УХВАЛА
ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

13 жовтня 2017 року слідчий суддя Шевченківського районного суду м. Києва ОСОБА_1 при секретарі ОСОБА_2 за участю слідчого ОСОБА_3 розглянувши клопотання старшого слідчого в ОВС 1 відділу 1 управління досудового розслідування Головного слідчого управління СБ України майора юстиції ОСОБА_3 , про розкриття банківської таємниці та надання тимчасового доступу до документів, що становлять банківську таємницю у кримінальному провадженні, внесеному до Єдиного реєстру досудових розслідувань за №0000288 від 02.08.2017, за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч. 4 ст. 190 КК України,
ВСТАНОВИВ:
Старший слідчий в ОВС 1 відділу 1 управління досудового розслідування Головного слідчого управління СБ України майор юстиції ОСОБА_3 звернувся до Шевченківського районного суду м.Києва з клопотанням у кримінальному провадженні, внесеному до Єдиного реєстру досудових розслідувань за №0000288 від 02.08.2017, за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч.4 ст.190 КК України, про розкриття банківської таємниці та надання тимчасового доступу до документів, що становлять банківську таємницю, які перебувають у володінні ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », МФО НОМЕР_1 , що розташований за адресою: АДРЕСА_1 , з можливістю вилучення завірених належним чином копій документів в завірених копіях щодо рахунку № НОМЕР_2 клієнта Банку ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_3 ).
Клопотання обґрунтовано тим, що в провадженні Головного слідчого управління СБ України перебувають матеріали кримінального провадження за №0000288 від 02.08.2017, за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч.4 ст.190 КК України.
У ході досудового розслідування встановлено, що упродовж 2012-2013 років, Банком надано кредитні кошти у розмірі понад 166 000 000,00 євро для поповнення обігових коштів ряду підприємств-виробників сонячної електроенергії, а саме: ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_4 , АДРЕСА_2 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_5 , АДРЕСА_2 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_6 , АДРЕСА_2 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_3 , АДРЕСА_2 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_6 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_7 , АДРЕСА_2 ).
Вказані кредитні кошти отримано з метою укладення контрактів з ІНФОРМАЦІЯ_7 (далі ІНФОРМАЦІЯ_8 ) на поставку обладнання для сонячних електростанцій (фотогальванічні елементи та комплектуючі).
У якості забезпечення виконання умов зовнішньоекономічних договорів, укладених між вказаними підприємствами та CNBM КНР, Банком надано банківську гарантію на суму 213 900 000,00 євро.
В подальшому, у зв`язку з анексією АР Крим, ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_5 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » та ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_6 » перестали виконувати умови кредитних угод та зовнішньоекономічних договорів, що стало підставою для виплат Банком за банківськими гарантіями на користь ІНФОРМАЦІЯ_8 накопичених зобов`язань на суму понад 68 200 000,00 євро за 2014-2015 роки.
02.03.2016 керівництвом Банку здійснено переуступку боргу на суму понад 69 000 000,00 євро за кредитними угодами з вказаними кримськими підприємствами російській компанії ООО « ІНФОРМАЦІЯ_9 » з дисконтом понад 90%, що становить лише 7 600 000,00 дол. США.
При цьому, керівництво Банку інформувало Національний банк України (далі НБУ) з метою отримання дозволу на проведення означених виплат за банківськими гарантіями, обіцяючи отримати кредит від материнського банку (« ІНФОРМАЦІЯ_10 », м. Москва, РФ), який повністю покриє витрати, проте фактично грошові кошти не надійшли, що свідчить про наявність шахрайських дій з боку службових осіб Банку.
Крім того, оцінка активів, які передавались новому кредитору, не проведена взагалі, а банківську гарантію Банку фактично не передано новому кредитору, у зв`язку з чим Банком, у жовтні-листопаді 2016 року знову проведено виплати за банківськими гарантіями на суму понад 24 000 000,00 євро (загалом за весь період виплачено понад 90 000 000,00 млн. євро), хоча на момент проведення означених виплат фактично усі договори вже були переуступлені російській компанії ООО « ІНФОРМАЦІЯ_9 » (зареєстроване в Російській Федерації за № ОГРН НОМЕР_8 , за адресою: АДРЕСА_3 , статутний фонд підприємства становить лише 10 тис. рос. руб.), а Банк не мав у заставі майно, яке могло бути звернуте на користь банківської установи для покриття збитків.
У вказаному випадку керівництво Банку знову інформувало НБУ з метою отримання дозволу на проведення означених виплат за банківськими гарантіями, проте факту переуступки боргу за вказаними банківськими гарантіями та передачі усього заставного майна новому кредитору посадові особи Банку не зазначали, що свідчить про умисне приховування означеного факту, та скоєння шахрайських дій повторно, що призвело до надвидатків банківської установи.
Також, керівництво Банку не здійснило належного аналізу ризиків вказаних фінансових операцій, здійснили оплату за гарантіями та уклали договори цесії з компанією РФ, що призвело до надвидатків банківської установи за рахунок грошових коштів вкладників банківської установи.
