УХВАЛА
ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

29 травня 2018 року слідчий суддя Шевченківського районного суду м. Києва ОСОБА_1 , за участі секретаря ОСОБА_2 , розглянувши у відкритому судовому засіданні клопотання про тимчасовий доступ до документів, які становлять банківську таємницю та їх вилучення у кримінальному провадженні, внесеному до Єдиного реєстру досудових розслідувань за № 0001906 від 14 квітня 2015 року, за ознаками кримінальних правопорушень, передбачених ч. 5 ст. 191, ч.2 ст. 364, ч. 1 ст. 366 КК України,

ВСТАНОВИВ:
Старший слідчий в ОВС 3 відділу 1 управління досудового розслідування Головного слідчого управління СБ України майор юстиції ОСОБА_3 , звернувся до Шевченківського районного суду м. Києва з клопотанням, погодженим з прокурором ОСОБА_4 , який здійснює процесуальне керівництво у кримінальному провадженні, внесеному до Єдиного реєстру досудових розслідувань за № 0001906 від 14 квітня 2015 року, за ознаками кримінальних правопорушень, передбачених ч. 5 ст. 191, ч.2 ст. 364, ч. 1 ст. 366 КК України, про тимчасовий доступ до речей і документів ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 , юридична адреса: АДРЕСА_1 ), ФОП « ОСОБА_5 » (ід.к. НОМЕР_2 ) № НОМЕР_3 , ОСОБА_6 (ід.к. НОМЕР_4 ), які містять банківську таємницю та перебувають у володінні ліквідатора Публічного акціонерного товариства « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_5 , юридична адреса: АДРЕСА_2 ), з можливістю вилучення копій вказаних документів (на паперових та/або електронних носіях).

Клопотання мотивоване тим, що 18 грудня 2007 року в м. Хмельницький ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_1 " (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 , в особі співзасновника та керівника - ОСОБА_5 ) уклало договір про дольове інвестування у нежиле будівництво (інвестиційний договір) торгівельно-офісно-житлового центру за адресою: АДРЕСА_3 , з громадянами України ОСОБА_7 та ОСОБА_8 , а також 24.03.2008 аналогічний договір з громадянином України ОСОБА_6 .

Згідно до умов договорів зазначені вкладники-довірителі беруть участь шляхом внесення на рахунок ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » грошових коштів-інвестицій в загальній сумі 1 404 000 грн. ( ОСОБА_7 700 000 грн., ОСОБА_8 700 000 грн., ОСОБА_6 4 000 грн.), а також зарахування зустрічного виконання зобов`язання ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » перед ОСОБА_6 щодо сплати грошових коштів у розмірі 1 262 500 грн. за договором купівлі-продажу нежилих (складських) приміщень розташованих за адресою: АДРЕСА_4 .

В свою чергу, генеральний інвестор, а саме ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » зобов`язується забезпечити передачу у власність зазначених вкладників 800 кв.м. нежилої комерційної площі в торгівельно-офісно-житловому центрі за адресою: АДРЕСА_3 ( ОСОБА_7 та ОСОБА_8 по 120 (сто двадцять) квадратних метрів на першому поверсі, по 120 (сто двадцять) квадратних метрів на другому поверсі, по 120 (сто двадцять) квадратних метрів на третьому поверсі та по 40 (сорок) квадратних метрів в цокольному приміщенні; ОСОБА_6 400 (чотириста) квадратних метрів на першому та другому поверсі.

14.01.2008 на виконання умов зазначених договору від 18.12.2007 ОСОБА_7 та ОСОБА_8 перерахували на рахунок ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » № НОМЕР_6 , відкритий у ВАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » внески по 700 000 грн. кожен, що являють 100% оплату інвестицій в будівництво. Зазначений факт підтверджено гарантійним листом ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » № 03/02 від 07.03.2008 адресованого ОСОБА_8 , а також квитанціями Хмельницької філії ВАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » від 14.01.2008.

Отримавши грошові кошти від вказаних інвесторів - ОСОБА_7 , ОСОБА_8 і ОСОБА_6 службові особи ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » не мали наміру здійснювати будівництво торгівельно-офісно-житлового центру, тому що протягом 6 років дозвільні документи не отримували, фундамент будівлі не закладали. Крім того, отримали кредит у ВАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » на 11 932 301 (одинадцять мільйонів дев`ятсот тридцять дві тисячі) грн., який умисно не повернули, чим довели товариство до банкрутства.

Крім того, 10 вересня 2013 року з метою неповернення вищевказаним вкладникам-довірителям їхніх грошових коштів, а також невиконання зобов`язання щодо передачі у право власності нежилої комерційної площі в торгівельно-офісно-житловому центрі, службові особи ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » з власної ініціативи, відмовились від права оренди землі в АДРЕСА_3 , на користь підконтрольного їм ПП « ОСОБА_9 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_7 ), яке в подальшому здійснило будівництво торгового центру за вказаною адресою.

