печерський районний суд міста києва
У Х В А Л А
ІМЕНЕМ УКРАЇНИ
25 листопада 2016 року слідчий суддя Печерського районного суду м. Києва ОСОБА_1 , при секретарі ОСОБА_2 , за участю сторони кримінального провадження прокурора ОСОБА_3 , розглянувши у відкритому судовому засіданні у залі суду в

м. Києві провадження за клопотанням слідчого в особливо важливих справах третього відділу з розслідування кримінальних проваджень управління з розслідування особливо важливих справ Головного слідчого управління Генеральної прокуратури України ОСОБА_4 про тимчасовий доступ до речей і документів та надання можливості їх вилучення, -

В С Т А Н О В И В :

Слідчий в особливо важливих справах третього відділу з розслідування кримінальних проваджень управління з розслідування особливо важливих справ Головного слідчого управління Генеральної прокуратури України ОСОБА_4 звернувся до слідчого судді Печерського районного суду м. Києва з клопотанням, погодженим із прокурором, про тимчасовий доступ до речей і документів та надання можливості їх вилучення.

В обґрунтування клопотання зазначив, що службові особи органів державної влади, зокрема Кабінету Міністрів України, ІНФОРМАЦІЯ_1 , ІНФОРМАЦІЯ_2 , ІНФОРМАЦІЯ_3 , діючи за попередньою змовою з службовими особами ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » (ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 »), ІНФОРМАЦІЯ_6 , державних банківських установ, зокрема ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_7 », ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_8 », ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_9 », із залученням службових осіб комерційних банківських установ (ПУАТ « ІНФОРМАЦІЯ_10 », ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_11 », ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_12 », ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_13 »), зловживаючи службовим становищем, достовірно знаючи про сумнівність походження коштів, належним компаніям-нерезидентам ( ІНФОРМАЦІЯ_14 , ІНФОРМАЦІЯ_15 , ІНФОРМАЦІЯ_16 , ІНФОРМАЦІЯ_17 , ІНФОРМАЦІЯ_18 , ІНФОРМАЦІЯ_19 , ІНФОРМАЦІЯ_20 , ІНФОРМАЦІЯ_21 , ІНФОРМАЦІЯ_22 , ІНФОРМАЦІЯ_23 , ІНФОРМАЦІЯ_24 , ІНФОРМАЦІЯ_25 , ІНФОРМАЦІЯ_26 , ІНФОРМАЦІЯ_27 , ІНФОРМАЦІЯ_28 , ІНФОРМАЦІЯ_29 , ІНФОРМАЦІЯ_30 , ІНФОРМАЦІЯ_31 , ІНФОРМАЦІЯ_32 та інших), умисно внесли завідомо неправдиві відомості до офіційних документів щодо випуску, погодження кандидатури покупця, продажу іноземним учасникам фондового ринку облігацій внутрішніх державних позик (далі ОВДП), розміщення їх на рахунках, чим вчинили дії, що мають ознаки маніпулювання на фондовій біржі, тобто надали останнім переваги, унаслідок чого в період 2011 2013 р.р. сприяли придбанню ОВДП цими іноземними компаніями, що призвело до тяжких наслідків у вигляді отримання учасником фондового ринку та третіми особами прибутку у значних розмірах, внаслідок чого державі завдано збитків у розмірі 378,42 млн. грн., 159,85 млн. дол. США. та 1,49 млрд. грн., 1,02 млрд. дол. США у цінних паперах.

Проведеним оглядом кримінального провадження № 0000915 від 18.05.2015 встановлено, що 25.06.2014 до Головного слідчого управління Генеральної прокуратури України з Державної служби фінансового моніторингу України надійшов узагальнений матеріал щодо ряду компаній-нерезидентів України, а саме: ІНФОРМАЦІЯ_14 , ІНФОРМАЦІЯ_15 , ІНФОРМАЦІЯ_16 , ІНФОРМАЦІЯ_17 , ІНФОРМАЦІЯ_18 , ІНФОРМАЦІЯ_19 , ІНФОРМАЦІЯ_20 , ІНФОРМАЦІЯ_21 , ІНФОРМАЦІЯ_22 , ІНФОРМАЦІЯ_23 , ІНФОРМАЦІЯ_24 , ІНФОРМАЦІЯ_25 , ІНФОРМАЦІЯ_26 , ІНФОРМАЦІЯ_27 , ІНФОРМАЦІЯ_28 , ІНФОРМАЦІЯ_29 , ІНФОРМАЦІЯ_30 , ІНФОРМАЦІЯ_31 та ІНФОРМАЦІЯ_32 ,, які можуть бути пов`язані з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом, на поточних рахунках та на рахунках в цінних паперах яких акумульовані значні фінансові кошти, які могли бути отримані незаконним шляхом.