Разом з тим, в договорах цесії, для отримання відшкодувань зазначено розрахункові рахунки банку не в Україні, а за її межами, а саме: ІНФОРМАЦІЯ_11 та ІНФОРМАЦІЯ_12 (США), а також « ІНФОРМАЦІЯ_10 », м. Москва, РФ, у зв`язку з чим фактичне надходження грошових коштів на територію України ставиться під сумнів.
Зокрема, між ІНФОРМАЦІЯ_8 та ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » укладено контракт № SAAF4112014 від 15.11.2012 на суму 41 млн. євро на поставку фотогальванічних елементів. При цьому перерахунки грошових коштів за поставлені фотогальванічні елементи мали здійснюватись з рахунку ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_3 ) № НОМЕР_9 , відкритому в АТ « ІНФОРМАЦІЯ_13 » на рахунок CNBM КНР № НОМЕР_10 , відкритий в ІНФОРМАЦІЯ_14 .
Згідно з умовами контракту на поставку обладнання розрахунок з CNBM КНР здійснюється впродовж 4 років з дати поставки з щоквартальним графіком погашення до кінця 2017 року.
У подальшому між Банком та ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » укладено договір про надання банківської гарантії № 20-4265/3-2 від 28.12.2012. Банк зобов`язався сплатити гарантовану суму 38 886 650,00 євро в термін до 15.07.2018.
Відповідно до п. 3.2. договору про надання банківської гарантії № 20-4265/3-2 від 28.12.2012 «за виконання Банком-гарантом операцій, пов`язаних з наданням Гарантії, Принципал (ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_3 )) сплачує комісійну винагороду у розмірі 0,1% процента від суми Гарантії на рахунок Банка-гаранта № НОМЕР_11 , відкритий в Банку-гаранті.
Згідно з п. 3.3. даного договору «нарахована комісійна винагорода сплачується Принципалом щомісячно протягом 5-ти робочих днів місяця, наступного за місяцем, в якому здійснено нарахування комісійної винагороди, або не пізніше дня наступного за днем закінчення строку дії зобов`язань Банка-гаранта за наданою Гарантією, з поточного рахунку Принципала № НОМЕР_2 , відкритого в Банку-гаранті, або з будь-яких інших поточних рахунків Принципала на рахунок № НОМЕР_12 , відкритий в Банку-гаранті».
З метою досягнення дієвості кримінального провадження №0000288 від 02.08.2017 та у зв`язку з тим, що вказана інформація має суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні, виникла необхідність у доступі до інформації, оскільки одержати іншими способами, без ухвали слідчого судді, вказані відомості не вбачається можливим.
Слідчий у судовому засіданні клопотання підтримав, просив слідчого суддю задовольнити його у повному обсязі.

Вивчивши клопотання та додані до нього копії матеріалів кримінального провадження №0000288 від 02.08.2017, вислухавши пояснення слідчого, вважаю, що воно підлягає задоволенню з наступних підстав.

Відповідно до ч.1 ст. 131 КПК України заходи забезпечення кримінального провадження застосовуються з метою досягнення дієвості цього провадження.
Положеннями ст. 132 КПК України передбачено, що заходи забезпечення кримінального провадження застосовуються на підставі ухвали слідчого судді або суду, за винятком випадків, передбачених цим Кодексом.Застосування заходів забезпечення кримінального провадження не допускається, якщо слідчий, прокурор не доведе, що потреби досудового розслідування виправдовують такий ступінь втручання у права і свободи особи, про який ідеться в клопотанні слідчого, прокурора.
Для оцінки потреб досудового розслідування слідчий суддя або суд зобов`язаний врахувати можливість без застосованого заходу забезпечення кримінального провадження отримати речі і документи, які можуть бути використані під час судового розгляду для встановлення обставин у кримінальному провадженні.
Під час розгляду питання про застосування заходів забезпечення кримінального провадження сторони кримінального провадження повинні подати слідчому судді або суду докази обставин, на які вони посилаються.
Відповідно до ч.1 ст. 60 Закону України «Про банки та банківську діяльність» інформація щодо діяльності та фінансового стану клієнта, яка стала відомою банку у процесі обслуговування клієнта та взаємовідносин з ним чи третім особам при наданні послуг банку і розголошення якої може завдати матеріальної чи моральної шкоди клієнту, є банківською таємницею.
Згідно з ч.ч.1,2 ст. 159 КПК України тимчасовий доступ до речей і документів полягає у наданні стороні кримінального провадження особою, у володінні якої перебувають такі речі і документи, можливості ознайомитися з ними, зробити їх копії та, у разі прийняття відповідного рішення слідчим суддею, судом, вилучити їх (здійснити їх виїмку). Тимчасовий доступ до речей і документів здійснюється на підставі ухвали слідчого судді, суду.
Відповідно до п.6 ч.2 ст. 160 КПК України у клопотанні зазначаються можливість використання як доказів відомостей, що містяться в речах і документах, та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів, у випадку подання клопотання про тимчасовий доступ до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю.