У вересні 2016 року, коли вкладникам-довірителям стало відомо про відкриття торгового центру за адресою: АДРЕСА_3 , вони звернулися до ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » з вимогою виконати перед ними зобов`язання визначені в інвестиційних договорах від 18.12.2007 та 24.03.2008. Однак, службові особи ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » відмовилися виконувати зобов`язання та підготовили лист-відповідь від 02.11.2016 № 205/11/16 в якому зазначили, що їх підприємство не здійснювало будівництва об`єкту по АДРЕСА_3 , та жодного відношення до зведених за цією адресою приміщень не має. Відповідно виконати зобов`язання за договором по передачі приміщень ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » не може.

Таким чином, службові особи ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », зловживаючи своїм службовим становищем, умисно, з корисливих мотивів, довели до банкрутства ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », відмовилися від оренди земельної ділянки відведеної під будівництво ( АДРЕСА_3 ) на користь підконтрольного їм ПП « ОСОБА_9 », яке фактично здійснило у 2016 році будівництво торгівельно-офісно-житлового центру « ІНФОРМАЦІЯ_4 », а також відмовилися виконувати перед вкладниками свої зобов`язання та повертати їм грошові кошти на загальну суму 1 400 000 грн., заволодівши ними, чим спричинили останнім матеріальну шкоду в особливо великих розмірах.

З матеріалів кримінального провадження вбачається, що 19.02.2007 ОСОБА_6 (ід.к. НОМЕР_4 ) здійснив продаж нежитлового приміщення за адресою: АДРЕСА_5 , для ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 ». Відповідно до договору купівлі-продажу оплата в розмірі 1 262 500 грн. повинна була бути перерахованою на його банківський рахунок в АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » № НОМЕР_8 .

В ході досудового розслідування перевіряється факт використання грошових коштів по банківським рахункам ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 , юридична адреса: АДРЕСА_1 ) № НОМЕР_9 , ФОП « ОСОБА_5 » (ід.к. НОМЕР_2 ) № НОМЕР_3 , які згідно з листом Державної фіскальної служби України відкрито в АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », та їх подальших перерахувань, передачі невстановленим особам з метою заволодіння грошовими коштами інвесторів, а також виводу грошових коштів за кордон.

З огляду на викладене вбачається, що у АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » знаходиться інформація по рахункам ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », ФОП « ОСОБА_5 », ОСОБА_6 , а також оригінали документів щодо відкриття та обслуговування рахунків, що мають значення для встановлення істини в справі.

Враховуючи вищевикладене, а також те, що у матеріалах кримінального провадження наявні достатні підстави вважати, що документи, які містять інформацію щодо стану та руху грошових коштів по банківським рахункам ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », ФОП « ОСОБА_5 », ОСОБА_6 , мають істотне значення для встановлення істини у провадженні та можуть бути використані як докази фактів протиправних дій вказаних осіб, виникла необхідність в отримані тимчасового доступу до таких документів з можливістю вилучення їх копій зі службового приміщення Публічного акціонерного товариства « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_5 , юридична адреса: АДРЕСА_2 ), яке перебуває в процесі ліквідації.

В судове засідання слідчий не з`явився, подав до суду заяву про розгляд справи за його відсутності. Клопотання підтримав в повному обсязі.

Представник особи, у володінні якої знаходяться речі та документи, тимчасовий доступ до яких просить надати слідчий, не з`явився.

Дослідивши клопотання та додані до нього матеріали кримінального провадження, слідчий суддя приходить до висновку, що клопотання підлягає задоволенню, виходячи з наступного.

Відповідно до ч. 1 ст. 132 КПК України заходи забезпечення кримінального провадження застосовуються на підставі ухвали слідчого судді або суду, за винятком випадків, передбачених цим Кодексом.

В свою чергу положеннями ч. 4 цієї ж статті передбачено, що для оцінки потреб досудового розслідування слідчий суддя або суд зобов`язаний врахувати можливість без застосованого заходу забезпечення кримінального провадження отримати речі і документи, які можуть бути використані під час судового розгляду для встановлення обставин у кримінальному провадженні.

Відповідно до ч. 1, 2 ст. 159 КПК України, тимчасовий доступ до речей і документів полягає у наданні стороні кримінального провадження особою, у володінні якої знаходяться такі речі і документи, можливості ознайомитися з ними, зробити їх копії та у разі прийняття відповідного рішення слідчим суддею, судом, вилучити їх (здійснити їх виїмку). Тимчасовий доступ до речей і документів здійснюється на підставі ухвали слідчого судді, суду.