Вищевказані документи самі по собі та в сукупності з іншими речами та документами мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні, без отримання яких неможливо всебічно, повно і неупереджено дослідити всі обставини кримінального провадження, встановити всіх осіб, причетних до вчинення злочинів, надати їм належну правову оцінку.

У зв`язку з тим, що у інший спосіб отримати вищезазначені документи та відомості, неможливо, виникла необхідність у проведенні тимчасового доступу до речей і документів, які перебувають у володінні ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_33 » ( АДРЕСА_1 ).

Заслухавши пояснення прокурора в обґрунтування клопотання, вивчивши клопотання та долучені до нього матеріали кримінального провадження, приходжу до наступного висновку.

Судовим розглядом встановлено, що Головним слідчим управлінням Генеральної прокуратури України проводиться досудове розслідування у кримінальному провадженні № 0003033 від 27.10.2016, за ознаками кримінальних правопорушень, передбаченого ч. 2 ст. 364, ч. 2 ст. 366, ч. 2 ст. 222-1 КК України

У відповідності до положень ч. 1 ст. 160 КПК України, сторони кримінального провадження мають право звернутися до слідчого судді під час досудового розслідування із клопотанням про тимчасовий доступ до речей і документів, в якому мають обґрунтувати можливість використання як доказів відомостей, що містяться в речах і документах, та неможливість іншим способом довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів.

Згідно з ч. 1 ст. 162 КПК України до охоронюваної законом таємниці, яка міститься в речах та документах, належать відомості, які можуть становити конфіденційну інформацію, в тому числі така, що містить комерційну таємницю, а також банківську таємницю.

Враховуючи обставини вчинення ймовірного злочину, так як вони викладені в клопотанні слідчого, правове обґрунтування клопотання, яке відповідає вимогам ст. ст. ст. 160,161,162 КПК України, слідчий суддя приходить до висновку про обґрунтованість клопотання та наявність правових підстав для розкриття охоронюваної законом таємниці.

Разом з тим, необхідність вилучення оригіналів документів слідчий належним чином у клопотанні не обґрунтував, а відтак, клопотання підлягає частковому задоволенню.

На підставі викладеного і керуючись ст. 107, 160, 162, 163, 164, 166, 309, 376 КПК України, слідчий суддя,-

У Х В А Л И В :
Клопотання слідчого в особливо важливих справах третього відділу з розслідування кримінальних проваджень управління з розслідування особливо важливих справ Головного слідчого управління Генеральної прокуратури України ОСОБА_4 про тимчасовий доступ до речей і документів та надання можливості їх вилучення, - задовольнити частково.

Надати слідчому слідчої групи - слідчому в особливо важливих справах третього відділу з розслідування кримінальних проваджень управління з розслідування особливо важливих справ Головного слідчого управління Генеральної прокуратури України юристу 1 класу ОСОБА_4 , слідчим слідчої групи та прокурорам групи прокурорів у кримінальному провадженні № 0003033 від 27.10.2016, з правом передоручення відповідному оперативному підрозділу в порядку ст. 40 КПК України на тимчасовий доступ до документів, які перебувають у володінні ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_33 » ( АДРЕСА_1 ), з можливістю вилучення належним чином копій документів стосовно обігу ОВДП, які випущені та придбані у період з 2008 по 2014 роки компаніями-нерезидентами ІНФОРМАЦІЯ_14 , ІНФОРМАЦІЯ_15 , ІНФОРМАЦІЯ_16 , ІНФОРМАЦІЯ_17 , ІНФОРМАЦІЯ_18 , ІНФОРМАЦІЯ_19 , ІНФОРМАЦІЯ_20 , ІНФОРМАЦІЯ_21 , ІНФОРМАЦІЯ_22 , ІНФОРМАЦІЯ_23 , ІНФОРМАЦІЯ_24 , ІНФОРМАЦІЯ_25 , ІНФОРМАЦІЯ_26 , ІНФОРМАЦІЯ_27 , ІНФОРМАЦІЯ_28 , ІНФОРМАЦІЯ_29 , ІНФОРМАЦІЯ_30 , ІНФОРМАЦІЯ_31 та ІНФОРМАЦІЯ_32 , за весь період їх обслуговування, а саме:

