнях, підслідних Державному бюро розслідувань Генеральної прокуратури України ОСОБА_4 звернувся до суду з клопотанням про тимчасовий доступ до документів із правом вилучення їх оригіналів, які перебувають у володінні ІНФОРМАЦІЯ_1 за адресою: АДРЕСА_1 .

Клопотання обґрунтовується тим, що Управлінням розслідування кримінальних проваджень ГСУ фінансових розслідувань Державної фіскальної служби України проводиться досудове розслідування у кримінальному провадженні № 0000068 від 26.07.2016 року стосовно службових осіб АТ Банк « ІНФОРМАЦІЯ_2 » за ч. 5 ст. 191 КК України.

Під час досудового розслідування встановлено, що службові особи АТ Банк « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код НОМЕР_1 ), в період 2006-2015 років шляхом зловживання службовим становищем, з метою розтрати активів АТ Банку « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (далі Банк), безпідставно вивели кредити фізичних та юридичних осіб, забезпечені іпотекою та заставою автотранспорту, на загальну суму понад 900 млн. грн. (еквівалент 36 млн. доларів США), шляхом погашення кредитної заборгованості неліквідними облігаціями нерезидента « ІНФОРМАЦІЯ_3 .

Облігації нерезидента ІНФОРМАЦІЯ_3 (код ISIN) XS НОМЕР_2 , (код ISIN) НОМЕР_3 , були емітовані у період 2006 та у 2014 році, з метою залучення міжбанківського кредиту з боку ІНФОРМАЦІЯ_4 ) АДРЕСА_2 .

Фактично частина даних облігацій, а саме 36 відсотків облігацій, була використана не по призначенню, а саме для погашення кредитної заборгованості позичальникам Банку на підставі договорів поруки укладених з нерезидентами: ІНФОРМАЦІЯ_5 , ІНФОРМАЦІЯ_6 , ІНФОРМАЦІЯ_7 , за період 2009-2015 років.

Також встановлено, що довірчим управителем облігацій компанії « ІНФОРМАЦІЯ_3 , міжнародний ідентифікаційний номер цінних паперів (код ISIN) НОМЕР_4 емітованих у 2006 році, являлась компанія ІНФОРМАЦІЯ_8 .

Довірчим управителем облігацій компанії « ІНФОРМАЦІЯ_3 , міжнародний ідентифікаційний номер цінних паперів (код ISIN) НОМЕР_3 емітованих у 2014 році, являлась Лондонська філія ОСОБА_5 .

В період 2006-2017 років довірчими управителями були укладені основні та додаткові договори довірчого управління щодо облігацій 2006 року та облігацій 2014 року, відповідно до яких облігації компанії « ІНФОРМАЦІЯ_3 випускались для участі у вищевказаному міжбанківському кредиті.

Крім того, в період 2006-2014 років між ІНФОРМАЦІЯ_9 (попередньо іменований як ІНФОРМАЦІЯ_10 ) та компанією « ІНФОРМАЦІЯ_3 були укладені основні та додаткові договори участі у кредиті, відповідно до яких облігації « ІНФОРМАЦІЯ_3 були випущені з обмеженим правом вимоги, єдиною метою яких являлась фінансування участі у кредиті.

Згідно договорів про виконання забезпеченого порукою зобов`язання укладених між банком « ІНФОРМАЦІЯ_2 » та нерезидентами ІНФОРМАЦІЯ_5 , ІНФОРМАЦІЯ_6 , ІНФОРМАЦІЯ_7 , депозитарієм цінних паперів банку « ІНФОРМАЦІЯ_2 » являвся ІНФОРМАЦІЯ_11 .

Беручи до уваги вищевикладене та враховуючи, що у матеріалах кримінального провадження вбачається наявність достатніх підстав вважати, що вказані документи мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні, необхідно отримати тимчасовий доступ та можливість вилучити оригінали документації ІНФОРМАЦІЯ_1 щодо обліку облігацій нерезидента ІНФОРМАЦІЯ_3 (код ISIN) XS НОМЕР_2 , (код ISIN) НОМЕР_3 за період 2006-2018 років яка перебуває у володінні ІНФОРМАЦІЯ_1 за адресою: АДРЕСА_1 .