Відповідно до ст. 60 Закону України «Про банки та банківську діяльність» інформація щодо діяльності та фінансового стану клієнта, яка стала відома банку у процесі обслуговування клієнта та взаємовідносин з ним чи третіми особами при наданні послуг банку і розголошення якої може завдати матеріальної чи моральної шкоди клієнту, є банківською таємницею.

Згідно зі ст. 62 Закону України «Про банки та банківську діяльність» інформація щодо юридичних осіб, яка містить банківську таємницю, розкривається банками з письмового дозволу власника такої інформації або за рішенням суду.

Як вбачається з матеріалів клопотання вищевказане підприємство та фізичні особи мають наступні відкриті в АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_5 , юридична адреса: АДРЕСА_2 ) банківські рахунки: ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 , юридична адреса: АДРЕСА_1 ) рахунок № НОМЕР_9 , ФОП « ОСОБА_5 » (ід.к. НОМЕР_2 ) рахунок № НОМЕР_3 , ОСОБА_6 (ід.к. НОМЕР_4 ) № НОМЕР_8 .

Відповідно до Постанови Правління Національного банку України від 10.06.2014 № 339 "Про відкликання банківської ліцензії та ліквідацію Публічного акціонерного товариства " ІНФОРМАЦІЯ_2 " виконавчою дирекцією ІНФОРМАЦІЯ_5 (далі - Фонд) прийнято рішення від 11.06.2014 № 45 про початок здійснення процедури ліквідації Публічного акціонерного товариства " ІНФОРМАЦІЯ_2 ".

За положеннями ст. 131 КПК України, заходи забезпечення кримінального провадження застосовуються з метою досягнення дієвості цього провадження.

Застосування заходів забезпечення кримінального провадження не допускається, відповідно до положень ст. 132 КПК України, якщо слідчий, прокурор не доведе, зокрема, що потреби досудового розслідування виправдають такий ступінь втручання в права і свободи особи, про який йдеться в клопотанні слідчого, прокурора.

Таким чином слідчий суддя зобов`язаний перевіряти наявність об`єктивної необхідності та виправданість такого втручання у права і свободи особи, врахувати докази на підтвердження обставин, викладених у клопотанні, які мають бути надані ініціатором клопотання.

Як свідчать матеріали клопотання, досудовим слідством використані всі надані чинним законодавством можливості щодо отримання необхідної для розкриття кримінального правопорушення інформації без застосування такого заходу його забезпечення, як розкриття інформації, яка охороняється законом.

Слідчим суддею враховується, що в інший спосіб одержати відомості, які містять банківську таємницю, в межах досудового розслідування неможливо.

Згідно з п. 2 ч. 5 ст. 163 КПК України слідчий суддя, суд постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, якщо сторона кримінального провадження у своєму клопотанні доведе наявність достатніх підстав вважати, що ці речі або документи самі по собі або в сукупності з іншими речами і документами кримінального провадження, у зв`язку з яким подається клопотання, мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні.

Відповідно до ч. 6 ст. 163 КПК України слідчий суддя, суд постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, якщо сторона кримінального провадження, крім обставин, передбачених частиною п`ятою цієї статті, доведе можливість використання як доказів відомостей, що містяться в цих речах і документах, та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів.

Згідно з ч. 7 ст. 163 КПК України, слідчий суддя, суд в ухвалі про надання тимчасового доступу до речей і документів може дати розпорядження про надання можливості вилучення речей і документів, якщо сторона кримінального провадження доведе наявність достатніх підстав вважати, що без такого вилучення існує реальна загроза зміни або знищення речей чи документів, або таке вилучення необхідне для досягнення мети отримання доступу до речей і документів.

Як убачається з клопотання слідчого, воно подане в рамках кримінального провадження, відомості про яке внесено до Єдиного реєстру досудових розслідувань за № 0001906 від 14 квітня 2015 року, за ознаками кримінальних правопорушень, передбачених ч. 5 ст. 191, ч.2 ст. 364, ч. 1 ст. 366 КК України.

При цьому, в клопотанні доведено наявність достатніх підстав вважати, що документи до яких слідчий просить надати тимчасовий доступ, перебувають у володінні АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_5 ), самі по собі та в сукупності з іншими речами і документами кримінального провадження, у зв`язку з яким подано клопотання, мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному проваджені, окрім того, відомості, що містяться в речах і документах, можуть бути використані як докази у кримінальному провадженні № 0001906 від 14 квітня 2015 року.

Враховуючи викладене та керуючись ст.ст. 110, 163-165, 309 та 395 КПК України, слідчий суддя,-

УХВАЛИВ:

Клопотання задовольнити.