- дилерських договорів, договорів андерайтингу, доручення, комісії, субкомісії, про брокерське обслуговування, договорів на виконання, договорів на придбання, міни, позики цінних паперів та інших похідних і додаткових договорів та документів;

- договорів про спільну діяльність, управління цінними паперами, іншими фінансовими інструментами та грошовими коштами, призначеними для інвестування в цінні папери та інші фінансові інструменти та інших похідних і додаткових договорів та документів;

- відомості щодо клієнтів, контрагентів продавця, об`єктів інвестування та управління, операцій РЕПО;

- відомості щодо проведення розрахунків, акти виконаних робіт, звіти, інші документи, які підтверджують виконання сторонами зобов`язань тощо;

- разові замовлення та їх реєстри, відомості щодо їх надання клієнтом торговцю особисто, з використанням засобів поштової або кур`єрської доставки, факсимільного або телефонного засобу зв`язку, а також засобів електронного зв`язку в обумовленому договором про брокерське обслуговування форматі з відображенням адрес, телефонів, електронних поштових скриньок тощо;

- відомості щодо реєстрації разових замовлень у відповідному журналі обліку;

- відомості та документи щодо здійснення діяльності в інтересах клієнта, враховуючи умови, зазначені в укладеному з ним договорі, вимоги законодавства щодо цінних паперів, кон`юнктуру фондового ринку, умови здійснення клірингу та розрахунків, надання депозитарних послуг, ризик вибору контрагентів та інші фактори ризику;

- відомості та документи щодо вжиття всіх відповідних заходів з метою отримання якомога кращого результату для свого клієнта при виконанні договорів та/або разових замовлень, враховуючи ціну, витрати, швидкість, ймовірність виконання та розрахунку, розмір, характер або інші міркування, суттєві для виконання замовлення;

- відомості та документи щодо попередження клієнта про ризики конкретного правочину з цінними паперами або іншими фінансовими інструментами, якщо ця умова передбачена договором;

- відомості та документи щодо узгодження з клієнтом рівня можливого ризику при здійсненні операцій з купівлі, продажу або міни цінних паперів або інших фінансових інструментів, у тому числі щодо ліквідності цінних паперів або інших фінансових інструментів, що придбаватимуться, якщо інше не передбачено договором;

- відомості та документи щодо надання клієнту інформації щодо біржового курсу цінних паперів або інших фінансових інструментів та/або ринкової вартості цінних паперів або інших фінансових інструментів, якщо ця умова передбачена договором;

- відомості та документи щодо відкриття окремих поточних рахунків для грошових коштів клієнта, що перебувають в управлінні торговця;

- відомості та документи щодо ведення обліку грошових коштів клієнтів, що перебувають в управлінні торговця, на окремих поточних рахунках, які відкриваються торговцем у банку;

- відомості та документи щодо здійснення функції керуючого рахунком в цінних паперах клієнта в межах повноважень, наданих клієнтом, згідно з умовами договору (у разі призначення клієнтом торговця керуючим його рахунком у цінних паперах у депозитарній установі);

- відомості та документи щодо надання клієнту звітів про виконання договору доручення, договору комісії, разових замовлень до договору на брокерське обслуговування та звіт щодо діяльності з управління цінними паперами, а також копій будь-якого з документів, які стосуються укладання та виконання торговцем договорів в інтересах цього клієнта, у разі якщо така умова передбачена договором з клієнтом;

- відомості та документи щодо виконання функції податкового агенту у випадках, визначених Податковим кодексом України;

- відомості та документи щодо надання торговцем клієнту інформації, зазначеної в частині другій статті 12 Закону України «Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг»;

- відомості та документи щодо здійснення ідентифікації та верифікації клієнта відповідно до вимог законодавства України, яке регулює відносини у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення;

- відомості та документи щодо надання до ІНФОРМАЦІЯ_3 адміністративні дані щодо своєї діяльності відповідно до нормативно-правових актів ІНФОРМАЦІЯ_3 , що встановлюють склад, строки та порядок їх надання.