Відомості, що містяться в документах використовуватимуться як докази, на підставі яких можливо встановити наявність чи відсутність фактів та обставин, що підлягають доказуванню, встановлення причетних до кримінального правопорушення осіб, а також з метою надання документам належної правової оцінки, всебічного повного та неупередженого дослідження обставин кримінального провадження, забезпечення прийняття законних і неупереджених процесуальних рішень.
Слідчий у судове засідання не з`явився, проте подав до суду заяву про розгляд справи без його участі, в якій клопотання про тимчасовий доступ підтримав в повному обсязі, просив задовольнити з підстав викладених в ньому.
Представник ІНФОРМАЦІЯ_1 за адресою: АДРЕСА_1 в судовому засіданні не заперечував в частині клопотання, а саме, щодо вилучення копій вказаних документів.

Відповідно до ч. 2, 4, 5 ст. 132 КПК України, клопотання про застосування заходів забезпечення кримінального провадження на підставі ухвали слідчого судді подається до місцевого загального суду, у межах територіальної юрисдикції якого знаходиться орган досудового розслідування. Для оцінки потреб досудового розслідування слідчий суддя або суд зобов`язаний врахувати можливість без застосованого заходу забезпечення кримінального провадження отримати речі і документи, які можуть бути використані під час судового розгляду для встановлення обставин у кримінальному провадженні. Під час розгляду питання про застосування заходів забезпечення кримінального провадження сторони кримінального провадження повинні подати слідчому судді або суду докази обставин, на які вони посилаються.
Згідно з ч.5 ст.163 КПК України слідчий суддя, суд постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, якщо сторона кримінального провадження у своєму клопотанні доведе наявність достатніх підстав вважати, що ці речі або документи: 1) перебувають або можуть перебувати у володінні відповідної фізичної або юридичної особи; 2) самі по собі або в сукупності з іншими речами і документами кримінального провадження, у зв`язку з яким подається клопотання, мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні; 3) не становлять собою або не включають речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю.
Частиною 6 ст. 163 КПК України визначено, що слідчий суддя, суд постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, якщо сторона кримінального провадження, крім обставин, передбачених частиною п`ятою цієї статті, доведе можливість використання як доказів відомостей, що містяться в цих речах і документах, та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів.
Слідчий суддя приходить до висновку, що у клопотанні доведено можливість використання як доказів документів та інформації, що містять охоронювану законом таємницю, у цьому кримінальному провадженні за попередньою правовою кваліфікацією кримінальних правопорушень, передбачених ч. 5 ст. 191 КК України, та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих документів, а їх вилучення необхідне для досягнення мети отримання доступу до речей і документів.

У клопотання доведено наявність достатніх підстав вважати, що відомості які містяться в документах та перебувають у ІНФОРМАЦІЯ_12 , за адресою: АДРЕСА_3 , мають значення для встановлення обставин кримінального правопорушення і можуть бути доказами під час судового розгляду.

Згідно з ч. 7 ст. 163 КПК України, слідчий суддя, суд в ухвалі про надання тимчасового доступу до речей і документів може дати розпорядження про надання можливості вилучення речей і документів, якщо сторона кримінального провадження доведе наявність достатніх підстав вважати, що без такого вилучення існує реальна загроза зміни або знищення речей чи документів, або таке вилучення необхідне для досягнення мети отримання доступу до речей і документів.

При цьому, подане до суду клопотання слідчого не в повній мірі відповідає вимогам, регламентованим, зокрема, п.7 ч. 2 ст. 160 КПК України, а саме: слідчим у клопотанні не обґрунтував необхідності вилучення документів до яких просить надати тимчасовий доступ, враховуючи попередню правову кваліфікацію кримінального правопорушення, зазначену в Єдиному реєстрі досудових розслідувань.
За таких обставин, слідчий суддя вважає, що у клопотанні доведено достатніх підстав вважати, що є необхідність тимчасового доступу та вилучення саме копій вказаних документів, оскільки вони самі по собі або в сукупності з іншими речами і документами мають суттєве значення для встановлення важливих обставин, а саме у кримінальному провадженні з правовою кваліфікацією кримінального правопорушення за ч. 5 ст. 191 КК України.

Також, слідчим в переліку документів, до яких необхідно надати тимчасовий доступ, зазначено «інші документи», без будь-якої конкретизації даних понять, що є грубим порушенням вимог, які ставляться до зазначеного заходу забезпечення кримінального провадження, та позбавляють суд можливості визначити обсяг інформації та документів, які будуть надані за ухвалою слідчого судді, а тому клопотання в цій частині не підлягає задоволенню.