Надати старшому слідчому в ОВС 3 відділу 1 управління досудового розслідування Головного слідчого управління СБ України майору юстиції ОСОБА_3 , слідчим слідчої групи у даному кримінальному провадженні тимчасовий доступ до документів з відомостями, що становлять банківську таємницю та перебувають у володінні Публічного акціонерного товариства « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_5 ) стосовно клієнтів банку: ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 , юридична адреса: АДРЕСА_1 ) рахунок № НОМЕР_9 , ФОП « ОСОБА_5 » (ід.к. НОМЕР_2 ) рахунок № НОМЕР_3 , ОСОБА_6 (ід.к. НОМЕР_4 ) № НОМЕР_8 , за період з 01.09.2007 (якщо рахунки відкриті пізніше, то з дати відкриття) по 17.04.2018 року (якщо рахунки закрито раніше, то по дату закриття), з можливістю вилучення їх копій (на паперових та/або електронних носіях), а саме:

-матеріалів справ з юридичного оформлення зазначених банківських рахунків зокрема документів щодо їх відкриття (закриття), договорів, заяв, свідоцтв, статутів, установчих договорів, довіреностей, довідок, копій паспортів, карток із зразками підписів керівників вказаної комерційної структури та фізичних осіб, відбитків печаток, та інших документів відповідно до Інструкції про порядок відкриття, використання і закриття рахунків в національній та іноземній валютах, яка затверджена Постановою Правління Національного банку України № 492 від 12.11.2003;

-відомостей щодо операцій в документальному та електронному вигляді (з відображенням кореспондентських рахунків, назв кореспондентів, призначень платежів, дати і часу надходження та списання коштів, повних даних контрагентів) по зазначеним банківським рахункам;

-документів що свідчать про внесення та видачу готівкових коштів вказаній юридичній особі (заяви, чеки, квитанції, доручення на отримання готівки та акти перевірки цільового використання готівки) та фізичним особам по зазначеним банківським рахункам, а також копій документів щодо їх інкасації;

-платіжних доручень по зазначеним банківським рахункам, а у випадку їх відсутності - електронних розрахункових документів (реєстрів), що подавались до банку вказаними клієнтами із зазначенням дати і номера платіжного документа, назви, ідентифікаційного коду (номеру) платника та номеру його рахунку, назви та коду банку платника, назви, ідентифікаційного коду (номеру) одержувача та номеру його рахунку, назви та коду банку одержувача, суми та призначення платежу;

-документів, на підставі яких здійснювалось зарахування і списання грошових коштів по вищевказаних банківським рахункам, в тому числі розпорядження бухгалтерії, реєстри, копії цінних паперів, договорів, зовнішньоекономічних контрактів, актів та інших відповідних документів, які відображають фінансову діяльність зазначених клієнтів, операції з купівлі-продажу цінних паперів, надання чи отримання безпроцентних позик;

-документів, на підставі яких здійснювалася купівля та перерахування іноземної валюти за межі України, а також проводився валютний контроль з боку банківської установи;

-документів щодо встановлення та обслуговування системи «Клієнт-Банк», із зазначенням відомостей про абонентів, з яких проводилося з`єднання з банківською установою (прив`язки до конкретних електронно-обчислювальних машин та ІР-адрес клієнта, з яких дистанційно, за допомогою каналів зв`язку, мережі Інтернет, здійснювалися операції з рахунками вказаних клієнтів; прив`язки до ключів доступу до комплексу «Клієнт-Банк», з використанням яких ініціювалися операції по списанню безготівкових коштів з даних рахунків);

-документів щодо надання та погашення кредитів, розміщення депозитів у вказаній банківській установі.

Строк дії ухвали не може перевищувати одного місяця з дня її постановлення.

Ухвала підлягає обов`язковому виконанню.

Роз`яснити особі, у володінні якої перебувають речі та документи, що відповідно до ч. 1 ст. 166 КПК України, у разі невиконання ухвали про тимчасовий доступ до речей і документів слідчий суддя, суд за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до речей і документів на підставі ухвали, має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку згідно з положеннями цього Кодексу з метою відшукання та вилучення зазначених речей і документів.

Ухвала слідчого судді про тимчасовий доступ до речей і документів може бути оскаржена до Апеляційного суду м. Києва протягом 5 днів з дня її проголошення в частині надання дозволу на вилучення речей і документів, які посвідчують користування правом на здійснення підприємницької діяльності, або інших, за відсутності яких фізична особа - підприємець чи юридична особа позбавляються можливості здійснювати свою діяльність.

В іншій частині ухвала слідчого судді оскарженню не підлягає.

Слідчий суддя ОСОБА_1