- відомості та документи щодо всіх правочинів, вчинених поза біржою;

- документи та відомості щодо функціонування програмно-технічного комплексу, виявлення і фіксації порушень функціонування взаємозв`язку з клієнтами та іншими учасниками фондового ринку, підключеними до програмно-технічного комплексу (повторних передач інформації, збоїв, використання дублюючих інформаційних систем тощо);

- відомості та документи щодо укладання договорів з купівлі-продажу цінних паперів та інших фінансових інструментів на фондовій біржі за допомогою спеціальних програм, що працюють через мережу Інтернет (послуги Інтернет-трейдингу);

- документи внутрішнього обліку, журнали, книги, реєстри внутрішнього обліку, акти проведення звірки наявності грошових коштів та цінних паперів або інших фінансових інструментів, інші журнали та реєстри внутрішнього обліку, визначені внутрішніми документами торговця в паперовій та електронній формах щодо збору, узагальнення та відображення інформації в грошовому та кількісному вираженні про всі правочини, операції з цінними паперами та іншими фінансовими інструментами, грошовими коштами, які здійснює торговець, у тому числі операції, не пов`язані з купівлею-продажем цінних паперів та інших фінансових інструментів, а також обліку пов`язаних з ними прав та зобов`язань;

- акти приймання-передавання цінних паперів або інших фінансових інструментів документарної форми існування;

- банківські та/або інші документи, якими підтверджуються факти проведення грошових розрахунків за цінні папери або інші фінансові інструменти, виконання умов договору про управління, операції з грошовими коштами;

- документи, що підтверджують факти здійснення операцій з цінними паперами або іншими фінансовими інструментами (виписки, довідки з рахунків у цінних паперах тощо);

- документи, повідомлення, які отримує торговець від фондових бірж та депозитарних установ, що є підставою для виникнення, зміни або припинення цивільних прав та обов`язків за договорами щодо цінних паперів або інших фінансових інструментів;

- рішення та інші документи органів державної влади, у тому числі судової, які є підставою для виникнення, зміни або припинення цивільних прав та обов`язків за договорами щодо цінних паперів або інших фінансових інструментів;

- інші документи, які підтверджують факти, пов`язані з укладанням і виконанням договору, припиненням обов`язків з інших причин, зі зміною умов договору, з проведенням розрахунків за договором, з виконанням, зміною чи припиненням договору, який укладений між торговцем і клієнтом, повністю або частково;

- відомості та документи щодо проведення періодичних звірок фактичної наявності грошових коштів, цінних паперів та інших фінансових інструментів на власних рахунках та на рахунках клієнтів, управління якими здійснюється ним відповідно до договорів з цими клієнтами;

- звіти за укладеними договорами, строковими операціями та іншими операціями, здійсненими торговцем на виконання договору комісії, договору доручення, разового замовлення клієнта до договору на брокерське обслуговування, та звіт щодо діяльності з управління цінними паперами;

- листування між установами та учасниками операцій або іншими установами стосовно обігу ОВДП, внутрішню документацію, яка відноситься до обігу вказаних ОВДП;

- інших матеріалів, які стосуються обігу ОВДП.

Визначити строк дії ухвали тривалістю 30 днів, який обраховувати з дня постановлення ухвали слідчим суддею.

Ухвала оскарженню не підлягає.

Слідчий суддя ОСОБА_1

Ухвала виготовлена в двох примірниках.

Примірник 1 в матеріали судового провадження за клопотанням.

Примірник 2 виданий прокурору ОСОБА_3

Слідчий суддя ОСОБА_1