На підставі викладеного, керуючись ст.ст. 159,161-166, 309 КПК України, слідчий суддя, -
У Х В А Л И В :
Клопотання ст. слідчого з ОВС першого відділу управління розслідування кримінальних проваджень Головного слідчого управління фінансових розслідувань Державної фіскальної служби України підполковника податкової міліції ОСОБА_3 , внесене по кримінальному провадженню за № 0000068 від 26.07.2016 року за ч. 5 ст. 191 КК України, про тимчасовий доступ до документів з можливістю вилучення їх оригіналів, які перебувають у володінні ІНФОРМАЦІЯ_1 за адресою: АДРЕСА_1 , - задовольнити частково.
Надати ст. слідчому з ОВС першого відділу управління розслідування кримінальних проваджень Головного слідчого управління фінансових розслідувань Державної фіскальної служби України підполковнику податкової міліції ОСОБА_3 , право тимчасового доступу до документів (інформації) з можливістю вилучення їх копій, які перебувають у ІНФОРМАЦІЯ_1 за адресою: АДРЕСА_1 , а саме, щодо обліку облігацій нерезидента ІНФОРМАЦІЯ_3 (код ISIN) XS НОМЕР_2 , (код ISIN) НОМЕР_3 за період 2006-2018 років:

- фінансово-господарські документи (договори, акти, реєстри, рахунки, платіжні (банківські, касові) документи та інші документи) щодо вчинених правочинів з облігаціями нерезидента (код ISIN) XS НОМЕР_2 , (код ISIN) НОМЕР_3 ;

- повідомлення на адресу міжнародних інституцій щодо вчинених правочинів з облігаціями (код ISIN) XS НОМЕР_2 , (код ISIN) НОМЕР_3 ;

-фінансово-господарські документи (договори, акти, реєстри, рахунки, платіжні, банківські, касові документи та інші документи), які підтверджують законні підстави зберігання облігацій (код ISIN) XS НОМЕР_2 , (код ISIN) XS НОМЕР_5 попередніми зберігачами та депозитаріями, у тому числі ІНФОРМАЦІЯ_13 , ІНФОРМАЦІЯ_14 та іншими установами;

-фінансово-господарські документи (договори, акти, реєстри, рахунки, платіжні, банківські, касові документи та інші документи) які підтверджують набуття прав власності на облігації (код ISIN) XS НОМЕР_2 , (код ISIN) НОМЕР_3 , нерезидентами: ІНФОРМАЦІЯ_5 , ІНФОРМАЦІЯ_6 , ІНФОРМАЦІЯ_7 та подальше їх відчуження;

-переписка з довірчими управителями, зберігачами та іншими юридичними особами які здійснювали облік облігацій (код ISIN) XS НОМЕР_2 , (код ISIN) НОМЕР_3 , у тому числі з компанією ІНФОРМАЦІЯ_8 , Лондонською філією ОСОБА_5 , а також із кредитором VTB Capital PLC (попередньо іменований як ІНФОРМАЦІЯ_10 );

-реєстр власників облігацій (код ISIN) XS НОМЕР_2 , (код ISIN) НОМЕР_3 за період 2006-2018 років;

-документи, які підтверджують підстави переходу прав власності на облігації (код ISIN) НОМЕР_4 , (код ISIN) НОМЕР_3 за період 2006-2018 років.

Службовим особам ІНФОРМАЦІЯ_1 за адресою: АДРЕСА_1 , забезпечити слідчому реалізувати право тимчасового доступу шляхом надання оригіналів вищевказаних документів (інформації).
Строк дії ухвали - 1 місяць з дня її постановлення.
У разі невиконання цієї ухвали слідчий суддя в порядку ст. 166 КПК України має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку.
Ухвали про тимчасовий доступ до речей та документів оскарженню не підлягають, крім ухвал про тимчасовий доступ до речей і документів, яким дозволено вилучення речей і документів, які посвідчують користування правом на здійснення підприємницької діяльності, або інших, за відсутності яких фізична особа - підприємець чи юридична особа позбавляються можливості здійснювати свою діяльність.

Слідчий суддя: ОСОБА_1