Згідно з п.2 ч.5 ст. 163 КПК України слідчий суддя, суд постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, якщо сторона кримінального провадження у своєму клопотанні доведе наявність достатніх підстав вважати, що ці речі або документи самі по собі або в сукупності з іншими речами і документами кримінального провадження, у зв`язку з яким подається клопотання, мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні.
Відповідно доч.7 ст. 163 КПК України слідчий суддя, суд в ухвалі про надання тимчасового доступу до речей і документів може дати розпорядження про надання можливості вилучення речей і документів, якщо сторона кримінального провадження доведе наявність достатніх підстав вважати, що без такого вилучення існує реальна загроза зміни або знищення речей чи документів, або таке вилучення необхідне для досягнення мети отримання доступу до речей і документів.
Враховуючи, що вказані документи мають важливе значення для досудового розслідування кримінального провадження №0000288 від 02.08.2017, слідчий суддя вважає, що слідчим доведено необхідність застосування такого заходу забезпечення кримінального провадження, як тимчасовий доступ до речей і документів.
Приймаючи до уваги вищевикладене та враховуючи, що вказані документи перебувають лише у володінні ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », МФО НОМЕР_1 , що розташований за адресою: АДРЕСА_1 , разом з тим, вони можуть бути використані під час досудового розслідування кримінального провадження №0000288 від 02.08.2017, як докази у даному кримінальному провадженні, за таких обставин, керуючись вимогами ст.ст. 131, 132, 159-164 КПК України, слідчий суддя,-
УХВАЛИВ:
Клопотання задовольнити.
Надати старшому слідчому в ОВС 1 відділу 1 управління досудового розслідування Головного слідчого управління СБ України ОСОБА_3 або іншому слідчому 1 відділу 1 управління досудового розслідування Головного слідчого управління СБ України у складі групи слідчих тимчасовий доступ до речей і документів, які перебувають у володінні ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », МФО НОМЕР_1 , що розташований за адресою: АДРЕСА_1 , з можливістю вилучення завірених належним чином копій документів в завірених копіях щодо рахунку № НОМЕР_2 клієнта Банку ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_3 ), а саме: матеріалів справи з юридичного оформлення рахунку № НОМЕР_2 , а саме документів щодо відкриття (закриття) рахунку, договорів, заяв, свідоцтв, установчих документів, довіреностей, довідок, копій паспортів, карток зі зразками підписів, відбитків печаток; матеріалів щодо операцій у документальному та електронному вигляді (з відображенням кореспондуючих рахунків, назв кореспондентів, призначень платежів та їх сум, дати і часу надходження та списання коштів, повних даних контрагентів) за рахунком № НОМЕР_2 клієнта Банку ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_3 ) в період з 28.12.2012 по 06.09.2017; платіжних доручень по рахунку № НОМЕР_2 клієнта Банку ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_3 ) в період з 28.12.2012 по 06.09.2017, а у випадку їх відсутності електронних розрахункових документів (реєстрів), із зазначенням дати і номера платіжного документа, назви, ідентифікаційного коду (номеру) платника та номеру його рахунку, назви та коду банку платника, назви, ідентифікаційного коду (номеру) одержувача та номеру його рахунку, назви та коду банку одержувача, суми та призначення платежу, а також інших документів, на підставі яких здійснювалось списання даних коштів (оригінали або копії договорів, актів, рахунків-фактур та інших відповідних документів); матеріалів про встановлення та обслуговування вказаного рахунку системою «Клієнт-банк» договорів, актів, копій аркушів журналу видачі ключів електронного цифрового підпису (журналу обліку генерації ключів ЕЦП чи іншого документу, що його замінює) уповноваженим особам або операторам банку, довіреностей, що видавалися для отримання ключів ЕЦП та інших документів щодо встановлення та обслуговування системою «Клієнт-Банк», із зазначенням відомостей про абонентів, з яких проводилося з`єднання з банківською установою (перелік ІР-адрес, номерів телефонів) для переказу грошових коштів з рахунку № НОМЕР_2 клієнта Банку ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_3 ) в період з 28.12.2012 по 06.09.2017, та інформації щодо часу надходжень електронних платіжних документів на здійснення розрахункових операцій, та інших документів, які мають значення для провадження; матеріалів, що свідчать про видачу готівкових коштів з рахунку № НОМЕР_2 клієнта Банку ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_3 ) в період з 28.12.2012 по 06.09.2017.
Строк дії ухвали не може перевищувати одного місяця з дня її постановлення.
Роз`яснити посадовим особам ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », МФО НОМЕР_1 , що відповідно до ч.1 ст. 166 КПК України, у разі невиконання ухвали про тимчасовий доступ до речей і документів слідчий суддя, суд за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до речей і документів на підставі ухвали, має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку згідно з положеннями цього Кодексу з метою відшукання та вилучення зазначених речей і документів.
Ухвала слідчого судді оскарженню не підлягає.

Слідчий суддя ОСОБА_1